管理学研究方法剖析课件

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1、管理学研究方法剖析课件案例研究：案例研究：设计与方法与方法作作为一种研究方法的案例研究一种研究方法的案例研究教学案例与研究案例的区教学案例与研究案例的区别3一、案例研究的起源、特征与一、案例研究的起源、特征与类型型管理科学中的案例研究法源自欧洲，特管理科学中的案例研究法源自欧洲，特别是法国在是法国在1919世世纪时在医学、法学在医学、法学领域中运用，域中运用，2020世世纪初，美国芝加哥初，美国芝加哥大学将大学将这种方法用于社会科学研究。种方法用于社会科学研究。 2020世世纪3030年代，在倡年代，在倡导科学方法的哥科学方法的哥伦比比亚大学的教授大学的教授与倡与倡导案例研究的芝加哥大学之案例

2、研究的芝加哥大学之间，对研究方法展开了研究方法展开了一一场辩论，案例研究的科学性受到，案例研究的科学性受到质疑，在研究方法疑，在研究方法（research methodologyresearch methodology）中占据的地位开始下降。）中占据的地位开始下降。案例研究只适用于研究活案例研究只适用于研究活动的探索的探索阶段，段，调查法和法和历史史分析法适用于描述分析法适用于描述阶段，段，实验法法则是解是解释事物事物间因果关因果关系的唯一手段。系的唯一手段。6060年代，年代， Strauss and Glaser Strauss and Glaser 提出扎根理提出扎根理论后，案例后，案例

3、研究的研究的热潮再次潮再次兴起。起。4案例的含案例的含义案案例例可可以以是是一一个个家家庭庭、机机构构、族族群群、社社团、学学校校等等。简言言之之，案案例例不不仅限限于于一一个个人人。案案例例研研究究是是指指对特特别的的个个人人或或团体体，搜搜集集完完整整的的资料料之之后后，再再对其其问题的的前前因因后后果果做做深入的剖析。深入的剖析。 进一一步步而而言言，案案例例研研究究是是对一一个个个个例例做做缜密密的的研研究究，广广泛泛的的搜搜集集个个例例的的资料料，彻底底的的了了解解个个例例现况况及及发展展历程程，予予以研究分析，确定以研究分析，确定问题症症结，进而提出而提出矫正的建正的建议。5案例研

4、究与社会科学案例研究与社会科学领域中其他研究方法之比域中其他研究方法之比较使用各种研究方法的前提条件使用各种研究方法的前提条件各种研究方法都可能服各种研究方法都可能服务于三种目的于三种目的探索、描探索、描述、解述、解释6使用各种方法的前提条件使用各种方法的前提条件所要回答的所要回答的问题的的类型是什么型是什么研究者研究者对研究研究对象及象及时间的控制程度如何的控制程度如何研究的重心是当前研究的重心是当前发生的事生的事还是是过去去发生的事生的事 “5W5W”7不同研究方法的适用不同研究方法的适用环境境研究方法研究方法研究的研究的问题的的类型型是否需要是否需要对研究研究过程程进行控制行控制研究焦点

5、是否集中研究焦点是否集中在当前在当前问题实验法怎么样？为什么是是调查法什么人？什么事？在哪里？有多少？否是档案分析法什么人？什么事？在哪里？有多少？否是或否历史分析法怎么样？为什么？否否案例研究法怎么样？为什么？否是8案例研究适用于如下情况：案例研究适用于如下情况：研究的研究的问题类型是型是“怎么怎么样”和和“为什么什么”研究研究对象是目前正在象是目前正在发生的事件生的事件研究者研究者对于当前正在于当前正在发生的生的时间不能不能进行控制或行控制或仅能能进行极低程度的控制。行极低程度的控制。9案例研究的特点案例研究的特点案例研究具有系案例研究具有系统性，研究者性，研究者总是把研究是把研究对象象视

6、作作一个系一个系统，或是一个系，或是一个系统的的组成部分，来努力成部分，来努力识别其中存在的因果关系；其中存在的因果关系；研究研究对象往往由象往往由许多多变量量组成，成，这些些变量之量之间的关的关系通系通过具体的事件表具体的事件表现出来，是可出来，是可观察到的，而研察到的，而研究者究者对这些些变量无法控制（量无法控制（这与与实验研究研究刚好相反）好相反）。10案例研究的特点（案例研究的特点（续）案例研究是深度的、重案例研究是深度的、重质的、精密的研究。的、精密的研究。无无须借助假借助假设简化化问题深度探深度探讨，可以广泛的收集，可以广泛的收集资料以分析各种料以分析各种相关的因素相关的因素例：信

7、息化例：信息化对组织效率的影响效率的影响大量的准确大量的准确观察与察与记录，这是研究具有科学是研究具有科学性的基性的基础11案例研究的各种解案例研究的各种解释解解释出出处案例研究的本案例研究的本质在于，它在于，它试着着阐明一个或一明一个或一组决策：决策：为什么他什么他们会被采用、如何来会被采用、如何来执行、以及会有什么行、以及会有什么样的机会。的机会。Schramm,1971案例研究是案例研究是为了决定了决定导致个人、致个人、团体，或机构之状体，或机构之状态或行或行为的因素，或的因素，或诸因素之因素之间的关系，而的关系，而对此研此研究究对象，作深入研究。象，作深入研究。 盖依盖依(Gay),

