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1、第八章 一般均衡论 与福利经济学2024/9/81整理课件主要内容n n局部均衡与 一般均衡一般均衡n n经济效率与帕累托最效率与帕累托最优n n帕累托最帕累托最优应具具备的条件的条件n n完全完全竞争与帕累托最争与帕累托最优状状态n n社会福利函数社会福利函数2024/9/82整理课件本章核心内容n n由局部均衡分析过渡到一般均衡分析n n讨论的问题是：n n一般均衡论的对象。即在市场经济体系中，一般均衡状态是否存在？n n福利经济学的内容。即如果存在一般均衡状态，是否具有经济效率？2024/9/83整理课件第一第一节 一般均衡一般均衡n n局部均衡与一般均衡局部均衡与一般均衡n n一般均衡
2、的存在性一般均衡的存在性n n实现一般均衡的一般均衡的“试探探”过程程2024/9/84整理课件一、一般均衡 局部均衡局部均衡：分析研究的是：分析研究的是单个（个（产品或品或 要素）市要素）市场； 一般均衡一般均衡：将所有相互：将所有相互联系的各个市系的各个市场 看成一个整体来加以研究看成一个整体来加以研究2024/9/85整理课件局部均衡的分析方法 是把所考是把所考是把所考是把所考虑虑的某个市的某个市的某个市的某个市场场从相互从相互从相互从相互联联系的构成系的构成系的构成系的构成整个整个整个整个经济经济体系的市体系的市体系的市体系的市场场全体中全体中全体中全体中“ “取出取出取出取出” ”来
3、来来来单单独加独加独加独加以研究。以研究。以研究。以研究。该该市市市市场场商品的需求和供商品的需求和供商品的需求和供商品的需求和供给仅仅给仅仅被看成被看成被看成被看成是其本身的价格的函数，其它商品的价格是其本身的价格的函数，其它商品的价格是其本身的价格的函数，其它商品的价格是其本身的价格的函数，其它商品的价格则则被被被被假定假定假定假定为为不不不不变变。所得所得所得所得结论结论是，是，是，是，该该市市市市场场的需求和供的需求和供的需求和供的需求和供给给曲曲曲曲线线共同决定市共同决定市共同决定市共同决定市场场的均衡价格和均衡数量。的均衡价格和均衡数量。的均衡价格和均衡数量。的均衡价格和均衡数量。
4、 2024/9/86整理课件原油煤汽车汽油局部均衡局部均衡局部均衡局部均衡一般均衡一个一个简化的市化的市场经济模型模型2024/9/87整理课件QPODSP0Q0SP1Q1QPODSP0Q0DP1Q1QPODSP0Q0SP1Q1QPODSP0Q0DP1Q1(a)原油市场(b)煤市场（c）汽油市场(d)汽车市场DP2Q22024/9/88整理课件 一个市一个市场的均衡被打破，会打破其他相关市的均衡被打破，会打破其他相关市场的的初始均衡，引起它初始均衡，引起它们的均衡价格和均衡的均衡价格和均衡产量的量的调整。整。 所有所有这些市些市场的的变化反化反过来又影响到最初的市来又影响到最初的市场。 新的原
5、油需求的新的原油需求的变动又会引起新一又会引起新一轮的的调整。整。 调整会一直整会一直继续下去，直到最后所有市下去，直到最后所有市场又都重又都重新达到均衡状新达到均衡状态新的一般均衡状新的一般均衡状态。说 明明2024/9/89整理课件二、一般均衡的存在性n n一般均衡告诉我们：每种商品的供求均可以看成所有价格即价格体系的函数n n提出问题：是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等？n n此乃一般均衡的存在性问题2024/9/810整理课件瓦瓦尔拉斯一般均衡理拉斯一般均衡理论 法国法国法国法国经济经济学家里昂学家里昂学家里昂学家里昂 瓦瓦瓦瓦尔尔拉斯在拉斯在拉斯在拉斯在经济经
6、济学史上最先充分学史上最先充分学史上最先充分学史上最先充分认认识识到一般均衡到一般均衡到一般均衡到一般均衡问题问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的数的重要性。他第一个提出了一般均衡的数的重要性。他第一个提出了一般均衡的数的重要性。他第一个提出了一般均衡的数学模型并学模型并学模型并学模型并试图试图解决一般均衡的存在性解决一般均衡的存在性解决一般均衡的存在性解决一般均衡的存在性问题问题。除此之外，他。除此之外，他。除此之外，他。除此之外，他还还对对一般均衡的唯一性、一般均衡的唯一性、一般均衡的唯一性、一般均衡的唯一性、稳稳定性及最定性及最定性及最定性及最优优性等性等性等性等问题问题也作了探索。也
