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1、安 全 管 理 体 系安 全 管 理 体 系 概 述 n要想了解SMS是什么?首先要了解什么是安全?n安全:是一种状态，即通过通过持续的危险源识别和风险管理过程管理过程，将将人员伤害或财产的风险降至并保持在可接受的水平风险降至并保持在可接受的水平或其以下或其以下。 概 述 要想了解SMS是什么?首先要了解什么是安全?概 述n管理:社会组织中,为了实现预期目标,以人为中心的协调活动.n目的:实现期待的目标.n内容:计划,组织,领导,控制,创新.概 述管理:社会组织中,为了实现预期目标,以人为中心的协调 概 述 n安全管理n传统的安全管理方法:开环、被动、事后不主动进行风险分析 概 述 安全管理
2、概 述 n安全管理体系安全管理体系: :安全管理体系（SMS）是一种管理安全的系统方法，包括所需的组织机构、职责、政策和程序。具体内容包括识别安全危害隐患;确保能达到可接受的安全水平的必要补救措施能够得到实施;规定对所达到的安全水平进行持续监控和定期评估;以整体的安全水平的持续改善为目标;还应在整个组织中清晰地确定安全责任,包括高级管理层的直接安全责任. 概 述 安全管理体系:安全管理体系（SMS）是一种管理安全 概 述 n民用机场运行安全管理规定第九条规定：机场管理机构应当建立机场安全机场管理机构应当建立机场安全管理体系管理体系。机场安全管理体系主要包括机场安全管理的政策、目标、组织机构及职
3、责、安全教育与培训、文件管理、安全信息管理、风险管理、不安全事件调查、应急响应、机场安全监督与审核等。 概 述 民用机场运行安全管理规定第九条规定：机场管理机安全管理体系的十大要素n1.安全政策n2.安全目标n3.组织结构及职责n4.安全教育与培训n5.文件管理n6.信息管理n7.风险管理n8.不安全事件调查n9.突发事件响应n10.机场安全监督审核民用机场运行安全管理规定第九条安全管理体系的十大要素1.安全政策民用机场运行安全管理规定安全政策n1.安全政策安全管理体系的第一要素确立安全管理的基本理念和行动准则,体现机场管理机构安全管理的宗旨完善安全管理的体制机制调动全体员工的积极性,展示机场
4、保障安全的坚定决心和重大举措贯彻执行“安全第一、预防为主、综合治理”的安全方针安全政策1.安全政策安全目标n2.安全目标为安全监督、审计和绩效评估考核提供依据保持机场正常运行，持续改进安全水平落实民航局安全总目标安全目标应包括远景目标和年度目标安全目标2.安全目标安全目标n2.安全目标机场管理机构应致力于不断地细化安全目标，形成符合国家、行业主管部门相关要求以及机场特点和定位的安全目标体系安全目标应尽可能量化，并区分层次、逐级细化到每个员工，具有明确的责任界定、可操作性和激励导向作用，确保下一级目标能满足上一级的目标安全目标2.安全目标安全目标n2.安全目标安全目标应进行定期评审，并根据局方的
5、安全方针政策、目标及机场的安全政策和实际情况等的调整而修订。安全目标由机场法定代表人以书面文件形式批准并发布至全体员工。安全目标2.安全目标组织机构及职责n3.组织机构及职责主要把握2点权责明晰、管理高效任何变动和调整，都应评估其影响机场法定代表人：为机场安全第一责任人，可以亲自负责安全运行，也可以指定一名副总经理级别（含）以上的人员具体负责安全运行。组织机构及职责3.组织机构及职责组织机构及职责n3.组织机构及职责机场安全管理委员会：协调机构机场安全委员会：内部机构安全管理部门及安全经理：应经过专门培训，具备相应条件。安全经理是安全管理部门的正职。组织机构及职责3.组织机构及职责组织机构及职
6、责n3.组织机构及职责运行管理和保障部门：强调了“要强化运行指挥部门的职能，充分发挥其日常安全运行信息管理、指挥协调和机场突发事件响应初期组织指挥的作用，使安全生产处于受控状态，保证正常的运行秩序”。员工：强调了“积极主动地参与SMS的建设，落实相应的责任。组织机构及职责3.组织机构及职责安全教育与培训n4.安全教育与培训提高从业人员的综合素质，胜任岗位工作。提高从业人员的综合素质，胜任岗位工作。强化安全和遵章守纪意识，推动安全文化建设，提高业务水平，促进安全管理体系的实施。机场管理机构应当配备足够数量的合格人员从事机场运行保障的所有岗位（与“安全政策”中的“承诺配备适合机场规模的人力、物力、
