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1、备考2025黑龙江省基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、欧洲最大的证券交易所是( )。 A.法兰克福证券交易所B.爱尔兰证券交易所C.布鲁塞尔证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】 D2、（ ）是著名的杜邦恒等式。A.资产收益率=销售利润率*总资产周转率B.净资产收益率=资产收益率*权益乘数C.净资产收益率=净利润/所有者权益D.净资产收益率=销售利润率*总资产周转率*权益乘数【答案】 D3、下列关于印花税的说法中，错误的是（ ）。A.印花税是根据国家税法规定，在股票（包括A股和B股）成交后买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金B.目前，我国A
2、股印花税税率为单边征收（只在卖出股票时征收），税率为1C.印花税率为固定税率，相关部门不可调节印花税率和征收方向D.我国证券交易所向投资者收取印花税【答案】 C4、证券交易所的结算方式有（）A.全额结算方式B.净额结算方式C.全额结算方式和净额结算方式D.差额清算【答案】 C5、()是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。A.互换合约B.利率互换C.货币互换D.信用违约互换【答案】 C6、SWIFT是（ ）的缩写。A.环球市场间通信协会B.环球银行间通信协会C.环球银行间金融通信协会D.环球银行间金融协会
3、【答案】 C7、银行A因急需1000万元资金头寸，将其持有的部分利率债质押给银行B，并与银行B签订了回购协议，10天后将债券回购，并支付银行B年化3.6的利率，银行A到期回购的价格为（）万元。A.1002B.1001C.1003D.1000【答案】 B8、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价；深交所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当
4、日收盘价。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C9、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是( )。 A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和互换合约只有一方在未来有义务【答案】 C10、避险策略基
5、金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的（ ），以获取稳定收益，尽力避免到期时投资本金出现亏损。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 B11、投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A.事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法规、公司制度和产品合同规定设置基金的投资限制和需要监控的风险指标B.事前风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。C.事中风险险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控，对不符合投资限制的投资指令进行预警或拦截,风险指标超过投
6、资的时候及时调整组合D.事后风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。【答案】 B12、短期债券的偿还期为（ ）。A.1年以下B.2年以下C.3年以下D.4年以下【答案】 A13、2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。而港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证
7、券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。上述说法（ ）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C14、下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序,表达正确的是()A.债券持有者先于优先股股东B.普通股股东先于优先股股东C.优先股股东先于债券持有者D.普通股股东先于债券持有者【答案】 A15、关于证券交易买卖差价，以下表述错误的是( )。A.同一股票在不同的时段也会表现出不同的买卖差价B.成熟市场的股票一般流动性较好，而新兴市场的股票买卖价差则较大C.买卖差价很大程度上是由证券类型及其流动性决定的D.一般来讲，大盘蓝
8、筹股流动性较好，买卖差价大【答案】 D16、以下关于系数的局限性说法错误的是（ ）。A.通常系数是用投资组合与基准指数的历史收益数据计算而来的，无法反映新的变化B.系数在较短时间内不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化C.对于投资管理人来说，要在短期内达到一个特定的系数的目标，是非常困难的D.在应用系数进行投资组合对比时，需要注意所使用数据的时间区间【答案】 B17、下列不属于基金利润来源中利息收入的是()。A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入【答案】 D18、关于中期票据的说法错误的是（ ）A.中期债券的期限一般为1年以上，10年以下B.我国中期
9、票据大多采用信用发行；接受担保增信C.发行人的发行费用较高D.中期票据募集资金的用途并无严格限制【答案】 C19、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是（）。A.贝塔系数B.期望值C.权重D.协方差【答案】 A20、关于股票基金的风险管理，以下表述错误的是（）A.常用来反映股票基金风险的指标有标准差、系数、持股集中度、持股数量和行业投资集中度等B.股票基金系统性风险管理的要点，在于控制基金投资经理在该股票组合系统性风险的暴露是否符合投资方针的规定C.股票基金如果要降低其非系统性风险，可以通过分散投资来实现D.某股票基金的系数显著大于1，说明该基金是一个稳定或防御型的基金【
10、答案】 D21、（ ）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让免证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证【答案】 D22、关于资本市场线和证券市场线，以下表述错误的是（ ）。A.证券市场线能为每一个风险资产进行定价B.证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险直接的函数关系C.资本市场线描述了有效组合的市场溢价与组合标准差之间的函数关系D.资本市场线是基于资本资产定价模型进行定价【答案】 D23、开放式基金的设立主体是（）。A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人【答案】 C24、中国证券登记结算有限责任公司是经由（ ）批准设立的。A.国务院财政部B.
11、中国证券业协会C.上海证券交易所和深圳证券交易所D.中国证券监督管理委员会【答案】 D25、评价企业盈利能力的此率有很多，除了资产收益率和争资产收益率之外。最常用的还有（）。A.流动此率B.销售利润率（ROS）C.存货周转率D.资产负债率【答案】 B26、一般情况下，下列证券中有表决权的是（ ）。A.优先股B.普通股C.可转债D.公司债【答案】 B27、下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（）。A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一B.爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区C.自1985年UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词D.爱尔兰之所以成为广受认可的
12、国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册法规和制度，监管体系比较健全【答案】 A28、利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。以下不会影响利率变动的是（ ）。A.通货膨胀预期B.中央银行的货币政策C.经济周期D.国际收支【答案】 D29、某基金总资产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为40亿份，该基金的基金份额净值为（）元。A.1.5B.1.75C.1.25D.1.2【答案】 C30、按照现行的税收政策，下列说法中，正确的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】 A31、下列关于货币市场基金的利润分配，说法错误的是（ ）。A.每日按照面值进行报价的货币市场基金，可在基金合同中将收益分配方式约定为红利再投资B.每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当每日进行收益分配C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自本日起不享有基金的分配权益【答案】 D32、下列不可以从基金财产中列支的费用有（ ）。A.基金管理费B.基金托管费C.基金合同生效前的验资费D.基金合同生效后的信息披露费用【答案】 C33、（）是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单指标排名等。A.基金分类B.基金业绩评价C.基金风格D.基金星级评价【答案】 B
