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1、技术创新管理技术创新管理郑郑 刚刚 博士博士浙江大学管理学院浙江大学管理学院浙江大学创新与发展研究中心浙江大学创新与发展研究中心2004年年9月月18日日1课程主要内容课程主要内容v第一讲第一讲 创新：国家、企业竞争优势之源创新：国家、企业竞争优势之源第一章：第一章： 技术创新与国家、企业竞争优势技术创新与国家、企业竞争优势第二章：第二章： 技术创新的过程与模式技术创新的过程与模式v第二讲第二讲 创新的战略与组织创新的战略与组织第三章：第三章： 技术创新的战略框架技术创新的战略框架第四章：第四章： 技术创新的组织与管理技术创新的组织与管理v第三讲第三讲 全面创新管理：全面创新管理：2121世纪
2、创新管理新趋势世纪创新管理新趋势第五章：第五章： 全面创新管理全面创新管理2第一讲第一讲 创新：国家、企业竞争优势之源创新：国家、企业竞争优势之源v学习目标了解技术创新如何推动经济发展；了解技术创新如何塑造企业竞争优势；掌握科学、技术、发明、创新、企业家精神等基本概念的内涵熟悉企业技术创新管理理论的发展历程、主要阶段掌握企业技术创新的基本过程掌握企业技术创新的主要模式 3第一章：第一章： 技术创新与国家、企业竞争优势技术创新与国家、企业竞争优势41.1为什么要创新？5v地区领先地区领先企业企业v全球领袖全球领袖企业企业v全球领先全球领先企业企业通向全球领袖企业之路6(1)时代环境的要求vITI
3、T技术的发展、网络时代的到来大大加快了技术的发展、网络时代的到来大大加快了全球经济全球经济一体化一体化的进程。的进程。vInternetInternet和和E ECommenceCommence使顾客使顾客获取信息的广度和速度获取信息的广度和速度得到了前所未有的提高，顾客得到了前所未有的提高，顾客的眼界变得开阔，获取商品的时空限度大大缩小的眼界变得开阔，获取商品的时空限度大大缩小v人们的生活质量大大提高，对商品的需求有人们的生活质量大大提高，对商品的需求有高级化、高级化、个性化个性化的趋势的趋势市场竞争空前激烈，市场竞争空前激烈，对品种、质量、供货速度和价格对品种、质量、供货速度和价格等各方等
4、各方面提出了更高的要求。面提出了更高的要求。7内外环境的严峻挑战：经济全球化、网络化趋势日益明显经济全球化、网络化趋势日益明显，竞争环境更竞争环境更加动荡，复杂性和不确定性进一步提高加动荡，复杂性和不确定性进一步提高；8内外环境的严峻挑战：随着大多数产品趋于生产饱和与过剩，买方市场的趋势随着大多数产品趋于生产饱和与过剩，买方市场的趋势日益明显日益明显。多样化、个性化的顾客需求多样化、个性化的顾客需求对企业的生存与发展提出了更高要求；顾客关注的焦点已从产品的效率、质量、灵活性等转向新颖和独特性，满足个性化需求。v最近国家经贸委的一项统计显示，我国600种主要产品中，有513种供过于求(2003年
5、02月21日，北京青年报)。v买方市场的形成使得顾客的选择余地和讨价还价能力扩大；vIT、互联网、电子商务的发展使得顾客可即时获取市场信息，超越地区界限，通过网络在全球范围选购商品，大大提高了速度和效率，同时降低了采购成本，对企业的创新能力也提出了更高要求；v人们的生活质量大大提高，对商品的需求有高级化、个性化的趋势。9(2)提高经济和科技竞争力的需要v当今世界，全球的竞争越来越体现在经济和科技实力的竞争，而技术创新则日益成为促进经济增长和提高科技竞争力的关键。v世界著名咨询公司普华永道对7个国家399家企业的一项财务指标的分析发现，业绩高增长的企业往往具有较强的创新性，而低增长的企业往往相反
6、。10(3)转变经济增长方式、实现可持续发展的迫切需要v资源面临枯竭、浪费严重v传统粗放经济增长方式日益难以为继我国人均能源可采储量远低于世界平均水平。目前，我国创造1万美元GDP所消耗的能源数量是美国的3倍倍、德国的5倍倍、日本的近近6倍倍。 去年我国的GDP增长占世界占世界3%，却消耗了占世界占世界40%的原煤；我国的电解铝生产成本成本比世界平均水平高出高出20%30%，与此相应的是，我国不少重要矿产资源的人均储量都不到世界平均水平的10%，而二氧化硫排放量则高居世界榜首二氧化硫排放量则高居世界榜首 电荒、煤荒、油荒电荒、煤荒、油荒，这些离我们曾经很遥远的词汇突然闪现，那些曾经辉煌的业绩，
7、就像多米诺骨牌一般一个个突然倒下。 11近年来一度波及全国的油荒12(4)企业生存发展的需要v随着知识经济时代的来临，越来越多的企业发现：仅有良好的生产效率、足够高的质量、甚至灵活性已不足以保持市场竞争优势。v创新正日益成为企业生存与发展的不竭源泉和动力 13企业正面临增长的鸿沟（企业正面临增长的鸿沟（Growth Gap）v传统的方式如加强营销、消减成本、提高生产效率、并购等，无法完全弥补增长的鸿沟。v这些做法对公司增长是最基本的（bottom line），但无法使公司提供超群的（top line）收入来源。14企业管理模式的演进企业管理模式的演进20世纪70年代80年代90年代21世纪时间
8、价格/成本质量多品种新颖独特性市场需求的焦点企业管理焦点企业管理焦点创新性灵活性质量效率15时间图未来企业须转向创新型效率型企业质量型企业灵活型企业创新型企业企业成长16v地区领先地区领先企业企业v全球领袖全球领袖企业企业v全球领先全球领先企业企业通向全球领袖企业之路17不创新无法继续生存发展不创新无法继续生存发展洗衣机行业案例洗衣机行业案例 v年之前，国产品牌占据了中国洗衣机年之前，国产品牌占据了中国洗衣机市场的份额市场的份额海尔、小天鹅、荣事达、小鸭四大家族占据了海尔、小天鹅、荣事达、小鸭四大家族占据了以上的份额。以上的份额。v20032003年，几家曾经辉煌的国产洗衣机都不同程年，几家曾
