HSE三合一管理体系标准

《HSE三合一管理体系标准》由会员分享，可在线阅读，更多相关《HSE三合一管理体系标准（106页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心北京中油健康安全环境认证中心健康、安全与环境管理体系健康、安全与环境管理体系健康、安全与环境管理体系健康、安全与环境管理体系第第第第1 1部分：规范部分：规范部分：规范部分：规范HealthsafetyandenvironmentalmanagementsystemsHealthsafetyandenvironmentalmanagementsystemsHealthsafetyandenvironmentalmanagementsystemsPart1:SpecificationPart1:Specifica

2、tionPart1:SpecificationQ/CNPC104.1-2007Q/CNPC104.1-2007Q/CNPC104.1-2007HSEHSEHSEHSEHSEHSE管理体系的产生和发展管理体系的产生和发展管理体系的产生和发展管理体系的产生和发展管理体系的产生和发展管理体系的产生和发展 HSEMSHSEMSHSEMS是国际石油天然气工业通行惯例，体现了当今石油天然气企是国际石油天然气工业通行惯例，体现了当今石油天然气企是国际石油天然气工业通行惯例，体现了当今石油天然气企业在大市场环境下的规范运作，突出了预防为主，领导承诺、全员参业在大市场环境下的规范运作，突出了预防为主，领导承诺、

3、全员参业在大市场环境下的规范运作，突出了预防为主，领导承诺、全员参与、持续改进的科学管理思想，是走向世界大市场的准入证与、持续改进的科学管理思想，是走向世界大市场的准入证与、持续改进的科学管理思想，是走向世界大市场的准入证。其发展过程如下：其发展过程如下：其发展过程如下：其发展过程如下：其发展过程如下：其发展过程如下： 1974 1974 1974年，石油工业国际勘探开发论坛（年，石油工业国际勘探开发论坛（年，石油工业国际勘探开发论坛（E&PE&PE&P）成立，它组织了专门成立，它组织了专门成立，它组织了专门的工作组从事健康、安全与环境管理体系的开发。的工作组从事健康、安全与环境管理体系的开发

4、。的工作组从事健康、安全与环境管理体系的开发。 全球海上作业近二三十年的实践，推动了各石油公司加强安全管理。全球海上作业近二三十年的实践，推动了各石油公司加强安全管理。全球海上作业近二三十年的实践，推动了各石油公司加强安全管理。 60 60 60年代以前主要体现安全方面的要求年代以前主要体现安全方面的要求年代以前主要体现安全方面的要求; ; 70 70 70年代以后注重了对人的行为的研究年代以后注重了对人的行为的研究年代以后注重了对人的行为的研究; ; 80 80 80年代以后逐渐发展形成了一系列安全的思想和方法。年代以后逐渐发展形成了一系列安全的思想和方法。年代以后逐渐发展形成了一系列安全的

5、思想和方法。 国际上几次大的事故国际上几次大的事故国际上几次大的事故 198719871987年瑞士的年瑞士的年瑞士的SantosSantosSantos大火；大火；大火； 1988 1988 1988年英国北海油田阿尔法平台事故；年英国北海油田阿尔法平台事故；年英国北海油田阿尔法平台事故； 1989 1989 1989年年年ExxonExxonExxon在在在ValdezValdezValdez的油泄漏等。的油泄漏等。的油泄漏等。重庆开县井喷事故重庆开县井喷事故野外丧生野外丧生野外丧生野外丧生20032003年年1212月月2323日日，重重庆庆开开县县西西南南油油气气田田分分公公司司川川东

6、东北北气气矿矿罗罗家家1616二二号号井井发发生生天天然然气气井喷事故，造成井喷事故，造成243243人死亡。人死亡。2004.12.23 Blowout of Luojia 16H well243 person died2005.11.13吉吉 林林 石石化化分分公公司司双双苯苯厂厂发发生生爆爆炸炸事事故故，后后续续因因消消防防水水排排入入松松花花江江造造成成松松花花江江重重大大水污染事故。水污染事故。帕玻尔帕玻尔. .阿尔法平台大爆炸阿尔法平台大爆炸1988年7月6日晚上10点多钟，在英国北海距苏格兰海岸120英里处，发生了西方石油公司帕玻尔.阿尔法平台大爆炸事故，死亡167人（平台上22

7、6人中有165人死于这次灾难，在救援中另外还有2名救援人员牺牲）。大火7天后才被扑灭。19821982年加拿大油气井喷失控年加拿大油气井喷失控TwoWellControlExpertsBroughtInFromTexasWereKilledTheEUBHadAnInquiryThatSignificantlyChangedTheWaySourGasWellsAreDrilledInAlberta19881988年年6 6月月6 6日日 在欧洲北海英国大陆架发生了阿尔法平台事故，在欧洲北海英国大陆架发生了阿尔法平台事故，167167人死亡。人死亡。英国政府组织了由卡伦爵士率领的官方调查，形成了调

8、查英国政府组织了由卡伦爵士率领的官方调查，形成了调查报告和报告和106106条建议，特别是卡伦爵士报告中提出的安全状条建议，特别是卡伦爵士报告中提出的安全状况报告（况报告（safety Casesafety Case）、）、安全管理体系（安全管理体系（SMSSMS）、）、安全立安全立法和强化执法等建议对现代安全管理产生了革命性的影响。法和强化执法等建议对现代安全管理产生了革命性的影响。鉴于此起事故，鉴于此起事故，19901990年英国能源部要求石油作业公司依据年英国能源部要求石油作业公司依据安全评估建立安全管理体系，壳牌石油公司首先制定了自安全评估建立安全管理体系，壳牌石油公司首先制定了自己的

9、安全体系，由于健康、安全、环境管理的原则和效果己的安全体系，由于健康、安全、环境管理的原则和效果彼此相似，在实际中又有不可分割的关系，因此很自然的彼此相似，在实际中又有不可分割的关系，因此很自然的把把HSEHSE作为一个整体来管理。作为一个整体来管理。 1991 1991年年 在荷兰海牙召开的第一届油气勘探、开发的健康、在荷兰海牙召开的第一届油气勘探、开发的健康、安全与环境国际会议上，安全与环境国际会议上，HSEHSE这一完整概念逐步被大家所这一完整概念逐步被大家所接受。接受。 19941994年国际勘探开发研讨会召开，年国际勘探开发研讨会召开，9 9月壳牌月壳牌HSEHSE委员会制定并颁布委

10、员会制定并颁布了健康、安全与环境管理体系。了健康、安全与环境管理体系。 国际标准化国际标准化ISOISO的的TC67TC67分委会在一些成员国的推动下，着手就此分委会在一些成员国的推动下，着手就此项工作，项工作，19961996年年1 1月月ISO/TC67ISO/TC67的的SC6SC6分委会发布了分委会发布了ISO/CD14690ISO/CD14690石油石油天然气工业健康、安全与环境管理体系。天然气工业健康、安全与环境管理体系。 中国石油天然气集团公司，在中国石油天然气集团公司，在19961996年年9 9月开始，组织人员对月开始，组织人员对1469014690标准进行同等转化，于标准进

11、行同等转化，于19971997年年6 6月月2727日正式颁布，日正式颁布，9 9月月1 1日开始实施。日开始实施。19991999年年1212月中国石油天然气集团公司发布了中国石油天然气集团月中国石油天然气集团公司发布了中国石油天然气集团公司健康、安全和环境管理体系手册，标志着中国石油天然气集公司健康、安全和环境管理体系手册，标志着中国石油天然气集团公司团公司HSEHSE管理体系的全面推行。管理体系的全面推行。 20042004年中国石油天然气集团公司结合集团公司年中国石油天然气集团公司结合集团公司HSEHSE体系运行的实体系运行的实际，重新修订和颁布了集团公司的企业标准际，重新修订和颁布了

12、集团公司的企业标准CNPC104.1-2004CNPC104.1-2004。 20072007年年7 7月集团公司根据几年来月集团公司根据几年来HSEHSE的实践，对的实践，对104.1-2004104.1-2004标准重标准重新进行了规范和整理，出台了新版新进行了规范和整理，出台了新版HSEHSE标准即标准即Q/CNPC104.1-2007Q/CNPC104.1-2007CNPC104.1-2007CNPC104.1-2007CNPC104.1-2007CNPC104.1-2007标准是按标准是按标准是按标准是按PDCAPDCAPDCAPDCA的模式建立起来的。的模式建立起来的。的模式建立起

13、来的。的模式建立起来的。 它的要素构成如下：它的要素构成如下：共共7 7个一级要素，个一级要素，2 25 5个二级要素。个二级要素。7 7个一级要素是：个一级要素是： 5.1 5.1 领导和承诺领导和承诺 5.2 5.2 健康安全与环境方针健康安全与环境方针 5.3 5.3 规划（策划）规划（策划） 4 4个二级要素个二级要素 5.4 5.4 组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件 7 7个二级要素个二级要素 5.5 5.5 实施和运行实施和运行 8 8个二级要素个二级要素 5.6 5.6 检查和纠正措施检查和纠正措施 6 6个二级要素个二级要素 5.7 5.7 管理评审管理评审 本规范的引

14、用文件共有三个本规范的引用文件共有三个 1 1、GB/T 28001-2001 GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 规范规范 2 2、GB/T 24001-1996 GB/T 24001-1996 环境管理体系环境管理体系 规范及使用指南规范及使用指南 3 3、SY/T 6276-1997 SY/T 6276-1997 石油天然气工业健康、安全与环石油天然气工业健康、安全与环 境管理体系境管理体系 本标准强调，引用文件中的条款通过引用而成为本标准的本标准强调，引用文件中的条款通过引用而成为本标准的条款，同时鼓励根据本标准达成协议的各方研究可使用这些文条款，

15、同时鼓励根据本标准达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本件的最新版本 基于规范的本部分内容，给出了与相关标准的对应关系，基于规范的本部分内容，给出了与相关标准的对应关系，在标准的附录在标准的附录A A中给予注解。中给予注解。11范围范围范围范围本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境

16、风险，实现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。境管理体系。境管理体系。境管理体系。组织依据本标准的

17、要求建立、实施、保持和改进组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、健康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、健康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、健康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。素。素。素。CNPC104.1-2007CNPC10

18、4.1-2007标准简介标准简介术语和定义术语和定义下列术语和定义适用于本部分。下列术语和定义适用于本部分。3.13.13.13.1 事故事故 accidentaccident 造成死亡、疾病、伤害、污染、损坏或其他损失的意外情况。造成死亡、疾病、伤害、污染、损坏或其他损失的意外情况。3.23.23.23.2 内部审核内部审核 auditaudit 客观的获取审核证据并予以评价，以判定组织对其健康安全与客观的获取审核证据并予以评价，以判定组织对其健康安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。3.33.33.

19、33.3 审核员审核员 经过培训、并取得相应资质，有能力实施审核的人员。经过培训、并取得相应资质，有能力实施审核的人员。3.4 3.4 3.4 3.4 清洁生产清洁生产 cleaner productioncleaner productioncleaner productioncleaner production 将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏。以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏。3.5 3.5 3.5 3.5 持续改进持续改进 continual i

20、mprovementcontinual improvementcontinual improvementcontinual improvement 为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针，为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针，组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。 注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。3.6 3.6 3.6 3.6 纠正纠正 correctivecorrectivecorrectivecorrective 消除已发现的不符合。消除已发现的不符合。3

21、.7 3.7 3.7 3.7 纠正措施纠正措施 corrective action corrective action corrective action corrective action 为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。 见见GB/T 24001-2004GB/T 24001-2004中的中的3.33.3。3.8 3.8 3.8 3.8 顾客顾客 customercustomercustomercustomer 接受产品的组织或个人。接受产品的组织或个人。3.9 3.9 3.9 3.9 文件文件 documentdocumentdocumen

22、tdocument 信息及其承载媒体。信息及其承载媒体。 注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。标准样品，或它们的组合。 见见GB/T 24001-2004GB/T 24001-2004中的中的3.43.4。3.10 3.10 3.10 3.10 环境环境 environmentenvironmentenvironmentenvironment 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关

23、系。动物、人，以及他们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 见见GB/T 24001-2004GB/T 24001-2004中的中的3.53.5。3.11 3.11 3.11 3.11 环境影响环境影响 environmental impactenvironmental impactenvironmental impactenvironmental impact 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。有益的变化。 见见SY/

24、T 6276-1997SY/T 6276-1997中的中的3.43.4。3.12 3.12 3.12 3.12 健康健康 healthhealthhealthhealth 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员的身体、精神、行为等方面达到良好状态的条件和因素。人员的身体、精神、行为等方面达到良好状态的条件和因素。 3.13 3.13 3.13 3.13 危害因素危害因素 healthhealthhealthhealth，safety and environment hazardsafety and environ

25、ment hazardsafety and environment hazardsafety and environment hazard 一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源和状态。括根源和状态。3.14 3.14 3.14 3.14 危害因素辨识危害因素辨识 healthhealthhealthhealth，safety and environment hazard safety and env

26、ironment hazard safety and environment hazard safety and environment hazard identificationidentificationidentificationidentification 识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。3.15 3.15 3.15 3.15 健康、安全与环境管理体系健康、安全与环境管理体系 healthhealthhealthhealth，safety and safety and safety and safety and

27、 environment management system (HSE-MS)environment management system (HSE-MS)environment management system (HSE-MS)environment management system (HSE-MS) 总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的健康、总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的健康、安全与环境风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持健安全与环境风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持健康、安全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、康

28、、安全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。过程和资源。3.16 3.16 3.16 3.16 健康、安全与环境方针健康、安全与环境方针 healthhealthhealthhealth，safety and environment safety and environment safety and environment safety and environment policypolicypolicypolicy 组织对其健康、安全与环境绩效的意图与原则的声明。组织对其健康、安全与环境绩效的意图与原则的声明。 3.17 3.17 3.17 3.17 健康、安全与

29、环境指标健康、安全与环境指标 healthhealthhealthhealth，safety and environment safety and environment safety and environment safety and environment targettargettargettarget 直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的健康、安全与环境绩效要求足的具体的健康、安全与环境绩效要求( (准则准则) )，它们可适用于组织或，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。其局部，如可行应予以量化

30、。3.18 3.18 3.18 3.18 事件事件 incidentincidentincidentincident 导致或可能导致事故的情况。导致或可能导致事故的情况。 注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件叫注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件叫“未遂事件未遂事件”，在英，在英文中还可称为文中还可称为“near-miss”near-miss”。英文中，术语。英文中，术语“incident”incident”包含包含“near-miss”near-miss”。 见见GB/T 28001-2001GB/T 28001-2001中的中的3.63.6。3.19 3.19 3.

