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1、2024年山西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)一单选题(共80题)1、(2017年)对于投资后项目经营指标，下列不属于衡量成长性的指标是（ ）。A.网点建设B.市场占有率C.新市场进入D.销售额增长【答案】 B2、根据我国证券交易所涨跌幅限制，股票在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（ ）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 C3、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以（）。A.按照比例直接获得新股的权利B.按照比例优先于新进投资人进行认购的权利C.始终优先于新进投资人进行认购的权利D.转
2、让一部分股份的权利【答案】 B4、相对估值法常用常用的倍数包括（）A.B.C.D.【答案】 B5、以下关于公司型基金基本税负描述错误的是()A.基金的自然人投资者以股息红利形成取得的分配需承担双重征税B.基金的公司投资者以股息红利形式取得的分配需承担双重征税C.基金所投项目若通过并购和回购等非上市股权转让方式退出，不属于增值税征税范围D.基金所投项目上市后通过二级市场退出时需按照税务机关的要求缴纳增值税【答案】 B6、合伙型基金的有限合伙人不得以（）出资。A.货币B.劳务C.土地使用权D.知识产权【答案】 B7、下列不属于股权投资基金投资后阶段常用的管理指标的是（ ）。A.公司战略与业务定位B
3、.股东关系与公司治理C.经营风险控制情况D.资金使用情况【答案】 D8、投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，（ ）是合法的。A.将所购的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方B.以所购买的基金份额再募集一只基金C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群D.将所购买的基金权益拆分平均分销给不特定的人群【答案】 A9、基金服务机构在开展业务过程中,因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失,处理方式应为（ ）。A.服务机构先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿B.服务机构承担全责并进行赔偿C.基金管理人承担全责并进行赔偿D.基金管理人先行承担赔偿责任
4、,再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿【答案】 D10、下列哪项不属于管理人内部控制的原则（）A.公平性原则B.相互制约原则C.执行有效原则D.成本效益原则【答案】 A11、（2021年真题）关于公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金，以下表述正确的是（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、（2020年真题）股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（ ）。A.无需进行披露B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露C.基金管理人自主决定披露时间D.尽快进行临时披露【答案】 D13、（2020年真题）某基金对A项目具有初步投资意向,随后展开了尽职调
5、查。在尽职调查过程中,某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况,发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户,大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的（ ）作用。A.投资决策辅助B.风险发现C.调低估值D.价值发现【答案】 B14、根据合伙企业法的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是（ ）。A.合伙企业的名称和主要经营场所的地点B.合伙目的和合伙经营范围C.合伙人的姓名或者名称、住所D.盈利目标【答案】 D15、(2017年)并购基金对投资对象的整合主要通过（ ）来实现。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、
6、股权投资基金管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】 A17、契约型股权投资基金合格投资者人数不得超过（）人。A.500B.1000C.100D.200【答案】 D18、（2017年真题）投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金（ ）权利。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、以（ ）等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。A.合伙企业、契约B.合伙企业、谈判C.合资企业、谈判D.合资企业、契约【答案】
7、 A20、保密条款有利于保护（ ）的利益。A.投资方B.目标公司C.投资方及目标公司双方D.第三方【答案】 C21、（2020年真题）关于企业估值方法中的清算价值法，表述错误的是（ ）。A.一般采用清算价值法估值时采用较高的折扣率B.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法C.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略D.采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料【答案】 A22、（2017年真题）下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（ ）。A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映B.基金业协会负责组
8、织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分【答案】 D23、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（）。A.B.C.D.【答案】 B24、（ ）不具有独立的法人地位，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。A.合伙型基金B.信托型基金C.公司型基金D.证券型基金【答案】 A25、投资机构属于（）。A.内部投资者B.外部投资者C.局部投资者D.现场投资者【答案】
9、 B26、某企业拟发起设立一只产业投资基金，该企业的做法符合规定的是（ ）A.向全公司的1000名员工发起投资倡议书B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.经过资产调查向公司10名高级管理人员发送投资倡议书D.规定投资的员工最少需要投资10万元【答案】 C27、报据合伙企业法的规定，合伙协议应当载明（）。A.B.C.D.【答案】 B28、（2017年真题）下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。A.广义股权投资基金是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金B.股权投资基金起源于创业投资基金C.广义创业投资基金和广义股权投资基金概念不同D.狭义股权投资基金特指并购基金【答案】 C2
10、9、(2017年)投资协议中的优先认购权优先购买权条款赋予了作为老股东的股权投资基金（ ）权利。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、根据我国现行规定，从2016年2月5日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起（ ）个月内仍未备案首只私募基金产品的，对已完成的私募基金管理人登记进行注销。A.3B.6C.12D.24【答案】 B31、关于竞业禁止条款，表达正确的是（ ）。A.竞业禁止只能以约定形式出现，无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务B.竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益，对目标公司的利益则有一定损害C.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争力关系的同类产品或
11、经营同类业务，也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职D.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员，对员工离职后的行为没有约束作用【答案】 C32、股权投资母基金即通过对（ ）进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。A.私募股权投资母基金B.公司型基金C.信托（契约）型基金D.股权投资基金【答案】 D33、项目退出的意义是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、基金运作期间，信息披露义务人应当将基金报告期间的投资、运作情况，以（ ）的形式，向投资者进行信息披露。A.定期报告B.临时报告C.招股说明书D.上市公告书【答案】 A35、以下关于股权投资基金行业自律组织的作用说法错误的是
12、（）A.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力B.发挥行业与金融机构间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉C.履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序D.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展【答案】 B36、（2020年真题）关于创业投资基金,以下表述错误的是（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、（ ）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】