9、经辉煌的国产洗衣机都不同程度地遭受了重创：度地遭受了重创：无锡小天鹅出现巨额亏损无锡小天鹅出现巨额亏损山西海棠电器集团股份有限公司宣告破产；山西海棠电器集团股份有限公司宣告破产；小鸭电器因连续亏损小鸭电器因连续亏损2 27 7亿变为亿变为“ST”ST”公司；公司；荣事达洗衣机，沦落到再次易主的命运荣事达洗衣机，沦落到再次易主的命运18v小天鹅集团曾经在中国的洗衣机市场展翅高飞十几年，连续小天鹅集团曾经在中国的洗衣机市场展翅高飞十几年，连续十年持续盈利十年持续盈利v小天鹅在小天鹅在20022002年破了三个纪录：年破了三个纪录：生产了生产了244244万台万台销售了销售了100100亿元亿元亏损
10、了亏损了8.688.68亿元。亿元。v小天鹅面临着出生以来最为困难的抉择：生产是找死，不生小天鹅面临着出生以来最为困难的抉择：生产是找死，不生产则是等死。产则是等死。20002000年以前，很少有销售收入过年以前，很少有销售收入过1010亿元的家电企业死掉，亿元的家电企业死掉，但但20002000年之后，家电企业动辄以几十亿元的规模下出局年之后，家电企业动辄以几十亿元的规模下出局19不创新无法继续生存发展不创新无法继续生存发展洗衣机行业案例洗衣机行业案例v不重视创新不重视创新而一味而一味“价格战价格战”导致这样的结局。导致这样的结局。产品严重同质化产品严重同质化盲目迷恋规模和过度依赖低端价格战
11、，不注重创新。盲目迷恋规模和过度依赖低端价格战，不注重创新。v钢材价格的上涨和洗衣机价格下降，钢材价格的上涨和洗衣机价格下降，20022002年每台小天年每台小天鹅洗衣机实际亏损鹅洗衣机实际亏损110110元。元。相反，海尔洗衣机：相反，海尔洗衣机：目标始终目标始终锁定锁定用户用户需求需求不断不断推出推出满足用户潜在需求的满足用户潜在需求的高附加值新品高附加值新品避开了价格战。避开了价格战。海尔的产品并非样样赚钱也并非时时赚钱，但海尔准备了相海尔的产品并非样样赚钱也并非时时赚钱，但海尔准备了相当宽的产品线当宽的产品线以洗衣机为例，海尔洗衣机的以洗衣机为例，海尔洗衣机的个性化定制个性化定制多达多
12、达多个多个 20海尔“环保双动力” 不用洗衣粉的洗衣机v作为世界第四种洗衣机“双动力”的升级产品“环保双动力”，上市以来就以健康、环保、节能的优越洗衣性能受到专家和消费者的一致青睐。v其独有的膜化学、电渗析电解专利技术使产品在不用洗衣粉的状态下，就能轻松达到和洗衣粉一样的洗净效果。v上市后，海尔“环保双动力”每月销量都以50%以上的增长比例迅速提升，成为了人们更新换代的首选。v21世纪是一个关注环保、关注健康的时代，环保产品是家电产品新的发展方向，而海尔不用洗衣粉的洗衣机很好地满足了人们对健康洗衣的需求，市场潜力非常大。v最近，海尔又运用变频技术推出了被誉为行业最节水、节能的“变频环保双动力”
13、洗衣机，在水、电资源短缺的今天，这绝对是一款让商家、消费者心动的节能环保产品，对不用洗衣粉洗衣机推广有极大的推动作用2122不创新无法继续生存发展不创新无法继续生存发展DVD行业案例行业案例v2002年以来，我国100多家DVD生产企业遇到知识产权风波以东芝为代表的，以飞利浦为代表的，汤姆逊的这些由制造业巨头组成的联盟挥舞着知识产权大棒耀武扬威国外企业开出的价码是：国内企业每生产一台播放机，至少需要向其缴纳美元的专利使用费，而每生产一张光盘也要缴纳元的专利费，分别占到播放机和碟片成本的左右原因：无论VCD还是DVD，其核心技术都掌握在国外少数厂商手中 23斯威特集团：立足技术创新，创拥有自主知
14、识产权的民族品牌v斯威特集团是斯威特集团是19921992年土生土长起来的民营科技企业年土生土长起来的民营科技企业 涉及通信、宽带网络、涉及通信、宽带网络、ICIC设计、环保、电力、钢管、机械设计、环保、电力、钢管、机械等众多产业门类等众多产业门类20032003年集团成员企业营业总收入达到年集团成员企业营业总收入达到4545亿元，完成纳税亿元，完成纳税1 1亿多元亿多元斯威特发展之路：斯威特发展之路：v科学管理科学管理把企业把企业做好做好v技术创新技术创新把企业把企业做强做强v资本运作资本运作把企业把企业做大做大24斯威特斯威特技术创新起家技术创新起家，也是靠技术创新发展的，也是靠技术创新发
15、展的 （严晓群：（严晓群：斯威特董事长）斯威特董事长）v与摩托罗拉以及中国科技大学、合肥工业大学、东南大学、上海交与摩托罗拉以及中国科技大学、合肥工业大学、东南大学、上海交大等大等ICIC设计力量设计力量雄厚的高校、科研院所进行优势雄厚的高校、科研院所进行优势资源整合资源整合v技术力量雄厚，到目前为止，拥有：技术力量雄厚，到目前为止，拥有：2 2位院士位院士2020位博士生导师位博士生导师100100多位教授、副教授、多位教授、副教授、4040位博士、位博士、9090位硕士，位硕士，具有本科学历以上的占具有本科学历以上的占90%90%，具有高级专业职称的超过具有高级专业职称的超过20%20%
16、25v斯威特集团非常注重斯威特集团非常注重核心技术的开发和掌握核心技术的开发和掌握以中科院和高等院校的科技力量为依托以中科院和高等院校的科技力量为依托在在ICIC设计、信息通信、电力自动化等领域，累计开发成设计、信息通信、电力自动化等领域，累计开发成功具有功具有自主知识产权的高新技术产品自主知识产权的高新技术产品200200多项多项。特别是近两年来，斯威特在特别是近两年来，斯威特在ICIC设计领域设计领域承担了承担了1111项国家项国家863863计划计划 26v反思：死守低端市场，一味反思：死守低端市场，一味拼价格战拼价格战的竞的竞争之路已经走到争之路已经走到尽头尽头。不断创新是新经济。不断
17、创新是新经济条件下企业生存发展的唯一选择。条件下企业生存发展的唯一选择。27v惟有惟有“中国创造中国创造”才能超越才能超越“中国制造中国制造”，才能战胜才能战胜“外国制造外国制造”！v海尔首席执行官张瑞敏海尔首席执行官张瑞敏282930我国企业与美日企业在发明专利授权量方面的差距我国企业与美日企业在发明专利授权量方面的差距我国企业与美日企业在发明专利授权量方面的差距我国企业与美日企业在发明专利授权量方面的差距2001年年名次名次2001年年专利数专利数公司名称或国家名公司名称或国家名称称2000名次名次2000年专利年专利数量数量国家国家13411IBM12886美国美国21953NEC220