31、19 3.19 相关方相关方 interested partiesinterested partiesinterested partiesinterested parties 关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。体。 注：相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客注：相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客(3.8)(3.8)、保险商、承包、保险商、承包方、供应方等。方、供应方等。3.20 3.20 3.20 3.20 管理方案管理方案 management plansmanagement plansmana

32、gement plansmanagement plans 为实现健康、安全与环境目标和指标，经策划所编制的规定职为实现健康、安全与环境目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、资源、程序责权限、资源、程序( (措施措施) )和期限的文件。和期限的文件。 注注1 1：管理方案是健康、安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一。：管理方案是健康、安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一。 注注2 2：管理方案是针对组织的活动、产品、服务和：管理方案是针对组织的活动、产品、服务和/ /或运行条件的变化，采取不或运行条件的变化，采取不同的健康、安全与环境管理的具体对策或措施，形式可以列表或是综

33、合性指导文件。同的健康、安全与环境管理的具体对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文件。 注注3 3：作业计划书可视为针对具体项目的管理方案。：作业计划书可视为针对具体项目的管理方案。3.21 3.21 3.21 3.21 不符合不符合 non-conformancenon-conformancenon-conformancenon-conformance 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环

34、境影响或这些情况的组合。有害的环境影响或这些情况的组合。3.22 3.22 3.22 3.22 目标目标 objectivesobjectivesobjectivesobjectives 组织在健康、安全与环境绩效方面所要达到的目的。组织在健康、安全与环境绩效方面所要达到的目的。3.23 3.23 3.23 3.23 组织组织 organizationorganizationorganizationorganization 职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。 注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。注：

35、对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。3.24 3.24 3.24 3.24 绩效绩效 performanceperformanceperformanceperformance 基于健康、安全与环境方针和目标，与组织的风险控制有关的基于健康、安全与环境方针和目标，与组织的风险控制有关的健康、安全与环境管理体系的可测量结果。健康、安全与环境管理体系的可测量结果。 注注1 1：绩效测量包括健康、安全与环境管理活动和结果的测量。：绩效测量包括健康、安全与环境管理活动和结果的测量。 注注2 2：“绩效绩效”也可称为也可称为“业绩业绩”。3.25 3.25 3.25 3.

36、25 事故预防事故预防 prevention of accidentprevention of accidentprevention of accidentprevention of accident 采用技术和管理等措施以避免事故的发生。采用技术和管理等措施以避免事故的发生。 3.26 3.26 预防措施 preventive actionpreventive action 为消除潜在不符合原因所采取的措施。 见GB/T 24001-2004中的3.17。3.27 3.27 程序程序 procedureprocedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。 见GB/T 24001-2004中

37、的3.19。3.28 3.28 记录记录 recordrecord 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。 见GB/T 24001-2004中的3.20。3.29 3.29 风险 riskrisk 某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。 见GB/T 28001-2001中的3.14。3.30 3.30 风险评价 risk assessmentrisk assessment 评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。3.31 3.31 安全 safetysafety 免除了不可接受的损害风险的状态。 见GB/T 28001-2001中的3.16。3.32 3.32 可容许风险 to

38、lerable risktolerable risk 根据组织的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至组织可接受程度的风险。标准中需要建立程序的要素如下：标准中需要建立程序的要素如下： 5.3.15.3.1，5.3.25.3.2，5.4.45.4.4，5.4.55.4.5，5.4.75.4.7，5.5.15.5.1，5.5.25.5.2，5.5.55.5.5， 5.5.6 5.5.6，5.5.75.5.7，5.5.8, 5.6.15.5.8, 5.6.1，5.6.25.6.2，5.6.35.6.3，5.6.45.6.4，5.6.55.6.5标准中需要文件化的要素有：标准中需要文件化的要素有：

39、5.1 5.1，5.25.2，5.3.15.3.1，5.3.35.3.3，5.3.45.3.4，5.4.15.4.1，5.4.55.4.5，5.75.75.3.1 5.3.1 危害危害辨识风险评辨识风险评价风险控制价风险控制QCNPC104.12007各要素之间的关系各要素之间的关系5.2 5.2 健康安健康安全环境方针全环境方针5.7 5.7 管理评审管理评审5.1 5.1 领导和领导和承诺承诺5.6.5.6.3 3 不符合纠不符合纠正和预防措施正和预防措施5.6.5.6.4 4 事故、事事故、事件报告、调查和件报告、调查和处理处理5.3.2 5.3.2 法律法律法规及要求法规及要求5.6.

40、5.6.5 5 记录记录5.6.5.6.6 6 审核审核5.4.15.4.1组织结构和职责组织结构和职责5.4.25.4.2管理者代表管理者代表5.4.35.4.3资源资源5.4.45.4.4培训、意识和能力培训、意识和能力5.4.55.4.5协商和沟通协商和沟通5.4.6/75.4.6/7文件及其控制文件及其控制5.5.1 5.5.1 设施完整性设施完整性5.5.2 5.5.2 承包方承包方/ /供应方供应方 5.5.3 5.5.3 顾客和产品顾客和产品 5.5.4 5.5.4 社区和公共关系社区和公共关系5.5.5 5.5.5 作业许可作业许可5.5.7 5.5.7 变更管理变更管理5.3

41、.4 5.3.4 管理管理方案方案5.5.5.5.6 6 运行控制运行控制5.5.5.5.8 8 应急准备应急准备和响应和响应5.6.15.6.1/2 /2 绩效监测绩效监测5.3.3 5.3.3 目目标和指标标和指标4 4 总要求总要求 组织应建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系，组织应建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。第确定如何实现这些要求，并形成文件。第5 5章描述了健康、安全与环境管章描述了健康、安全与环境管理体系的要求。理体系的要求。 组织应界定健康、安全与环境管理体系的范围，并形成文件。组织应界定健康、安全与环境管理

42、体系的范围，并形成文件。 健康、安全与环境管理体系模式如图所示。健康、安全与环境管理体系模式如图所示。 健康、安全与健康、安全与环境方针环境方针策划策划组织结组织结构、资源构、资源和文件和文件实施和运行实施和运行检查和纠正检查和纠正措施措施管理评审管理评审领导领导和承诺和承诺 l 1、这是一个总体要求，通过管理体系所提供的结构化运行机制使组织的健康安全环境绩效持续改进。l 2、建立是指从策划、目标指标的设定和体系文件的编写，组织机构的配置和人员资源的安排等。l 3、保持是按规定的要求进行运行，实施组织的方针和目标，并通过审核、评审等手段提高整体健康安全环境绩效。l 4、体系建立应满足标准要求，

43、并按体系运行管理。l 5、在体系建立初期，通过初始评审，应确定管理体系覆盖的范围。5.1 5.1 5.1 5.1 领导和承诺领导和承诺领导和承诺领导和承诺 组织应明确各级领导健康、安全与环境管理的责任，保障健康、安组织应明确各级领导健康、安全与环境管理的责任，保障健康、安全与环境管理体系的建立与运行。全与环境管理体系的建立与运行。 最高管理者应对组织建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环最高管理者应对组织建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，建立和维护企业健康、安境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，建立和维护企业健康、安全与环境文化。各级领导应通

44、过以下活动予以证实：全与环境文化。各级领导应通过以下活动予以证实：a a a a） 遵守法律、法规及相关要求；遵守法律、法规及相关要求；b b b b） 制定制定健康、安全与环境健康、安全与环境方针方针；c c c c） 确保健康、安全与环境目标的制定和实现；确保健康、安全与环境目标的制定和实现；d d d d） 主持管理评审；主持管理评审；e e e e） 提供必要的资源；提供必要的资源；f f f f） 确保健康、安全与环境管理体系有效运行。确保健康、安全与环境管理体系有效运行。【释义释义】 承诺的内容：承诺的内容： - - 体现两个承诺、一个框架体现两个承诺、一个框架 - - 体现满足法

45、律法规的要求；体现满足法律法规的要求； - - 体现持续改进；体现持续改进；为为HSEHSE目标、指标的制定提供框架或指南目标、指标的制定提供框架或指南. . 应确定最高管理者领导的责任应确定最高管理者领导的责任管理层的领导责任管理层的领导责任承诺应为可视的承诺应为可视的管理者承诺的实现管理者承诺的实现建立支持建立支持HSEHSE管理体系的企业文化管理体系的企业文化集团公司集团公司集团公司集团公司HSEHSEHSEHSE承诺承诺承诺承诺l l遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；l l保护环境，合理利用资源，致力于可持续发展；保

46、护环境，合理利用资源，致力于可持续发展；l l坚持预防为主，追求无事故、无伤害、无损失的目标；坚持预防为主，追求无事故、无伤害、无损失的目标；l l优化配置人力、物力和财力资源，持续改进优化配置人力、物力和财力资源，持续改进HSEHSE管理；管理；l l各级最高管理者是各级最高管理者是HSEHSE第一责任人。第一责任人。HSEHSE表现是奖惩、聘用人员以及雇表现是奖惩、聘用人员以及雇佣承包商的重要依据；佣承包商的重要依据；l l实施实施HSEHSE培训，建立和维护企业文化；培训，建立和维护企业文化；l l向全社会公开我们的向全社会公开我们的HSEHSE业绩；业绩；l l在世界上任何一个地方，在

47、业务的任何一个领域，我们对在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对HSEHSE态度如态度如一。一。 集团公司的所有员工、雇员、客户和承包商都有责任维护本公司集团公司的所有员工、雇员、客户和承包商都有责任维护本公司对健康、安全与环境作出的承诺。对健康、安全与环境作出的承诺。5.2 5.2 5.2 5.2 健康、安全与环境方针健康、安全与环境方针健康、安全与环境方针健康、安全与环境方针 组织应具有经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针，规定组织组织应具有经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针，规定组织健康、安全与环境管理的原则和政策。健康、安全与环境方针应：健康、安全与环境管理的原则

48、和政策。健康、安全与环境方针应： a a a a) ) ) ) 包括对遵守法律、法规和其他要求的承诺，以及对持续改进和清包括对遵守法律、法规和其他要求的承诺，以及对持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承诺等；洁生产、事故预防、社会责任的承诺等； b b b b) ) ) ) 与上级组织的健康、安全与环境方针保持一致；与上级组织的健康、安全与环境方针保持一致； c c c c) ) ) ) 适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险；环境风险； d) d) d) d) 传达到所有为组织或代表组织工作的人员，使其认识

49、各自的健康、传达到所有为组织或代表组织工作的人员，使其认识各自的健康、安全与环境义务；安全与环境义务； e) e) e) e) 形成文件形成文件，实施并保持；，实施并保持； f) f) f) f) 可为相关方所获取；可为相关方所获取； g) g) g) g) 定期评审。定期评审。 组织应建立健康、安全与环境战略组织应建立健康、安全与环境战略( (总总) )目标，并应与健康、安全与环目标，并应与健康、安全与环境方针相一致，以提供建立和评审健康、安全与环境目标和指标的框架。境方针相一致，以提供建立和评审健康、安全与环境目标和指标的框架。【释义释义】 1 1、形成文件的健康、安全环境方针、形成文件的

50、健康、安全环境方针、形成文件的健康、安全环境方针、形成文件的健康、安全环境方针组织应建立形成文件的健康、安全环境方针，并经过最高管理者的批组织应建立形成文件的健康、安全环境方针，并经过最高管理者的批组织应建立形成文件的健康、安全环境方针，并经过最高管理者的批组织应建立形成文件的健康、安全环境方针，并经过最高管理者的批准。在内容上应阐明组织的健康、安全与环境政策，要考虑满足标准要求准。在内容上应阐明组织的健康、安全与环境政策，要考虑满足标准要求准。在内容上应阐明组织的健康、安全与环境政策，要考虑满足标准要求准。在内容上应阐明组织的健康、安全与环境政策，要考虑满足标准要求的三个方面。的三个方面。的

51、三个方面。的三个方面。2 2、建立健康、安全与环境战略（总）目标、建立健康、安全与环境战略（总）目标、建立健康、安全与环境战略（总）目标、建立健康、安全与环境战略（总）目标 与健康、安全与环境方针保持一致。与健康、安全与环境方针保持一致。与健康、安全与环境方针保持一致。与健康、安全与环境方针保持一致。 提供建立和评审具体健康、安全与环境目标和指标的框架。提供建立和评审具体健康、安全与环境目标和指标的框架。提供建立和评审具体健康、安全与环境目标和指标的框架。提供建立和评审具体健康、安全与环境目标和指标的框架。 形成文件的形式是多样的，可以和健康、安全环境方针放在一起，形成文件的形式是多样的，可以

52、和健康、安全环境方针放在一起，形成文件的形式是多样的，可以和健康、安全环境方针放在一起，形成文件的形式是多样的，可以和健康、安全环境方针放在一起，也可以形成单独的战略目标。也可以形成单独的战略目标。也可以形成单独的战略目标。也可以形成单独的战略目标。3 3、健康、安全环境方针的管理、健康、安全环境方针的管理 健康、安全环境方针是由高层领导为组织制定的健康、安全环境方针是由高层领导为组织制定的HSEHSE管理的指导思想管理的指导思想 和行为准则，是健康、安全与环境管理的意图、行动的原则，经最高和行为准则，是健康、安全与环境管理的意图、行动的原则，经最高 管理者批准发布。管理者批准发布。 员工及其

