《备考2025四川省期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2025四川省期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案（62页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2025四川省期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 C2、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法
2、错误的是（）A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】 D4、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。A.涨跌停板制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.风险准备金制度【答案】 C5、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告B.营业部负责人应当通
3、过中国证监会的资质测试C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】 D6、某会员制期货交易所欲召开会员大会，期货交易所管理办法规定，会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。 A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】 D7、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（ ）。 A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的
4、违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】 B8、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次【答案】 B9、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A.2B.3C.6D.12【答案】 C10、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培
5、训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。A.期货业协会B.中国证监会C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构【答案】 B11、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A.期货公司高级管理层B.中国期货业协会C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】 C12、 某单位与某期货公司签订期货经纪合同委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中正确的是（）。A.任某挪用保证金
6、的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】 B13、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）A.期货交易所风险准备金B.期货公司交易手续费C.期货交易所交易手续费D.国家专项资金【答案】 A14、被免职的首席风险官可以向公司住所地（ ）解释说明情况。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】 B15、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。 A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B.期货公司应当为
7、客户申请交易编码C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】 C16、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A17、根据期货公司监督管理办法，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。A.客户资产B.工作人员工资和劳务合同C.营业场所和设施D.交易账户和客户编码【答案】 A18、期货公司先后分别收
8、到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。 A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】 A19、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3B.5C.7D.10【答案】 D20、 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】 C21、王某于201
9、2年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】 A22、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（ ）批准。 A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.财政部D.中国期货业
10、协会【答案】 A23、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保证基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.财政部【答案】 C24、期货投资者保障基金由（） 集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 A25、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】 B26、期货交易所章程无须载明的事项是（）.A.章程修改程序B.注册资本及其构成C.交易纠纷的处理方式D.风险
11、准备金管理制度【答案】 C27、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）。A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B28、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（ ）。A.期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密D.期货公司应当建立客户资料档案【答案】 B29、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。
12、A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 D30、期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。A.效率与公平相结合B.强制性和适度性C.统一性与多层次性相结合D.取之于市场、用之于市场【答案】 D31、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（ ）所有。 A.A期货公司B.甲C.A期货公司与甲均分D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】 D32、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（ ）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。A.开户资料B.资产收益C.风险承受能力D.交易级别【答案】 A33、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A.期货公司高级管理层B.中国期货业协会C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】 C34、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.国务院商务主管部门【答案】 A35、（ ）负责
