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1、备考2025贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中，错误的是（）。A.资金结算分清算和交收两个环节B.清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为C.交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程D.资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的【答案】 D2、根据证券投资基金信息披露管理办法,需要出具审计报告的是（）。A.半年报告B.季度报告C.年度报告D.月度报告【答案】 C3、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有
2、效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。A.3B.5C.7D.9【答案】 C4、基金监管活动的要素不包括（）。A.目标B.原则C.内容D.方式【答案】 B5、货币基金每个开放日披露的收益公告包括（ ）。A.基金份额净值、每万份基金收益B.基金份额净值、最近7日年化收盎率C.最近7日年化收益率、每万份基金收益D.基金份额净值、基金资产净值【答案】 C6、代表基金份额（）以上的基金份额持有人可就同一事项要求召开基金份额持有人大会。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B7、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的（）提取一定比例的客户维护费。A.保有量
3、B.销售额C.持有人数量D.未分配利润【答案】 A8、下列不属于基金合同当事人的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金托管人【答案】 C9、根据（ ），可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。A.法律形式B.投资对象C.运作方式D.投资目标【答案】 B10、(2017年)关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（ ）。A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理
4、决策使用【答案】 B11、（）是合规管理的关键性原则。A.独立性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.连贯性原则【答案】 A12、基金宣传推介材料不得有下列（）情形。A.B.、C.、D.、【答案】 D13、基金信息披露的作用主要表现在以下方面（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D14、（2017年真题）下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有
5、客户的利益D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范【答案】 A15、下列对ETF基金份额申购赎回的说法正确的是（ ）。A.申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式B.一般最小申购、赎回单位为100万份C.投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍D.申购、赎回申请提交后可以撤销【答案】 C16、(2017年)目前，我国货币市场基金赎回一般在（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。A.TB.T+3C.T+2D.T+1【答案】 D17、内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的
6、变化进行及时的修改或完善，这体现了基金管理人制定内部控制制度所遵循的（）原则。A.审慎性B.全面性C.适时性D.合规性【答案】 C18、投资者进行ETF证券认购时需具有( )。 A.沪、深B股或H股证券账户B.开放式基金账户C.沪、深A股证券账户D.封闭式基金账户【答案】 C19、场外认购的LOF基金份额注册登记在（ ）。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统B.基金管理人的注册登记系统C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统D.基金托管人的注册登记系统【答案】 C20、（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中
7、基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。A.可以投资分级基金份额实现有利的投资目的B.投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50%C.投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年D.可以投资其他符合条件的FOF【答案】 C21、证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于（ ）A.通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置B.改善不合理的投资者结构，从而提高市场有效性C.汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企业创造良好融资环境D.储蓄资金转化为货币基金，提高投资者收益率【答案】 C22、(2016年)证券投资基金的
8、运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的（）三大部分。A.份额核算B.基金登记C.基金交易D.后台管理【答案】 D23、（2016年真题）不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。A.0.5%；75%B.0.75%；100%C.0.5%；50%D.0.75%；75%【答案】 A24、某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（ ）。A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责C.风险管理是公司有效管理
9、各环节风险的持续过程D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略【答案】 B25、依据证券投资基金监管职责分工协作指引的规定，各证监局负责对（ ）进行日常监管。A.经营所在地在本辖区内的基金管理公司B.控股股东注册地本辖区内的基金管理公司C.注册地在本辖区内的基金管理公司D.经营所在地本辖区内的托管机构【答案】 A26、基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（）。A.基金份额净值增长率B.周末基金份额净值C.期末可供分配利润D.基金净值总额【答案】 A27、目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（ ）。A.1%B.2%C.3%D.1.5%【答案】 D28、
10、T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B29、（2017年真题）私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（ ）。A.每个会计年度结束后1个月之内B.每个会计年度结束后2个月之内C.每个会计年度结束后4个月之内D.每个会计年度结束后6个月之内【答案】 C30、（2017年真题）下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、开放式基金份额登记，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持
11、有人持有基金份额的事实的行为。A.基金份额持有人B.证券登记结算机构C.证券交易所D.基金注册登记机构【答案】 D32、按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。A.基金份额登记机构B.基金销售支付机构C.基金评价机构D.基金投资顾问机构【答案】 B33、关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（ ）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配【答案】 C34、信息技术系统中的重要
12、数据备份不包括（）。A.本地备份B.异地备份C.关键设备的备份D.实时备份【答案】 D35、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（）。A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.商业银行【答案】 D36、货币市场基金的赎回资金一般（）日即可从基金的银行存款账户划出。A.T+2B.T+3C.T+1D.T【答案】 C37、基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是（ ）。A.股东会B.投资决策委员会C.总经理办公会D.董事会【答案】 B38、（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.守法合规B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】 C39、按照资金来源和用途，基金可以分成（）。