53、代表参与方针的制定是员工的基本权益。员工及其代表参与方针的制定是员工的基本权益。 健康、安全环境方针要形成文件，付诸实施，予以保持。健康、安全环境方针要形成文件，付诸实施，予以保持。 传达到员工和为组织或代表组织工作的所有人员。传达到员工和为组织或代表组织工作的所有人员。 可为相关方所获取。可为相关方所获取。 定期对组织的健康、安全环境方针进行评审，以适应不断变化的内外定期对组织的健康、安全环境方针进行评审，以适应不断变化的内外 部条件和要求，确保体系的持续适宜性。部条件和要求，确保体系的持续适宜性。5.3 5.3 5.3 5.3 5.3 5.3 策划策划策划策划策划策划本部分从四个方面对策划

54、活动进行了描述：本部分从四个方面对策划活动进行了描述：本部分从四个方面对策划活动进行了描述：本部分从四个方面对策划活动进行了描述：本部分从四个方面对策划活动进行了描述：本部分从四个方面对策划活动进行了描述：具体包括如下要素：具体包括如下要素：具体包括如下要素：具体包括如下要素：具体包括如下要素：具体包括如下要素： 5.3.1 5.3.1 5.3.1 5.3.1 5.3.1 5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划对危害因素辨

55、识、风险评价和风险控制的策划 5.3.2 5.3.2 5.3.2 5.3.2 5.3.2 5.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求法律法规和其他要求法律法规和其他要求法律法规和其他要求法律法规和其他要求 5.3.3 5.3.3 5.3.3 5.3.3 5.3.3 5.3.3 目标和指标目标和指标目标和指标目标和指标目标和指标目标和指标 5.3.4 5.3.4 5.3.4 5.3.4 5.3.4 5.3.4 健康安全与环境管理方案健康安全与环境管理方案健康安全与环境管理方案健康安全与环境管理方案健康安全与环境管理方案健康安全与环境管理方案5.3.1 5.3.1 对危害因素辨识对危害因素辨

56、识 、风险评价和风险控制的策划、风险评价和风险控制的策划 组织应组织应建立建立、实施和保持、实施和保持程序程序，用来确定其活动、产品或服务中，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。这些程危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。这些程序应包括但不限于：序应包括但不限于： a) a) a) a) 常规和非常规的活动；常规和非常规的活动； b) b) b) b) 所有进入工作场所的人员所有进入工作场所的人员( (包括合同方人

57、员和访问者包括合同方人员和访问者) )的活动；的活动； c) c) c) c) 工作场所的设施工作场所的设施( (无论由本组织还是由外界所提供无论由本组织还是由外界所提供) )； d) d) d) d) 事故及潜在的危害和影响；事故及潜在的危害和影响； e) e) e) e) 以往活动的遗留问题。以往活动的遗留问题。 组织在建立健康、安全与环境目标时，应考虑危害因素辨识、风组织在建立健康、安全与环境目标时，应考虑危害因素辨识、风险评价的结果和风险控制的效果。险评价的结果和风险控制的效果。组织应开发危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法：组织应开发危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法： a)

58、a) a) a) 依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行，确保该方法是主动性的而不是被动性的；进行，确保该方法是主动性的而不是被动性的； b) b) b) b) 规定风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制规定风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险；的风险； c) c) c) c) 与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应；与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应； d) d) d) d) 为确定设施要求、识别培训需求和为确定设施要求、识别培训需求和( (或或) )开展运行控制提供开展运行

59、控制提供输入信息；输入信息； e) e) e) e) 规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施。规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施。 组织应对危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程的有效性组织应对危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。进行评审，并根据需要进行改进。 组织应将危害因素辨识、风险评价和风险控制结果方面的信息组织应将危害因素辨识、风险评价和风险控制结果方面的信息形成文件形成文件并及时并及时更新更新。 注：危害因素辨识、风险评价和风险控制包括了健康、安全与注：危害因素辨识、风险评价和风险控制包括了健康、安全与环境三个方面的因素

60、。环境三个方面的因素。【释义释义】 评价和风险管理是评价和风险管理是评价和风险管理是评价和风险管理是HSEHSEHSEHSE管理中最重要的一环，可分为四个阶段管理中最重要的一环，可分为四个阶段管理中最重要的一环，可分为四个阶段管理中最重要的一环，可分为四个阶段识别、评价、控制和评审识别、评价、控制和评审识别、评价、控制和评审识别、评价、控制和评审识别评价控制评审评审人，环境和财产人，环境和财产是否有潜在危险是否有潜在危险原因和后果是什么？ 失控的可能性有多大？ 风险是什么，是否为最低？ 潜在后果是否能减轻？潜在后果是否能减轻？ 需要和应急措施？需要和应急措施？ 恢复能力是否可行和充分？恢复能力

61、是否可行和充分？对危险源辨识、风险评价和风险控制策划的总体认识：对危险源辨识、风险评价和风险控制策划的总体认识：1 1、危险源辨识、危险源辨识：是识别组织整个范围内所有存在的危险源：是识别组织整个范围内所有存在的危险源, ,并确定其特并确定其特性的过程。性的过程。 组织的正常活动，如：正常的生产活动；组织的正常活动，如：正常的生产活动； 组织的非正常活动，如：临时抢修；组织的非正常活动，如：临时抢修； 所有进入工作场所人员的活动，包括合同方和访问者的活动；所有进入工作场所人员的活动，包括合同方和访问者的活动； 工作场所内的设施，如：内部建筑物、生产设备、物资等；工作场所内的设施，如：内部建筑物

62、、生产设备、物资等； 由外界提供的设施，如：租赁的建筑物、设备等；由外界提供的设施，如：租赁的建筑物、设备等； 注意：注意： 危险源识别应具有主动性、前瞻性，而不是等产生了事故或事件再危险源识别应具有主动性、前瞻性，而不是等产生了事故或事件再确定是危险源。确定是危险源。2 2、风险评价：、风险评价：评价是根据识别的结果，采用科学的方法，评价危险源给组评价是根据识别的结果，采用科学的方法，评价危险源给组织带来风险的大小，并确定是否可接受的过程。织带来风险的大小，并确定是否可接受的过程。 评价具有明显的专业特点，不同行业各不相同。有的行业可能只评价具有明显的专业特点，不同行业各不相同。有的行业可能

63、只需简单的定量评价就可以，而有的行业则需要进行复杂的定量或定性分析。需简单的定量评价就可以，而有的行业则需要进行复杂的定量或定性分析。 评价的结果应符合组织的具体实际情况，并能对识别的风险进行评价的结果应符合组织的具体实际情况，并能对识别的风险进行分级，确定哪些风险可承受、哪些风险不可承受，哪些可以通过目标和管分级，确定哪些风险可承受、哪些风险不可承受，哪些可以通过目标和管理方案来控制和消除。理方案来控制和消除。常见的风险评价方法有：常见的风险评价方法有：作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（LECLEC） 矩阵法矩阵法 预先危害分析法（预先危害分析法（PHAPHA） 头脑风暴法头脑风暴

64、法 故障类型及影像分析法（故障类型及影像分析法（FMEAFMEA） 风险概率评价法（风险概率评价法（PRAPRA） 事件树分析（事件树分析（ETAETA） 事故树分析（事故树分析（FTAFTA）3 3、风险控制：、风险控制：是根据风险评价的结果提出并实施风险控制方案。是根据风险评价的结果提出并实施风险控制方案。 制定方案时应考虑以下几点：制定方案时应考虑以下几点： 对不可承受的风险，采取控制措施降低风险，达到可接受的程度。对不可承受的风险，采取控制措施降低风险，达到可接受的程度。 对可承受的风险，应保持相应的控制措施，并不断监视，以防风险对可承受的风险，应保持相应的控制措施，并不断监视，以防风

65、险 变大以至超出可承受的能力。变大以至超出可承受的能力。 对于已识别的需要通过目标和管理方案来消除和控制的不可承受的对于已识别的需要通过目标和管理方案来消除和控制的不可承受的 风险，应作为目标和管理方案的重要输入信息。风险，应作为目标和管理方案的重要输入信息。 风险控制措施应与组织的运行经验和能力相适应。风险控制措施应与组织的运行经验和能力相适应。 即使采取的控制措施已经涵盖了所考虑的风险，在进行策划时还应即使采取的控制措施已经涵盖了所考虑的风险，在进行策划时还应 考虑这些控制措施的实际控制程度。考虑这些控制措施的实际控制程度。 风险控制的结果应有一个按优先顺序排列的建议清单和改进控制的风险控

66、制的结果应有一个按优先顺序排列的建议清单和改进控制的 措施清单。措施清单。该要素在建立、运行方面还应考虑：该要素在建立、运行方面还应考虑：该要素在建立、运行方面还应考虑：该要素在建立、运行方面还应考虑： 应确保在建立健康、安全与环境目标时，考虑危害因素辨识、应确保在建立健康、安全与环境目标时，考虑危害因素辨识、 风险评价和风险控制的效果。风险评价和风险控制的效果。 还应考虑为确定设施要求、识别培训需求（或）开展运行控制；还应考虑为确定设施要求、识别培训需求（或）开展运行控制； 考虑应急准备和响应，为其提供输入信息；考虑应急准备和响应，为其提供输入信息； 向管理者提供有关信息，为管理评审和修改或

67、制定新的目标、向管理者提供有关信息，为管理评审和修改或制定新的目标、 指标提供依据。指标提供依据。 危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的评审。组织应在一危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的评审。组织应在一 定的时间间隔内对危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的定的时间间隔内对危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的 有效性进行评审，并根据需要进行改进。有效性进行评审，并根据需要进行改进。 危害因素辨识、风险评价和风险控制的文件。为了确保危害因危害因素辨识、风险评价和风险控制的文件。为了确保危害因 素辨识、风险评价和风险控制过程有效，组织需要将危害因素素辨识、风险评价和风险控制过程有效，组织需

68、要将危害因素 辨识、风险评价和风险控制的过程形成文件，并定期更新有关辨识、风险评价和风险控制的过程形成文件，并定期更新有关 信息。信息。 5.3.2 5.3.2 5.3.2 法律、法规和其他要求法律、法规和其他要求法律、法规和其他要求 组织应组织应组织应建立建立建立、实施和保持、实施和保持、实施和保持程序程序程序，用来：，用来：，用来： a) a) a) a) a) a) 识别识别识别适用于适用于适用于其活动、产品和服务中危害因素的法律、法规和其他应其活动、产品和服务中危害因素的法律、法规和其他应其活动、产品和服务中危害因素的法律、法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；遵守的要求，

69、并建立获取这些要求的渠道；遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道； b) b) b) b) b) b) 确定这些要求如何应用于组织的危害因素。确定这些要求如何应用于组织的危害因素。确定这些要求如何应用于组织的危害因素。 组织应及时组织应及时组织应及时更新更新更新有关法律、法规和其他要求的信息，并将这些信息传达有关法律、法规和其他要求的信息，并将这些信息传达有关法律、法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给相关员工和其他有关的相关方。给相关员工和其他有关的相关方。给相关员工和其他有关的相关方。 组织应确保在建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，组织应确保在建立、实施、保持和改进健康、安

70、全与环境管理体系时，组织应确保在建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应考虑现行适用的法律法规和其他要求。应考虑现行适用的法律法规和其他要求。应考虑现行适用的法律法规和其他要求。 法律、法规和其他要求的识别和获取法律、法规和其他要求的识别和获取 建立识别和获取法律、法规和其他要求的程序。建立识别和获取法律、法规和其他要求的程序。 组织需根据自身的具体情况和需要，识别需遵守的法律、法规和其组织需根据自身的具体情况和需要，识别需遵守的法律、法规和其他要求，并将这方面的信息传达给相关员工和其他有关的相关方。他要求，并将这方面的信息传达给相关员工和其他有关的相关方。 要将识别的法规和其他要

71、求对应与相应的危害因素。要将识别的法规和其他要求对应与相应的危害因素。法律、法规和其他要求信息的更新法律、法规和其他要求信息的更新 由于法律、法规和其他要求不断更新和变化，对法律、法规和其他要由于法律、法规和其他要求不断更新和变化，对法律、法规和其他要求的识别和获取应是一个持续进行的过程。求的识别和获取应是一个持续进行的过程。5.3.3 5.3.3 5.3.3 5.3.3 目标和指标目标和指标目标和指标目标和指标 组织应针对其内部各有关职能和层次，建立、实施和保持组织应针对其内部各有关职能和层次，建立、实施和保持形成文件形成文件的的健康、安全与环境目标和指标。健康、安全与环境目标和指标。 如可

72、行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合健康、安全与环境如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合健康、安全与环境方针及战略方针及战略( (总总) )目标，并考虑对遵守法规、事故预防、清洁生产和持续改目标，并考虑对遵守法规、事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。进的承诺。 组织在建立和评审健康、安全与环境目标和指标时，应考虑：组织在建立和评审健康、安全与环境目标和指标时，应考虑： a) a) a) a) 法律、法规和其他要求；法律、法规和其他要求； b) b) b) b) 健康、安全与环境危害因素和风险；健康、安全与环境危害因素和风险； c) c) c) c) 可选择的技术方案；可选择的技术方

73、案； d) d) d) d) 财务、运行和经营要求；财务、运行和经营要求； e) e) e) e) 相关方的意见。相关方的意见。 目标和指标的建立目标和指标的建立目标和指标的建立目标和指标的建立 组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。文件的健康、安全与环境目标和指标。 “ “有关职能和层次有关职能和层次”目标和指标的确定，应考虑危害因目标和指标的确定，应考虑危害因素辨识、风险评价和风险控制的结果和职能分配的因素。素辨识、风险评价和风险控制的结果和职能分配的因素。目标和指标应形成文件目标和指标应形成文件目

