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1、第三章第三章 经济增长理论经济增长理论 现在对增长的关心并不是偶然的现在对增长的关心并不是偶然的, ,它一方它一方面由于过迟地认识到面由于过迟地认识到, ,我们的经济要是没有增我们的经济要是没有增长就不可能达到充分就业长就不可能达到充分就业, ,另一方面由于当前另一方面由于当前的国际冲突的国际冲突, ,使增长变成生存的条件了。使增长变成生存的条件了。 - -多马多马1 1 第一节第一节 经济增长及其影响因素经济增长及其影响因素 第二节第二节 经济增长模型经济增长模型 第三节第三节 增长与波动、经济增长与波动、经济增长的阶段性增长的阶段性 2 2第一第一节 经济增增长及其影响因素及其影响因素 一
2、、什么是经济增长一、什么是经济增长 二、影响经济增长的因素二、影响经济增长的因素三、经济增长方式及其类型三、经济增长方式及其类型3 3 一、什么是经济增长一、什么是经济增长经济增长是指一个国家生产商品和劳务能力的扩大。实际核算中,常以GNP或GDP的增长来计算。影响经济增长的因素可以区分为直接因素和间接因素。4 4 二、影响经济增长的因素二、影响经济增长的因素资源投入数量资源投入数量，通常包括通常包括 资源使用效率，可以用资源使用效率，可以用 两个指标衡量两个指标衡量资本资本 自然资源自然资源 劳动力劳动力 部分生产率部分生产率 全要素生产率全要素生产率 1. 影响经济增长的直接因素影响经济增
3、长的直接因素 5 5部分生产率只能衡量一段时间内，某一特定部分生产率只能衡量一段时间内，某一特定投入的节约，却不能表示生产效率的全部变投入的节约，却不能表示生产效率的全部变化，因为投入量化，因为投入量结构的变化结构的变化会影响生产效率会影响生产效率的全部变化。的全部变化。要衡量全部投入量的节约或衡量生产效率的要衡量全部投入量的节约或衡量生产效率的变化，必须使用变化，必须使用“全要素生产率全要素生产率”，即产量与，即产量与全部要素投入量之比。全部要素投入量之比。 6 6 间接因素是指影响资源投入数量和资源使用效率的间接因素是指影响资源投入数量和资源使用效率的各种因素。这些因素中有些是经济因素，有
4、些是非经济各种因素。这些因素中有些是经济因素，有些是非经济因素，因素， 另外一些则兼有二者的性质。另外一些则兼有二者的性质。 在间接因素中最重要的因素有两类：一是技术，二是在间接因素中最重要的因素有两类：一是技术，二是制度制度。在某种程度上，可以认为，经济发展的根源在于。在某种程度上，可以认为，经济发展的根源在于二者的相互作用。二者的相互作用。 技术直接影响着资源使用效率技术直接影响着资源使用效率,技术进步还提高了技术进步还提高了物质资本和人力资本投资的收益率物质资本和人力资本投资的收益率。 结构变迁结构变迁是影响经济增长的另一重要因素。资源是影响经济增长的另一重要因素。资源从低生产率部门向高
5、生产率部门的转移，无疑会使总体从低生产率部门向高生产率部门的转移，无疑会使总体经济的增长加快。经济的增长加快。 2. 影响经济增长的间接因素影响经济增长的间接因素 7 7 三、经济增长方式及其类型三、经济增长方式及其类型内涵（集约）型增长内涵（集约）型增长：主要由资源使用效率提高而引：主要由资源使用效率提高而引起的增长。起的增长。 一般说来一般说来,大多数国家都要经历从外延大多数国家都要经历从外延(粗放粗放)型增型增长方式向内涵长方式向内涵(集约集约)型增长方式的转变型增长方式的转变。 在一国经济发展的初期在一国经济发展的初期,资源约束大都较为宽松资源约束大都较为宽松,外外延型增长方式较为常见
