《2024年安徽省证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年安徽省证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年安徽省证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。A.、B.C.D.、【答案】 B2、对于采取（）销售的股票，其销售期最长不得超过90日。A.代销方式B.助销方式C.转销方式D.直销方式【答案】 A3、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或
2、托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10：500B.10；1000C.20：500D.20；1000【答案】 B5、有限责任公司股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合A.三分之一以上B.三分之二以上C.全部D.二分之一以上【答案】 B6、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查【答案】 D7、开展债券回购交易业务的主要场所有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 C8、用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是( )A.信用交易资金交收
3、账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.信用交易证券交收账户【答案】 C9、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备个月以上保荐相关业务经历、最近个月持续从事保荐相关业务。（ ）A.36,12B.36,24C.24,24D.24,12【答案】 A10、(2018年真题)证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、(2019年真题)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。A.、B.、C.
4、、D.、【答案】 B13、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、证券投资咨询人员可以分为()。A.B.C.D.【答案】 D15、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.受发行人的委托派发证券权益【答案】 B16、证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。A.15B.3C.10D.5【答案】 C17、下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。A.具有证券经纪业务
5、资格B.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形C.信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定【答案】 C18、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A19、下列各项属于股东会职权的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】 C21、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反证券公司监督管理条例的，对直接负责的主管人员和其他
6、直接负责人员，（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】 D24、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司
7、营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】 A25、（2020年真题）下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】 A27、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处罚，并处以罚款。A.通报批评B.终止收购C.警告D.记大过【答案】 C28、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说
8、法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】 B30、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。A.出具警示函B.纪律处分C.认定为不适当人选D.监管谈话【答案】 B3
9、1、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】 B32、下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、根据合伙企业法，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】 B34、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员【答案】 C35、根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列说法错误的是（）。A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中
10、国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定【答案】 B36、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（ ）条件。A.B.C.D.【答案】 D37、公司法规定，以下出资额占公司资本总额为（ ）的公司股东可能不是公司控股股东。 A.51%B.
11、50%C.60%D.40%【答案】 D38、作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。A.100；50B.100；100C.300；50D.300；100【答案】 C39、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同【答案】 B40、证券投资咨询机构及其执业人员在（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】 D41、下列说法，错误的是（ ）。A.证券公司及证券营业部违反关于加强证券经纪业务管理的规定的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函