74、标和指标应形成文件目标和指标应形成文件 组织应将所建立的目标和指标形成文件，同时考虑到形组织应将所建立的目标和指标形成文件，同时考虑到形成目标和指标体系，并且应做到持续改进成目标和指标体系，并且应做到持续改进 。目标应向相关人。目标应向相关人员传达并通过健康、安全与环境管理方案进行部署。员传达并通过健康、安全与环境管理方案进行部署。【释义释义】 总体目标总体目标保证措施保证措施小组目标小组目标部门目标部门目标个人目标个人目标保证措施保证措施保证措施保证措施保证措施保证措施细分化细分化细分化自自上上而而下下的的层层次次展展开开自自下下而而上上的的层层次次保保证证目目 标标 管管 理理 体体 系系

75、制定公司HSE总体目标，并层层分解【释义释义】 方 针推行清洁生产、实现污染预防推行清洁生产、实现污染预防推行清洁生产、实现污染预防推行清洁生产、实现污染预防现状评价目前使用液氯，存在有毒有害物质排放控制目标逐步淘汰液氯的使用具体指标2006年减少液氯30% ，2007年减少液氯60% 方针、目标事例：方针、目标事例：【释义释义】 5.3.4 5.3.4 5.3.4 5.3.4 管理方案管理方案管理方案管理方案 组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。方案应动、产品或服务的健康

76、、安全与环境管理方案。方案应形成文件形成文件，内容应包，内容应包括但不限于：括但不限于： a) a) a) a) 为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限；为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限； b) b) b) b) 实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。 应在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时应针对组织的活动、应在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，对方案进行修订。产品、服务或运行条件的变化，对方案进行修订。 管理方案是实现方针和目标具体的行动计划，是评价组织的体系是否管理方案是实现方针和目标具体

77、的行动计划，是评价组织的体系是否按计划实施的重要依据，是实现组织方针和目标的重要保证。同时也是以按计划实施的重要依据，是实现组织方针和目标的重要保证。同时也是以下要素的重要输入信息：下要素的重要输入信息： 培训、意识和能力；文件；文件和资料控制。培训、意识和能力；文件；文件和资料控制。 管理方案直接来自目标和指标，并为实现目标和指标服务；管理方案直接来自目标和指标，并为实现目标和指标服务； 管理方案应明确实现目标和指标所必须的：管理方案应明确实现目标和指标所必须的： a. a. 相关职能和层次实现管理方案的职责和权限；相关职能和层次实现管理方案的职责和权限； b. b. 具体的行动措施；具体的

78、行动措施； c. c. 时间安排和完成期限；时间安排和完成期限； d. d. 资源保障。（资金、人力、技术等）资源保障。（资金、人力、技术等） 管理方案应设定监控机制对其实行动态管理，依据其实施的时限，定管理方案应设定监控机制对其实行动态管理，依据其实施的时限，定期检查和记录。期检查和记录。【释义释义】 管理方案示例管理方案示例序序号号方案名称方案名称环境因素环境因素水资源紧张水资源紧张法规法规及及其他其他国家及行业法规国家及行业法规环境保护法、节约能源法、水污染防治法环境保护法、节约能源法、水污染防治法江苏省环境保护管理实施细则、南京市环境保护办法江苏省环境保护管理实施细则、南京市环境保护办

79、法内部控制指标内部控制指标目目标标逐步降低水资源消耗逐步降低水资源消耗指指标标污水回收率污水回收率70%，每年提高，每年提高1个百分点个百分点。管网漏失率。管网漏失率8%，每年降，每年降0.5个百分点个百分点.管理管理方案方案控制方法控制方法现有工艺挖潜现有工艺挖潜,提高反冲洗水的回收率提高反冲洗水的回收率.利用污水沉降罐或沉降池利用污水沉降罐或沉降池,逐步分离回用。逐步分离回用。费用概算费用概算费用分解费用分解实施步骤实施步骤2007年年3月月11日至日至9月月11日日完成时间完成时间2007年年9月月30日日责任部门责任部门供水分部供水分部相关部门相关部门协助部门协助部门监督检查部门监督检

80、查部门安全环保部安全环保部 公司有关规定公司有关规定07降低水资源消耗降低水资源消耗水资源消耗水资源消耗100万万技术部技术部5.4 5.4 5.4 5.4 组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件 本部分为支持性要素，共有七项内容本部分为支持性要素，共有七项内容本部分为支持性要素，共有七项内容本部分为支持性要素，共有七项内容 5.4.1 5.4.1 5.4.1 5.4.1 组织结构和职责组织结构和职责组织结构和职责组织结构和职责 5.4.2 5.4.2 5.4.2 5.4.2 管理者代表管理者代表管理者代表管理者代表 5.4.3 5.4.3 5.4.3

81、 5.4.3 资源资源资源资源 5.4.4 5.4.4 5.4.4 5.4.4 能力、培训和意识能力、培训和意识能力、培训和意识能力、培训和意识 5.4.5 5.4.5 5.4.5 5.4.5 协商和沟通协商和沟通协商和沟通协商和沟通 5.4.6 5.4.6 5.4.6 5.4.6 文件文件文件文件 5.4.7 5.4.7 5.4.7 5.4.7 文件控制文件控制文件控制文件控制5.4.1 5.4.1 组织结构和职责组织结构和职责 组织应确定与健康、安全、环境风险有关的各级职能层次及岗位的作组织应确定与健康、安全、环境风险有关的各级职能层次及岗位的作用、职责和权限，用、职责和权限，形成文件形成

82、文件，便于健康、安全与环境管理。，便于健康、安全与环境管理。 健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。 所有承担管理职责的各职能和层次，应表明其对健康、安全与环境绩所有承担管理职责的各职能和层次，应表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。效持续改进的承诺。【释义释义】 1 1、组织结构和职责的确定、组织结构和职责的确定 组织要确定与组织要确定与HSEHSE管理体系有关的各职能和层次的作用、职责和管理体系有关的各职能和层次的作用、职责和权限，形成文件并进行沟通。权限，形成文件并进行沟通。 健康、安全与环境管理是一种线性管理，并不只是健康、安全与

83、健康、安全与环境管理是一种线性管理，并不只是健康、安全与环境管理部门的事情。环境管理部门的事情。2 2、最高管理者的职责、最高管理者的职责 健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担，这也是国家有健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担，这也是国家有关法律法规的要求。关法律法规的要求。 最高管理者的主要职责是：最高管理者的主要职责是： 提出管理承诺；提出管理承诺； 制定健康、安全与环境方针；制定健康、安全与环境方针； 确保确保HSEHSE管理体系的建立和实施，包括任命管理者代表，制定管理体系的建立和实施，包括任命管理者代表，制定 有关健康、安全与环境工作的高层规划、提供资源、组织管有关健康、

84、安全与环境工作的高层规划、提供资源、组织管 理评审等。理评审等。安全工作抓什么？怎么抓？安全工作抓什么？怎么抓？安全工作抓什么？怎么抓？安全工作抓什么？怎么抓？首先是责任制首先是责任制首先是责任制首先是责任制l一岗一责l一把手抓安全的领导负责制l各主管副职“谁主管、谁负责”的逐级安全负责制l全体员工“自觉尊章守纪”的岗位负责制l“谁主办、谁负责”各职能部门、各级管理人员以及设计、采购、施工、检验等单位和部门都要在各自的管理层面，管辖范围内，落实相应的安全生产责任制。【释义释义】 一把手抓安全的一把手抓安全的“四个亲自四个亲自”l l亲自组织研究安全工作的重大问题；亲自组织研究安全工作的重大问题

85、；亲自组织研究安全工作的重大问题；亲自组织研究安全工作的重大问题；l l亲自抓好各级安全生产责任制的落实；亲自抓好各级安全生产责任制的落实；亲自抓好各级安全生产责任制的落实；亲自抓好各级安全生产责任制的落实；l l亲自抓企业重大隐患的整改；亲自抓企业重大隐患的整改；亲自抓企业重大隐患的整改；亲自抓企业重大隐患的整改；l l亲自抓安全工作亲自抓安全工作亲自抓安全工作亲自抓安全工作“ “三同时三同时三同时三同时” ”的落实；的落实；的落实；的落实；【释义释义】 分管安全的领导，重点抓好分管安全的领导，重点抓好“三件事三件事”l l及时分析把握安全生产形式；及时分析把握安全生产形式；l l及时检查督

86、促隐患整改；及时检查督促隐患整改；l l及时督促落实安全防范措施；及时督促落实安全防范措施；【释义释义】 5.4.2 管理者代表管理者代表 组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表，以确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推行各项要求。 组织的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任，应有明确的健康、安全与环境作用、职责和权限，以便：a)确保按本部分的要求建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系；b)向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系的运行情况和绩效，以供评审，并提出改进建议。【释义释义】 主要职责：主要职责：负责负责HSEHSE管理体系的建立、实施与保持；管理体

87、系的建立、实施与保持；组织体系策划与设计；组织体系策划与设计；组织文件评审与批准；组织文件评审与批准；组织体系内部审核；组织体系内部审核；组织制定与实施纠正措施。组织制定与实施纠正措施。 定期向最高管理者汇报定期向最高管理者汇报HSEHSE管理体系运行情况，为评审和改管理体系运行情况，为评审和改进体系提供依据。进体系提供依据。5.4.3 5.4.3 5.4.3 5.4.3 资源资源资源资源 管理者应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理管理者应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于以下：体系提供必要的资源，包括但不限于以下： a) a) a)

88、 a) 基础设施；基础设施； b) b) b) b) 人力资源；人力资源； c) c) c) c) 专项技能；专项技能； d) d) d) d) 技术资源；技术资源； e) e) e) e) 财力资源；财力资源； f) f) f) f) 信息资源。信息资源。 为确保提供的资源适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模为确保提供的资源适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险控制的需要，应考虑来自各级管理者和健康、以及健康、安全与环境风险控制的需要，应考虑来自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见，且定期评审资源的适宜性。安全与环境专家的意见，且定期评审资源的适宜性。 【释义

89、释义】 1 1、高层管理者应为实施、保持和改进、高层管理者应为实施、保持和改进HSEHSE体系提供必要的资源，包括但体系提供必要的资源，包括但不限于：基础设施、人力资源、专项技能、技术资源、财力资源。不限于：基础设施、人力资源、专项技能、技术资源、财力资源。2 2、资源的分配、资源的分配 符合国家、地方法规要求；符合国家、地方法规要求； 满足实现组织健康、安全与环境目标和指标的要求；满足实现组织健康、安全与环境目标和指标的要求； 组织持续改进健康、安全与环境管理绩效的需要；组织持续改进健康、安全与环境管理绩效的需要； 健康、安全与环境风险控制的需要；健康、安全与环境风险控制的需要； 必要时，考

90、虑经济风险，确定资源的最佳利用方式；必要时，考虑经济风险，确定资源的最佳利用方式； 考虑来自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见；考虑来自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见； 当缺乏资金和技术时，可考虑通过适当的合作和资源共享进行解决。当缺乏资金和技术时，可考虑通过适当的合作和资源共享进行解决。3 3、资源分配的评审、资源分配的评审 满足健康、安全与环境目标和指标的情况；满足健康、安全与环境目标和指标的情况； 资源配置是否足以实施资源配置是否足以实施HSEHSE管理方案；管理方案； 风险的有效控制。风险的有效控制。5.4.4 5.4.4 5.4.4 5.4.4 能力、培训和意识能力、培训

91、和意识能力、培训和意识能力、培训和意识 对于其工作可能产生健康、安全与环境风险和影响的所有人员，应具对于其工作可能产生健康、安全与环境风险和影响的所有人员，应具有相应的工作能力。在教育、培训和有相应的工作能力。在教育、培训和( (或或) )经历方面，组织应对其能力做出经历方面，组织应对其能力做出适当的适当的规定规定，并对员工完成工作的能力进行定期的评估。，并对员工完成工作的能力进行定期的评估。 组织应确定培训的需求并提供培训，评估培训效果并采取改进措施。组织应确定培训的需求并提供培训，评估培训效果并采取改进措施。培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。培训程序应考虑不同层次的职责

92、、能力和文化程度以及风险。 组织应组织应建立建立、实施和保持、实施和保持程序程序，确保处于各有关职能和层次的员工都，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：意识到： a) a) a) a) 符合健康、安全与环境方针、程序和健康、安全与环境管理体系符合健康、安全与环境方针、程序和健康、安全与环境管理体系要求的重要性；要求的重要性； b) b) b) b) 在工作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人在工作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人工作的改进所带来的健康、安全与环境效益；工作的改进所带来的健康、安全与环境效益； c) c) c) c) 在执行健康、安全与环境方针

93、和程序，实现健康、安全与环境管在执行健康、安全与环境方针和程序，实现健康、安全与环境管理体系要求，包括应急准备和响应要求理体系要求，包括应急准备和响应要求( (见见5.5.8)5.5.8)方面的作用和职责；方面的作用和职责； d) d) d) d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。 【释义释义】 1 1 1 1、能力评估、能力评估、能力评估、能力评估 在教育、培训和（或）经历等方面，对员工能力做出适当的规定。在教育、培训和（或）经历等方面，对员工能力做出适当的规定。 建立一套针对不同人员（如管理者、职员、建立一套针对不同人员（如管理者、职员、HSEHSE人员、关键岗