7、财力，加强安全基础设施建设的政策”呼应）安全教育与培训4.安全教育与培训安全教育与培训n4.安全教育与培训强调了“所有在机场从事长期或临时工作的人员，均应当接受机场运行安全知识、场内道路交通管理、岗位作业规程等方面的培训和考核”强调了“对培训效果进行评估”强调了“动态调整（如安全政策、目标、组织结构等的变化）”安全教育与培训4.安全教育与培训文件管理n5.文件管理强调了“保障文件的适用有效”机场管理机构应制定文件发布、发放、受控、搜集、审核、存档、记录、查阅、更新、修订及废止的程序和制度，特别地，机场文件体系的修订应与国家、行业相关的法律、法规、规章、规范性文件和标准以及机场的安全政策、目标、
8、组织机构等相关要素的调整保持一致。文件管理5.文件管理文件管理n5.文件管理强调了“机场管理机构应对文件进行审核，确保不同文件之间的一致性并与机场的运行环境相符合”机场管理机构应逐步将与安全相关的文件实行电子化管理。机场管理机构应对安全运行的相关活动进行记录并按规定要求存档。文件管理5.文件管理安全信息管理n6.安全信息管理强调了“通过构建畅通的信息渠道，收集安全信息，为不安全事件调查、安全监督与审核、风险管理和安全目标等安全活动提供依据，实现信息共享，促进安全管理体系建设，避免和减少事故、事故征候和不安全事件的发生。”强调了“信息收集、存储、分析、发布、反馈等程序”要求建立安全信息数据库，并
9、最大限度的保护信息源。安全信息管理6.安全信息管理安全信息管理n6.安全信息管理强调了“机场管理机构应确保安全信息收集及时、充分、准确，并及时分析研究安全信息，提出改进安全管理的措施。”机场管理机构应确保信息渠道畅通，实现安全信息的共享。强调了“机场管理机构应建立机场内部信息自愿报告制度，并鼓励员工向中国航空安全自愿报告系统（SCASS）报告安全信息”安全信息管理6.安全信息管理安全信息管理n6.安全信息管理明确了信息内容和分类：从报告的角度看：分成强制报告信息、定期报告信息、自愿报告信息、运行类信息、通知类信息、整改类信息、监察报告信息、其它信息报告等。从信息来源渠道看，分成以下两类：机场内
10、部安全信息和外部安全信息。如中国民用航空安全信息网提供的信息；其他国际、国内组织、机构或媒体有关机场安全运行的理论、经验教训和研究动态。安全信息管理6.安全信息管理风险管理n7.风险管理风险管理是识别、分析和排除危险或将之降低到可接受的程度的过程，是机场安全管理体系的核心理念。风险管理是机场日常运行管理的重要组成部分，不只是意外情况发生后的应对方法。目的：明确所有危险源及其风险描述，确定机场安全风险状况。目的：使机场能够持续地识别、评价和控制其安全风险，进而不断地充实完善相应的机场文件制度体系，增加设备设施人员，提高安全水平。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理要求：机场管理机构应制定、
11、适时完善风险管理制度和工作程序并确保其有效落实，明确风险管理的范围、各层级（直至岗位）的风险管理职责等，积极主动地开展风险管理活动。机场管理机构应致力于加大人力、物力、财力的投入，对机场的各种工作程序进行梳理，确保机场存在的所有危险源得以持续地识别，重点关注并解决与航空器运行有关的危险源以及可能误导驾驶员（包括飞行驾驶员和车辆驾驶员）的危险源，特别是与跑道侵入有关的危险源。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理风险管理，人人有责。风险信息主要来自基层一线，机场管理机构应将风险管理的理念纳入机场日常运行工作中。对机场日常运行中发现的风险的处置，应按照风险管理制度和程序规定的职责权限执行，各岗
12、位、班组、科室（站队）、部门等各负其责，能够利用自身资源在岗位层级解决的尽量在岗位层级解决，岗位难以解决的逐级解决。对于风险度较高、投入较大、涉及多个部门等的重大风险，安全管理部门组织本机场相关部门解决或者通过安全管理委员会协调解决。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理机场管理机构既可以自行对合约方承担的业务进行风险管理，也可以要求或委托合约方就其承担的业务进行风险管理，或聘请有资质的专业组织或个人进行风险管理。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理机场管理机构应积极探索适合本机场的风险管理方法，特别是危险源识别和风险分析的技术方法（包括人为因素理论、工作软件等），并设法将风险控制在
