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1、备考2025青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）一单选题(共100题)1、开放式基金主要通过投资者向（ ）申购和赎回以实现流通。A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易市场【答案】 B2、封闭式基金的内容不包括()。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.可以在依法设立的证券交易所交易【答案】 C3、关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。A.监事会B.董事会C.纪律检查委员会D.公司经理层【答案】 D4、(2016年)下列关于宣传推介材料报送内容
2、的说法错误的是（）。A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】 C5、(2016年)证券投资基金法规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 C6、封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（）人。A.100B.200C.500D.1000【答
3、案】 D7、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅限制为（ ），从上市首日开始实行。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B8、下列不属于基金注册登记机构职责的是（）。A.发放红利B.保管基金投资者名册C.基金份额登记D.监督基金管理人运作基金【答案】 D9、（2017年真题）下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（ ）。A.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过300人C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人D.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿
4、透核查【答案】 A10、（ ）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。A.制衡原则B.公司独立运作原则C.业务与信息隔离原则D.股东诚信与合作原则【答案】 D11、关于资产管理业务的作用和功能，以下说法错误的是（ ）A.通过不同的产品对金融资产进行合理定价B.加大资产需求方和提供方的连接难度C.能够满足投资者多样化的投资需求D.能够促进市场经济体系进行有效的资源配置【答案】 B12、信息披露义务人应当
5、在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。A.1B.2C.3D.5【答案】 B13、基金职业道德的核心规范是（）。A.诚实守信B.自觉自律C.保守秘密D.互相监督【答案】 A14、封闭式基金一般有一个（）存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。A.可变的B.统一的C.特定的D.固定的【答案】 D15、商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。A.从事基金销售业务的人员达到法定人数B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有安全保管基金财产的条件D.设有专门的基金托管部门【答案】 A16、关于有赎回费用的基金，表述正确的是（ ）。A.持有期一年以内，可以免收投资人的
6、赎回费B.基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例C.收取的赎回费按一定比例计入基金财产D.收取认购费的金额，可减免赎回费【答案】 C17、关于投资者教育，以下描述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D18、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时， 应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、风险管理中的主要环节包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、“计算投资组合现时净值超过价值底线的数额”属于CPPI投资策略步骤中的（ ）。A.第一步B.第二步C.第三步D.第四步【答案】 B21、按照规定办理基金销售结算
7、资金的划付，是（）的法定义务。A.基金份额登记机构B.基金销售支付机构C.基金评价机构D.基金投资顾问机构【答案】 B22、基金销售机构收取增值服务费应当符合下列（）要求。A.B.、C.、D.、【答案】 D23、根据基金管理公司风险管理指引（试行），销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。.对宣传推介材料进行合规审核A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、基金管理人合规培训的具体内容不包括（ ）。A.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度B.国际社会中关于基金管理的法律法规C.案例警示教育D.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规【答案】 B25、（2016年真题）根据证券投资基金法的规定，封
8、闭式基金成立的最低要求为（ ）。A.核准规模的80以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80以上，份额持有人人数符合中国证监会规定的C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1 000人【答案】 B26、（ ）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.国务院【答案】 A27、基金管理人内部控制的总体目标包括（）。A.I、IIB.I、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C28、（）可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计
9、价货币募集。A.QDII基金B.LOFC.ETFD.ETF联接基金【答案】 A29、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D30、依据证券投资基金法的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（）。A.决定更换基金管理人B.依法转让或者申请赎回持有的基金份额C.决定基金扩募或者延长基金合同期限D.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准【答案】 B31、以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（）。A.封闭式基金的规模是固定的B.由基金公司直销、商业银行代销C.在证券交易所上市交易D.通过证券公司进行委托买卖【答案】 B32、下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。A.正确处理投诉
10、，是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以提高基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程【答案】 B33、我国的基金信息披露制度体系可分为（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D34、（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.投入产出B.成本效益C.有效性D.盈利性【答案】 B35、关于基金管理公司董
11、事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（）。A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责C.组织实施重大风险的解决方案D.制定公司风险管理战略和风险应对策略【答案】 C36、基金运作信息披露文件包括（ ）。A.招募说明书B.基金合同C.上市交易公告书D.基金份额发售公告【答案】 C37、(2017年)下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中，错误的是（ ）。A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度C.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限D.为保障基金份
12、额持有人信息的安全，须由信息技术负责人兼任信息安全负责人【答案】 D38、（2017年真题）下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转【答案】 A39、（2016年真题）以下关于债券分类的说法错误的是（ ）。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