8、,1992案例研究是一种案例研究是一种实征研究，是在真征研究，是在真实的背景下，研的背景下，研究当究当时的的现象，特象，特别是在是在现象跟背景象跟背景间的界的界线不是不是非常清楚的非常清楚的时候。候。 Jennifer Platt，1992 案例研究并不是一种收集数据的做法，也不案例研究并不是一种收集数据的做法，也不仅只是只是一种一种设计特征，而是一种周延而完整的研究策略。特征，而是一种周延而完整的研究策略。 Jennifer Platt，199212案例研究的各种解案例研究的各种解释（续）解解释出出处案例研究是一种案例研究是一种实证探究，是探究，是对个案研究的探究。个案研究的探究。Rober

9、t YinRobert Yin，19941994案例研究是指案例研究是指对特特别的个人或的个人或团体，搜集完整的体，搜集完整的资料之后，再料之后，再对其其问题的前因后果做深入的剖析。的前因后果做深入的剖析。 叶重新著，叶重新著，教育研究教育研究法法P P196-197 案例研究是案例研究是对一个个例做一个个例做缜密的研究，广泛的搜集密的研究，广泛的搜集个例的个例的资料，料，彻底的了解个例底的了解个例现况及况及发展展历程，予程，予以研究分析，确定以研究分析，确定问题症症结，进而提出而提出矫正的建正的建议，其首重在个案其首重在个案发展的展的资料分析。料分析。 白白锦门, ,“个案法之研究个案法之研

10、究”, ,教育研究方法教育研究方法论文集，文集，P P43-44案例研究是案例研究是为了决定了决定导致个人、致个人、团体，或机构之状体，或机构之状态或行或行为的因素，或的因素，或诸因素之因素之间的关系，而的关系，而对此研此研究究对象，做深入研究。象，做深入研究。 王文科著，王文科著，教育研究教育研究法法，P P38913案例研究定案例研究定义的核心精神在于其研究的范的核心精神在于其研究的范围： 它在不脱离它在不脱离现实生活生活环境的情况下研究当前正在境的情况下研究当前正在进行的行的现象，且象，且待研究的待研究的现象与其所象与其所处环境背景之境背景之间的界限并不十的界限并不十分明分明显 采用案例

11、研究法，是因采用案例研究法，是因为你特意要把你特意要把时间的前后的前后联系系纳入研究范入研究范围之内之内因因为你相信你相信时间的前后的前后联系与研究的系与研究的对象之象之间存在高度相关。存在高度相关。14实验法刻意把法刻意把现象从其前后象从其前后联系或背景中分割出来，系或背景中分割出来，把关注的焦点集中在少数几个把关注的焦点集中在少数几个变量上量上历史研究法确史研究法确实需要同需要同时处理相互关理相互关联的的现象及其象及其环境背景，但它所面境背景，但它所面对的通常都不是当前正在的通常都不是当前正在进行行的事件。的事件。调查法可以同法可以同时考察考察现象及其前后象及其前后联系，但它系，但它对前前

12、后后联系的探系的探讨是有限的（是有限的（问卷卷调查的数量）的数量）15案例研究的案例研究的类别探索性研究探索性研究是什么是什么What新的政府新的政府计划的划的结果是什么？果是什么？解解释性研究性研究如何，如何，为什么什么How, Why如何使如何使计划划发挥效效力，它力，它为什么能什么能够达到某些目达到某些目标？描述性研究描述性研究什么人，在哪里什么人，在哪里Who, Where谁将将执行行这一一计划？划？16对案例研究的偏案例研究的偏见缺乏缺乏严密性密性混淆案例研究混淆案例研究与案例教学与案例教学为科学概化提科学概化提供供较少的基少的基础耗耗费时间长案例研究者案例研究者常常因常常因为懒散而

13、散而让模棱模棱两可的两可的观点点影响了影响了结论的方向的方向教学上可以慎教学上可以慎重地修改案例重地修改案例的材料，但在的材料，但在研究方法上研究方法上绝对禁止禁止如何从一个如何从一个单一一案例做推案例做推论？从？从结果推果推论到理到理论命命题会会产生大量且生大量且让人没人没兴趣趣阅读的的文件文件17二、案例研究二、案例研究设计研究的命研究的命题案例研究案例研究设计的五个要素的五个要素研究的研究的问题分析分析单元元资料与命料与命题的的连结解解释研究研究发现的准的准则18案例研究案例研究设计五要素五要素案例研究案例研究对于于“如何如何”和和“为什么什么”的的问题可能是最合适可能是最合适的。因此案

14、例研究的。因此案例研究设计首先要准确地确首先要准确地确认所研究所研究问题的本的本质。研究的研究的问题研究中的每个命研究中的每个命题，会将你的注意力引，会将你的注意力引导到在研究范到在研究范围内内所所应该要要审视的事情上。的事情上。定定义何何谓“案例案例/个案个案”可能是个人，也可能是一些事可能是个人，也可能是一些事件或是个体。件或是个体。Donald Cbell（1975）提出模式）提出模式对对比（比（Pattern Matching）：）：来自同一个案例中一些信息可能会和某些理来自同一个案例中一些信息可能会和某些理论论的命的命题题有关。有关。研究的命研究的命题分析分析单元元资料与命料与命题间