18、21日本日本31877Canon31890日本日本41643Micron71304美国美国51450三星三星41441韩国韩国61440松下松下111137日本日本71363索尼索尼61385日本日本81271日立日立131036日本日本91184三菱三菱141010日本日本101166富士通富士通101147日本日本1461（2002）中国企业职务发明中国企业职务发明专利专利1016中国中国资料来源：美国专利商标局资料来源：美国专利商标局(USPTO)公布的公布的2001年度发明专利前十名企业；中国科技统计数据年度发明专利前十名企业；中国科技统计数据(2001年年)。312003年我国专利结
19、构v即使在发明专利中，能够居制高点的核心技术也只是凤毛麟角32v据统计，美国拥有全世界生物技术领域专利的59，欧洲拥有19，日本拥有17，而包括中国在内的发展中国家仅拥有5。v通过知识产权的发明、占有、许可、转让，获得着巨大的经济利益。据调查，IBM公司2003年赚的81亿美元的利润中，仅专利转让许可费就达17亿美元，占总利润的21。 33v发达国家通过知识产权的创造、管理、实施和保护，获得了巨大的经济利益，知识产权成为西方企业集团和跨国公司利润快速增长的主要源泉。 v2000年，IBM公司的利润总额81亿美元，其中，知识产权的许可、转让收入为17亿美元，占利润总额的21%；v2001年，美国
20、通用汽车公司的销售总额1773亿美元，约是同期我国各种交通运输设备制造企业(7114家)总产值(6475亿元)的2.2倍；2001年，美国默可药业公司销售总额477亿美元，英国葛兰素史克药业公司销售总额约280亿美元，也都超过了同期我国医药制造企业(3488家)的总产值。“知识产权的许可、转让收入，都占据了很大的份额。”34通过技术创新获取战略优势通过技术创新获取战略优势创新类型创新类型战略优势战略优势举例新颖型创新提供独一无二的产品或服务海尔氧吧空调、能力转移型创新重塑竞争游戏规则UT斯达康手机复杂型创新提高技术壁垒，增强技术学习难度CPU、IC芯片稳健设计型创新延长现有产品及工艺生命周期，
21、减少总成本持续改进型创新持续降低成本及改进性能小小神童及时洗12代来源：陈劲等译.创新管理.清华大学出版社，2002.p3. 35创新致胜！v创新是一个民族的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力v“如果自主创新能力上不去，一味靠技术引进，就永远难以摆脱技术落后的局面。一个没有创新能力的民族，难以屹立于世界先进民族之林。” 江泽民同志年在全国科学技术大会上的讲话361.2 创新的风险37创新的困惑！v高失败率 （75%？）v高智力！（独特的思路）v高投入？v高度组织？38技术创新又是一项充满风险、失败的经济活动技术创新又是一项充满风险、失败的经济活动根根据据产产品品创创新新专专家家的的统统计计，每每1
22、1个个“认认真真思思索索过过”创创意意或或概概念念中中，只只有有3个个能能得得到到开开发发，1.3个投产，最终只有一个能获得成功。个投产，最终只有一个能获得成功。在在一一些些基基础础性性的的创创新新中中，其其成成功功率率更更低低，例例如如一一个个新新药药的的成成功功获获利利，有有时时需需要要3000个个原原始始设设想才能成功！想才能成功！393000个原始设想300个提交讨论的思想125个小项目9个大的开发项目4个重大开发项目1。7个被市场接受1个经济上成功新药的创新需要新药的创新需要30003000个原始设想！个原始设想！40ATP先进技术计划SBIR小企业创新研究计划 41421.3 创新
23、与经济发展43创新与经济发展：创造性破坏创新与经济发展：创造性破坏v当以前的优势源泉被新的源泉取代时，能够利用冲击创造商业机会的企业，将取代原来的企业，在下一个相对静止时期获得超额利润。v熊彼特称这种演变过程为创造性破坏。44创新与经济发展创新与经济发展v东西方的经济史表明：技术创新为创新企业和创新国家带来了巨大的经济利益v中国古代的四大发明带来了宋和明代的经济发展v带来工业革命的技术创新v创新 创新者 时间v蒸汽引擎 Watt 1770sv列车 Stephenson 1829v电磁发电机 Faraday 1830sv电灯 Edison 1880s v 45创新与经济发展：创新与经济发展：知识
24、经济知识经济v“世界上没有贫穷的国家，只有无知的国家”v知识的生产率将日益成为一个国家、一个行业、一家公司竞争的决定因素v v 德鲁克46创新与经济发展创新与经济发展v二战后，经济出现了的持续增长。1948-1984年美国劳动生产率年平均增长率达到2.5%。v测算表明，增长的60%以上不是由资本和劳动力投入引起，而是来自技术与教育，即是知识的增长。v进入90年代以来，美国经济持续神奇的高增长（新经济），其中主要得自高科技产业和信息密集型产业的增长。47创新与我国经济发展v30年来，我国经济发展壮大的历史，就是一部创新的历史。通过技术创新、组织创新、制度创新和市场创新，我国企业增强了自己的竞争能
25、力，才有了我国经济持续30年高速增长的奇迹。 v在新千年伊始，政府为今后的经济发展制定了以知识密集型为特征新型工业化道路，这需要我国在技术创新、特别是自主创新上加大力度，使之成为制造强国的坚实基础。481.4创新与企业竞争优势49创新与企业竞争优势每个产业，从航空、制药到汽车，领先的企业都具有很强的创新能力。5051产品创新流程创新工艺创新服务创新521.5 什么是创新？53创新理论之父约瑟夫阿洛伊斯熊彼特（Joseph Alois Schumpeter ，18831950年），美籍奥地利人，是当代西方著名经济学家。经济发展理论一书是他早期成名之作。熊彼特在这本著作里首先提出的“创新理论”（I