94、位工人员、关键岗位工作人员等）能力评估的程序。作人员等）能力评估的程序。 能力评估需考虑以下内容：能力评估需考虑以下内容： - - 资历，指学历、工龄等；资历，指学历、工龄等； - - 工作表现，包括责任心、工作态度、工作业绩等；工作表现，包括责任心、工作态度、工作业绩等； - - 理论考核和操作考核，包括考核方法、综合测评方法等；理论考核和操作考核，包括考核方法、综合测评方法等； - - 岗位培训要求；岗位培训要求； - - 各方面的意见。各方面的意见。 建立能力评估的模式。建立能力评估的模式。2 2、能力评价的范围：各级应急组织及人员，项目组成员，特殊工种及危害、能力评价的范围：各级应急组

95、织及人员，项目组成员，特殊工种及危害岗位人员、新项目、新方法开工之前、承包方的能力，所有承担体系职责岗位人员、新项目、新方法开工之前、承包方的能力，所有承担体系职责人员具备的能力。人员具备的能力。3 3、评估管理：评估计划、评估组织及人员、评估标准（不同层次）、评估管理：评估计划、评估组织及人员、评估标准（不同层次） 定期评估定期评估培训方面：培训方面：根据能力需求提供根据能力需求提供 适宜的适宜的 培训。培训。 培训内容：理论培训、实际操作培训。培训内容：理论培训、实际操作培训。 培训范围：承担主要活动和任务的员工。培训范围：承担主要活动和任务的员工。 常规培训：三级教育、特殊工种上岗和换证

96、、风险管理、体系文常规培训：三级教育、特殊工种上岗和换证、风险管理、体系文件及相关标准、法规、制度等。件及相关标准、法规、制度等。 非常规培训：特殊作业、三新培训、各种事故状态、应急、变更非常规培训：特殊作业、三新培训、各种事故状态、应急、变更. . 培训要有计划、目的应明确（分层次）。培训要有计划、目的应明确（分层次）。 保存培训记录保存培训记录 评估培训效果，必要时建立评估培训效果，必要时建立 适宜适宜 机制机制5.4.5 5.4.5 协商和沟通协商和沟通 组织应组织应建立建立、实施和保持、实施和保持程序程序，确保就相关健康、安全与环境信息进，确保就相关健康、安全与环境信息进行相互沟通：行

97、相互沟通： a) a) a) a) 组织内各职能层次间的内部沟通；组织内各职能层次间的内部沟通； b) b) b) b) 与外部相关方联络的接收、文件形成和答复；与外部相关方联络的接收、文件形成和答复； c) c) c) c) 组织应考虑对涉及健康、安全与环境重要危害因素的信息的处理，组织应考虑对涉及健康、安全与环境重要危害因素的信息的处理，并记录其决定。并记录其决定。 组织应将员工参与和协商的安排组织应将员工参与和协商的安排形成文件形成文件，并通报有关的相关方。员，并通报有关的相关方。员工应：工应： a) a) a) a) 参与风险管理，方针和程序的制定、实施和评审；参与风险管理，方针和程序

98、的制定、实施和评审； b) b) b) b) 参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变化；化； c) c) c) c) 参与健康、安全与环境事务；参与健康、安全与环境事务； d) d) d) d) 支持员工代表和管理者代表的工作支持员工代表和管理者代表的工作( (见见5.4.2)5.4.2)。 【释义释义】 1 1、信息沟通、信息沟通 组织应建立并保持程序：组织应建立并保持程序： 组织内各层次和职能间的内部沟通；组织内各层次和职能间的内部沟通； 与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。与外部相关方联络的接收、文件形成和答复

99、。 对于涉及健康、安全与环境重要危害因素的信息，组织要考虑进对于涉及健康、安全与环境重要危害因素的信息，组织要考虑进行处理，并记录有关的决定。行处理，并记录有关的决定。 常用的信息沟通方式有：常用的信息沟通方式有： 各种短会，如班前各种短会，如班前HSEHSE短会；短会； 部门部门HSEHSE计划和工作目标文件；计划和工作目标文件； 录像、快讯；录像、快讯； 板报、张贴图表；板报、张贴图表； E-Mail E-Mail、HSEHSE新闻、公报；新闻、公报； HSE HSE信息电话；信息电话； 对外健康、安全与环境数据的报告。对外健康、安全与环境数据的报告。2 2、协商、协商 应将员工参与和协商

100、的安排形成文件，并通报有关的相关方。应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报有关的相关方。 员工协商和沟通方式员工协商和沟通方式 建立员工代表与管理者之间的协商和沟通的有效机制，如参与事建立员工代表与管理者之间的协商和沟通的有效机制，如参与事 故、事件调查等；故、事件调查等； 管理者与员工通过某种机构正式协商，如工会或类似的机构；管理者与员工通过某种机构正式协商，如工会或类似的机构； 管理者与员工的直接沟通渠道；管理者与员工的直接沟通渠道； 其他沟通方式，如其他沟通方式，如HSEHSE简报、公告栏、海报、标语等。简报、公告栏、海报、标语等。 员工协商和沟通内容员工协商和沟通内容 参与风险管理方

101、针和程序的制定、实施和评审；参与风险管理方针和程序的制定、实施和评审； 参与商讨影响工作场所内人员健康和安全因素的任何变化；参与商讨影响工作场所内人员健康和安全因素的任何变化； 参与健康、安全与环境事务；参与健康、安全与环境事务； 应告知谁是他们的员工代表和管理者代表，同时员工也要支持员应告知谁是他们的员工代表和管理者代表，同时员工也要支持员 工代表和管理者代表的工作。工代表和管理者代表的工作。5.4.6 5.4.6 文件文件 健康、安全与环境管理体系文件应包括： a) a) 承诺； b) b) 方针、目标和指标； c) c) 对健康、安全与环境管理体系覆盖范围的描述； d) d) 对健康、安

102、全与环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径； e) e) 组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录； f) f) 本部分所要求的其他文件，包括记录。 1、要对本规范中所有要素及其相互作用进行描述，主要是指诸要素在是如何实现其功能的？如何相互补充、相互支撑、相互渗透的？自我约束、自我调节、自我完善的运行机制是如何运行的，各个活动过程是如何有机结合，形成一个完整HSE管理体系。 2、对各层次的文件要建立相关的查询路径形成一个接口完善的整体。 3、体系文件可以以纸或电子形式表示，不主张采用复杂繁琐的文件系统。【释义释义】 5.4.7 5.4.7

103、5.4.7 5.4.7 文件控制文件控制文件控制文件控制 组织应对健康、安全与环境管理体系文件和资料进行控制。记录是一组织应对健康、安全与环境管理体系文件和资料进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据种特殊类型的文件，应依据5.6.55.6.5的要求进行控制。的要求进行控制。 组织应组织应建立建立、实施和保持、实施和保持程序程序，以规定：，以规定： a) a) a) a) 在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性；在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性； b) b) b) b) 必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；必要时对文件进行评审和修订，并重新审批； c) c) c) c)

104、 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d) d) d) d) 确保在使用处得到适用文件的有关版本；确保在使用处得到适用文件的有关版本； e) e) e) e) 确保文件字迹清楚、易于识别；确保文件字迹清楚、易于识别； f) f) f) f) 确保对策划和运行健康、安全与环境管理体系所需的外来文件做确保对策划和运行健康、安全与环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；出标识，并对其发放予以控制； g) g) g) g) 防止对过期文件的非预期使用，如需将其保留，要做出适当的标防止对过期文件的非预期使用，如需将其保留，要做出适当的标识。识

105、。 【释义释义】 l l识别所需控制的所有文件和资料；识别所需控制的所有文件和资料；l l确定文件和资料控制的职责和权限（授权部门）；确定文件和资料控制的职责和权限（授权部门）；l l对体系文件的标识、制定、批准、发布和撤消进行控制；对体系文件的标识、制定、批准、发布和撤消进行控制；l l建立文件资料目录及其位置的清单，如文件登记表、清单或索引等；建立文件资料目录及其位置的清单，如文件登记表、清单或索引等；l l对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员确认其适对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性；宜性；l l凡对健康、安全与环境管理体系的有效运行具有

106、关键作用的岗位，都可凡对健康、安全与环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本，无论在常规条件下还是在非常规条件得到有关文件和资料的现行版本，无论在常规条件下还是在非常规条件下（包括紧急情况下），需要时现行版本的文件和资料都应易获得；下（包括紧急情况下），需要时现行版本的文件和资料都应易获得；l l对于失效文件和资料应及时从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措对于失效文件和资料应及时从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；施防止误用；l l对出于法律、法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予对出于法律、法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文

107、件和资料予以适当标识。以适当标识。5.5 5.5 5.5 实施和运行实施和运行实施和运行本部分为体系的控制要素，其目的在于通过以下相关的活动本部分为体系的控制要素，其目的在于通过以下相关的活动本部分为体系的控制要素，其目的在于通过以下相关的活动建立并运行好管理体系（主要是过程控制的要求）建立并运行好管理体系（主要是过程控制的要求）建立并运行好管理体系（主要是过程控制的要求） 共有七部分内容共有七部分内容共有七部分内容 5.5.1 5.5.1 5.5.1 设施完整性设施完整性设施完整性 5.5.2 5.5.2 5.5.2 承包方和（或）供应方承包方和（或）供应方承包方和（或）供应方 5.5.3

108、5.5.3 5.5.3 顾客和产品顾客和产品顾客和产品 5.5.4 5.5.4 5.5.4 社区和公共关系社区和公共关系社区和公共关系 5.5.5. 5.5.5. 5.5.5. 作业许可作业许可作业许可 5.5.6 5.5.6 5.5.6 运行控制运行控制运行控制 5.5.7 5.5.7 5.5.7 变更管理变更管理变更管理 5.5.8 5.5.8 5.5.8 应急准备与响应应急准备与响应应急准备与响应5.5.1 5.5.1 5.5.1 5.5.1 设施完整性设施完整性设施完整性设施完整性 组织应组织应建立建立、实施和保持、实施和保持程序程序，以确保对设施的设计、建造、采购、，以确保对设施的设

109、计、建造、采购、操作、维护和检查等达到规定的准则要求，对项目建设、设施购置及建操作、维护和检查等达到规定的准则要求，对项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全与环境评价，用满足本质健康、安全与环境要求造前应进行健康、安全与环境评价，用满足本质健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响。的设计来削减和控制风险和影响。 对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当进对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当进行评审，找出偏差的原因，确定纠正偏差的措施并形成文件。行评审，找出偏差的原因，确定纠正偏差的措施并形成文件。 【释义释义】 组织应保证健康、安全与环境设施应与

110、主体设施同时设计、同时施组织应保证健康、安全与环境设施应与主体设施同时设计、同时施工、同时投入运行，并不断维护，使运行状况达到规定要求。工、同时投入运行，并不断维护，使运行状况达到规定要求。 确保对健康、安全与环境相关的关键设施的设计、建造、采购、确保对健康、安全与环境相关的关键设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查达到规定的准则要求。操作、维护和检查达到规定的准则要求。 对新项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全与环境评价，对新项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全与环境评价，以满足本质健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响。以满足本质健康、安全与环境要求的设计来削减和控

111、制风险和影响。 对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当进行评审，找出偏差的原因及纠正偏差的措施并形成文件。进行评审，找出偏差的原因及纠正偏差的措施并形成文件。5.5.2 5.5.2 5.5.2 5.5.2 承包方和（或）供应方承包方和（或）供应方承包方和（或）供应方承包方和（或）供应方 组织应当组织应当建立建立、实施和保持、实施和保持程序程序，以保证其承包方和，以保证其承包方和( (或或) )供应方的供应方的健康、安全与环境管理与组织的健康、安全与环境管理体系要求相一致。健康、安全与环境管理与组织的健康、安全与环境管理体

112、系要求相一致。组织与承包方和组织与承包方和( (或或) )供应方之间应当有供应方之间应当有特定的关系文件特定的关系文件，以便明确各自，以便明确各自的职责，在工作之前解决存在的差异，认可有关工作文件。的职责，在工作之前解决存在的差异，认可有关工作文件。 组织应当收集承包方和组织应当收集承包方和( (或或) )供应方的相关信息并供应方的相关信息并定期评审定期评审，在确定，在确定承包方和承包方和( (或或) )供应方的评定过程中应当考虑：供应方的评定过程中应当考虑： a) a) a) a) 资质；资质； b) b) b) b) 历史业绩；历史业绩； c) c) c) c) 能力；能力； d) d)

113、d) d) 健康、安全与环境管理状况等。健康、安全与环境管理状况等。 1 1、应保证承包方和（或）供应方的健康、安全与环境管理与组织的、应保证承包方和（或）供应方的健康、安全与环境管理与组织的健康、安全与环境管理体系要求一致。健康、安全与环境管理体系要求一致。 2 2、关于承包商的健康、安全与环境管理：、关于承包商的健康、安全与环境管理： 一种是按照组织（甲方）的健康、安全与环境管理体系要求运一种是按照组织（甲方）的健康、安全与环境管理体系要求运作，组织给予指导和检查监督，提供相应的文件包；作，组织给予指导和检查监督，提供相应的文件包； 另一种是承包商建立自己的管理体系。承包商自己进行检查监另

114、一种是承包商建立自己的管理体系。承包商自己进行检查监督和审核，向甲方表明督和审核，向甲方表明HSEHSE管理体系的有效运行，组织进行必要的检查和管理体系的有效运行，组织进行必要的检查和认可，确认其健康、安全与环境管理，如采取第二方审核等方式。认可，确认其健康、安全与环境管理，如采取第二方审核等方式。 【释义释义】 3 3、与承包方和（或）供应方的联系、与承包方和（或）供应方的联系组织与承包方之间应当有特定的关系文件，以便于明确各自的职责，组织与承包方之间应当有特定的关系文件，以便于明确各自的职责，在工作之前解决任何差异，认可有关工作文件。但不能试图通过这些在工作之前解决任何差异，认可有关工作文