6、。随着经济发展水平的提高延型增长方式较为常见。随着经济发展水平的提高,人人口的增加口的增加,资源稀缺程度逐渐加大资源稀缺程度逐渐加大,资源使用效率的改资源使用效率的改善逐渐为人们所重视善逐渐为人们所重视,内涵型增长方式也逐渐成为内涵型增长方式也逐渐成为主导主导的增长方式的增长方式。外延（粗放）型增长外延（粗放）型增长：主要由增长因素数量增加主要由增长因素数量增加产生的增长。产生的增长。 8 8第二第二节 经济增增长模型模型 经济增长模型指的是经济增长的理论结构，它所要说明的是经济增长与有关经济变量之间的因果关系和数量关系。对经济增长的不同理论分析构成了不同的经济增长模型。9 9 一、一、哈罗德
7、多马模型的产生和发展（1940s） 二、二、新古典增长模型的产生和发展（1950s）-索洛模型 三、三、新增长理论的产生和发展（1980s） 1010一、哈罗德一、哈罗德多马模型多马模型英国经济学家哈罗德与美国学者多马几乎同时提英国经济学家哈罗德与美国学者多马几乎同时提出自己的经济增长模型。由于两者在形式上极为出自己的经济增长模型。由于两者在形式上极为相似，所以称为哈罗德相似，所以称为哈罗德多马模型。多马模型。两者的区别在于哈罗德是以凯恩斯的储蓄两者的区别在于哈罗德是以凯恩斯的储蓄投资投资分析方法为基础，而多马模型则以凯恩斯的有效分析方法为基础，而多马模型则以凯恩斯的有效需求原理为基础，得出与
8、哈罗德相同的结论。需求原理为基础，得出与哈罗德相同的结论。哈罗德哈罗德多马模型考察的是多马模型考察的是一国在长期内实现经一国在长期内实现经济稳定均衡增长所需具备的条件济稳定均衡增长所需具备的条件。 1111假设条件假设条件 (1) 将一个社会生产的多种多样的产品抽象地综合为将一个社会生产的多种多样的产品抽象地综合为一种产品一种产品。这种产品用于满足个人消费之后的剩余产品可这种产品用于满足个人消费之后的剩余产品可作为追加投资所需要的生产资料，继续投入生产；作为追加投资所需要的生产资料，继续投入生产； (2) (2) 只有劳动、资本两种生产要素，且资本与劳动、只有劳动、资本两种生产要素，且资本与劳
9、动、资本与产量的配合比率是固定的，不能相互替代；资本与产量的配合比率是固定的，不能相互替代； (3) (3) 不管生产规模的大小不管生产规模的大小, ,单位产品生产成本不变单位产品生产成本不变, ,即即规模报酬不变；规模报酬不变； (4) (4)劳动劳动L L以不变的外生比率以不变的外生比率n n增长增长 (5)(5)资本没有折旧，所有的投资都形成新增资本资本没有折旧，所有的投资都形成新增资本储蓄储蓄S S与国民收入与国民收入Y Y呈简单的比例函数关系，呈简单的比例函数关系，S=S=sYsY，s s是是储蓄率，也由外在因素决定储蓄率，也由外在因素决定 1212基本方程式基本方程式根据凯恩斯的收
10、入决定论，投资等于储蓄，根据凯恩斯的收入决定论，投资等于储蓄，I=SI=S于是，于是，S=I=S=I=K K两边同除以两边同除以YY，得得K/K/Y = Y = K/K/Y =v = S/Y = Y =v = S/Y = s s Y/Y/YY于是可以得于是可以得 G =Y/Y = s/vG =Y/Y = s/v这就是哈罗德这就是哈罗德多马模型的基本方程式。多马模型的基本方程式。由于由于v v是是由技由技术术水平决定的，因此水平决定的，因此储储蓄和蓄和资资本的不断形成本的不断形成是是经济经济保持持保持持续续增增长长的决定因素的决定因素。 例例:某国家的资本产出比例是3，储蓄率6%，根据模型可知该
11、国的产出可以每年2%的速度增长。1313三个增长率三个增长率实际增长率有保证的增长率自然增长率 1414实际增长率实际增长率一定时期实际发生的经济增长率，由实际发生的储蓄率和资本产出率来决定：G = s/v 1515有保证的增长率有保证的增长率 Sd是人们在一定的收入水平下力求保证的储蓄率企业家意愿的资本产出率Vr(指企业家为了获得一个单位的产出增加量所意愿投资的资本数量),也即追求利润最大化的厂商认为理想的资本产出率 公式表示：GwSd/Vr此增长率被称为“有保证的增长率”或“意愿的增长率” 1616自然增长率自然增长率从劳动力投入的角度来看从劳动力投入的角度来看, ,模型说明了人口增长率与