7、作了探索。也作了探索。也作了探索。 瓦瓦瓦瓦尔尔拉斯的一般均衡体系是先拉斯的一般均衡体系是先拉斯的一般均衡体系是先拉斯的一般均衡体系是先讨论讨论交交交交换换的一般均衡，又的一般均衡，又的一般均衡，又的一般均衡，又讨论讨论了生了生了生了生产产的一般均衡，然后提出了关于的一般均衡，然后提出了关于的一般均衡，然后提出了关于的一般均衡，然后提出了关于“ “资资本本本本积积累累累累” ”的一的一的一的一般均衡模型，最后提出般均衡模型，最后提出般均衡模型，最后提出般均衡模型，最后提出“ “货币货币和流通理和流通理和流通理和流通理论论” ”的模型。的模型。的模型。的模型。 后来的西方后来的西方后来的西方后来
8、的西方经济经济学家利用集合学家利用集合学家利用集合学家利用集合论论和拓扑学等数学方法在和拓扑学等数学方法在和拓扑学等数学方法在和拓扑学等数学方法在相当相当相当相当严严格的假定条件下格的假定条件下格的假定条件下格的假定条件下证证明：一般均衡体系存在着均衡解，明：一般均衡体系存在着均衡解，明：一般均衡体系存在着均衡解，明：一般均衡体系存在着均衡解，而且而且而且而且这这种均衡解种均衡解种均衡解种均衡解处处于于于于稳稳定状定状定状定状态态，并同，并同，并同，并同时满时满足足足足经济经济效率的要求效率的要求效率的要求效率的要求2024/9/811整理课件 通通过对任一家任一家户h h在其在其预算算约束下
9、的效用最大化束下的效用最大化过程，程，可求得它可求得它对每种商品的需求函数和每种商品的需求函数和对每种要素的供每种要素的供给函函数。将所有数。将所有H H个家个家户对每一种每一种产品的需求和品的需求和对每一种要每一种要素的供素的供给加加总起来，即得到每一种起来，即得到每一种产品的需求和每一种品的需求和每一种要素的市要素的市场供供给。将所有。将所有K K个厂商个厂商对每一种要素的需求每一种要素的需求和和对每一种每一种产品的供品的供给加加总起来，即得到每一种要素的起来，即得到每一种要素的需求和每一种需求和每一种产品的市品的市场供供给。它。它们均是整个价格体系均是整个价格体系的函数。的函数。 假定整
10、个假定整个经济中有中有H H个家个家户、K K个厂商、个厂商、r r种种产品、品、n-rn-r种要素，其价格分种要素，其价格分别为2024/9/812整理课件 经济体系的一般均衡条件是：所有r种产品和所有n-r种要素的市场需求和供给都相等，即： 在一般均衡条件中，由于可以令一个价格作为“一般等价物”，故只有n-1个价格需要决定；另一方面，由于瓦瓦尔拉斯定律拉斯定律，也只有n-1个独立的方程。瓦尔拉斯认为，n-1个独立方程可以唯一地决定n-1个未知数，亦即存在有一般均衡。实际的经济体系则被认为是通过“拍卖人”和“试探过程”达到一般均衡状态。 （瓦尔拉斯定律）2024/9/813整理课件三、三、实
11、现一般均衡的一般均衡的“试探探过程程”n n即使在理论上存在着一般均衡状态，仍需解决一个问题：实际的经济体系是否会达到这样的一般均衡状态？n n实际中现行的价格恰好为均衡价格，则实际经济体系会处于一般均衡状态。但是如果现行价格不等于均衡值，长时期的调整则不能保证一般均衡体系一定成立。怎么办？2024/9/814整理课件 瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能够使市场供求一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：首先，他随意报出一组价格，家户和厂商根据该价格申报自己的需求和供给。如果所有市场供求均一致，则他将该组价格固定下来，家户和厂商就在此组价格上成交；如果供求