115、件。但不能试图通过这些文件来免除自身的健康、安全与环境责任。文件来免除自身的健康、安全与环境责任。4 4、承包方和（或）供应方的评价和选择、承包方和（或）供应方的评价和选择 资质；资质； 历史业绩；历史业绩； 能力；能力； 健康、安全与环境管理状况等。健康、安全与环境管理状况等。5 5、承包方和（或）供应方的管理还应包括监督和评价承包方行为的内容、承包方和（或）供应方的管理还应包括监督和评价承包方行为的内容【释义释义】 5.5.3 5.5.3 5.5.3 5.5.3 顾客和产品顾客和产品顾客和产品顾客和产品 组组织织应应识识别别、确确定定并并满满足足顾顾客客有有关关健健康康、安安全全与与环环境

116、境方方面面的的需需求求。对对产产品品的的生生产产、运运输输、储储存存、销销售售、使使用用和和废废弃弃处处理理过过程程中中的的健健康康、安安全全与与环环境境风风险险和和影影响响应应进进行行评评估估和和管管理理，提提供供与与产产品品相相关关的的健健康康、安安全全与环境信息资料。与环境信息资料。 1 1、应识别并确定顾客的需求、应识别并确定顾客的需求 顾客规定的要求；顾客规定的要求； 顾客未做要求的，但服务或生产过程预期发生的事件要求；顾客未做要求的，但服务或生产过程预期发生的事件要求； 与服务有关的义务，包括法律、法规和行业惯例等要求（如健康与服务有关的义务，包括法律、法规和行业惯例等要求（如健康

117、安全环保要求、顾客财产的控制要求、安全环保要求、顾客财产的控制要求、IADCIADC或或APIAPI标准等要求）；标准等要求）； 组织承诺的其它要求等。组织承诺的其它要求等。2 2、应对产品的生产、运输、贮存、销售、使用和废弃处理以及服务过程、应对产品的生产、运输、贮存、销售、使用和废弃处理以及服务过程中的健康、安全与环境的风险和影响进行评估。该过程应考虑与危害因中的健康、安全与环境的风险和影响进行评估。该过程应考虑与危害因素辨识、风险评价和风险控制过程相结合。素辨识、风险评价和风险控制过程相结合。 【释义释义】 5.5.4 5.5.4 5.5.4 5.5.4 社区和公共关系社区和公共关系社区

118、和公共关系社区和公共关系 组织应就其活动、产品或服务中的健康、安全与环境危害和影组织应就其活动、产品或服务中的健康、安全与环境危害和影响，与社区内关注组织健康、安全与环境绩效或受其影响的各方进响，与社区内关注组织健康、安全与环境绩效或受其影响的各方进行沟通。通过适当的规划和活动，展示组织的健康、安全与环境绩行沟通。通过适当的规划和活动，展示组织的健康、安全与环境绩效，获取社区各相关方对组织改进健康、安全与环境表现的支持。效，获取社区各相关方对组织改进健康、安全与环境表现的支持。 1 1、在进行危害因素辨识、风险评价和控制时，要充分考虑活动过程对、在进行危害因素辨识、风险评价和控制时，要充分考虑

119、活动过程对社区的风险和影响，要将健康、安全与环境管理的绩效或影响及时与社区社区的风险和影响，要将健康、安全与环境管理的绩效或影响及时与社区各方沟通，特别是可能对社区公众健康、安全和环境产生重大危害及影响各方沟通，特别是可能对社区公众健康、安全和环境产生重大危害及影响的活动，应通过各种渠道和方式向社区及相关方通报。的活动，应通过各种渠道和方式向社区及相关方通报。 2 2、应当通过规划活动向社区各方展示其健康、安全与环境管理绩效，、应当通过规划活动向社区各方展示其健康、安全与环境管理绩效，例如宣传、赞助、合作伙伴或其他公益活动等形式。这也是提高组织声誉、例如宣传、赞助、合作伙伴或其他公益活动等形式

120、。这也是提高组织声誉、展示企业形象、融洽公共关系的有效途径，以此来获得社区各方对组织的展示企业形象、融洽公共关系的有效途径，以此来获得社区各方对组织的支持。支持。【释义释义】 5.5.5.5.5.5.5.5.5 5 5 5 作业许可作业许可作业许可作业许可 组织应建立、实施和保持作业许可程序，规定作业许可类型和证明，以及作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭。作业许可内容应包括区域划分、风险控制措施和应急措施，作业人员的资格和能力、责任和授权、监督和审核、交流沟通等。 通过执行作业许可及伴随证明上的所有指令，确保对关键活动和任务的控制。 石油行业属于高危行业，存在着极大的风险。 开采、炼化、建

121、筑、检维修、高温、高压、剧毒、有限空间等作业都需要作业许可进行控制，单一的作业规程不能满足员工或指导者的差错。因此作业许可制度更适宜于这些行业专业活动的控制。 标准明确规定了作业许可的强制要求，如申请、批准、实施、变更、开启、关闭以及相关措施，明确了作业人员的能力要求和相关人员的权利，因此与该要素有关的要素包含了职责、培训、沟通、文件控制、监测、应急等。为此在体系策划中要考虑这方面的内容。 标准没有规定作业许可的具体类型，这要求组织要识别这些活动，明确作业许可的种类、要求。同时强调作业许可的执行力。 5.5.5.5.5.5.5.5.6 6 6 6 运行控制运行控制运行控制运行控制 组组织织应应

122、确确定定控控制制健健康康、安安全全与与环环境境风风险险的的活活动动和和任任务务，并并且且不不同同职职能能和和层层次次的的管管理理者者应应当当针针对对这这些些活活动动和和任任务务进进行行策策划划，通通过过以以下下方方式式确确保其在规定的条件下执行：保其在规定的条件下执行： a) a) a) a)对于因缺乏程序指导可能导致偏离健康、安全与环境方针、目标对于因缺乏程序指导可能导致偏离健康、安全与环境方针、目标和指标的运行情况，应和指标的运行情况，应建立建立、实施和保持形成文件的、实施和保持形成文件的程序和工作指南程序和工作指南； b) b) b) b)在程序和工作指南中对运行准则予以规定；在程序和工

123、作指南中对运行准则予以规定； c) c) c) c)对于组织所购买和对于组织所购买和( (或或) )使用的货物、设备和服务中已识别的健康、使用的货物、设备和服务中已识别的健康、安全与环境风险和影响，应安全与环境风险和影响，应建立建立、实施和保持、实施和保持程序程序，并将有关的程序和，并将有关的程序和要求通报承包方和要求通报承包方和( (或或) )供应方；供应方； d) d) d) d)建立建立、实施和保持、实施和保持程序程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的

124、能力相适应，以便从根本上消除或降低风险和影响；消除或降低风险和影响； e) e) e) e)建立建立、实施和保持、实施和保持程序程序，推行清洁生产，对使用有毒有害原料进，推行清洁生产，对使用有毒有害原料进行生产或者在生产中排放有毒有害物质以及污染物超标排放时，应进行行生产或者在生产中排放有毒有害物质以及污染物超标排放时，应进行清洁生产审核并实施清洁生产方案。清洁生产审核并实施清洁生产方案。 【释义释义】 活动和任务的确定和策划活动和任务的确定和策划活动和任务的确定和策划活动和任务的确定和策划 管理者和管理层：制定战略目标和高层活动计划。管理者和管理层：制定战略目标和高层活动计划。 管理执行层：

125、采用计划和工作程序的形式制定活动和任务的书面指导。管理执行层：采用计划和工作程序的形式制定活动和任务的书面指导。 操作层：执行操作层：执行运行控制策划运行控制策划运行控制策划运行控制策划 根据与风险有关的活动和任务的确定以及策划的结果，确定是否需要根据与风险有关的活动和任务的确定以及策划的结果，确定是否需要建立形成文件的程序，主要依据是当因缺乏程序指导是否可能导致偏离健建立形成文件的程序，主要依据是当因缺乏程序指导是否可能导致偏离健康、安全与环境方针、目标和指标。康、安全与环境方针、目标和指标。 考虑相关方所带来的需要实施运行控制的风险和影响，建立并考虑相关方所带来的需要实施运行控制的风险和影

126、响，建立并保持管理程序或作业指导书，并通报相关方。包括对于组织所购买保持管理程序或作业指导书，并通报相关方。包括对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的健康、安全与环境风和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的健康、安全与环境风险和影响，以及由合同方人员和来访者带来的风险和影响。险和影响，以及由合同方人员和来访者带来的风险和影响。 对工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计对工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计考虑运行控制的要求。考虑运行控制的要求。 考虑建立考虑建立“作业许可系统作业许可系统”，对关键活动和任务的实施进行作，对关键活动和任务的实施进行

127、作业许可控制。业许可控制。 考虑风险和影响可能会扩展到其他外部相关方的作业场所或控考虑风险和影响可能会扩展到其他外部相关方的作业场所或控制区域的情况。制区域的情况。【释义释义】 现场运行控制的重点现场运行控制的重点现场运行控制的重点现场运行控制的重点 “强三基强三基强三基强三基” ”、“ “反三违反三违反三违反三违” ”、“ “除隐患除隐患除隐患除隐患” ”、“ “树样树样树样树样板板板板” ”l l抓基层工作：重点建设一支懂抓基层工作：重点建设一支懂抓基层工作：重点建设一支懂抓基层工作：重点建设一支懂安全、会管理、干碰硬、有凝安全、会管理、干碰硬、有凝安全、会管理、干碰硬、有凝安全、会管理、

128、干碰硬、有凝聚力的基层领导班子。聚力的基层领导班子。聚力的基层领导班子。聚力的基层领导班子。l l抓基础工作：重点是落实规章抓基础工作：重点是落实规章抓基础工作：重点是落实规章抓基础工作：重点是落实规章制度、标准规范和操作规程；制度、标准规范和操作规程；制度、标准规范和操作规程；制度、标准规范和操作规程；l l抓员工基本素质提高：重点是抓员工基本素质提高：重点是抓员工基本素质提高：重点是抓员工基本素质提高：重点是岗位员工的综合素质。岗位员工的综合素质。岗位员工的综合素质。岗位员工的综合素质。清洁生产清洁生产 清洁生产审计作为一种技术方法可以考虑与健康、安全与环境的风清洁生产审计作为一种技术方法

129、可以考虑与健康、安全与环境的风险和影响的评估过程的结合。险和影响的评估过程的结合。 清洁生产的内容一般包括：清洁生产的内容一般包括： 节约能源、原材料；节约能源、原材料； 利用可再生能源或清洁能源；开发新能源；利用可再生能源或清洁能源；开发新能源； 实施各种节能技术和措施；实施各种节能技术和措施； 利用无毒和无害原材料、可降解和易处置的原材料；利用无毒和无害原材料、可降解和易处置的原材料； 循环利用物料；循环利用物料； 合理包装产品；合理包装产品； 合理利用产品功能、延长产品寿命。合理利用产品功能、延长产品寿命。 4 4、组织活动中的相关信息，应通过一定方式或渠道提供给顾客和相、组织活动中的相

130、关信息，应通过一定方式或渠道提供给顾客和相关方。关方。5.5.5.5.5.5.5.5.7 7 7 7 变更管理变更管理变更管理变更管理 组织应组织应建立建立、实施和保持、实施和保持程序程序，以控制组织内设施、人员、过程，以控制组织内设施、人员、过程( (工艺工艺) )和程序等永久性或暂时性的变化，避免对健康、安全与环境的有和程序等永久性或暂时性的变化，避免对健康、安全与环境的有害影响及风险。包括：害影响及风险。包括： a) a) a) a) 对提议的变更及实施应确定并对提议的变更及实施应确定并形成文件形成文件； b) b) b) b) 对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进对变更

131、及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行评审和做出记录；行评审和做出记录； c) c) c) c) 对认可的变化及其实施程序对认可的变化及其实施程序形成文件形成文件； d) d) d) d) 提议的变更应当经过授权部门的提议的变更应当经过授权部门的批准批准。 注：当新的运行或者更改运行会引起管理体系的变化，变更管理不再适宜，组织注：当新的运行或者更改运行会引起管理体系的变化，变更管理不再适宜，组织需要建立专门的管理计划。需要建立专门的管理计划。 【释义释义】 1 1、变更管理的范围、变更管理的范围 组织应控制组织内设施、人员、过程和程序等永久性或暂时性的变组织应控制组织内设施、人员、过

132、程和程序等永久性或暂时性的变化，应考虑化，应考虑HSEHSE管理体系范围内的所有的变更。管理体系范围内的所有的变更。2 2、变更管理的程序、变更管理的程序 对提议的变更及其实施要明确并形成文件，可能为变更的说明或对提议的变更及其实施要明确并形成文件，可能为变更的说明或变更申请；变更申请； 对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行评对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行评审和做出记录；审和做出记录； 对认可的变化及其实施程序形成文件，包括确认的风险和影响级对认可的变化及其实施程序形成文件，包括确认的风险和影响级削减和控制措施、沟通和培训要求、时间要求、验证和监测要求

133、、不符削减和控制措施、沟通和培训要求、时间要求、验证和监测要求、不符合的处理等。合的处理等。 提议的变更应当经过授权部门的批准。提议的变更应当经过授权部门的批准。3 3、当新的运行或者更改运行会引起管理体系的变化，变更管理不再适宜，、当新的运行或者更改运行会引起管理体系的变化，变更管理不再适宜，组织应当建立专门的管理计划。组织应当建立专门的管理计划。 5.5.5.5.5.5.5.5.8 8 8 8 应急准备和响应应急准备和响应应急准备和响应应急准备和响应 组织应组织应建立建立、实施和保持、实施和保持程序程序，以系统地识别潜在的紧急情况和事，以系统地识别潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。故，