12、劳动模型说明了人口增长率与劳动生产率的提高这两个因素和经济增长的关系生产率的提高这两个因素和经济增长的关系, ,提出了提出了“自自然增长率然增长率”的概念。自然增长率取决于劳动力的年平均增的概念。自然增长率取决于劳动力的年平均增长率和劳动生产率的年平均增长率。长率和劳动生产率的年平均增长率。由于假定不存在技术进步，经济增长来自劳动人口增长由于假定不存在技术进步，经济增长来自劳动人口增长, ,所以所以g gn n=n=n。每单位产量所需要的劳动力数是既定的。每单位产量所需要的劳动力数是既定的, ,产量产量的增长就不可能超过劳动力的增长率。的增长就不可能超过劳动力的增长率。自然增长率是一个自然增长
13、率是一个国家能够实现的长期最大增长率国家能够实现的长期最大增长率。但如果增长率达不到但如果增长率达不到g gn n的水平的水平, ,就将出现失业。因此就将出现失业。因此, , g gn n是是适应劳动力增长情况适应劳动力增长情况, ,实现充分就业的增长率。实现充分就业的增长率。要实现要实现充分就业的均衡增长充分就业的均衡增长就必须使实际经济增长率等于就必须使实际经济增长率等于有保证的增长率有保证的增长率, ,等于自然增长率等于自然增长率, ,即即g=g=g gw w= =g gn n1717哈罗德哈罗德多马经济增长模型的意义多马经济增长模型的意义哈罗德哈罗德多马模型在凯恩斯理论的基础上把这一理
14、多马模型在凯恩斯理论的基础上把这一理论论动态化和长期化动态化和长期化，提出了一个经济增长理论，重，提出了一个经济增长理论，重新唤起了人们对长期增长问题的研究，开创了现代新唤起了人们对长期增长问题的研究，开创了现代经济增长理论研究的先河经济增长理论研究的先河 模型提出储蓄或资本的形成是经济增长的决定性变模型提出储蓄或资本的形成是经济增长的决定性变量，一个经济的增长能力依赖于一个经济的储蓄能量，一个经济的增长能力依赖于一个经济的储蓄能力，政府可以通过力，政府可以通过调节储蓄水平、刺激资本积累调节储蓄水平、刺激资本积累来来实现经济的长期增长实现经济的长期增长 该模型强调了经济不稳定的内生性，自由放任
15、的资该模型强调了经济不稳定的内生性，自由放任的资本主义经济的特征就是其经济增长的周期性，并且本主义经济的特征就是其经济增长的周期性，并且这种不稳定的周期波动具有这种不稳定的周期波动具有“累积累积”的效应。于是，的效应。于是，政府的干预就是不可避免的了政府的干预就是不可避免的了1818哈罗德哈罗德多马经济增长模型的缺陷多马经济增长模型的缺陷资本资本产出比率固定不变的假定是不现实的产出比率固定不变的假定是不现实的 。该模型过于强调储蓄和资本积累的作用，从而将该模型过于强调储蓄和资本积累的作用，从而将经济增长推向经济增长推向“唯资本论唯资本论”的方向的方向 。没有考虑到技术进步在经济发展中的作用没有
16、考虑到技术进步在经济发展中的作用 。政府干预的结论带有浓厚的凯恩斯主义的色彩，政府干预的结论带有浓厚的凯恩斯主义的色彩，而对市场机制的作用有所忽视。而对市场机制的作用有所忽视。1919哈罗德哈罗德多马模型的应用多马模型的应用罗罗斯斯托托（RostowRostow, , W. W. W.W.）提提出出经经济济起起飞飞的的必必要要条条件件之之一一：生生产产投投资资从从占占国国民民收收入入的的5%5%或或不不足足5%5%提提高高到超过到超过10%10%。这一数值从何而来呢？。这一数值从何而来呢？ 罗罗斯斯托托假假设设一一个个处处于于发发展展初初期期的的经经济济，资资本本产产出出率率为为3.53.5，