26、nnovation Theory），当时曾轰动西方经济学界，并且一直享有盛名。此书最先以德文发表于1912年，修订再版于1926年。54v按照熊彼特的观点，所谓“创新”，就是“建立一种新的生产函数”，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。v熊彼特所说的“创新”、“新组合”或“经济发展”，包括以下五种情况：v（1）引进新产品；v（2）引用新技术，即新的生产方法；v（3）开辟新市场；v（4）控制原材料的新供应来源；v（5）实现企业的新组织。55v熊彼特所描绘的五种创新，大致可归纳为三大类：一是技术创新，包括新产品的开发，老产品的改造，新生产方式的采用，新供给来
27、源的获得，以及新原材料的利用；二是市场创新，包括扩大原有市场的份额及开拓新的市场；三是组织创新，包括变革原有组织形式及建立新的经营组织。56什么是技术创新？v从企业管理的角度，技术创新就是一种新的思想的产生，到研究、发展、试制、生产制造到首次商业化的过程。v技术创新就是发明+开发+商业化。5758技术创新过程技术创新过程技术创新过程技术创新过程逻辑逻辑逻辑逻辑示意图示意图示意图示意图技术创新技术创新技术创新技术创新R R&D D成果推广应用成果推广应用成果推广应用成果推广应用试生产和生产试生产和生产试生产和生产试生产和生产市场营销市场营销市场营销市场营销基础研究基础研究基础研究基础研究应用研究
28、应用研究应用研究应用研究试验开发试验开发试验开发试验开发应用基础研究应用基础研究应用基础研究应用基础研究应用技术研究应用技术研究应用技术研究应用技术研究59技术创新的内涵v技术创新强调基于要素组合的市场化行为技术创新强调基于要素组合的市场化行为。技术创新必须使良好的设想获得商业承认，这就需要彻底摆脱产品-展品-废品的怪圈，强调绝大多数科学技术应面向市场，为满足市场和人民生活的需求服务，为社会的繁荣做贡献。v技术创新强调技术与市场的整合。技术创新强调技术与市场的整合。技术创新不能只考虑技术，必须将技术方面的知识与市场的需要结合起来。不同类型的企业对这样的组合有不同，大部分企业应面向市场，而高新技
29、术企业则更多地综合技术上的成就，以自己的独特专长来创造市场。在技术创新过程中，技术与市场的整合在很大程度上取决于企业高层决策者、其他创新人员的“市场直觉”或经营预知力。微软公司希望员工是“具有商业头脑的技术天才”就是强调技术与市场整合的具体体现。v技术创新强调研究与发展部门、生产制造部门与营销部门的技术创新强调研究与发展部门、生产制造部门与营销部门的有效整合。有效整合。企业一般需要系统地建设好研究与发展部门，生产制造部门和营销部门，并着重加强这三个关键部门的联结根据世界上许多学者研究的结果，绝大部分技术创新的失败不是由于技术上的失败，而是由于在市场调查、销售和组织管理方面存在缺点。因而，要搞好
30、技术创新，必须把研究与开发、市场和生产三方面很好地协调和组织起来。这是技术创新获得成功 60表 技术创新与其它概念的区别61科学与技术v科学科学是系统化和形式化的知识。科学是工业增长的引擎，是创新的基础基础科学研究与应用科学研究v技术v技术是应用于产品、生产过程和销售中的知识、技能和设备。v技术能够嵌入到人、材料、工作的认知和物质过程、设备和工具中。v技术成功的准则也是技术的（能否完成任务？），而不是商业的（能否从中获利？）62发现与发明v发现的对象是已经存在的，发明的对象是不存在的v科技知识是许多（但不是所有的）发明和发现的基础。v发明和发现的成功准则是技术的（是否真实或正确？），而不是商业
31、的（是否有市场价值？） 63研究与发展研究与发展v科学与技术的发现或发明活动可以概括为研研究与发展究与发展v（R&D, research and development）vR&D包括：基 础 研 究 、 应 用 研 究 和 技 术 发 展（development）64发明技术创新v技术创新不是个技术概念，应该是个经济概念，是技术的第一次商业化。v技术创新发明开发商业化“两弹一星”技术创新？北大方正的激光排版技术的商品化v王选教授引领的“告别铅与火，迎来光与电”的新技术革命浪潮，揭开了中国知识经济的序幕 65发明与技术创新v发明与技术创新之间通常存在“滞后期”历史上重大技术创新例子技术与产品发明
32、年份创新年份滞后期日光灯1859193879采棉机1889194253拉链1891191827电视1919194122喷气发动机1929194314雷达1922193513复印机1937195013蒸汽机1764177511尼龙1928193911无线电报188918978三极真空管190719147圆珠笔193819446v当发明者与创新者合二为一时，可以大大缩短“滞后期”。讨论：（1）原因分析（2）随着技术发展的加速，情形是否会发生变化？66技术创新的类型v按内容分：v产品创新产品创新如青春宝胶囊铁皮枫斗模拟彩电数字、等离子彩电随身听mp3固定电话手机v工艺创新工艺创新如同一种产品的外观、
33、做工、形状等或者加工工艺的改变v按创新的新度和难易程度分：v渐进创新渐进创新同一型号产品的局部改进，如windows98 -window98 2nd、 v重大创新重大创新（或称基本创新、根本性创新或突破性创新）如真空管被半导体取代 传统相机数码相机磁悬浮列车轮轨列车方正激光排版67v产品创新产品创新的目的是提高产品设计与性能的独特性；v工艺创新工艺创新的目的是提高产品质量、降低生产成本、降低消耗与改善工作环境。 68按创新的新度和难易分：v突破型创新突破型创新例如尼龙、半导体、计算机网络等。这类创新需要全新的概念与重大的技术突破，往往需要优秀的科学家或工程师花费大量的资金来实现，历时8-10年