134、并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，以便预防和减少可能组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病、伤害、财产损失和环境影响。随之引发的疾病、伤害、财产损失和环境影响。 组织应组织应评审评审其应急准备和响应的程序和措施，必要时对其修订，尤其其应急准备和响应的程序和措施，必要时对其修订，尤其是在事故或紧急情况发生后。是在事故或紧急情况发生后。 如果可行，组织还应定期测试这些程序和措施。如果可行，组织还应定期测试这些程序和措施。 【释义释义】 1 1、识别潜在的事件或紧急情况，在确定应急准备和响应需求。、识别潜在的事件或紧急情况，在确定应急准备

135、和响应需求。2 2、应急计划的内容、应急计划的内容 进行应急反应和灾害控制的组织、责任、授权人和程序，包括进行应急反应和灾害控制的组织、责任、授权人和程序，包括内部和外部通讯；内部和外部通讯； 提供人员避险、撤退、救援和医疗处理的系统和程序；提供人员避险、撤退、救援和医疗处理的系统和程序； 防止、削减和监测应急行动产生的环境影响的系统和程序；防止、削减和监测应急行动产生的环境影响的系统和程序； 与授权人、有关人员和相关方通讯联系的程序；与授权人、有关人员和相关方通讯联系的程序； 调动组织设备、设施和人员的系统和程序；调动组织设备、设施和人员的系统和程序； 调动第三方资源进行应急支持的安排和程序

136、；调动第三方资源进行应急支持的安排和程序； 训练应急反应组织和测试应急系统和程序的安排。训练应急反应组织和测试应急系统和程序的安排。【释义释义】 3 3、应急程序、应急程序 应急程序是指实施应急措施和行动的程序，组织应该根据所识别的潜在应急程序是指实施应急措施和行动的程序，组织应该根据所识别的潜在事故或紧急情况制定应急程序，应做到实际、可行、有效。事故或紧急情况制定应急程序，应做到实际、可行、有效。4 4、应急准备和响应体系、应急准备和响应体系 应急准备和响应体系通常分为三个层次，即一线、二线和三线，三个层应急准备和响应体系通常分为三个层次，即一线、二线和三线，三个层次都制定有自己的应急措施。

137、一线是直接面临事故和险情的单位，是直接处次都制定有自己的应急措施。一线是直接面临事故和险情的单位，是直接处理事故、险情和需要进行救援的地方；二线为一线的上级管理部门，负责生理事故、险情和需要进行救援的地方；二线为一线的上级管理部门，负责生产管理和支援第一线的紧急救援，如联系救援设备（直升飞机等）；三线为产管理和支援第一线的紧急救援，如联系救援设备（直升飞机等）；三线为组织总部或更上一级组织，除负责战略管理和发出重要指令外组织总部或更上一级组织，除负责战略管理和发出重要指令外, ,主要是向政府主要是向政府报告重大事件、对外发布信息等。报告重大事件、对外发布信息等。5 5、应急准备和响应计划和程序

138、的评审和测试、应急准备和响应计划和程序的评审和测试 应评审应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事故或紧急应评审应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事故或紧急情况发生后，以便于改进计划和程序。为保证应急程序的适宜性、情况发生后，以便于改进计划和程序。为保证应急程序的适宜性、有效性和充分性，在可行时应测试这些程序。测试可通过现场演有效性和充分性，在可行时应测试这些程序。测试可通过现场演练、模拟或其他合适方法进行。练、模拟或其他合适方法进行。【释义释义】 5.6 5.6 检查和纠正措施检查和纠正措施 本部分主要是体系以及组织自我监督、自我完善、本部分主要是体系以及组织自我监督、自我完善、自我控制的内

139、容（强调的是体系一、二级监控机制）自我控制的内容（强调的是体系一、二级监控机制） 5.6.1 5.6.1 绩效测量和监视绩效测量和监视 5.6.2 5.6.2 合规性评价合规性评价 5.6. 5.6.3 3 不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施 5.6. 5.6.4 4 事故、事件报告、调查和处理事故、事件报告、调查和处理 5.6. 5.6.5 5 记录控制记录控制 5.6. 5.6.6 6 内部审核内部审核5.6.1 5.6.1 5.6.1 5.6.1 绩效测量和监视绩效测量和监视绩效测量和监视绩效测量和监视 组织应组织应建立建立、实施和保持、实施和保持程序程序，对可能具有健

140、康、安全与环境影响的，对可能具有健康、安全与环境影响的运行和活动的关键特性以及健康、安全与环境绩效进行监视和测量。程序运行和活动的关键特性以及健康、安全与环境绩效进行监视和测量。程序应规定：应规定： a) a) a) a)适用于组织的运行控制所需要的定性和定量测量；适用于组织的运行控制所需要的定性和定量测量； b) b) b) b)对组织的健康、安全与环境目标和指标的满足程度的监视和测量；对组织的健康、安全与环境目标和指标的满足程度的监视和测量； c) c) c) c)主动性的绩效测量，即监视和测量是否符合健康、安全与环境管理主动性的绩效测量，即监视和测量是否符合健康、安全与环境管理方案、运行

141、准则；方案、运行准则； d) d) d) d)被动性的绩效测量，即监视和测量事故、事件、疾病、污染和其他被动性的绩效测量，即监视和测量事故、事件、疾病、污染和其他不良健康、安全与环境绩效的历史证据；不良健康、安全与环境绩效的历史证据； e) e) e) e)记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正措施和预记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正措施和预防措施的分析。防措施的分析。 如果绩效测量和监视需要设备，组织应如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立建立、实施和保持、实施和保持程序程序，对此，对此类设备进行校准和验证，并予以妥善维护，且应保存相关记录。类设备进行校准和验证

142、，并予以妥善维护，且应保存相关记录。 【释义释义】 1 1 1 1、绩效测量和监视、绩效测量和监视、绩效测量和监视、绩效测量和监视： 包括了监督、检查、测试、测量、检测及监测等内容。包括了监督、检查、测试、测量、检测及监测等内容。2 2 2 2、绩效测量和监视的内容、绩效测量和监视的内容、绩效测量和监视的内容、绩效测量和监视的内容 - - - - 运行控制，对具体运行准则的满足情况；运行控制，对具体运行准则的满足情况； - - 健康、安全与环境目标、指标和管理方案的实现情况；健康、安全与环境目标、指标和管理方案的实现情况； - - 具有健康、安全与环境影响的运行、活动的关键特性；具有健康、安全

143、与环境影响的运行、活动的关键特性； - - 其他关键绩效指标，如员工和相关方的意识、培训、沟通和协商是其他关键绩效指标，如员工和相关方的意识、培训、沟通和协商是否有效等。否有效等。3 3、绩效测量和监视的方法、绩效测量和监视的方法 根据绩效指标的不同可以采用定性和定量的绩效测量和监视的技术，根据绩效指标的不同可以采用定性和定量的绩效测量和监视的技术，绩效测量和监视技术的选择要达到法定要求。绩效测量和监视技术的选择要达到法定要求。 主动性测量和监视与被动性测量和监视应结合起来，全面了解组织的主动性测量和监视与被动性测量和监视应结合起来，全面了解组织的健康、安全与环境绩效。健康、安全与环境绩效。

144、- - 主动性测量和监视主要检查健康、安全与环境活动的符合性。主动性测量和监视主要检查健康、安全与环境活动的符合性。 - - 被动性测量和监视主要是调查、分析和记录被动性测量和监视主要是调查、分析和记录HSEHSE管理体系的失败，管理体系的失败，包括事故、健康损害、事件、疾病、环境污染、财产损失等。包括事故、健康损害、事件、疾病、环境污染、财产损失等。4 4、绩效测量和监视设备、绩效测量和监视设备 如果绩效测量和监视需要设备，需按程序处理设备的校准和维护并做如果绩效测量和监视需要设备，需按程序处理设备的校准和维护并做好相关记录。好相关记录。 - - 测量设备宜以适当的方式维护和保存，并能提供所

145、需的测量精度。测量设备宜以适当的方式维护和保存，并能提供所需的测量精度。 - - 有关测量设备的校准。有关测量设备的校准。 5 5、绩效测量和监视程序要明确定期评价对有关健康、安全与环境法律、绩效测量和监视程序要明确定期评价对有关健康、安全与环境法律、法规的遵循情况的要求。法规的遵循情况的要求。【释义释义】 5.6.2 5.6.2 合规性评价合规性评价为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，组织应为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，组织应建立建立、实、实施和保持施和保持程序程序，以定期评价对现行适用法律法规和其他要求的遵，以定期评价对现行适用法律法规和其他要求的遵守情况。守情况。组织应保存对上

146、述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。 遵守法律、法规是企业的基本要求，建立、实施和持续改进管理体系在现实意义上要求企业不断的改进和提高管理绩效，向外界展示守法的诚信。同时通过企业自身的发展，不断投入新的资源、改进工艺、提高技术参数，达到或超过现行规定，为创建和谐社会、树立社会责任建立良好的基础平台。 评价合规性的方法可包括： 审核；文件和记录评审；对设施的检查；面谈；对项目或工作的评审；外部的认可；分析、监测、检测数据；直接观察等。 合规性评价可以独立的进行评审，也可以和其他评价结合进行： 如审核、检查、管理评审，但无论怎样：都应提供可靠证据， 定期的评审是一种推荐的做法

147、5.6.5.6.5.6.5.6.3 3 3 3 不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施 组织应组织应建立建立、实施和保持、实施和保持程序程序，确定有关的职责和权限，以便：，确定有关的职责和权限，以便： a) a) a) a) 识别和纠正不符合，采取措施减少因不符合而产生的风险和影识别和纠正不符合，采取措施减少因不符合而产生的风险和影响；响； b) b) b) b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取纠正措施避免再对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取纠正措施避免再次发生；次发生； c) c) c) c) 评价采取预防措施

148、的需求，实施所制定的适当措施，以避免不评价采取预防措施的需求，实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；符合的发生； d) d) d) d) 记录采取纠正措施和预防措施的结果；记录采取纠正措施和预防措施的结果； e) e) e) e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 对于所有拟定的纠正措施和预防措施，在其实施前应先通过风险评对于所有拟定的纠正措施和预防措施，在其实施前应先通过风险评价进行评审。采取的措施，应与问题的严重性和相应的健康、安全与环价进行评审。采取的措施，应与问题的严重性和相应的健康、安全与环境风险及影响相适应。境风险及影响相适应。

149、组织应确保对因纠正和预防措施引起的健康、安全与环境管理体系组织应确保对因纠正和预防措施引起的健康、安全与环境管理体系文件进行修改。文件进行修改。 【释义释义】 1 1、不符合的确定、不符合的确定 - - 通过监测程序确定；通过监测程序确定； - - 通过来自雇员、承包商、顾客、政府代表或公众的信息确定；通过来自雇员、承包商、顾客、政府代表或公众的信息确定； - - 也可通过事故调查确定。也可通过事故调查确定。 2 2、处理和调查不符合及采取纠正措施的要求、处理和调查不符合及采取纠正措施的要求 - - 通知相关方；通知相关方； - - 确定起因或根源；确定起因或根源； - - 制定行动计划或改善

150、计划；制定行动计划或改善计划； - - 实施与不符合相适宜的纠正措施；实施与不符合相适宜的纠正措施； - - 进行控制管理，保证所有实施的纠正措施都有效；进行控制管理，保证所有实施的纠正措施都有效； - - 修改程序，加强措施，防止事故的再次发生，并将任何更改通知修改程序，加强措施，防止事故的再次发生，并将任何更改通知 相关人员。相关人员。 3 3、“对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过适当的风险对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过适当的风险评价过程进行评审。评价过程进行评审。”这种评审体现了全过程风险管理的思想，但这并这种评审体现了全过程风险管理的思想，但这并不意味着

151、对所有拟定的纠正和预防措施实施完整的风险评价过程。不意味着对所有拟定的纠正和预防措施实施完整的风险评价过程。4 4、在制定纠正和预防措施时，应充分的进行调查和原因分析，以保证采、在制定纠正和预防措施时，应充分的进行调查和原因分析，以保证采取的任何纠正或预防措施与问题的严重性和伴随的健康、安全与环境风取的任何纠正或预防措施与问题的严重性和伴随的健康、安全与环境风险和影响相适应，对措施的完成和有效性要进行跟踪和证实。险和影响相适应，对措施的完成和有效性要进行跟踪和证实。5 5、因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改时，应记录、因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改时，应记录

152、这一过程，并通过后续的控制保证更改要求的实施。这一过程，并通过后续的控制保证更改要求的实施。【释义释义】 5.6.5.6.5.6.5.6.4 4 4 4 事故、事件报告、调查和处理事故、事件报告、调查和处理事故、事件报告、调查和处理事故、事件报告、调查和处理 组织应组织应组织应组织应建立建立建立建立、实施和保持、实施和保持、实施和保持、实施和保持程序程序程序程序，确定有关的职责和权限，以便：，确定有关的职责和权限，以便：，确定有关的职责和权限，以便：，确定有关的职责和权限，以便： a) a) a) a) 各职能和层次应记录并报告已经影响或正在影响健康、安全与各职能和层次应记录并报告已经影响或正

153、在影响健康、安全与各职能和层次应记录并报告已经影响或正在影响健康、安全与各职能和层次应记录并报告已经影响或正在影响健康、安全与环境的各类事故、事件环境的各类事故、事件环境的各类事故、事件环境的各类事故、事件( ( ( (包括突发情况或管理体系的缺陷所引起的事故、包括突发情况或管理体系的缺陷所引起的事故、包括突发情况或管理体系的缺陷所引起的事故、包括突发情况或管理体系的缺陷所引起的事故、事件事件事件事件) ) ) )。事故、事件报告应达到法律、法规要求的范围，或达到组织对。事故、事件报告应达到法律、法规要求的范围，或达到组织对。事故、事件报告应达到法律、法规要求的范围，或达到组织对。事故、事件报