13、“切实可能低”的水平。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理机场管理机构应确保将其风险管理活动的全过程完整记录下来，并建立安全风险评估档案，以便查询、追溯、公布和分析；各个层级都应建立风险信息表（单），由机场管理机构指定的部门负责汇总全机场的风险信息；有条件的机场应实行电子化管理，将风险信息进行科学的分类，建立规范的数据库（例如，包括危险源、风险情景及后果、引发风险的原因、风险评估结果、控制措施、责任单位等），并进行动态管理。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理机场管理机构应逐步实施“风险信息警告单”制度，至少应将风险度较高且尚未整改完毕的风险信息以恰当的警告方式在全机场范围内予以公
14、布，直至其风险度降到可接受水平或被完全消除；有条件的机场可以以不同颜色代表不同警告等级的方式将风险信息公布在其内部网络上。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理任何单位、个人发现影响或可能影响机场运行安全的风险信息时，都应按规定报告，并由机场管理机构指定的部门统一汇总，将风险分析结果的报告（信息）在机场范围内公布，并告知报告单位或个人。机场管理机构应至少在科室（含）以上层级建立风险管理小组并为其配备所需资源。各个层级的风险管理小组组长通常由该层级的主管担任，人员包括与风险活动相关的人员，并应具备相关专业知识和实践经验。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理方法：岗位基本安全风险评估和综
15、合安全风险管理（1）岗位基本安全风险评估：岗位基本安全风险评估通过定量的安全描述，从人员、设备、环境和工作程序及其交界面对岗位的风险进行基本评估，形成该岗位的风险度，逐步达到对全机场安全状况的动态描述、实时监控进而消除危险源的目的。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理 （1）岗位基本安全风险评估：每个岗位应创建一份岗位基本安全风险评估档案（本指南附录3载有岗位基本安全风险评估档案样例），内容至少包括：人员：包括上岗资格、能力要求、人员状态等；设备：包括适用性、基本性能和状态检查以及采购设备的适应性；环境：包括自然环境和技术环境，特殊环境下对人员、设备和程序的要求；工作程序；是否体现流程的
16、目的性、功能性、可操作性和可监督性，能否达到标准操作程序的要求。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理（2）综合安全风险管理：1）危险源识别危险源识别的具体内容至少包括：系统（包括风险情景）的描述；确定风险涉及的人员和设备设施等；确定风险评估时限。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理1）危险源识别机场管理机构至少应在下列情况出现时进行危险源识别：上级通报不安全事件信息时；本机场或行业内发生不安全事件时；机场运行开始新的工作、项目以及重大活动时；机场的人员、设备、工作程序或者环境发生变化时；存在任何与现行规章、标准存在差异的情况时；存在着影响机场净空（如障碍物等）的情况时；拟临时接纳的
17、飞机机型超过机场跑道飞行区等级之前；安全相关的事件或安全违规出现增长趋势时等。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理1）危险源识别危险源识别方法包括但不限于以下内容：分析本机场历年发生的不安全事件、分析国内外其他机场发生的不安全事件、头脑风暴法、对相关人员进行调查问卷、访谈、机场内部安全监督、中国航空安全自愿报告系统（SCASS）涉及机场的安全信息、失效树理论、系统工程理论、机场安全信息报告系统等方式。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理2）风险评估风险评估是用定量或定性的评估方法来判断风险情形发生的可能性和后果的严重度，最终确定风险度。确定风险度的方法有多种，机场管理机构应采用适合
18、自身特点的方法。机场管理机构在确定风险的可能性、严重度和风险度时，既可以按照本指南4执行，也可以在特定情况下直接给出风险度估计值。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理3）选择风险控制方案风险控制策略性方法包括；避险：避免有风险的任务、做法、操作或行动，因为风险大于利益消除风险转移风险缓解风险暂时接受风险等风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理3）选择风险控制方案风险控制技术性方法具体包括但不限于以下方面：修改系统设计，从根本上消除风险（包括硬件、软件系统和各系统之间的接口）设置物理防护或屏障，降低风险发生的可能性或严重度设置警告装置、标志，明确指示可能发生危险的区域更改运行程序，降低