34、或更长的时间。 这些创新常伴有一系列的产品创新与工艺创新以及企业组织创新，甚至导致产业结构的变革。由于这种项目规模大，往往由实力强大的公司或由政府承担。 v“积累型积累型”或或“渐进型渐进型”创新创新国外有人称之为“螺钉螺母式创新”。这类小创新的作用虽不能和重大技术创新相比，但却起着前面两类创新无法代替的作用，其内容遍及发展品种、提高质量、节约原材料、节约能源、降低成本、加速资金周转、改善生产组织与改进管理等各个方面，有时可以产生良好的经济效益。这类创新的特点是广泛的群众性，技术人员可以搞，企业一般的非技术型员工也可以搞。这样的技术创新活动把企业全体员工的聪明才智都发挥出来了。我国开展的合理化
35、建议、群众性技术革新活动，都属这一类型 69产品创新海尔迈克冷柜先进的顶掀盖，前抽屉设计；申请PCT全球发明专利 海尔奔风笔型手机打破了直板式、翻盖式的外形设计成为第三类手机 申请了26项专利，2项国际发明专利 海尔“冰吧”实现快速制冰，酒类、饮料及水果的分类存放 70图图企业依靠技术创新实现创富的十个法则企业依靠技术创新实现创富的十个法则全面、有效全面、有效寻求创新源寻求创新源泉泉运用创新管运用创新管理工具理工具建立完善创建立完善创新系统新系统理解创新内理解创新内在过程在过程把握创新真把握创新真实内涵实内涵提高创新战提高创新战略运筹水平略运筹水平运用有效的运用有效的创新组织创新组织加强创新人
36、加强创新人才管理才管理创建利于创创建利于创新的文化新的文化提升创新管理提升创新管理实现技术创新实现技术创新创造企业财富创造企业财富不断提升创不断提升创新能力新能力71第二章：第二章： 技术创新的过程与模式技术创新的过程与模式722.1技术创新过程的五代发展v第一代：技术推动型v20世纪50年代60年代中期 基础科学销售市场营销制造设计与工程73v第二代：线性的市场拉动型v60-70年代 市场需求拉动销售制造开发74v第三代：技术与市场的耦合互动型v70年代后期80年代中期 新需要当前技术与生产最高水平社会和市场需求市场营销与销售制造研发构思产生新技术（能力）原型生产75v第四代：集成（并行）型
37、v80年代早期90年代早期 市场营销制造研究与发展产品开发生产工程部件制造（供应商）市场营销投放市场联席会议（工程师/管理人员）76图 第三、四、五代创新过程的产品开发时间与成本的关系来源：Rothwell（1994）开发时间美国第三代创新过程日本第四代创新过程第五代创新过程开发成本77v第五代：系统集成与网络化型v80年代末90年代以来应用研究试验开发生产制造工艺完善产品构思市场开发营销设计78vRothwell指出，第四代和第五代创新过程模型的主要不同是后者使用了先进的IT和电子化工具来辅助设计和开发活动，这包括模型模拟、基于计算机的启发式学习以及使用CAD和CADCAE系统的企业间和企业
38、内开发合作。v开发速度和效率的提高主要归功于第五代创新过程的高效信息处理创新网络，其中先进的电子通讯技术提高了第四代创新的非正式（面对面）信息交流。 792.2 两种基本的技术创新模式两种基本的技术创新模式v基于科学（研发）的技术创新过程模式基于科学（研发）的技术创新过程模式v以引进消化吸收先进技术为基础的二次创新模式以引进消化吸收先进技术为基础的二次创新模式研究（基础/应用研究）试验发展生产工程（设计与工艺）试制试销批量生产销售及售后服务技术选择技术引进消化吸收改进技术的再创新（二次创新）技术服务80基于科学的创新的动态模式（基于科学的创新的动态模式（U-A模型）模型）81二次创新模式二次创
39、新模式发展中国家及一些发达国家的中小企业的技术创新模式发展中国家及一些发达国家的中小企业的技术创新模式往往是技术引进基础上的往往是技术引进基础上的二次创新二次创新模式。模式。引进引进（I I）设备设备/ /工艺重组工艺重组生产生产销售销售R&DR&D国产化国产化82二次创新的动态模式二次创新的动态模式832.3 创新管理理论的发展演进创新管理理论的发展演进84创新管理范式发展的三个阶段：创新管理范式发展的三个阶段： 价价值值增增加加复杂性复杂性单个创新单个创新组合创新组合创新 全面创新全面创新85中国技术创新发展阶段中国技术创新发展阶段v第一阶段（第一阶段（2020世纪世纪5050年代初年代初
40、5858年）年）模仿为主：模仿为主：v第二阶段（第二阶段（2020世纪世纪5050年代后期年代后期7878年）年）创造性模仿为主创造性模仿为主v第三阶段（第三阶段（197819789090年代初）年代初）改进到二次创新改进到二次创新v第四阶段（第四阶段（2020世纪世纪8080年代后期年代后期9090年代末）年代末）组合创新模式为主组合创新模式为主v第五阶段（第五阶段（2121世纪初以来）世纪初以来）迈向全面创新管理迈向全面创新管理86时间时间20世纪50年代初58年中国技术创新的发展演进中国技术创新的发展演进l模仿模仿l创造性模仿创造性模仿l全面创新管理全面创新管理l组合创新组合创新l二次创
41、新二次创新第一阶段第一阶段第五阶段第五阶段第三阶段第三阶段第二阶段第二阶段创新管理的复杂性创新管理的复杂性50年代后期78年197890年代初20世纪90年代中90年代末第四阶段第四阶段21世纪世纪87第一阶段（第一阶段（20世纪世纪50年代初年代初58年）年）v模仿为主模仿为主：v从三年经济恢复期到第一个五年计划从三年经济恢复期到第一个五年计划v政策：向苏联学习政策：向苏联学习引进后使之适用于我国国情（大国、广大农村）引进后使之适用于我国国情（大国、广大农村）渐进创新解决引进后存在的问题（漏油）渐进创新解决引进后存在的问题（漏油）合理化建议运动合理化建议运动斯塔哈诺夫运动斯塔哈诺夫运动88第
42、二阶段（第二阶段（20世纪世纪50年代后期年代后期78年）年）v创造性模仿为主创造性模仿为主v政策：从政策：从“模仿到自行设计模仿到自行设计”，不是单纯，不是单纯的适用的适用19581958年开始的年开始的“解放思想解放思想”运动运动指向学习中的教条主义（指向学习中的教条主义（“本本主义本本主义”，为，为书是从），此乃创新性之大敌书是从），此乃创新性之大敌89第三阶段（第三阶段（19781990年代初）年代初）v改进到二次创新改进到二次创新“开放开放”政策和经纪体制与科技体制改革政策和经纪体制与科技体制改革市场机制代替了高度集中的中央计划体制市场机制代替了高度集中的中央计划体制企业成为独立的商