17、每每年年人人口口增增长长率率为为1%-1.5%1%-1.5%。要要使使按按人人口口计计算算的的国国民民生生产产净净值值保保持持原原有有的的水水平平的的话话，国国民民生生产产也也得得按按1%-1.5%1%-1.5%的的速速度度增增长长。根根据据s s = = G G v v，所以储蓄率必须保持在所以储蓄率必须保持在3.5-5.25%3.5-5.25%的水平。的水平。在相同人口增长和资本在相同人口增长和资本产出率条件下，如果产出率条件下，如果人均人均收入要提高收入要提高2%2%，国民生产总值就要按，国民生产总值就要按3-3.5%3-3.5%的速度的速度增长，那么储蓄率就要提高到增长，那么储蓄率就要
18、提高到10.5%-12.25%10.5%-12.25%（方法（方法同上）。这就是罗斯托同上）。这就是罗斯托10%10%以上比例的来源。以上比例的来源。2020二二 新古典增长模型新古典增长模型-索洛模型索洛模型索洛（索洛（Solow, R. M.Solow, R. M.）于于19561956年以新古典经济学年以新古典经济学为基础，修正了哈罗德为基础，修正了哈罗德多马模型而得出了新的多马模型而得出了新的模型。索洛模型是新古典经济增长模型的最重要模型。索洛模型是新古典经济增长模型的最重要代表。索洛也因此获得代表。索洛也因此获得19871987年的诺贝尔经济学奖。年的诺贝尔经济学奖。 2121索洛模
19、型的基本思想索洛模型的基本思想 索洛模型认为，充分就业均衡可以通过市场机制索洛模型认为，充分就业均衡可以通过市场机制调整生产中劳动与资本的配合比例调整生产中劳动与资本的配合比例来实现。如果来实现。如果劳动力比资本增长更快，劳动力的价格、工资就劳动力比资本增长更快，劳动力的价格、工资就相比资本价格、利率下降；反之，工资就会提高。相比资本价格、利率下降；反之，工资就会提高。所以，所以，资本资本- -产出比率是可变的产出比率是可变的，生产者将据此对，生产者将据此对各种要素的投入比例作出调整，以尽量降低成本，各种要素的投入比例作出调整，以尽量降低成本，使整个经济可以持续而稳定地增长。使整个经济可以持续
20、而稳定地增长。2222索洛模型的前提假设索洛模型的前提假设经济中只生产一种产品。这一产品既可用于消费经济中只生产一种产品。这一产品既可用于消费也可用于投资。由于储蓄和投资都是消费的剩余，也可用于投资。由于储蓄和投资都是消费的剩余，也就意味着储蓄等于投资。也就意味着储蓄等于投资。假设总量生产函数为假设总量生产函数为Y YF F（K K，L L）。）。这表示总产这表示总产出出Y Y取决于资本的总投入量取决于资本的总投入量K K和劳动的总投入量和劳动的总投入量L L，两种要素可以相互替代两种要素可以相互替代。并且假设。并且假设规模收益不变规模收益不变，所以，生产函数又可以写为所以，生产函数又可以写为
21、 y yf f（k k）F F（k k，1 1），），表示表示人均产出人均产出y y只受只受人均人均资本投入量资本投入量k k的影响。的影响。假设储蓄量与收入存在线性关系，即：假设储蓄量与收入存在线性关系，即：S SsYsY，0s10s1，s s是外生的。是外生的。人口或劳动力的增长率为人口或劳动力的增长率为n n，n n是外生的。是外生的。 若不存在折旧，即投资等于资本的增量若不存在折旧，即投资等于资本的增量。 2323索洛模型的数学索洛模型的数学推导推导新增资本等于投资等于储蓄：新增资本等于投资等于储蓄：K KI IS S储蓄与产出间存在线性关系：储蓄与产出间存在线性关系：S SsYsY产
