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1、备考2025重庆市证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案一单选题(共100题)1、（）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。A.信贷融资B.直接融资C.间接融资D.境外融资【答案】 C2、通常把盈利水平高的公司股票称为（ ）。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】 A3、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（ ）。A.外汇远期B.货币掉期C.认股权证D.期权组合【答案】 C4、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）。A.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数B.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对
2、指标C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】 B5、下列不属于基础货币的是（ ）。A.库存现金B.准备存款C.借款D.社会公众持有的现金【答案】 C6、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。A.B.C.D.【答案】 D7、（2018年真题）投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税【答案】 A8、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市
3、场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】 D9、风险管理评估和建议专项报告的内容应包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、股票（ ）是股票发行制度的重要组成部分，不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】 C11、下列关于公募基金的说法。错误的是( )A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与C.公募基金募集金额不少于5000万元人民币D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定【答案】 C1
4、2、以下（ ）股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。A.B.C.D.【答案】 C13、（ ）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A.国家股B.法入股C.社会公众股D.外资股【答案】 A14、目前，中国已基本形成了由中央银行调控和监督、（ ）为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.国家银行D.原中国银监会【答案】 C15、（2019年真题）影响股票投资价值的内部因素是（ ）。A.行业或区域竞争结构B.股利政策C.宏观经济D.市场波动【答案】 B16、下列属于国务院证券监督管理机构职
5、责的是（）。A.B.C.D.【答案】 A17、下面（ ）属于中小非金融企业集合票据特点。A.B.C.D.【答案】 A18、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（ ）。A.投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的受益人B.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证【答案】 B19、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（）。A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财
6、产权，而是一种D.转让债券意味着将债券代表的权利一并转移【答案】 B20、债券按利率是否固定分类，可以分为（）。A.公募债和私募债B.固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券C.利率债和信用债D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 B21、货币供应量实际利率投资总产出，描述的是货币政策()A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制【答案】 A22、（2021年真题）根据国债的偿还期货，可以把国债分为（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%，则理论价格为（）元。A.94
7、.89B.95.13C.96.15D.98.29【答案】 C24、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A25、关于股东的表决权，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（ ）属于机构投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、（2018年真题）（）是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。A.N股B.H股C.红筹股D.B股【
8、答案】 C28、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A.行政手段B.政府手段C.经济手段D.法律手段【答案】 D29、按投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、（2018年真题）合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、国际金融监管体系不包括（ ）。A.巴塞尔银行监管委员会B.中国证券监督管理委员会C.国际证监会组织D.国际保险监督官协会【答案】 B32、利率期限结构理论是基于（）建立起来的。A.B.C.D.【答案】 A33、目前通行的观点，以下关
9、于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是（）。A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征【答案】 A34、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35、按股东享有权利的不同，股票可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券
10、资产管理业务【答案】 B37、金融期权的基本功能包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、 下列关于股利政策的说法中，错误的是( )。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关【答案】 D39、投资者获得上市公司送股时（ ），纳税规定与派现相同。A.需重新进行利润评估B.需缴纳所得税C.不需重新进行利润评估D.不需缴纳所得税【答案】 B40、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人
11、，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。A.20B.40C.30D.10【答案】 C41、（2018年真题）债券和股票的主要区别是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A42、不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【答案】 A43、私募基金合格投资者的标准是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C44、业界习惯将企业债券划分为（）。A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券【答案】 A45、关于金融期权下列说法中错误的是（）。A.金融期