12、不一致，则家户和厂商可以抽回自己的申报，而不必在错误的价格上进行交易。拍卖者则修正自己的价格，报出另一组价格。 改变价格的具体做法是：当某个市场的需求大于供给时，就提高市场的价格，反之，就降低市场的价格。这就可保证新的价格比原先的价格更接近均衡价格。如果新的提出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。这就是瓦尔拉斯体系中达到均衡的所谓“试探过程”。 实现一般均衡的“试探过程”2024/9/815整理课件第二节 经济效率n n实证经济学和规范经济学n n判断经济效率的标准2024/9/816整理课件一、实证经济学和规范经济学n n局部均衡和一般均衡分析属于局部均衡和一般均衡
13、分析属于实证经济实证经济学范畴学范畴回答回答“ “是什么是什么” ”的的问题问题n n一般均衡状一般均衡状态态是否是否对对整个社会是整个社会是“ “最最优优” ”？是否存？是否存在更好的状在更好的状态态？福利会更大些？福利会更大些？属于属于规规范范经济经济学范畴。学范畴。n n福利福利经济经济学是学是规规范范经济经济学。它是在一定的社会价学。它是在一定的社会价值值判断判断标标准的条件下，研究整个准的条件下，研究整个经济经济的的资资源配置与个源配置与个人福利的关系，以及与此有关的各种政策人福利的关系，以及与此有关的各种政策问题问题。换换句句话说话说，福利，福利经济经济学研究要素在不同厂商之学研究
14、要素在不同厂商之间间的最的最优优分配以及分配以及产产品在不同消品在不同消费费者之者之间间的最的最优优分配。分配。n n福利福利经济经济学研究学研究资资源的最源的最优优配置配置2024/9/817整理课件二、判断二、判断经济效率的效率的标准准 帕累托最帕累托最帕累托最帕累托最优优状状状状态标态标准准准准：在一个：在一个：在一个：在一个俩俩人社会中存人社会中存人社会中存人社会中存在两种在两种在两种在两种资资源配置状源配置状源配置状源配置状态态A A A A和和和和B B B B，如果至少有一人，如果至少有一人，如果至少有一人，如果至少有一人认为认为A A A A优优于于于于B B B B，而没有人
15、，而没有人，而没有人，而没有人认为认为A A A A劣于劣于劣于劣于B B B B，则认为则认为从社会的从社会的从社会的从社会的观观点看，亦有点看，亦有点看，亦有点看，亦有A A A A优优于于于于B B B B，简简称称称称为为帕累帕累帕累帕累托托托托标标准。准。准。准。 利用帕累托利用帕累托利用帕累托利用帕累托标标准，可以准，可以准，可以准，可以对资对资源配置状源配置状源配置状源配置状态态的任的任的任的任意意意意变变化做出化做出化做出化做出“ “好好好好” ”与与与与“ “坏坏坏坏” ”的判断。的判断。的判断。的判断。2024/9/818整理课件帕累托改进与帕累托最优状态 如果既定的如果既
16、定的资资源配置状源配置状态态的改的改变变使得至少有一个使得至少有一个人的状况人的状况变变好，而没有使任何人的状况好，而没有使任何人的状况变变坏，坏，则这则这种种资资源配置状源配置状态态的的变变化是化是“ “好好” ”的，否的，否则则就是就是“ “坏坏” ”的。的。这这种以帕累托最种以帕累托最优优状状态标态标准来衡量准来衡量为为“ “好好” ”的状的状态态改改变为变为帕累托改帕累托改帕累托改帕累托改进进。 如果如果对对于某种既定的于某种既定的资资源配置状源配置状态态，所有的帕累，所有的帕累托改托改进进均不存在。即在均不存在。即在该该状状态态上，任意改上，任意改变变都不可能都不可能使至少有一个人的
17、状况使至少有一个人的状况变变好而不使任何人的状况好而不使任何人的状况变变坏，坏，则这则这种种资资源配置状源配置状态为态为帕累托最帕累托最帕累托最帕累托最优优状状状状态态 帕累托最帕累托最帕累托最帕累托最优优状状状状态态又称又称又称又称经济经济效率，效率，效率，效率，该该状状状状态态被被被被认为认为是是是是经济经济最有效率的状最有效率的状最有效率的状最有效率的状态态 2024/9/819整理课件第三节 帕累托最优应具备的条件n n帕累托最优条件包括： 交换的最优条件 生产的最优条件 交换和生产的最优条件2024/9/820整理课件一、交换的帕累托最优条件n n假定：两种产品X、Y在两个消费者A、