15、的的连结目前并没有明确的方法来目前并没有明确的方法来设定解定解释这类发现的准的准则。可以。可以用比用比较至少两个至少两个对立命立命题的方式来解的方式来解释发现。解解释研究研究发现的准的准则19分析分析单元元分分析析单元元分析分析单元的定元的定义与与研究开始研究开始阶段段问题被定被定义的方式有关的方式有关假假设你想要研究美国在全球你想要研究美国在全球经济中中扮演的角色：扮演的角色：分析分析单元元应从所研从所研究究现象象对研究研究单元元的需求出的需求出发The Soul of a New Machine描描述了述了DGC公司的工程公司的工程团队如何如何发明明且且发展了新型迷你展了新型迷你电脑。在上

16、述的在上述的组织研究中，混淆了新研究中，混淆了新发明与小群体的研究。明与小群体的研究。理清分析理清分析单元中的元中的其他其他问题区分研究目前的主区分研究目前的主题与背景与背景定定义案例的开始和案例的开始和结束束文献可以成文献可以成为定定义案例和分析案例和分析单元的指南元的指南你的分析你的分析单元可以是一个国家的元可以是一个国家的经济、全球市、全球市场中的一个中的一个产业、一、一项经济政策、两个国家政策、两个国家间贸易或易或资金金的流的流动。20CbellCbell模式模式对对比的例子比的例子1 2 3 4 5 6 7 意意外外死死亡亡的的数数目目立立法法令令1 2 3 4 5 6 7 意意外外

17、死死亡亡的的数数目目立立法法令令有功效的模型有功效的模型没有功效的模型没有功效的模型51 52 53 54 55 56 57 58 59意意外外死死亡亡的的数数目目立立法法令令实际观察察32530027525022520021理理论发展展完整的研究完整的研究设计还应包含一个与研究主包含一个与研究主题相关的相关的理理论。对某些主某些主题，目前已有的工作成果可以提供理，目前已有的工作成果可以提供理论架构。架构。某些状况下，适合的理某些状况下，适合的理论可能是描述性的理可能是描述性的理论。对某些主某些主题，现有知有知识背景与文献都很背景与文献都很贫乏，可能被乏，可能被假假设有作有作为“探索性探索性”

18、研究的特征。研究的特征。22从案例研究推从案例研究推论至理至理论n发展适当的理展适当的理论，也使案例研究，也使案例研究结果可以果可以产生生概化的概化的层级。n理理论发展在案例研究中是一种展在案例研究中是一种“分析式概化分析式概化”，并非，并非“统计式概化式概化”。n每一个个案并不是每一个个案并不是抽抽样单位位，而且也不，而且也不应该是是为了要了要选取抽取抽样单位而被位而被选取成取成为个案。个案。23两个推两个推论的的层级理理论政策含政策含义母体特征母体特征样本本实验的的发现对立理立理论对立的政策含立的政策含义主体主体案例研究的案例研究的发现案例研究案例研究调查研究研究实验法法第一第一层统计式概

19、化式概化第二第二层分析式概化分析式概化24案例研究案例研究设计示例示例研研究究主主题研研究究问题研研究究命命题分分析析单元元资料料与与命命题的的连结组织间的的战略略联盟盟为什么以及如何什么以及如何组织会和其他会和其他组织建立建立联盟？盟？组织间建立建立战略略联盟的盟的诱因是要取得共同利益因是要取得共同利益具有具有战略略联盟关系的盟关系的组织群群模式模式对比比理理论发展展合作合作战略理略理论25案例研究的案例研究的设计类型型类型一型一类型三型三类型二型二类型四型四单一案例一案例设计多重案例多重案例设计整体性的整体性的(单一分析一分析单元元)嵌入式的嵌入式的(多重分析多重分析单元元)26选择单一案

20、例的原因一案例的原因成熟理成熟理论的的关关键性案例性案例极端或特例极端或特例典型案例典型案例关关键性案例性案例极端或特殊案例极端或特殊案例n对代表性强的案例进行研究，解释同类事件。 典型案例典型案例n少见的，任何一个单一案例都值得记录并分析。在医学、临床心理学 应用较广。选择单一一案例案例的的原因原因n关键性案例在理论上已经具体地说明了一组清楚的命题，以及这组命题使用的条件。启示性案例启示性案例n作为进一步研究的开场。 启示性案例启示性案例n对同一案例在不同时点进行研究。 过程案例程案例过程案例程案例27类型一型一/ /二：二：单一整体性一整体性/ /嵌入式案例嵌入式案例同同样的案例可能包含一

21、个以上的分析的案例可能包含一个以上的分析单元。嵌入式分析元。嵌入式分析单元是比案例本身更小的分析元是比案例本身更小的分析单元。元。研究某个研究某个经营计划划嵌入式分析嵌入式分析单元元计划中的个划中的个别专案案“过程程”单元：元：会会议、事件、事件节点点计划涉及的人划涉及的人员、角色角色如果案例研究只考察一个如果案例研究只考察一个计划或划或组织整体的本整体的本质，那就是使用整体性，那就是使用整体性设计（类型一）。型一）。28单一案例一案例设计易犯的易犯的错误整体性整体性设计进一步的一步的问题是，整个案例研究的本是，整个案例研究的本质可能会在研究可能会在研究进行期行期间有所改有所改变，但研究者却，