22、出函数为：产出函数为：Y YF F（K K，L L）可以得出：可以得出： K KsFsF（K K，L L）每期的资本存量每期的资本存量K Kt t都等于上期的资本存量都等于上期的资本存量K Kt-1t-1加上新增资本：加上新增资本： K Kt tK Kt-1t-1K KK Kt-1t-1sFsF（ K Kt-1t-1 ，L Lt-1t-1） （1 1）由于规模收益不变，即由于规模收益不变，即人均收入函数人均收入函数为为y yf f（k k）2424 kt Ltkt-1Lt-1sf（kt-1）Lt-1 （2）其中k为人均资本存量由于劳动力的增长率为n，即：LtLt-1（1n）（3）将（3）代入（
23、2）整理可得： ktkt-1 sf（kt-1）nkt由此可以得到索洛模型的基本方程式为：Ksf（k）nk其中k代表人均资本存量的增加 表明人均产出中未消费的部分表明人均产出中未消费的部分, ,即即人均储蓄人均储蓄sf（k）被用于两个方面：一个方面被用于两个方面：一个方面k使使资本深化资本深化，使每个劳动力配备的资本量增加，另一方面使每个劳动力配备的资本量增加，另一方面nk使使资资本广化本广化，使，使资本存量资本存量随劳动力数量的增加而增加随劳动力数量的增加而增加。2525 在索洛模型中在索洛模型中, ,存在着唯一的资本存在着唯一的资本- -劳动比率劳动比率k*k*( (均衡的人均资本存量均衡的
24、人均资本存量), ),使使k=0,在这一点上,总产总产出出 、总资本、总资本 、劳动都以相同的不变比率、劳动都以相同的不变比率n n增长增长。也就是说也就是说, ,经济存在一条平衡的增长路径，无论经经济存在一条平衡的增长路径，无论经济处于什么样的初始状态，最终都将回到平衡增济处于什么样的初始状态，最终都将回到平衡增长路径上来。长路径上来。 之所以如此是因为之所以如此是因为新古典假设资本和劳动在生新古典假设资本和劳动在生产过程中可以相互替代，且要素的边际生产率递产过程中可以相互替代，且要素的边际生产率递减减。如果初始的资本。如果初始的资本劳动比高于劳动比高于K*K*，随着经济，随着经济增长，资本
25、的边际生产率递减，产出的增长率就增长，资本的边际生产率递减，产出的增长率就会降低，储蓄和投资增长率也会下降，此时人口会降低，储蓄和投资增长率也会下降，此时人口增长率不变，人均资本增长率不变，人均资本劳动比例将降至劳动比例将降至K*K*；反；反之亦是如此。之亦是如此。2626索洛模型的平衡增长意味着索洛模型的平衡增长意味着sf(ksf(k) = ) = nknk两边同时处以两边同时处以k k，则，则sf(k)/ksf(k)/k = n = n根据资本根据资本产出比的定义，产出比的定义，f(k)/kf(k)/k = = F(K)/KF(K)/K = 1/v = 1/v从而从而 n = s/vn =
26、 s/v这就意味着这就意味着有保证的增长率等于自然增长率，经有保证的增长率等于自然增长率，经济稳定地趋向平衡增长的轨道济稳定地趋向平衡增长的轨道。原因是在索洛模型中，资本原因是在索洛模型中，资本产出比是可变的，产出比是可变的，经济可以调整到有保证的增长率等于自然增长率经济可以调整到有保证的增长率等于自然增长率的特定的资本的特定的资本产出比上产出比上 2727索洛模型的意义索洛模型的意义重重新新假假定定生生产产要要素素（资资本本与与劳劳动动）具具有有相相互互替替代代性，使资本性，使资本/ /产出比由固定不变成为可变。产出比由固定不变成为可变。强强调调市市场场机机制制在在经经济济增增长长过过程程中
27、中的的作作用用。无无论论经经济济处处于于什什么么样样的的初初始始状状态态，市市场场机机制制只只要要是是完完全全的的，就就可可以以选选择择合合适适的的资资本本产产出出比比，使使经经济济可可以以调调整整到到有有保保证证的的增增长长率率等等于于自自然然增增长长率率来来保保证证充分就业。充分就业。索洛模型中经济增长是每单位有效劳动资本使用索洛模型中经济增长是每单位有效劳动资本使用量的函数，人口增长是通过影响每个工人使用的量的函数，人口增长是通过影响每个工人使用的资本量来影响产出水平的。资本量来影响产出水平的。索洛是较早的认识到索洛是较早的认识到人口增长对经济增长影响的经济学家人口增长对经济增长影响的经