18、 B之间的分配问题 工具 ：埃奇沃斯盒状图 A和B各有一组无差异曲线 图中任意一点存在： XA+XB=X YA+YB=Y2024/9/821整理课件HE1E2E3E4OAOBXAXBYAYB交换的契约线效率曲线2024/9/822整理课件交换的帕累托条件 任意两种商品的边际替代率对于任 意的消费者都相等。 2024/9/823整理课件二、生产的帕累托最优条件n n研究两种既定数量的要素在两个生研究两种既定数量的要素在两个生产产者之者之间间的的分配分配n n假定：两种要素假定：两种要素L L、K K 两个生两个生产产者者C C、D D 工具工具 ：埃奇沃斯盒状：埃奇沃斯盒状图图 C C和和D D
19、各有一各有一组组等等产产量曲量曲线线 图图中任意一点存在：中任意一点存在： L LC C + L+ LD D= L= L K KC C+ K+ KD D= K= K2024/9/824整理课件HE1E2E3E4OCODLCLDKCKD生产的契约线效率曲线2024/9/825整理课件生产的帕累托条件 任意两种要素的边际技术替代率对 于所有的生产者都相等。 2024/9/826整理课件三、交换和生产的帕累托最优条件n n将交换和生产的帕累托最优条件综合起来n n假定：两个消费者A、B在两个产品X、Y 之间进行选择； 两个生产者C、D在两种要素L、K 之间进行选择以生产两种产品X、Y C生产X，D生
20、产Y2024/9/827整理课件1、生产可能性曲线n n从生从生产契契约线推推导出生出生产可能性曲可能性曲线 生产契约线上的每一点均表示两种投入在两个生产者之间的最优分配。也表示了一定量投入要素在最优配置时所能生产的一对最优的产出。 将契约线上的每一点表示的最优产出集合在一个坐标图中得到生产可能性曲线或产品转换曲线。2024/9/828整理课件XGE2E3YY3X3生产可能性曲线：表明在既定的经济资源和生产技术条件下所能达到的各种产品最大产量的组合。特点：向右下方倾斜； 向右上方凸出。生产不可能性区域和生产无效率区域X2Y2F2024/9/829整理课件边际转换率率：边际转换率率递增增规律，原
21、因在于要素的律，原因在于要素的边际报酬酬递减减。边际转换率率为生生产可能性曲可能性曲线的斜率的斜率。2024/9/830整理课件生产和交换的帕累托最优条件产品的边际替代率等于边际转换率。 2024/9/831整理课件XGE2YX2Y2A2024/9/832整理课件总 结 给给定两种要素的既定数量定两种要素的既定数量L L、K K（两个生（两个生产产者者C C、D D），），构造一个盒状构造一个盒状图图，图图中加中加进进等等产产量量线线，得到生，得到生产产契契约线约线，线线上任何点上任何点满满足生足生产产帕累托最帕累托最优优条件。此外，契条件。此外，契约线约线上任一点上任一点表示一个最表示一个最
22、优优的的产产出出组组合（合（X X，Y Y）。所有最）。所有最优产优产出出组组合的合的轨轨迹即迹即为为生生产产可能性曲可能性曲线线。在。在该线该线上任上任选选一点一点E E2 2，以最以最优产优产出（出（X X2 2，Y Y2 2）构造一个交）构造一个交换换的盒状的盒状图图，加，加进进消消费费者的无差异者的无差异曲曲线线，得到交，得到交换换的契的契约线约线AEAE2 2，该线该线上任一点上任一点满满足交足交换换的帕的帕累托最累托最优优。如果交。如果交换换契契约线约线上任一点如上任一点如G G，其，其边际边际替代率恰替代率恰好等于生好等于生产产可能性曲可能性曲线线上点上点E E2 2的的边际转换
23、边际转换率，率，则则G G满满足生足生产产和交和交换换的最的最优优。2024/9/833整理课件第四节 完全竞争和帕累托最优n n完全完全竞竞争争经济经济在一定假在一定假设设条件下存在着一般均条件下存在着一般均衡状衡状态态n n一般均衡状一般均衡状态满态满足帕累托的最足帕累托的最优应优应具具备备三个条三个条件件n n完全完全竞竞争争经济经济的一般均衡状的一般均衡状态态是否是否实现实现了帕累了帕累托最托最优优？n n结论结论：任何：任何竞竞争均衡都是帕累托最争均衡都是帕累托最优优状状态态，同，同时时任意帕累托最任意帕累托最优优状状态态都可由一套都可由一套竞竞争价格来争价格来实现实现2024/9/