22、但研究者却一无所知。一无所知。嵌入式嵌入式设计的易犯的易犯错误：只注重子：只注重子单元元层级，而，而无法回到更大的分析无法回到更大的分析单元。元。29选择多重案例的多重案例的优缺点缺点稳健性健性资源与源与时间的耗的耗费n无法替代关键性、揭露式以及例外或少见的案例。 无法无法满足采用足采用单一案例的原因一案例的原因n执行多重案例研究可能会需要大量的资源，耗费大量的时间。n多重案例得到的证据，通常都被认为是较强有力的，因此，整个研究常被认为是较为稳健的。30多重案例的复多重案例的复现逻辑复复现逻辑抽抽样逻辑原原样复复现理理论复复现预测类似的似的结果：果：某个特定某个特定现象在哪些象在哪些条件下可能

23、被条件下可能被发现？（一种原（一种原样复复现）由可由可预测的理由，的理由，产生不同的生不同的结果：果：特定特定现象在哪些条件象在哪些条件下不可能被下不可能被发现？（一种理（一种理论复复现）A literal replicationA theoretical replication抽抽样逻辑：一定数量的：一定数量的样本可以代本可以代表母体。表母体。复复现逻辑：可重复的：可重复的实验结果是可果是可靠的，可接受的。靠的，可接受的。31例：多重案例的复例：多重案例的复现逻辑原原样复复现理理论复复现3-4个案例：个案例：电脑同同时使用使用3-4个案例：只用于行个案例：只用于行政管理政管理3-4个案例：只

24、用于教个案例：只用于教学学命命题：当：当电脑技技术在学校在学校行政管理和教学中同行政管理和教学中同时使使用用时，电脑在学校的使用在学校的使用率会增加。率会增加。32类型三型三/ /四四 ：多重整体性：多重整体性/ /嵌入式案例嵌入式案例Ira Magaziner & Mark Patinkin 所著的所著的The Silent War: Inside the Global Business Battles Shaping Americans Future 其中一个个案其中一个个案韩国的国的三星公司，三星公司，这是一个关于是一个关于使使该公司具有公司具有竞争力的关争力的关键策略的个案。它包含一策

25、略的个案。它包含一个嵌入式分析个嵌入式分析单元元三三星在微波炉上的星在微波炉上的发展。展。另一个个案是关于苹果另一个个案是关于苹果电脑制造商在新加坡的制造商在新加坡的发展，展，是新加坡是国家更具是新加坡是国家更具竞争争力的关力的关键政策的个案研究。政策的个案研究。苹果苹果电脑公司制造商的公司制造商的经验就是一个嵌入式分析就是一个嵌入式分析单元。元。多多重重嵌嵌入入式式案案例例类型三与四之型三与四之间的差异决定于所的差异决定于所研究研究现象的象的类型。型。33三、案例研究的案例三、案例研究的案例2020世世纪9090年代末，年代末，为了适了适应管理科学管理科学“全球一村化全球一村化”的的趋势，我

26、国台湾的一批学者开始致力于使理，我国台湾的一批学者开始致力于使理论“扎根扎根”的研究，案例研究即是主要的研究方法；的研究，案例研究即是主要的研究方法；研究成果以台湾研究成果以台湾产业研究系列研究系列丛书出版。出版。“统一超商一超商”即即丛书第一部第一部管理管理资本主本主义在台湾在台湾中的一篇，是一份很好的个案研究的范例。中的一篇，是一份很好的个案研究的范例。34研究目的与研究目的与问题验证“厚基型厚基型组织”的存在，的存在，进而而说明（明（验证）产权本位理本位理论的缺陷，的缺陷，研究人力研究人力资本本对组织设计的影响，的影响，发展厚基展厚基组织论，强调三三权（知（知识权、管理、管理权、产权）之

27、）之间的和的和谐组合能合能够提高效率，或者提高效率，或者说是效率是效率的制度基的制度基础。35对统一超商的一超商的观察察研究人研究人员以以统一超商一超商为案例，案例，对不同不同类型的人型的人员，特特别是店是店长的情况以及商店的的情况以及商店的经营绩效效进行了系行了系统的的调查，对前述理前述理论模式模式进行了行了验证；证明了厚基明了厚基组织是一种有效率的是一种有效率的组织。厚基厚基组织 ：致力于蓄：致力于蓄积专质性性组织资本，并将公本，并将公司司产权判判归给此此专质性性资本本拥有者的有者的资源源统制模式。制模式。36理理论模式的推演模式的推演大前提：大前提：资产的交易成本高的交易成本高时，交易双