154、告应达到法律、法规要求的范围，或达到组织对外交流所需要的更广的范围；外交流所需要的更广的范围；外交流所需要的更广的范围；外交流所需要的更广的范围； b) b) b) b) 确定事故、事件调查和处理的工作程序及责任，应与发生不符确定事故、事件调查和处理的工作程序及责任，应与发生不符确定事故、事件调查和处理的工作程序及责任，应与发生不符确定事故、事件调查和处理的工作程序及责任，应与发生不符合情况时所采取纠正措施、预防措施的工作程序合情况时所采取纠正措施、预防措施的工作程序合情况时所采取纠正措施、预防措施的工作程序合情况时所采取纠正措施、预防措施的工作程序(5.6.3)(5.6.3)(5.6.3)(

155、5.6.3)相一致。事故、相一致。事故、相一致。事故、相一致。事故、事件调查和处理所确定的责任应与事故、事件的实际和潜在影响的程度事件调查和处理所确定的责任应与事故、事件的实际和潜在影响的程度事件调查和处理所确定的责任应与事故、事件的实际和潜在影响的程度事件调查和处理所确定的责任应与事故、事件的实际和潜在影响的程度相符合。事故、事件调查应尽可能快地开始，并考虑到事故现场、人员相符合。事故、事件调查应尽可能快地开始，并考虑到事故现场、人员相符合。事故、事件调查应尽可能快地开始，并考虑到事故现场、人员相符合。事故、事件调查应尽可能快地开始，并考虑到事故现场、人员和环境保护的需要。和环境保护的需要。

156、和环境保护的需要。和环境保护的需要。 【释义释义】 1 1、“事故、事件事故、事件”是是“不符合不符合”的一种特殊情况，通过事故、事件管理的一种特殊情况，通过事故、事件管理实现实现 HSE HSE管理体系的自我控制的保障机制。管理体系的自我控制的保障机制。 2 2、事故、事件报告、事故、事件报告 组织应建立和保持程序，以规定职责和明确各职能和层次记录和报组织应建立和保持程序，以规定职责和明确各职能和层次记录和报告组织内部已经影响和正在影响健康、安全与环境的各类事故、事件的告组织内部已经影响和正在影响健康、安全与环境的各类事故、事件的要求要求 事故、事件报告应达到法律要求的范围，或达到组织对外交

157、流所需事故、事件报告应达到法律要求的范围，或达到组织对外交流所需要的更广泛的范围。要的更广泛的范围。 员工报告所有的事故、事件对吸取教训和改进员工报告所有的事故、事件对吸取教训和改进HSEHSE管理体系是十分重管理体系是十分重要的，应建立报告系统，鼓励员工报告而不是责难。要的，应建立报告系统，鼓励员工报告而不是责难。【释义释义】 3 3、事故、事件调查和处理、事故、事件调查和处理 应明确规定事故、事件调查和处理的程序和责任，这一程序应与发现不应明确规定事故、事件调查和处理的程序和责任，这一程序应与发现不符合情况时采取纠正和预防措施的工作程序相一致。这样做的目的是为了预符合情况时采取纠正和预防措

158、施的工作程序相一致。这样做的目的是为了预防事故、事件的再次发生，并消除其根源。防事故、事件的再次发生，并消除其根源。 - - 处理和调查事故、事件；处理和调查事故、事件； - - 采取措施减少因事故、事件而产生的影响；采取措施减少因事故、事件而产生的影响； - - 采取纠正和预防措施，并予以完成；采取纠正和预防措施，并予以完成； - - 确认所采取的纠正和预防措施的有效性。确认所采取的纠正和预防措施的有效性。 事故、事件调查和处理所确定的责任应与事故、事件的实际和潜在影响事故、事件调查和处理所确定的责任应与事故、事件的实际和潜在影响的程度相符合。在生产安全事故调查中应考虑到的程度相符合。在生产

159、安全事故调查中应考虑到“四不放过四不放过”的要求。的要求。集团公司关于事故处理的新集团公司关于事故处理的新“四不放过四不放过”l l事故原因不水落石出不放过；事故原因不水落石出不放过；事故原因不水落石出不放过；事故原因不水落石出不放过；l l汲取教训不刻苦铭心不放过；汲取教训不刻苦铭心不放过；汲取教训不刻苦铭心不放过；汲取教训不刻苦铭心不放过；l l事故处理无切肤之痛不放过；事故处理无切肤之痛不放过；事故处理无切肤之痛不放过；事故处理无切肤之痛不放过；l l隐患整改未举一反三不放过；隐患整改未举一反三不放过；隐患整改未举一反三不放过；隐患整改未举一反三不放过；【释义释义】 5.6.5.6.5.

160、6.5.6.5 5 5 5 记录控制记录控制记录控制记录控制 组织应组织应组织应组织应建立建立建立建立、实施和保持、实施和保持、实施和保持、实施和保持程序程序程序程序，用于记录的标识、存放、保护、，用于记录的标识、存放、保护、，用于记录的标识、存放、保护、，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。检索、留存和处置。检索、留存和处置。检索、留存和处置。 健康、安全与环境记录应字迹清楚、标识明确，并具有可追溯性。健康、安全与环境记录应字迹清楚、标识明确，并具有可追溯性。健康、安全与环境记录应字迹清楚、标识明确，并具有可追溯性。健康、安全与环境记录应字迹清楚、标识明确，并具有可追溯性。健康、安

161、全与环境记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质健康、安全与环境记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质健康、安全与环境记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质健康、安全与环境记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定保存期限并予以记录。或遗失。应规定保存期限并予以记录。或遗失。应规定保存期限并予以记录。或遗失。应规定保存期限并予以记录。 组织应按照适于组织和健康、安全与环境管理体系的方式保存必组织应按照适于组织和健康、安全与环境管理体系的方式保存必组织应按照适于组织和健康、安全与环境管理体系的方式保存必组织应按照适于组织和健康、安全与环境管理体系的方式保存必要的记录，用于

162、证实符合本部分的要求，以及所实现的结果。要的记录，用于证实符合本部分的要求，以及所实现的结果。要的记录，用于证实符合本部分的要求，以及所实现的结果。要的记录，用于证实符合本部分的要求，以及所实现的结果。 记录的标识。记录需填写完整，字迹清楚，标识明确，有明确的保存时间记录的标识。记录需填写完整，字迹清楚，标识明确，有明确的保存时间 记录的保存。需遵守有关要求的规定，应保存在安全地点，便于查阅，避免记录的保存。需遵守有关要求的规定，应保存在安全地点，便于查阅，避免 损坏、遗失。损坏、遗失。 记录的处置。规定记录的处置权限及要求。记录的处置。规定记录的处置权限及要求。 规定并登记记录的保存时间。保

163、证记录的可得性和保密性。规定并登记记录的保存时间。保证记录的可得性和保密性。【释义释义】 5.6.5.6.5.6.5.6.6 6 6 6 内部审核内部审核内部审核内部审核 组织应组织应组织应组织应建立建立建立建立、实施和保持审核的方案和、实施和保持审核的方案和、实施和保持审核的方案和、实施和保持审核的方案和程序程序程序程序，确保按照计划的间隔，确保按照计划的间隔，确保按照计划的间隔，确保按照计划的间隔开展健康、安全与环境管理体系审核。目的是：开展健康、安全与环境管理体系审核。目的是：开展健康、安全与环境管理体系审核。目的是：开展健康、安全与环境管理体系审核。目的是： a) a) a) a) 确

164、定健康、安全与环境管理体系是否：确定健康、安全与环境管理体系是否：确定健康、安全与环境管理体系是否：确定健康、安全与环境管理体系是否： 1) 1) 1) 1) 符合健康、安全与环境管理工作的策划安排，包括满足本符合健康、安全与环境管理工作的策划安排，包括满足本符合健康、安全与环境管理工作的策划安排，包括满足本符合健康、安全与环境管理工作的策划安排，包括满足本部分的要求；部分的要求；部分的要求；部分的要求； 2) 2) 2) 2) 得到了恰当的实施和保持；得到了恰当的实施和保持；得到了恰当的实施和保持；得到了恰当的实施和保持； 3) 3) 3) 3) 有效地满足组织的方针和目标。有效地满足组织的

165、方针和目标。有效地满足组织的方针和目标。有效地满足组织的方针和目标。 b) b) b) b) 向管理者报告审核的结果。向管理者报告审核的结果。向管理者报告审核的结果。向管理者报告审核的结果。 审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应包括审核的准则、范围、频次、方法和能力要审核的结果。审核程序应包括审核的准则、范围、频次、方法和能力要审核的结果。审核程序应包括审核的准则、范围、频次、方

166、法和能力要审核的结果。审核程序应包括审核的准则、范围、频次、方法和能力要求，以及实施审核和报告审核结果的职责和要求。求，以及实施审核和报告审核结果的职责和要求。求，以及实施审核和报告审核结果的职责和要求。求，以及实施审核和报告审核结果的职责和要求。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。 【释义释义】 审核的目的和内容审核的目的和内容 审核是组织按照审核方案和程序评估审核是组织按照审核方案和程序评估HS

167、EHSE管理体系有效性的过程，管理体系有效性的过程，是是HSEHSE管理体系运行三级监控机制的重要环节。管理体系运行三级监控机制的重要环节。 审核的内容可包括以下几方面：审核的内容可包括以下几方面： 体系各要素和活动是否与规定相一致，是否得到了有效实施；体系各要素和活动是否与规定相一致，是否得到了有效实施； 评价体系是否有效满足组织的方针、政策和目标；评价体系是否有效满足组织的方针、政策和目标； 评审与审核准则的符合性；评审与审核准则的符合性； 评审以往审核的结果。评审以往审核的结果。2 2、审核方案、审核方案 审核时需按审核方案（计划）的安排来进行，在审核计划中应考虑：审核时需按审核方案（计

168、划）的安排来进行，在审核计划中应考虑： 审核的特定活动和区域。审核的特定活动和区域。 审核者的责任。审核者的责任。 审核时间表和审核方法。审核时间表和审核方法。 审核过程中资源的分配。审核过程中资源的分配。 审核组的人员能力要求。审核组的人员能力要求。 审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组 （一次或多次）审核。（一次或多次）审核。ISO19011ISO190115.7 5.7 5.7 5.7 管理评审管理评审管理评审管理评审 组织的最高管理者应按规定的时间间隔对健康、安全与环境管理组织的最高管理者应按规定的时间间隔对健康、安全

169、与环境管理组织的最高管理者应按规定的时间间隔对健康、安全与环境管理组织的最高管理者应按规定的时间间隔对健康、安全与环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对健康、安全与环境管理体系进行修改的需求。管评价改进的机会和对健康、安全与环境管理体系进行修改的需求。管评价改进的机会和对健康、安全与环境管理体系进行修改的需求。管评价改进的机会和对健康、安全与环境管理体系进行修改的需求。

170、管理评审过程应确保收集到必要的信息提供给管理者进行评价。应保存理评审过程应确保收集到必要的信息提供给管理者进行评价。应保存理评审过程应确保收集到必要的信息提供给管理者进行评价。应保存理评审过程应确保收集到必要的信息提供给管理者进行评价。应保存管理评审的记录管理评审的记录管理评审的记录管理评审的记录。 管理评审的输入应包括但不限于：管理评审的输入应包括但不限于：管理评审的输入应包括但不限于：管理评审的输入应包括但不限于： a) a) a) a) 内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果； b) b) b) b) 和外部相关方的

171、交流信息，包括投诉；和外部相关方的交流信息，包括投诉；和外部相关方的交流信息，包括投诉；和外部相关方的交流信息，包括投诉； c) c) c) c) 组织的健康、安全与环境绩效；组织的健康、安全与环境绩效；组织的健康、安全与环境绩效；组织的健康、安全与环境绩效； d) d) d) d) 目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度； e) e) e) e) 纠正措施和预防措施的状况；纠正措施和预防措施的状况；纠正措施和预防措施的状况；纠正措施和预防措施的状况； f) f) f) f) 以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施

172、；以前管理评审的后续措施； g) g) g) g) 客观因素的变化，包括与组织有关的法律法规和其他要求的客观因素的变化，包括与组织有关的法律法规和其他要求的客观因素的变化，包括与组织有关的法律法规和其他要求的客观因素的变化，包括与组织有关的法律法规和其他要求的发展变化；发展变化；发展变化；发展变化； h) h) h) h) 改进建议。改进建议。改进建议。改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与健康、管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与健康、管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与健康、管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与健康、

173、安全与环境方针、目标以及其他要素的修改有关的决策和行动。安全与环境方针、目标以及其他要素的修改有关的决策和行动。安全与环境方针、目标以及其他要素的修改有关的决策和行动。安全与环境方针、目标以及其他要素的修改有关的决策和行动。 【释义释义】 1. 1.由最高管理者定期组织评审。由最高管理者定期组织评审。 2. 2.评审应有计划。评审应有计划。 3. 3.评审目的：充分性、适宜性和有效性。评审目的：充分性、适宜性和有效性。 4. 4.评审内容应包括：方针目标、资源配置、风险控制、应急反应等。评审内容应包括：方针目标、资源配置、风险控制、应急反应等。 5. 5.管理评审应由最高管理者作出结论。管理评审应由最高管理者作出结论。 6. 6.管理评审应形成评审报告。管理评审应形成评审报告。 7. 7.管理评审过程应予记录。管理评审过程应予记录。 8. 8.管理评审提出的问题应采取措施，并验证。管理评审提出的问题应采取措施，并验证。 9. 9.评审应有利于持续改进。评审应有利于持续改进。 评审时应注意评审的输入和输出的关系，输入必须是符合实际评审时应注意评审的输入和输出的关系，输入必须是符合实际的，输出要进行追踪，评审切忌成为成绩汇报会。的，输出要进行追踪，评审切忌成为成绩汇报会。ThanksThanks