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1、备考2025广东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)一单选题(共100题)1、（）是指发行主体为了满足流动资金的需求所发行的期限为2天到270天的、可流通转让的债务工具。A.商业票据B.银行承兑票据C.大额可转让定期存单D.同业存单【答案】 A2、某3年期债券的面值为1000元，票面利率为8%，每年付息一次，现在市场收益率为10%，其市场价格为950.25元，则其久期为（）。A.2.78年B.3.21年C.1.95年D.1.5年【答案】 A3、下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。A.投资目标B.风险水平C.基金规模D.成立时间【答案】 D4、已知名义利率为
2、8%，实际利率为6%，则通货膨胀率为()A.8%B.5%C.6%D.2%【答案】 D5、关于受偿等级不同的债券，下列说法错误的是（ ）。A.次级债务在清偿时仅有少量甚至没有补偿B.专利和品牌也可以作为有保证债券的保证券的保证物C.优先无保证债券在受偿排序上要先于优先次级债务D.有保证债券有时也被称为信用债券【答案】 D6、AIFMD自( )起开始实施。 A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】 C7、QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在（ ）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。A.
3、5；5B.2；10C.2；5D.5；50【答案】 C8、股票分析方法分为基本面分析和技术分析，以下属于基本面分析的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、关于普通股的表述错误的是（）A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债权双重属性C.普通股的股利是变动的D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】 B10、若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，也就是说位于证券市场线的上方，则（）将更偏好于该资产或资产组合,市场对该资产或资产组合的需求超过其供给，最终抬升其价格，导致其预期收益率降低，使其向证券市场线回归。A.无风险投资者B.理性投资者C.非理性投
4、资者D.风险投资者【答案】 B11、下列不属于跟踪误差产生原因的是（ ）。A.复制误差B.分红C.现金留存D.追加投资【答案】 D12、目前，国内的黄金ETF主要是投资于（）黄金交易所的黄金产品，间接投资于实物黄金。A.天津B.上海C.广州D.深圳【答案】 B13、私募股权投资广泛使用的战略不包括()。A.成长权益B.风险投资C.危机投资D.私募股权一级市场投资【答案】 D14、关于预期损失（ES）指标，以下表述错误的是（）A.能衡量极端情况发生时损失的平均值B.不满足次可加性C.预期损失也被称为条件风险价值度D.是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值【答案】 B15、若某资产或
5、资产组合位于证券市场线的下方，则（ ）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。A.基金经理B.风险偏好者C.理性投资者D.机构投资者【答案】 C16、到期收益率的影响因素主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、股票价格和每股收益的比率被称为（ ）。A.市盈率B.市净率C.净值收益率D.净现值【答案】 A18、不动产投资的类型不包括（）。A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资【答案】 D19、（）是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。A.信用评级B.信用利
6、差C.债券评级D.债券利差【答案】 B20、私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（ ）。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售，破产清算【答案】 A21、在实践中，当因市场流动性不足或债券交易特性及交易惯例等因素影响跟踪标的指数效果时，债券指数基金通常采取的处理方法是（）A.市值加权的抽样复制B.完全复制C.分层抽样复制D.优化复制【答案】 D22、基金管理费率通常与基金投资风险成（）。A.反比B.正比C.无关D.以上都不对【答案】 B23、无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。A.不确
7、定性或高风险性B.联动性C.跨期性D.杠杆性【答案】 C24、任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的（）。A.40B.60C.80D.100【答案】 D25、下列关于PE和EVEBITDA的说法中，错误的是（）。A.在EVEBITDA方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值B.PE和EVEBITDA反映的都是市场价值和收益指标之间的比例关系C.PE是从全体投资人的角度出发，而EVEBITDA是从股东的角度出发D.EVEBITDA更适用于单一业务或子公司较少的公司估值【答案】 C26、下列费用不属于证券交易佣金的是（ ）。A.证券
8、公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券托管费D.证券交易所交易监管费【答案】 C27、某公司2015年度资产负债表中，长期借款为50亿元，应付账款为60亿元，应付债券为30亿元，应付票据40亿元，则应计入非流动负债的金额为（ ）A.120亿元B.180亿元C.140亿元D.80亿元【答案】 D28、对于投资者而言，根据不同的市场行情下达合适的交易指令是非常关键的，这些指令可以分为市价指令和（ ）。A.限价指令B.止损指令C.随价指令D.以上选项都对【答案】 C29、下列不属于期货市场基本功能的是()A.风险管理B.价格发现C.宏观调控工具D.投机【答案】 C30、每经过一个计息期，要将所生利
9、息加入本金再计算利息的是（ ）。 A.浮动利率B.单利C.复利D.固定利率【答案】 C31、下列衍生工具中，一般不在交易所进行交易的是（ ）。A.远期合约B.期货合约C.权证D.期权合约【答案】 A32、关于债券当期收益率与到期收益率的关系，下列表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33、封闭式基金份额净值由（ ）进行公告。A.上市的证券交易所B.基金托管人C.基金管理人协同基金托管人D.基金管理人【答案】 D34、股份有限公司所有者权益不包括（ ）。A.利润总额B.股本C.盈余公积D.资本公积【答案】 A35、以下关于估值责任的表述，错误的是（ ）。A.基金管理人在计算份额净值时,
10、可参考估值工作小组意见的,但不能免除其估值责任B.基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任C.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时,以基金管理人的意见为准D.基金估值的责任人是基金管理人【答案】 C36、夏普比率是诺贝尔经济学奖得主( )于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标。 A.威廉夏普B.大卫C.史蒂芬罗斯D.格雷厄姆【答案】 A37、投资政策说明书的内容不包括（）。 A.确定收益B.业绩比较基准C.投资回报率目标D.投资决策流程【答案】 A38、关于个人投资者的需求，下列表述错误的是（ ）。A.个人投资者的就业状况可能会影响其投资需求B.个
11、人投资者的短期目标可能是通过投资为将来退休后的生活提供收入C.个人投资者的家庭状况可能会影响其投资需求D.个人投资者的短期目标可能是购买汽车【答案】 B39、对于优先股交易的登记过户费，上海市场和深圳市场均按照普通股下调（ ）向（ ）收取。A.20%；卖方投资者B.10%；卖方投资者C.10%；买卖双方投资者D.20%；买卖双方投资者【答案】 D40、目前我国的基金会计核算已经细化到()。A.日B.时C.周D.月【答案】 A41、我国开放式基金的估值频率是（ ）。A.每个交易日B.每两个交易日C.每周D.没有明确的规定【答案】 A42、假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5，该年实际天数为365天。则该基金8月16日应计提的管理费为（ ）元。A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】 A43、可转换债券转成股票之后，持有者（ ）A.可以享有股票的分红派息B.不享有任何权利C.可以享有债券的利息D.可以同时享有债券的利息和股票的分红派息【答案】 A44、上海证券交易所规定融资融券业务最长
