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1、备考2025黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案一单选题(共100题)1、参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。A.十万元以下B.二十万元以下C.三十万元以下D.五十万元以下【答案】 D3、以下形式具备法人资格的有（ ）。 A.B.C.D.【答案】 B4、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑
2、事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】 B5、某日某期货市场出现连续单边市，可能引发市场发生重大风险状况，此时交易所可以采取（ ）。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.大户报告制度D.套期保值制度【答案】 B6、下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()A.证券
3、公司融资融券业务管理办法B.证券公司融资融券业务内部控制指引C.证券法D.转融通业务业务监督管理试行办法【答案】 C7、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.2万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 C8、某日某期货市场出现连续单边市，可能引发市场发生重大风险状况，此时交易所可以采取（ ）。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.大户报告制度D.套期保值制度【答案】 B9、证券交易内幕信息的知情人或者非法获
4、取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 D10、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，（ ）不是必需的。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的10%B.不必经2/3以上董事出席的董事会会议决议C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D.所收购的股份应
5、当在3年内转给职工【答案】 B11、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法错误的是（ ）。A.独立董事连任时间最多不超过6年B.任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事【答案】 D13、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事
6、履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务【答案】 B14、按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金【答案】 B15、下列不属于股份有限公司特
7、征的是（）。A.必须设定董事会B.财务状况必须公开C.既可以发行设立，又可以募集设立D.可以通过发行股票筹集资本【答案】 B16、期货交易管理条例第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4【答案】 A17、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（ ）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管
8、账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】 D18、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。A.B.C.D.【答案】 A19、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内
9、部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。A.B.C.D.【答案】 D20、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2【答案】 C23、期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其
10、他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 C24、证券公司从事证券自营业务，未按照证券公司监督管理条例有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.中国证监会【答案】 A25、金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是
11、（ ）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 D27、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为，正确的是()。A.提供期货行情信息、交易设施B.代期货公司、客户收付期货保证金C.代理客户进行期货交易D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 A28、下列人员不符合申
12、请证券分析师资格条件的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D29、根据上市公司证券发行管理办法的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的（）决定后，应当在次一工作日予以公告。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、 下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 D32、下列属于证券公司章程中重要条款的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C34、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进