28、方会，交易双方会倾向于降低交易成本向于降低交易成本的制度安排；的制度安排；小前提：小前提：人力人力资产（知（知识资本）的重要性；本）的重要性；专门人才的交易特征（交易成本高）；人才的交易特征（交易成本高）；结论：影响影响组织效率的制度基效率的制度基础：掌握：掌握专质知知识者的者的权利与利与责任任37厚基厚基组织的操作化的操作化厚基厚基组织专质组织（知（知识）资产人人员的的资历知知识水平和水平和能力能力组织制度制度文化和培文化和培训38证据据链直直营店与由直店与由直营店店转委托加盟店型委托加盟店型态者者业绩比比较两两类店店长的工作的工作时间比比较委托加盟店中，由曾委托加盟店中，由曾为内部内部员工

29、工经营者与外部社会者与外部社会人士人士经营者者业绩比比较由曾由曾为内部内部员工工经营之委托加盟店中，加盟前之委托加盟店中，加盟前资历长短不同者的短不同者的业绩比比较39对理理论的的发展展专质性知性知识基基础是厚基是厚基组织的关的关键能力能力对于于经营知知识复复杂的的产业，知，知识权是控制力的一大来源。在一般是控制力的一大来源。在一般连锁经营知知识中，中，总公司建立有一套公司建立有一套标准化的作准化的作业程序，而真正的控制力来源程序，而真正的控制力来源却是却是专业的的经营管理知管理知识。连锁经营的致的致胜关关键，在于其，在于其组织内知内知识网网络建构建构过程的效率与效能。由程的效率与效能。由少数

30、少数门市市经营累累积积一定知一定知识基基础，并将之制定成，并将之制定成标准后，再迅速准后，再迅速扩展其展其网网络规模模连锁体系的体系的绩效，一方面来自效，一方面来自专质性知性知识基基础的蓄的蓄积，另外一方面，另外一方面则是由是由于于连结执行力的行力的贯彻。财产权的的连结并非是加并非是加强连结执行力的唯一法行力的唯一法门。40四、案例研究的四、案例研究的资料收集料收集使用多重的使用多重的证据来源据来源建立个案研究数据建立个案研究数据库( (其它的研究者原其它的研究者原则上可以直接上可以直接查阅) )个案研究的数据个案研究的数据库可以可以显著地增加整个研究的信度。著地增加整个研究的信度。发展一展一

31、连串的串的证据据链（对于个案研究数据于个案研究数据库相关部份相关部份应该有足有足够的引的引证）让个案研究外部的个案研究外部的观察者，能察者，能够从一开始的研究从一开始的研究问题，跟随着相，跟随着相关关证据的引据的引导，一直追踪到最后的研究，一直追踪到最后的研究结论。41六种六种证据来源据来源证据来源据来源优点点缺点缺点文件文件稳定、非涉入式、确切的、范定、非涉入式、确切的、范围广泛广泛 可可检索性（可能低）；如果收集不完整，索性（可能低）；如果收集不完整，会会产生有偏生有偏见的的选择；报告的偏告的偏见；使；使用的用的权力可能受限力可能受限档案档案纪录同上，加之精确和量化的特点同上，加之精确和量

32、化的特点 同上，加之由于个人同上，加之由于个人隐私私权的原因而不的原因而不易接触易接触访谈有目有目标的、的、见解深刻解深刻因因问题建构不佳而造成的偏建构不佳而造成的偏见；回；回应的的偏偏见；因无法回；因无法回忆而而产生的不正确性；生的不正确性；反射反射现象象直接直接观察察真真实、包含情景的、包含情景的消耗消耗时间；节选过的；反射的；反射现象；成本象；成本较高高参与参与观察察同上，加之同上，加之对于人于人际间的行的行为和和动机能机能有深刻的有深刻的认识同上，加之由于同上，加之由于调查者操控事件所造成者操控事件所造成的偏的偏见实体物品体物品对于文化特征能有深刻的理解，于文化特征能有深刻的理解，对于

33、技于技术的操作能有深刻的理解的操作能有深刻的理解节选过的；可取得性的；可取得性42使用多重数据来源使用多重数据来源n单独使用一种来源，可能与证据来源被设想的独特方式有关：一般认为调查者应该要选择一种最适合的或最熟悉的证据来源。使使用用多多重重证据据来来源源的的原原因因三角三角检定定法法资料三角料三角检定定调查者三角者三角检定定理理论三角三角检定定方法方法论三角三角检定定43三角三角检定法定法三角三角测量或三角量或三角检定是收集定是收集资料料时提高信度的一般提高信度的一般原原则，简单地地说，就是要从不同角度，就是要从不同角度观察同一事物，察同一事物，以确保以确保观察的准确、可靠。察的准确、可靠。

34、资料三角料三角检定（多种定（多种证据来源）据来源）研究者三角研究者三角检定（不同的定（不同的评估者）估者）理理论三角三角检定（同一定（同一资料集合的不同料集合的不同维度）度）方法方法论三角三角检定（运用不同的方法定（运用不同的方法观察）察）44收收敛的和不收的和不收敛的多重的多重证据据事事 实文件文件档案档案记录开放式开放式访谈事事实观察察直接的或参与的直接的或参与的结构化构化访谈或或调查焦点焦点访谈结论访谈研究研究发现结论文件分析文件分析研究研究发现结论问卷卷调查研究研究发现45建立案例研究建立案例研究资料料库n资料库可以是独立的次级分析对象，而与原始研究者的任何报告无关。n每一个案例研究计