43、品经营者企业成为独立的商品经营者这些变化大大激励了企业，推动了企业发展研究开这些变化大大激励了企业，推动了企业发展研究开发与技术创新能力发与技术创新能力较完善的技术创新能力机制：技术推动与市场拉动较完善的技术创新能力机制：技术推动与市场拉动竞争出现和加剧，推动企业的创新竞争出现和加剧，推动企业的创新90v成果：自主创新产品涌现（如杭氧空分设备等）成果：自主创新产品涌现（如杭氧空分设备等）研究与发展力量壮大：研究与发展力量壮大：v研究所建立研究所建立v技术中心组建技术中心组建v企业技术创新系统企业技术创新系统国家技术创新工程的出台国家技术创新工程的出台国家科技创新系统国家科技创新系统v结果：结果
44、：1 1）高水平自主创新产品（但工艺不适应）高水平自主创新产品（但工艺不适应）2 2）新的创新模式（二次创新模式）新的创新模式（二次创新模式）3 3）推动新的技术创新反思出现）推动新的技术创新反思出现91案例案例v杭州某机电部骨干企业，是我国该行业最大的研究和制造中心。1956年引进苏联全套技术后，经历了二次创新的进化过程。阶段阶段I I1955195519601960阶段阶段IIII1961196119681968阶段阶段IIIIII1969196919791979阶段阶段IVIV1980198019851985阶段阶段V V19861986仿苏联技术二次创新（I II）自我摸索二次创新（I
45、I，III）仿日，德技术二次创新（I，II）仿德技术，国产化二次创新（I，II，III）引进新兴技术二次创新（IV）单向开放封闭发展半封闭发展逐步开放全方位开放40年代中后期水平50年代初期水平50年代末期水平70年代初中期水平80年代中期水平92v技术水平与国际先进水平比较技术水平与国际先进水平比较93v二次创新的进化过程从量变到质变二次创新的进化过程从量变到质变第一类技术引进第一类技术引进（德国技术）（德国技术）二次创新（二次创新（I I）1979197919801980年年二次创新（二次创新（I I）1981198119831983年年二次创新（二次创新（IIII）19831983198
46、51985年年二次创新（二次创新（IVIV）19861986第第IIII类技术引进类技术引进（五大新兴技术）（五大新兴技术）图：杭州某厂的二次创新进化过程94企业组合创新理论框架及其演进企业组合创新理论框架及其演进第四阶段（第四阶段（20世纪世纪90年代中年代中90年代末）年代末）95企业组合创新框架企业组合创新框架企企 业业条条 件件环环 境境渐进创新渐进创新产品创新产品创新隐性效益隐性效益技术创新技术创新独立创新独立创新合作创新合作创新组织文化创新组织文化创新重大创新重大创新工艺创新工艺创新显性创新显性创新企业发展战略企业发展战略连续性创新连续性创新排斥性创新排斥性创新9619701970
47、年代年代 产品组合创新产品组合创新19801980年代年代 技术组合创新技术组合创新19901990年代年代 组合创新组合创新9090年代中期年代中期基于基于核心能力核心能力的组的组合创新合创新组合创新演进的四个阶段组合创新演进的四个阶段97 2020世纪世纪7070年代年代：产品的组合创新产品的组合创新 这一阶段对组合创新的研究主要停留在这一阶段对组合创新的研究主要停留在产品创新产品创新方方面，即研究不同类产品的面，即研究不同类产品的优化组合优化组合，以使有限资源利用，以使有限资源利用最优化，保持企业持续发展。最优化，保持企业持续发展。 2020世纪世纪8080年代：技术创新的组合年代：技术
48、创新的组合 这一阶段开始重视研究技术组合创新中的这一阶段开始重视研究技术组合创新中的产品创新产品创新与与工艺创新工艺创新的关系。的关系。 98冰箱产品组合创新冰箱产品组合创新BCD-260BCD-256WBCD-308BCD-240BCD-188BCD-185BCD-200BCD-220BCD-238BCD-236BCD-186BC-183BC-50BC-128BCD-258BCD-282BCD-292高性能保鲜博士系列高性能保鲜博士系列经济型抽屉王系列经济型抽屉王系列经济型小康系列经济型小康系列TwinStarserialBCD-196BCD-209BCD-210BCD-228WBCD-18
49、1性能性能衍生产品衍生产品产品平台产品平台平台跃迁平台跃迁价格价格高档抽屉王系列高档抽屉王系列99 2020世纪世纪9090年代：不同创新的组合年代：不同创新的组合 此时的研究已突破了技术创新的组合范畴，超越技术领此时的研究已突破了技术创新的组合范畴，超越技术领域而进入了涵盖组织、文化等因素，以及从企业自主创新扩域而进入了涵盖组织、文化等因素，以及从企业自主创新扩大到整合外部力量合作创新在内的大到整合外部力量合作创新在内的全面组合，协同创新全面组合，协同创新阶段。阶段。100 2020世纪世纪9090年代中期以后：基于核心能力的组合创新年代中期以后：基于核心能力的组合创新 这一阶段组合创新的研
50、究与实践进一步深入，以普拉哈这一阶段组合创新的研究与实践进一步深入，以普拉哈拉德和哈默尔（拉德和哈默尔（C.K. C.K. PrahaladPrahalad & G. Hamel & G. Hamel，19901990）为代表）为代表的核心能力理论被人们广泛接受，并引入的核心能力理论被人们广泛接受，并引入组合创新研究领域组合创新研究领域。101基于核心能力的组合创新模式基于核心能力的组合创新模式组合创新组合创新技术资源技术资源组织资源组织资源财务资源财务资源核核心心能能力力战略管理战略管理技术技术组织、文化组织、文化营销营销制造制造102核心能力核心能力制造制造能力能力研发能力研发能力战略战略