28、济学家。模型提供了有益的政策建议：发展中国家可以提高国内储蓄率、引进外资、降低人口增长率来实现经济增长。2828 三三 新增长理论新增长理论80年代中期出现了新增长理论，其主要代表人物是罗默和卢卡斯，此外还有巴罗、斯克特等人。他们在对新古典增长模型重新思考的基础上，探讨了长期增长的 可能前景。以内生经济增长为特征的新增长理论诞生了。2929新增长理论的主要观点新增长理论的主要观点 经济增长不是由外部因素，而是由经济体系的内经济增长不是由外部因素，而是由经济体系的内部力量来决定的，这些因素可以被人们控制部力量来决定的，这些因素可以被人们控制由于各国的这些内部因素不同，所以各国经济增由于各国的这些
29、内部因素不同，所以各国经济增长没有出现趋同的现象长没有出现趋同的现象新增长理论说明经济的长期增长必定来自技术进步，但技术进步来自哪里？内生增长理论就解释了技术进步的模型干中学和知识外溢(阿罗)人力资本（卢卡斯）研究与开发(R&D)技术变迁 （罗默）由于技术是内生的，政府也不再是无所作为的实由于技术是内生的，政府也不再是无所作为的实体，它可以通过一系列政策来刺激和促进经济增体，它可以通过一系列政策来刺激和促进经济增长长3030第三第三节 增增长与波与波动、经济增增长的的阶段性段性 一、增长与波动一、增长与波动二、经济增长的阶段性二、经济增长的阶段性3131 一、增长与波动一、增长与波动 波动和阶
30、段性是经济增长的两个伴随性特征。 当我们从理论上对经济增长下定义时，实际上是指供给增长，即GNP潜值的增长， GNP实际值是一个经济的实际总产量水平，它不仅受制于潜在总供给水平，还受到总需求变化的影响。 3232 经济周期：是指国民总产出、总收入和总就业的波动。 总需求中与经济波动关系最为密切的成分是投资需求,著名的乘数-加速数相互作用的模型就是用投资的波动来解释经济周期的。总需求是决定短周期(基钦周期)和中周期(朱格拉周期)的重要因素。 长周期或经济长波则需要用供给能力的变动来解释。各种长波理论：康德拉季耶夫周期;熊彼特学派的长波论;马克思主义的长波论3333 二、经济增长的阶段性二、经济增
31、长的阶段性 1. 罗斯托的经济增长阶段论罗斯托的经济增长阶段论 经济发展的六个阶段经济发展的六个阶段传统社会阶段传统社会阶段为为“ “起飞起飞” ”创造前提阶段创造前提阶段“ “起飞起飞” ”阶段阶段向成熟推进阶段向成熟推进阶段群众性高额消费阶段群众性高额消费阶段追求生活质量阶段追求生活质量阶段罗斯托的经济增长阶段理论实际上是一个经济发展理论,涵盖了经济增长、结构演化、社会变迁、政治变革等广泛领域。3434 “起飞”是罗斯托理论的核心概念,它相当于一国工业化的初期,虽然只有短短的2030年,但却是一个具有决定性意义的历史阶段。 “起飞”就是指从传统社会到现代工业高度发达的社会的一个突破。 起飞
32、阶段在较短的时间内实现基本经济结构和生产方法的剧烈变革,开始工业化,由过去那种基本上没有经济增长的状况进入到持续稳定的经济增长过程中。3535 起飞要具备的三个条件：起飞要具备的三个条件： (1)生产性投资占国民收入的比例从5%或5%以下 上升到10%以上； (2)有一个或多个重要的制造业部门高速增长； (3)存在或迅速出现一个政治、社会和制度结构， 这种结构使增长具有持续性。罗斯托对制度和体制性因素给予高度重视。 主导部门的选择要从本国国情出发,制度条件的创造也要因各国的具体情况而定。 3636 2. 波特的波特的“竞争发展阶段竞争发展阶段”波特将各国的“竞争发展阶段”分为四个时期：(1)要素推动的发展阶段； (2)投资推动的发展阶段 ；(3)创新推动的发展阶段； (4)财富推动的发展阶段 。波特主要强调了不同阶段增长的要素特征。3737
