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1、 两化融合下的技术创新两化融合下的技术创新 中国银河证券中国银河证券 王恒王恒20082008年年 6 6月月1目目 录录n一、证券信息化的发展情况n二、信息技术助推企业创新发展n三、证券行业技术创新发展趋势展望2一、证券业信息化的发展情况一、证券业信息化的发展情况3我国的证券市场我国的证券市场截止到2008年6月6日:n境内上市公司数量（境内上市公司数量（A A、B B股）股）为为15771577家，上市证券家，上市证券20752075只只; ;n总市值达到总市值达到2222万亿元（最高时达到万亿元（最高时达到3333万亿）万亿）; ;n总股本超过总股本超过1934419344亿股亿股; ;
2、n投资者开户数（深、沪两市）超过投资者开户数（深、沪两市）超过1.11.1亿户；亿户；n证券公司证券公司116116家，营业部超过家，营业部超过30003000家。家。4行业信息化形象比喻行业信息化形象比喻制造企业是“野战部队”分布广、装备有好的，有差的，装备参差不齐，总量大，适应于大部队集团作战分布广、装备有好的，有差的，装备参差不齐，总量大，适应于大部队集团作战。电信企业是“武警部队”规划建设网络边界，修桥建路、信息高速公路、保驾护航。规划建设网络边界，修桥建路、信息高速公路、保驾护航。银行是“空军”高起点、投入大，装备新，更新换代快，代表了信息化的整体领先水平。高起点、投入大，装备新，更
3、新换代快，代表了信息化的整体领先水平。保险是“海军”起点较高，现发展超速，近几年业务超常规发展，信息化也在打造起点较高，现发展超速，近几年业务超常规发展，信息化也在打造“航空母舰航空母舰”。证券是“特种兵”起步晚，起点高，全程电子化交易，要求高，应用深入，装备先进。起步晚，起点高，全程电子化交易，要求高，应用深入，装备先进。5证券信息化的发展历程证券信息化的发展历程n1990年12月19日，上海证券交易所开业上海证券交易所开业，第一笔交易通过计算机自动撮合配对系统完成；n1992年2月25日，深圳证券交易所深圳证券交易所正式启用电脑自动撮合竞价电脑自动撮合竞价系统，实现了由手工竞价作业向电脑自
4、动撮合运作的过渡；n1994年底，全面开通全国双向卫星通讯网， 我国证券市场基本上实现了股票发行和委托、交易、清算交割的全程无纸化全程无纸化；n1996年-1998年，创造性地实现了交易所席位无形化席位无形化，实现了实时成交回报；n1999- 至今， 网上交易网上交易的飞跃和大集中交易大集中交易的启动与实施；证券公司新互连网时代的“协同”商务信息化管理商务信息化管理体系。6典型的证券交易流程典型的证券交易流程1684321787证券信息化的五个特点证券信息化的五个特点n实时交易，安全要求高n业务强力推动，实效性强n业务创新多，变化快，技术须先行n风险管理与控制须优先考虑n信息化程度高，阶段实施
5、信息孤岛多，整合任务重8二、信息技术助推企业创新发展二、信息技术助推企业创新发展9信息信息化之大化之大n党的十六大报告“以信息化带动工业化，以工业化促进信息化”“信息化是我国加快实现工业化和现代化的必然选择”10企业竞争力是信息化的根本动力n企业信息化的作用企业信息化的作用提升企业效益提升企业效益v企业信息化的根本目的在于给企业带来效益，增强企业的企业信息化的根本目的在于给企业带来效益，增强企业的市场竞争能力，也就是说，只有当企业面向市场、自主经市场竞争能力，也就是说，只有当企业面向市场、自主经营时，才有进行信息化的动力营时，才有进行信息化的动力促进组织变革促进组织变革v企业信息化必须以体制和
6、制度的变革为先导企业信息化必须以体制和制度的变革为先导促进企业面向市场促进企业面向市场v只有面向市场的企业，才有可能理智地有计划地选择自己只有面向市场的企业，才有可能理智地有计划地选择自己需要的信息技术，来推动核心业务的发展需要的信息技术，来推动核心业务的发展11企业信息化战略与业务战略的关系企业信息化战略与业务战略的关系 远景 方法目标 数据 应用系统 平台 网络 工作流程 组织结构 规范、标准 资源业务战略信息化战略战略方向信息技术架构信息技术管理驱动促进12生存能力竞争能力发展能力数据传输网络化业务电子商务化管理电子化服务数字化信息化规划、方案设计软件上线运行与持续维护及二次开发效益需求
7、安全软件开发专业化行业理解个性化软件需求规范化风险防范业务发展业务风险技术风险交易系统电子商务信息系统安全信息系统灾备中央监控系统应用系统运维证券公司发展与证券公司发展与IT软件系统支持的关系软件系统支持的关系13证券市场技术与业务的发展证券市场技术与业务的发展业务创新风风创新创新技术与业务正象人的双腿，协调一致，交替引导前行技术与业务正象人的双腿，协调一致，交替引导前行技术引领期技术引领期如电话委托，触摸屏自如电话委托，触摸屏自助终端等助终端等业务引领期业务引领期如权证、即将推出的创业板如权证、即将推出的创业板等金融衍生品等金融衍生品融合互动期融合互动期远景远景14证券市场技术与业务的融合证