24、834整理课件 满足帕累托最优状态应具备的条件 （1）交）交换的帕累托最的帕累托最优条件条件 任意两种商品的边际替代率对所有的消费者都相等。 （2）生）生产的帕累托最的帕累托最优条件条件 任意两种要素的边际技术替代率对所有的生产者都相等。 （3）交）交换和生和生产的帕累托最的帕累托最优条件条件任意两种产品的边际替代率等于它们的边际转换率。 看不看不见的手原理的手原理：给定一些理想条件，单个消费者和厂商在完全竞争经济中的最优行为将导致帕累托最优状态2024/9/835整理课件 在完全竞争的经济中，每个人和每个厂商都只能被动地接受既定的市场价格，即根据市场形成的同一价格行事。因此，帕累托最优的三个
25、条件均能得到满足：1、产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态：2、要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态：3、产品的价格实现了生产和交换的帕累托最优状态：完全完全竞争和帕累托最争和帕累托最优状状态2024/9/836整理课件第五节 社会福利函数n效用可能性曲线n社会福利函数n不可能性定理2024/9/837整理课件一、效用可能性曲线n n帕累托最优的条件并不是对资源最优配置的完整描述，它没有考虑收入分配问题n n消费者所有最优效用水平的组合的集合形成效用可能性曲线2024/9/838整理课件 n n交换契约曲线从商 品空间向效用空间 的转换，即成为效 用空间中的一条效 用边界。 n n帕累
26、托改善：UBUA0HE2E32024/9/839整理课件 所有的效用边界n n生生产产契契约线约线中的每一中的每一 点点对应对应一一组组 X X，Y Y， 由此而由此而对应对应一个交一个交换换 盒状盒状图图；n n每一个交每一个交换换盒状盒状图图， 有一条交有一条交换换契契约约曲曲线线； 一条交一条交换换契契约约曲曲线转线转 换为换为一条效用一条效用边边界界；2024/9/840整理课件 最大效用边界n n一切效用边界的包络曲线， 形成为最大效用边界。2024/9/841整理课件性质n n包包络络曲曲线线上的每一个点，都上的每一个点，都对应对应于相于相应应的确定的某些的确定的某些W/rW/r和
27、和P PX X/P/PY Y比，而比，而这这些价格正是由市些价格正是由市场场通通过竞过竞争而决争而决定的。定的。n n而在而在这组这组价格下，就会出价格下，就会出现现生生产产与交与交换换的恰当的配置的恰当的配置数量，自数量，自动动地出地出现现均衡。均衡。n n在最大效用可能性在最大效用可能性边边界上的点，都具有帕累托效率，界上的点，都具有帕累托效率，也即具有瓦也即具有瓦尔尔拉斯一般均衡的性拉斯一般均衡的性质质。n n这这些点些点组组成了具有生成了具有生产产与交与交换换一般均衡的点。一般均衡的点。2024/9/842整理课件二、社会福利函数n n社会福利函数是社会所有个人的效用水平的函数n n
28、W=W（UA，UB）2024/9/843整理课件 最大社会福利 n n在效用空间中，社会福利函数与最大效用边界相切处，达到社会福利的最佳选择。UBUA2024/9/844整理课件三、不可能性定理n n对个人的偏好无法进行简单地相加，由阿罗在1963年的社会选择与个人价值一书作了无法推翻的严格证明。n n阿罗不可能性定理说明，在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数2024/9/845整理课件第六节 效率与公平n n效率与公平的矛盾n n效率优先和兼顾公平n n收入再分配的具体措施2024/9/846整理课件 “福福利利经济学学是是试图明明确确表表述述一一些些命命题的的研
29、研究究分分支支，我我们根根据据这些些命命题来来判判断断一一种种经济状状态对应的的社社会会福福利利比比另另一一种种经济状状态对应的社会福利是高的社会福利是高还是低。是低。” 黄有光黄有光 Welfare Economics: Introduction and Development Welfare Economics: Introduction and Development of Basic Concepts.of Basic Concepts. 2 2ndnd edition. Macmillan. edition. Macmillan. 语录：2024/9/847整理课件和谐是美好的2024/9/848整理课件