51、过程过程/ /界面界面营销能力营销能力专有知识专有知识专利专利资产资产设施设施过程过程常规常规组织结构组织结构领导领导技术基础结构技术基础结构组织基础结构组织基础结构技术文件技术文件创造型氛围创造型氛围创新型氛围创新型氛围核心能力及其要素核心能力及其要素 , ,支撑能力和基础结构支撑能力和基础结构103（一）产品创新与工艺创新的组合（一）产品创新与工艺创新的组合104 某制氧机公司产品二次创新，其产品已达到当时国际某制氧机公司产品二次创新，其产品已达到当时国际先进水平（第五代技术的产品水平），但因先进水平（第五代技术的产品水平），但因工艺创新不足工艺创新不足，产品的技术经济指标落后，无法在国际
52、竞争中取胜。产品的技术经济指标落后，无法在国际竞争中取胜。对比指标对比指标HOHO水平水平国际先进水平国际先进水平设计周期设计周期8 8个月个月6 6个月个月生产周期生产周期1616个月个月1212个月个月标准件产值率标准件产值率5 5（左右）（左右）2020（左右）（左右）维修周期维修周期6 6个月个月1 1个月个月产品创新与工艺创新的平衡问题产品创新与工艺创新的平衡问题105 从从108108项技术创新项目的调查数据分析中发现：项技术创新项目的调查数据分析中发现： 企业企业重产品创新、轻工艺创新重产品创新、轻工艺创新创新类型创新类型项目数项目数比重（）比重（）比例比例产品创新产品创新797
53、975753 3工艺创新工艺创新软件软件161615151 1硬件硬件15151212106 产品创新与工艺创新不平衡的状况产品创新与工艺创新不平衡的状况在发达国家中也同样在发达国家中也同样存在。美国麻省理工学院（存在。美国麻省理工学院（MITMIT）罗伯茨对世界上最大的）罗伯茨对世界上最大的250250家公司技术战略的调查和家公司技术战略的调查和MITMIT生产率促进委员会的调查数据生产率促进委员会的调查数据也说明了这个问题。也说明了这个问题。国别国别产品创新投入产品创新投入工艺创新投入工艺创新投入美国企业美国企业 2 :2 : 1 1日本企业日本企业 1 :1 : 2 2德国企业德国企业
54、1 :1 : 4 4107美国生产率促进委员会认为：美国生产率促进委员会认为： 美国大部分产业和企业在美国大部分产业和企业在8080年代的世界竞争中之所年代的世界竞争中之所以被击败，原因之一是以被击败，原因之一是技术创新上的失衡技术创新上的失衡，工艺创新落工艺创新落后于产品创新后于产品创新，使其在，使其在质量、价格、效能质量、价格、效能上落后于日本上落后于日本和德国企业。和德国企业。 上述事例足以说明上述事例足以说明技术创新的协调发展技术创新的协调发展是技术创新是技术创新发挥其全面效益的基础，是保证企业持续竞争优势和长发挥其全面效益的基础，是保证企业持续竞争优势和长期持续发展的重要条件和战略基
55、础。期持续发展的重要条件和战略基础。108 9090年代初美、欧、日各国公司技术组合中产品与工艺的平衡年代初美、欧、日各国公司技术组合中产品与工艺的平衡806040200平平衡衡良良好好公公司司的的北美欧洲日本109 9090年代末美、欧、日各国公司技术组合中产品与工艺的平衡年代末美、欧、日各国公司技术组合中产品与工艺的平衡806040200平平衡衡良良好好公公司司的的北美欧洲日本110（二）重大创新和渐进创新的组合（二）重大创新和渐进创新的组合111（三）显性效益与隐性效益的平衡（三）显性效益与隐性效益的平衡112显性效益与隐性效益的平衡显性效益与隐性效益的平衡 案例：案例：“丙系列天线调配
56、器丙系列天线调配器”为以后的宽带天为以后的宽带天线研制项目打下基础线研制项目打下基础A.A.掌握了技术，包括核心技术（该自主创新项目包含的技掌握了技术，包括核心技术（该自主创新项目包含的技术是以后宽带天线的共有技术）术是以后宽带天线的共有技术）113B.B.提高了能力：提高了能力： a.a.解决问题的速率加快；解决问题的速率加快； b.R&Db.R&D是个学习过程，积累了创新能力是个学习过程，积累了创新能力 c.R&Dc.R&D是技术知识积累过程是技术知识积累过程 d.d.过程中的内外信息交流提高了沟通能力过程中的内外信息交流提高了沟通能力 e.e.桥梁人员起了重要作用桥梁人员起了重要作用 f
57、.f.培养了组织内成员的互助合作、团结精神培养了组织内成员的互助合作、团结精神 g.g.组织协调能力组织协调能力（a,b,c,a,b,c,为技术能力；为技术能力；d d，e e为信息沟通能力；为信息沟通能力；f,g f,g 为组织协调能力）为组织协调能力）C.C.培养了人才：技术桥梁人才、项目领导、内企业家培养了人才：技术桥梁人才、项目领导、内企业家114（四）自主创新与合作创新的组合（四）自主创新与合作创新的组合115技术引进技术引进干中学干中学合作开发与合作开发与反求反求内部研发内部研发网络建设与网络建设与知识融合知识融合战略反思战略反思自自主主创创新新能能力的形成力的形成创创造造性性模模
58、仿仿能力的形成能力的形成仿仿制制能能力力的形成的形成外部途径外部途径内部途径内部途径自主创新与合作创新相结合的双螺旋规律自主创新与合作创新相结合的双螺旋规律116合作创新的形式合作创新的形式合作形式合作形式适用期限适用期限优点优点缺点缺点合同合同短期短期降低成本和风险降低成本和风险寻求费用寻求费用产品性能和质量产品性能和质量技术许可证技术许可证定期定期引进技术引进技术合同费和约束合同费和约束 联合联合（产学研）（产学研）中期中期专长、标准专长、标准费用共担费用共担知识泄漏知识泄漏相应多样化相应多样化战略伙伴战略伙伴（战略联盟）（战略联盟）灵活的灵活的有限承诺有限承诺获取市场获取市场潜在锁定潜在
