《备考2025吉林省证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2025吉林省证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点（49页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2025吉林省证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点一单选题(共100题)1、2005年9月4日，中国证监会颁布的（ ），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】 C2、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、某2年期债券，每年付息一次，到期
2、还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（ ）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C5、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A9、行为金融理论认为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、在开展新产
3、品和开展新业务之前，应该对其中所含的（ ）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】 C11、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A12、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 C13、在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 C15、现金预算必须与个人的()一
4、致。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关【答案】 A17、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（ ）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A18、某交易者欲利用
5、到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（ ）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 D20、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（ ）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】 B21、遗产规划策略的选择包括（ ）：A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案
6、】 D23、系数主要应用于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C25、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】 B26、下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、 下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、套利定价理论的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3
7、1、波特认为，从动态角度看，五力模型中的五种竞争力量抗衡的结果共同决定着()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D33、上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】 C34、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（ ）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】 D35、下列关于普通股票的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（ ）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成
8、熟期【答案】 A37、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（ ）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C38、个人生命周期中维持期的主要特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、存货周转率是衡量和评介公司（ ）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C41、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】 A42、证券公司应至少（）开展
9、一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】 C43、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】 A44、客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】 A45、在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】 A46、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（ ）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B47、建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价模型D.资本资产定价模型【答案】 D48、（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】 A49、金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.