8、券市场技术与业务的融合业务与技术的融合业务与技术的融合市场竞争是推动技术与业务融合的根本原因，同时技术与业市场竞争是推动技术与业务融合的根本原因，同时技术与业务的创新与融合必将带给证券市场更大的推动力务的创新与融合必将带给证券市场更大的推动力业务与技术紧密结合。业务与技术紧密结合。IT不只是工不只是工具，业务不只是需求具，业务不只是需求提升技术在组织架构中的位置提升技术在组织架构中的位置业务前瞻性，预留技术准备期，全业务前瞻性，预留技术准备期，全程参与程参与IT 技术进步提供时间、空间、模式的技术进步提供时间、空间、模式的优势，提供成长与创新的条件和动优势，提供成长与创新的条件和动力力最佳搭档
9、最佳搭档?业务业务技术技术15证券市场与信息技术融合发展证券市场与信息技术融合发展促进行业后发先行促进行业后发先行n信息技术的应用帮助中国金融行业，尤其是证券行业实现了后发优势n我国证券市场在技术上十几年走完了国外证券业几个世纪的发展历程n信息技术与证券市场的融合是证券行业高速发展的根本原因n软件应用是证券行业IT的核心16信息化助推企业创新发展信息化助推企业创新发展业务创新管理管理创新创新客服客服创新创新风控风控创新创新17证券行业证券行业IT软件应用无处不在软件应用无处不在n数据传输网络化n业务电子商务化n管理电子化n服务数字化18三、证券业技术创新发展趋势展望三、证券业技术创新发展趋势展
10、望19证券市场业务需求和挑战证券市场业务需求和挑战当前资讯环境当前资讯环境开放时效性开放时效性资料资料/系统整合系统整合维护成本维护成本经营上的要求经营上的要求风险管理风险管理利润提升利润提升/成本降低成本降低专业知识专业知识公司兼并公司兼并/分公司管分公司管理理管理资讯提供管理资讯提供券商的需求券商的需求业务资讯整合业务资讯整合稳定且有前瞻性的资讯系统稳定且有前瞻性的资讯系统集中交易集中交易/集中管理集中管理提升工作效率提升工作效率/品质品质独特的服务项目独特的服务项目专业经纪人专业经纪人/经纪人管理系统经纪人管理系统面临的挑战面临的挑战复杂度高复杂度高投资扩大投资扩大更高的时效性更高的时效
11、性人员与技术培养困难人员与技术培养困难 外在环境的变化外在环境的变化新的交易品种加速开放新的交易品种加速开放国际化国际化市场景气不确定市场景气不确定客户及人员流失客户及人员流失20创新环境与需求创新环境与需求中国证监会批准了创新试点券商，两个交易所相继推出了LOF,ETF创新基金 新的交易品种即将出现，如：创业板、股指期货经纪人、佣金折扣的合法化和市场化融资融券业务、DVP交收21企业创新发展对信息化的热望企业创新发展对信息化的热望我们期望未来以多快的速度来到我们身边？我们期望未来以多快的速度来到我们身边？企业创新发展企业创新发展公司理念:沟通模式:销售基础:营销模式:服务体系:产品为中心直线
12、化、多级化交易为基础大众化标准化、统一化客户为中心扁平化、网络化关系为基础精确化差异化、个性化信息化支持与推动信息化支持与推动22证券业如何面对证券业如何面对n全面集中管理技术集中推动管理集中是趋势技术集中推动管理集中是趋势扁平化、网络化扁平化、网络化n全面成本控制证券公司核心竞争力证券公司核心竞争力-严格成本控制下的规模扩张能力严格成本控制下的规模扩张能力n全面风险防范“高收益高收益, ,高风险高风险”而不是而不是“高风险高风险, ,高收益高收益”n全面客户服务精细化精细化差异化、个性化服务差异化、个性化服务n全面面向未来 业务创新、管理创新与服务创新业务创新、管理创新与服务创新23充分利用
13、信息技术资源充分利用信息技术资源技术创新助推业务创新与服务创新技术创新助推业务创新与服务创新n现代证券公司也是信息服务公司，具有天然的“信息”自然属性，其业务发展主要涉及资金流实质上是信息流，信息（数据）已成为一种战略性资源；IT作用：n（1）业务运行的基础设施与载体）业务运行的基础设施与载体n“兵马未动，粮草先行兵马未动，粮草先行”n（2）风险控制的有效工具风险控制的有效工具n控制数据控制数据一定程度上控制风险一定程度上控制风险n（3）营销服务的有效工具）营销服务的有效工具n三分渠道，七分数据，十二分服务三分渠道，七分数据，十二分服务n（4）业务创新的推进助力）业务创新的推进助力n新业务研发
14、工具新业务研发工具n（5）决策支持的辅助手段）决策支持的辅助手段挖掘数据资源，管理数据资源挖掘数据资源，管理数据资源24证券信息化发展方向证券信息化发展方向=n决策管理科学化辅助决策，数据仓库、数据挖掘与展现 n业务电子商务化基础建设，移动证券、无线证券n客户服务数字化精细化管理，个性化、定制化服务n风险控制智能化25证券行业信息化与技术创新发展趋势证券行业信息化与技术创新发展趋势n技术创新可以引领和推动业务创新，成功案例：电话委托n证券行业信息化的需求已经从共性（通道建设、业务系统建设），向个性化（服务、集中管理）发展n信息技术的进步不仅体现在对业务的支持，同时数据处理速度、存储容量与推送模式的变革提升，直接带动和促进了服务创新与管理创新n更多行业知识和经验的应用软件具有更大的优势26总总结结n信息时代，信息技术系统当仁不让成为业务发展的助推器，更成为承载企业持续创新发展的发动机n企业对信息化的要求，已提升到整合公司整体资源，调整公司的管理结构、商业模式，实现业务创新、服务创新、组织创新、制度创新的高度。其中的重中之重，是以支持与保障角色到推动持续创新角色的迁移和转变。nIT真正价值在于有效支持企业持续创新27谢谢！28