35、划应该努力发展一个正式、可以呈现的资料库，使其他研究者原则上可以直接查阅这些证据。纪录文件文件表格表格叙事叙事资料料库四四维度度建立文件的注解建立文件的注解书目目根据案例研究根据案例研究计划划书所列大所列大纲将将纪录依主依主题分分类保存保存包含包含调查报告或告或其他量化其他量化资料料要要对案例研究案例研究计划划书中的中的问题撰写开撰写开放式的答案放式的答案46发展一展一连串的串的证据据链A Chain of Evidencen要求让案例研究的外部观察者，能够从一开始的研究问题跟随着相关证据的引导，一直追踪到最后的研究结论。n外部观察者还应该要能够从不同的方向追踪。报告本身告本身对于案例研究于案

36、例研究资料料库相关相关的部份的部份应该有足有足够的引的引证。 在需要在需要检验时，资料料库应该要要能能显示出真示出真实的的证据，并且据，并且也能指出也能指出这些些证据是在什么据是在什么样的情况下收的情况下收集的集的 。这些情况也些情况也应该与案例与案例研究研究计划划书中中计划的具划的具体步体步骤和和问题一致。一致。 阅读计划划书应该能能够指指出出计划划书的的内容和研究内容和研究起始起始问题之之间的关的关联。 47一条一条证据据链何人何人何何时何地何地何事何事何因何因何果何果48五、案例研究的分析模式五、案例研究的分析模式模式模式对比是案例研究中主要运用的分比是案例研究中主要运用的分析技析技术。

37、这种种逻辑（Trochim，1989）比）比较了了以以实证为基基础的模式和理的模式和理论或假或假说所所预测的模式。的模式。如果是解如果是解释性的案例研究，性的案例研究，这些模式些模式可能会和研究的自可能会和研究的自变量或因量或因变量有关量有关（或是两者）。如果是描述性的案例（或是两者）。如果是描述性的案例研究，只要在收集研究，只要在收集资料之前就先定料之前就先定义好特定好特定变量量间所所预期的模式，模式期的模式，模式对比仍可用。比仍可用。资料收集料收集由由实证观察到的模式察到的模式由理由理论预测到的模式到的模式数据数据处理理理理论/假假说模模式式对比比49案例研究分析模式案例研究分析模式案例研

38、究案例研究分析模式分析模式模式模式对比比建立解建立解释时间序列序列程序程序逻辑模式模式主要分析模式主要分析模式分析嵌入式分析嵌入式单元元重复重复观察察跨个案的次跨个案的次级分析分析次要分析模式次要分析模式50以不相等的因以不相等的因变量作量作为一种模式一种模式q根据这个设计，分析中可能会有多个因变量，每个因变量都会有不同的结果。对任何一个结果而言，如果出现了一开始所预测的值，而未出现其他的“模式”所预测的值，那么就可以得到较强的因果推论了。q如果已有理论命题，则模式对比方式较为容易可用。搜集许多的X X，推出不同的Y Y，再依据命题去检查Y Y，从而发现不同理论的解释程度。51例：不相等的因例

39、：不相等的因变量量企企业通通过进入新事入新事业而而获得成得成长，新事，新事业对现有事有事业的影响的影响主要命主要命题：如果新事：如果新事业活活动不不为企企业所熟悉，管所熟悉，管理者在新事理者在新事业领域缺乏域缺乏经验，新事，新事业将会将会对现有有事事业产生生负面影响。面影响。影响影响消极消极协同同现有事有事业分配的分配的资源减少源减少绩效降低效降低因因变量量用不同的方法用不同的方法和工具和工具评价价包含所有包含所有变量量结果的整体模型果的整体模型质疑初始命疑初始命题若若结果与果与预测模式不一致模式不一致第一个案例第一个案例可靠的可靠的结论一致一致52例：不相等的因例：不相等的因变量（量（续）企

40、企业通通过进入新事入新事业而而获得成得成长，新事，新事业对现有事有事业的影响的影响企企业进入一个入一个为企企业所熟悉的新事所熟悉的新事业领域，且管域，且管理者在新事理者在新事业领域具有域具有经验。影响影响无消极无消极协同作用同作用现有事有事业资源未减少源未减少绩效得到改善效得到改善不相等的因不相等的因变量量用不同的方法用不同的方法和工具和工具评价价与案例一不同的整体模型与案例一不同的整体模型第二个案例第二个案例53两个案例的理两个案例的理论复复现资料收集料收集由由实证观察到的模式察到的模式由理由理论预测到的模式到的模式数据数据处理理理理论/假假说资料收集料收集由由实证观察到的模式察到的模式由理

41、由理论预测到的模式到的模式数据数据处理理理理论/假假说模模式式对比比案例一案例一案例二案例二模式不同模式不同案例一的新事案例一的新事业类型型对现有事有事业的的负面影响得到面影响得到更更强的的证实。完。完成了一个在不同成了一个在不同案例案例间的的“理理论复复现”模式不同模式不同54对效度的威效度的威胁q前述案例中，如果企业的现有事业所属产业发生了变化，因此，研究结果所显示的新事业对现有事业的影响，可能实际上是来自于现有事业的产业演变，而不是来自于新事业。q为了处理这个威胁，你可能必须要在一开始的因变量中定出一个子集合，并显示如果产业演变才是造成影响的真正原因的话，这个子集合的模式会有所不同。q你

