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1、第七章第七章 WTOWTO金融服务协议金融服务协议第一节第一节 WTO 金融服务协议概述金融服务协议概述 一、一、WTO 金融服务协议产生的背景金融服务协议产生的背景（一）战后服务贸易和金融服务贸易的发展（一）战后服务贸易和金融服务贸易的发展 (二二)各国在金融服务贸易问题上的制度差各国在金融服务贸易问题上的制度差异 1.对市场准入的限制对市场准入的限制 2 .对国民待遇的限制对国民待遇的限制 3.外汇管制外汇管制二、乌拉圭回合及世贸组织关于金二、乌拉圭回合及世贸组织关于金融服务贸易的谈判融服务贸易的谈判(一）乌拉圭回合结束时关于金融服务的谈判成果（二）乌拉圭回合后关于金融服务的多边谈判三、三
2、、WTO金融服务协议的基本框架金融服务协议的基本框架（一）一）服务贸易总协定服务贸易总协定 （General Agreement on Trade in Services 简称简称GATS） 服务贸易总协定服务贸易总协定分为序言，六个部分，分为序言，六个部分，29个条款，和一系列附件、部长决定、谅个条款，和一系列附件、部长决定、谅解等，以后达成的许多部门自由化协议，解等，以后达成的许多部门自由化协议，也属于也属于服务贸易总协定服务贸易总协定的一部分。的一部分。 第一部分：范围与定义第一部分：范围与定义 第二部分：第二部分： 一般义务和纪律一般义务和纪律 第二部分包括第二条到第十五条，最第二部分
3、包括第二条到第十五条，最主要的就是两个一般义务原则以及他们的主要的就是两个一般义务原则以及他们的例外。例外。第三部分：具体承诺第三部分：具体承诺 A具体承诺包括三条，第十六到第十八条。具体承诺包括三条，第十六到第十八条。 B各成员对本国服务贸易的开放承诺主要是各成员对本国服务贸易的开放承诺主要是通过具体承诺表得以实施的。通过具体承诺表得以实施的。 在具体承诺表中，各成员承诺的义务分为在具体承诺表中，各成员承诺的义务分为两部分：两部分： 一普遍承诺（一普遍承诺（Horizontal Commitments) 二具体部门承诺（二具体部门承诺（Sector-specificcommitments）。
4、）。 第四部分：逐步自由化第四部分：逐步自由化 第五部分：制度条款第五部分：制度条款 第六部分：最后条款第六部分：最后条款 附附 件：件： 附件包括关于第二条最惠国待遇豁免的附附件包括关于第二条最惠国待遇豁免的附件，以及自然人流动、空运服务，金融服件，以及自然人流动、空运服务，金融服务、海运、电信等方面的附件。务、海运、电信等方面的附件。 这些附件规定了各个领域的一些具体纪这些附件规定了各个领域的一些具体纪律以及进一步协商的内容。律以及进一步协商的内容。（二）（二）金融服务附件金融服务附件 服务贸易总协定服务贸易总协定共有两个金融服务附共有两个金融服务附件，第一个名叫件，第一个名叫金融服务附件
5、金融服务附件，共设，共设5条，最为重要。条，最为重要。 不具有一般行为规则性质的技术性规定不具有一般行为规则性质的技术性规定 .（三）（三）金融服务附件二金融服务附件二(四四)关于金融服务承诺的谅解关于金融服务承诺的谅解 谅解谅解原来是由美国和欧盟提出的建议，原来是由美国和欧盟提出的建议，后得到日本等发达国家的附和，主要目的后得到日本等发达国家的附和，主要目的是为在金融服务自由化方面形成比是为在金融服务自由化方面形成比GATS第第三部分的标准更高的规范。三部分的标准更高的规范。（五）（五）GATS第二次议定书第二次议定书 是是 WTO成员谈判达成的关于金融服务具成员谈判达成的关于金融服务具体承
6、诺的临时协议。体承诺的临时协议。 (六六)全球金融服务协议全球金融服务协议 1997年达成，由三个文件组成。年达成，由三个文件组成。四、金融服务贸易的范围和定义四、金融服务贸易的范围和定义（一）定义、方式（一）定义、方式(1)跨境提供跨境提供(Cross -border Supply) (2)国外消费国外消费(Consumption Abroad) (3)商业存在商业存在(Commercial Presence) (4)自然人存在自然人存在(Presence of Nature Persons)（二）业务范围（二）业务范围 1、保险及与保险有关的服务、保险及与保险有关的服务 2、银行及其他金融
7、服务业务、银行及其他金融服务业务五、国际金融服务贸易开放对成员五、国际金融服务贸易开放对成员国法律制度的要求国法律制度的要求 1.金融市场的开放程度需要用法律制度加金融市场的开放程度需要用法律制度加以有效制约。以有效制约。 2.金融服务开放应实行适度的市场准入、金融服务开放应实行适度的市场准入、国民待遇法律制度国民待遇法律制度 3.金融服务开放的同时要求健全金融监管金融服务开放的同时要求健全金融监管法律制度法律制度 第二节中国关于金融服务贸易的第二节中国关于金融服务贸易的承诺承诺一、减让承诺表一、减让承诺表 1、减让承诺的概念、减让承诺的概念 2、中国承诺的组成、中国承诺的组成 主要三个部分：
8、主要三个部分： 一是中国在服务贸易的水平承诺表的承诺；一是中国在服务贸易的水平承诺表的承诺； 二是中国加入世界贸易组织议定书的有关二是中国加入世界贸易组织议定书的有关规定；规定； 三是银行业、保险业、证券业具体承诺表三是银行业、保险业、证券业具体承诺表中的承诺。中的承诺。二、银行及其他金融服务的承诺二、银行及其他金融服务的承诺 1、银行服务、银行服务 （1）市场准入限制）市场准入限制 （2）国民待遇限制）国民待遇限制 （3）其他承诺）其他承诺2、非银行金融机构从事汽车消费信贷。、非银行金融机构从事汽车消费信贷。（1）市场准入限制）市场准入限制（2）国民待遇限制）国民待遇限制3、提供和转让金融信息、金融数据处理、提供和转让金融信息、金融数据处理以及与其他金融服务提供者有关的软件的以及与其他金融服务提供者有关的软件的服务；服务； 就银行服务和前条服务进行的咨询、中就银行服务和前条服务进行的咨询、中介和他附属服务。介和他附属服务。三、保险及其相关服务的承诺三、保险及其相关服务的承诺 （1）市场准入限制）市场准入限制 （2）国民待遇限制）国民待遇限制四、证券服务业的承诺四、证券服务业的承诺1、市场准入限制、市场准入限制 2、国民待遇限制、国民待遇限制