59、锁定知识泄漏知识泄漏合资合资长期长期专用技术诀窍的互补专用技术诀窍的互补改进管理改进管理文化不融合文化不融合网络网络长期长期动态的学习潜力动态的学习潜力静态低效静态低效117原昆药蒿甲醚的创新过程：自主与合作创新相结合原昆药蒿甲醚的创新过程：自主与合作创新相结合时间时间198519858888198819889090199119919595199619969999产品名称产品名称蒿甲醚注射液蒿甲醚注射液（一类药）（一类药）蒿甲醚胶囊蒿甲醚胶囊（四类药）（四类药）血防灵血防灵（五类药）（五类药）A+MA+M复方复方创新类型创新类型转让转让+ +合作合作（上海药物研（上海药物研究所）究所）自主开发
60、自主开发合作（中国合作（中国寄生虫病研寄生虫病研究所），合究所），合作（瑞士）作（瑞士）合作（中国合作（中国寄生虫病研寄生虫病研究所）究所）研发投入研发投入235235万万1010万万105105万万7070万万绩效与水平绩效与水平国际领先年产国际领先年产值值20002000万万国内领先年产国内领先年产值值800800万万国际领先国际领先国际领先国际领先118原昆药集团合作资金与技术人员能力增长原昆药集团合作资金与技术人员能力增长1983198919921999600500400300200100200人100人合合作作创创新新资资金金投投入入增增长长掌掌握握关关键键与与核核心心技技术术人人数
61、数掌握关键技术人员掌握关键技术人员掌握核心技术人员掌握核心技术人员119（五）技术创新与组织、文化创新的组合（五）技术创新与组织、文化创新的组合120技术创新与组织、文化创新的匹配框架技术创新与组织、文化创新的匹配框架 企业家和战略企业家和战略a.a.长远性（愿景）长远性（愿景）b.b.冒险精神冒险精神c.c.战略柔性战略柔性组织结构组织结构a.a.扁平化扁平化 b.b.流程化流程化c.c.网络化网络化企业技术创新企业技术创新 创新文化创新文化a.a.开放氛围开放氛围b.b.协作精神协作精神c.c.容忍失败容忍失败c.c.激励系统（物质和精神）激励系统（物质和精神）121第一阶段：直线职能金字
62、塔式第一阶段：直线职能金字塔式(92年前）年前）海尔集团海尔集团第二阶段：事业本部制第二阶段：事业本部制（9298年）年）财财务务中中心心冰箱电工本部冰箱电工本部技技术术中中心心人人力力资资源源中心中心营营销销中中心心洗衣机住设本部洗衣机住设本部信息产品本部信息产品本部文文化化中中心心空调电子本部空调电子本部冰箱事业部冰箱事业部电工事业部电工事业部冷柜事业部冷柜事业部电脑事业部电脑事业部手机事业部手机事业部第三阶段：流程网络式（第三阶段：流程网络式（99） R&DHRCR全球全球用户用户资源资源计算机信息系统计算机信息系统海尔文化海尔文化TCMTPMTQM全球供全球供应链资应链资源源定单信息流
63、定单信息流物流物流资金流资金流 全球商流全球商流产品本部产品本部物流本部物流本部创新定单实施的创新定单实施的开发支持流程开发支持流程（3R）保证已有定单实施保证已有定单实施的基础支持流程的基础支持流程（3T）JITJIT定单加定单加速流速流创造定单创造定单执行定单执行定单产品事业部产品事业部商流海外商流海外推进本部推进本部获取定单获取定单全球营销网络全球预算系统全球采购配送网络海尔集团组织创新三阶段海尔集团组织创新三阶段122海尔市场链同步流程模型海尔市场链同步流程模型 R&DHRCR全球全球用户用户资源资源计算机信息系统计算机信息系统海尔文化海尔文化TCMTPMTQM全球供全球供应链资应链资
64、源源定单信息流定单信息流物流物流资金流资金流 产品本部产品本部执行定单执行定单物流本部物流本部创新定单实施的创新定单实施的开发支持流程开发支持流程（3R）保证已有定单实施保证已有定单实施的基础支持流程的基础支持流程（3T）JITJIT定单加速流定单加速流ODMODM事业部事业部产品事业部产品事业部获取定单获取定单创造定单创造定单全球营销网络全球预算系统全球采购配送网络R&D:研究与开发研究与开发HR:人力资源开发人力资源开发CR:客户关系管理客户关系管理TCM:全面现金流管理全面现金流管理TPM:全面设备预防管理全面设备预防管理TQM:全面质量管理全面质量管理TCMTPMTQM国内外商流国内外
65、商流123HPHP的组合创新的组合创新vHP HP 在产品和工艺创新方面取得了很好协调（例如在产品和工艺创新方面取得了很好协调（例如 产品形成产品形成流程（流程（PGPPGP）, , 代工设计（代工设计（ODMODM）, , 贴牌生产（贴牌生产（OEMOEM）, , 供应链供应链管理（管理（SCMSCM）, TCE, , TCE, 。vHPHP在根本创新与渐进创新方面取得很好的平衡在根本创新与渐进创新方面取得很好的平衡HPHP的技术突的技术突破破+ +基于康柏的标准。基于康柏的标准。vHPHP在短期创新（业务单元）与长期创新（在短期创新（业务单元）与长期创新（HPHP实验室，打印及实验室，打印
66、及成像系统集团）方面取得良好的协调。成像系统集团）方面取得良好的协调。124vHP HP 在技术创新（在技术创新（HPHP实验室）与组织创新（产品流程组织）实验室）与组织创新（产品流程组织）间进行很好的协调间进行很好的协调 。vHP HP 很好地处理了本土化创新与合作创新（以及全时改进）很好地处理了本土化创新与合作创新（以及全时改进）关系。关系。vHP HP 在在IPGIPG和其它方面的发展进行卓越的组合管理。和其它方面的发展进行卓越的组合管理。125小结：小结：第一讲第一讲 创新：国家、企业竞争优势之源创新：国家、企业竞争优势之源v学习目标了解技术创新如何推动经济发展；了解技术创新如何塑造企业竞争优势；掌握科学、技术、发明、创新、企业家精神等基本概念的内涵熟悉企业技术创新管理理论的发展历程、主要阶段掌握企业技术创新的基本过程掌握企业技术创新的主要模式 126 谢谢大家谢谢大家 ! 联系方式：联系方式：郑刚郑刚浙江大学创新与发展研究中心浙江大学创新与发展研究中心电话电话/ /传真：传真：0571-87951886(0571-87951886(办办) ) 127