42、的根本目标是要找出所有对效度的威胁，进行重复对比，以显示这些威胁无法解释在两个假设的案例中呈现的双重模式。55模式模式对比：以比：以对立的解立的解释为模式模式q这种分析需要发展对立的理论命题，并以可操作化的方式加以说明。这些对立解释的重要特征是，每一个都包含了一种自变量的类型，而且彼此是互斥的。q在对立解释中，如果其中一个解释有效，其他的解释就不会是有效的了。这表示存在某些自变量会排除其他自变量的出现。q案例都已经确知有某些特定的结果，而调查则着重在说明如何以及为什么每一个案例中会产生这些结果。q此类型的研究关心的依然是：结果所呈现的整体模式，以及这种模式和所预测的模式间的匹配程度。56以以对

43、立的解立的解释为模式（模式（续）对单一案例来一案例来说，成功地吻合其中一个，成功地吻合其中一个对立解立解释的的模式，就可以得出模式，就可以得出这个解个解释正确的正确的结论。如果在多重案例中，得到完全相同的如果在多重案例中，得到完全相同的结果，那么果，那么应该就完成了就完成了单一案例的原一案例的原样复复现。如果由于。如果由于预期中期中的的环境差异，第二境差异，第二组案例中无法得到相同的案例中无法得到相同的结果，果，那么就完成了理那么就完成了理论复复现，一开始所得到的，一开始所得到的结果就会果就会更更为稳健。健。57模式模式对比的精确性比的精确性就目前的就目前的发展来展来说，实际的模式的模式对比程

44、序并不包含比程序并不包含精确的比精确的比较。在所在所预测的和真正的模式的和真正的模式间的基本的基本对比，并不包含比，并不包含数量的或数量的或统计的的标准。准。由于无法由于无法进行精确的比行精确的比较，就留下了研究者，就留下了研究者诠释结果的空果的空间。注：注：对比的模式不要太比的模式不要太细微，微，对比要比要显著著58建立解建立解释q要要“解解释”一个一个现象，就是要定出一象，就是要定出一组关于关于这个个现象的因果象的因果连结，这些因果些因果连结与先前提到的与先前提到的对立解立解释中的自中的自变量非常相似。量非常相似。建立解建立解释的循的循环本本质提出初始理提出初始理论叙述或初叙述或初始命始命

45、题 将理将理论或命或命 题与与初始案初始案 例例结果比果比较 修修订理理论或命或命题 修修订后的后的结果与案果与案例其例其他他细节比比较 用更用更多案例多案例的事的事实与修与修订版比版比较 再次再次修修订理理论或命或命题 如有如有需要，需要， 重复重复这个个过程程最后的解最后的解释可能并不是在研究一开始就完全可能并不是在研究一开始就完全规定好的定好的59在多重案例中建立解在多重案例中建立解释Martha DerthickMartha Derthick的的New Towns In-Town: Why A Federal Program New Towns In-Town: Why A Feder

46、al Program FailedFailed(1972)(1972)一一书是关于是关于Lyndon JohnsonLyndon Johnson总统提出的住宅提出的住宅计划。划。DerthickDerthick的的报告先分析了在七个地点中告先分析了在七个地点中发生的事件，而后生的事件，而后发现了一般了一般解解释的原因，即的原因，即“这些些计划无法得到地方足划无法得到地方足够的支持的支持”。然而，。然而，这并并非非计划在所有城市中都失划在所有城市中都失败的主要原因，因此的主要原因，因此这个解个解释无法令人无法令人满意。意。根据根据DerthickDerthick的的说法，法，虽然当地的支持的确存

47、在，然当地的支持的确存在，“然而，然而，联邦官邦官员已已经说明，明，对如此一个有野心的目如此一个有野心的目标，在某个程度上必定会失，在某个程度上必定会失败”(p91)(p91)。因此，。因此， DerthickDerthick提出了修改提出了修改过的解的解释，认为“计划之所以划之所以失失败，是由于，是由于联邦政府在地方的影响力有限，而且又邦政府在地方的影响力有限，而且又订立了不可能达立了不可能达到的高目到的高目标”60时间序列分析序列分析简单时间序列序列优点点n单一的变量可能会有多次改变，而且不会有很清楚开始及结束的时间点。 缺点缺点n追踪在一段时间中发生改变的能力，不局限于对某特定状况跨横断

48、面或静态的评价。n时间序列中可能只有单一的自变量或因变量。复复杂时间序列序列Louise Kidder(1981)指出某些指出某些类型的参与型的参与观察研究，察研究，实际上已上已采用了采用了时间序列的序列的设计，但其原来的研究，但其原来的研究者者对此却毫不知情。此却毫不知情。吸食大麻吸食大麻产品生命周期品生命周期产业演演变n案例中所假定的时间趋势较复杂。 61时间序列分析的序列分析的逻辑一群一群资料料项目形成的目形成的趋势，和以下三个，和以下三个趋势比比较的配合度：的配合度：研究一开始就提出且具有理研究一开始就提出且具有理论意意义的的趋势事先提出的一些事先提出的一些对立的立的趋势任何假任何假设

49、的或的或对内在效度具有威内在效度具有威胁的的趋势运用运用时间序列分析的案例研究，是要序列分析的案例研究，是要检视在一段在一段时间中，相关事件中，相关事件间一些有关的一些有关的“如何如何”以及以及“为什么什么”的的问题，而不，而不仅仅是是观察察时间的的趋势。在使用在使用时间序列分析序列分析时，应注意要确注意要确认此研究所要包含的此研究所要包含的时间区隔，区隔，以及以及这段段时间中所要追踪的特定目中所要追踪的特定目标。62程序程序逻辑模式模式是模式是模式对比和比和时间序列分析两种策略的序列分析两种策略的结合。模式合。模式对比的比的结果，会果，会得到自得到自变量和因量和因变量量间主要的因果模式。但程

50、序主要的因果模式。但程序逻辑模式也刻意的模式也刻意的假定了假定了这个自个自变量与因量与因变量量间的关系，是的关系，是发生在一段生在一段时间中（中（时间序列）的一序列）的一连串复串复杂事件（模式）。下面是一个事件（模式）。下面是一个简单的模型。的模型。 初始初始条件条件变革革动因因企企业转型型过程程转型型初期初期绩效效转型型中期中期绩效效企企业战略的略的调整整外部外部环境境变化化63次要的分析模式：分析嵌入式次要的分析模式：分析嵌入式单元元嵌入嵌入单元元类型型问卷卷调查的的结果果档案档案记录的指的指标某些服某些服务的的结果果企企业员工、政府官工、政府官员、居民、居民关于住宅供关于住宅供给或或市市

51、场的的资料料组织在一段在一段时间内内服服务的的顾客客对嵌入式分析嵌入式分析单元在一个案例中元在一个案例中进行分析，行分析，分析的分析的结果需要在果需要在单一案例一案例层次解次解释。遵循着多重案例的复遵循着多重案例的复现模式，跨案例比模式，跨案例比较每一个每一个单一案例中的模式或解一案例中的模式或解释。由多重案例所引出的推由多重案例所引出的推论会成会成为整个研究整个研究的的结论。n此分析模式需要有能反映与嵌入单元相关且即将被检验的命题。n分析单元应清楚地嵌入于一个较大的案例中，而此案例是研究的对象。分析程序分析程序64次要的分析模式：重复次要的分析模式：重复观察察如果是要如果是要观察一段察一段时

52、间，这类型的分析可以型的分析可以视为是是时间序列分析的一种特殊形式。序列分析的一种特殊形式。重复重复观察也可以以跨区域（察也可以以跨区域（cross-sectionalcross-sectional）的）的方式方式进行。行。由于由于这种方法不太可能反映出案例研究中关心的所种方法不太可能反映出案例研究中关心的所有有议题，因此，重复，因此，重复观察只是一种次要的分析方法。察只是一种次要的分析方法。65六、案例研究六、案例研究质量的量的测试测试含含义个案研究作法个案研究作法作法作法应用的用的研究研究阶段段 建构效度建构效度对所研究的所研究的观念，建立正确念，建立正确的操作性衡量的操作性衡量方法方法最

53、大化系最大化系统变异（多重案异（多重案例例选择），使用多重），使用多重证据据来源，建立一个来源，建立一个证据据链，请关关键资料提借者，料提借者，检视案例研究案例研究报告的草稿告的草稿 资料收集料收集资料收集料收集写作写作 内在效度内在效度自自变量是否是量是否是导致因致因变量的量的真正原因真正原因进行模式行模式对比比进行建立解行建立解释进行行时间序列分析序列分析 资料分析料分析资料分析料分析资料分析料分析 外在效度外在效度发现是否可推是否可推论到案例之外到案例之外在多重案例研究中使用复在多重案例研究中使用复现逻辑 研究研究设计 信度信度使用案例研究使用案例研究计划划书发展案例研究展案例研究资料料

54、库 资料收集料收集资料收集料收集 66七、案例七、案例报告的例告的例证性性结构构线性分析式：常用的学性分析式：常用的学术文章文章结构，从文献分析、方法构，从文献分析、方法设计、资料收集与分析到料收集与分析到结论。比比较式：将同一案例重复两次以上，从不同角度描述或与式：将同一案例重复两次以上，从不同角度描述或与不同理不同理论比比较。时间顺序序结构：分构：分阶段段陈述，注重述，注重对因果关系的因果关系的阐述和分述和分析。析。理理论建构式：章建构式：章节按照一些理按照一些理论建构的建构的逻辑安排，每一章安排，每一章或或节都都应揭示理揭示理论论证的新的新颖部分。部分。悬念式：先念式：先讲答案，再答案，再讲案例研究中如何形成了案例研究中如何形成了这种种结果，果，适合于解适合于解释性案例研究。性案例研究。无无顺序（混合）式：序（混合）式：顺序并不重要，序并不重要，读者可按照自己决定者可按照自己决定的的顺序序阅读，如彼德斯合沃特曼的，如彼德斯合沃特曼的追求卓越追求卓越。67