19、风险发生的可能性或严重度对员工进行处理危险的培训，防止对人员的伤害，提高突发事件响应的能力，减小损失。在实际运行中，风险控制方案在制定时应尽可能首先从系统设计的源头消除风险，其次考虑上述其它手段。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理选择风险控制方案的步骤：分析可能给机场带来的成本和效益以及减少或排除风险所需要的时间、成本及所遇到的困难等因素。当一种控制方案成本过大或者不切实际时，降低风险度的手段之一是通过ICAO建议的“技术分析”手段采用“其他办法”以达到“同等的安全水平”。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理选择风险控制方案的步骤：确定风险情景的控制方案 确保风险控制方案具体详尽
20、。评估风险控制方案 应考虑所有可能的控制方案，全面考虑各种方案的得失利弊。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理选择风险控制方案的步骤：选择首选方案并分析残余风险： 残余风险是未处理、未消除或在实施过程中新产生的风险。如果残余风险不可接受或缓解，则使用上述方法衡量下一个方案。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理选择风险控制方案的步骤：确定最终方案 确定风险控制方案之后，应将该方案及时上报决策者，若决策者同意该方案，则转入下一步过程；若决策者不同意该方案，则应重新制定风险控制方案，直到决策者认可后，方可转入下一步过程。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理4）实施风险控制对于已经确
21、定进行风险控制的，机场管理机构应制定风险控制方案实施计划。实施计划应当至少包括以下关键内容：计划实施的环境；负责整个风险控制方案的部门和人员；采取的措施、实施日期、完成日期；所需的各种资源；负责各项任务的人员。风险管理7.风险管理风险管理n7.风险管理5）持续监控风险所在部门应定期检查风险控制措施的实施效果。各级管理者和员工应履行风险控制措施中各自的职责。持续监控的工作内容至少包括：确定监控的活动、对应的监控时间、负责监控人员和监控方法等。机场管理机构应在风险控制措施实施过程中和实施后检查其有效性。若风险控制措施无效，则还需要确定原因，并采取适当的纠正措施保证风险得以控制或解决。风险管理过程结
22、束后，责任单位应提交相应的报告，风险管理过程的记录和报告应存档。风险管理7.风险管理风险管理n8.不安全事件调查过去，主要重视事故和事故症候调查。机场不安全事件主要包括：机场飞行安全保障、空防安全管理、航站楼安全管理、机坪安全管理、运行指挥管理、机场突发事件响应、信息安全管理、动力能源保障、施工安全管理、消防安全管理和危险品运输管理等方面发生的不安全事件。风险管理8.不安全事件调查风险管理n8.不安全事件调查目的：重点是查清事件原因，特别是系统及组织上的缺陷，研究对策，落实整改措施，识别危险，提高风险管理水平，完善文件制度体系。对机场调查人员的素质、调查方法等提出了要求。风险管理8.不安全事件
23、调查风险管理n8.不安全事件调查闭环思想：机场管理机构应按照不安全事件调查程序规定公布调查结果，并适时修订完善安全政策、安全目标和规章制度等。不安全事件调查和分析应保全证据并应保留记录，记录手段通常包括录像、录音、数码相机和文字记录等。风险管理8.不安全事件调查风险管理n9.突发事件响应采纳了突发事件对应法的思想分类：航空器飞行事故劫机炸机事件机场运行突发事件对机场运行产生重大影响的突发事件风险管理9.突发事件响应风险管理n9.突发事件响应突发事件响应：包括突发事件的预防与应急准备、监测与预警、应急处置与救援、事后恢复与重建目的：避免或者减少人员伤亡和财产损失；使机场尽快恢复正常的运行状态。风
24、险管理9.突发事件响应风险管理n9.突发事件响应机场管理机构应增强安全管理的主动性和预见性，致力于通过风险管理、不安全事件调查和安全监督审核等手段（要素的联系）保持机场安全运行或者将安全隐患控制在可接受的风险水平内。当上述手段失效需要启动突发事件响应时，机场管理机构应能够及时、有效地进行突发事件响应，并且将其造成的影响、损失降到最低。风险管理9.突发事件响应风险管理n9.突发事件响应机场管理机构应制定机场突发事件响应预案。预案应完备并具有可操作性，应至少涵盖机场突发事件的各种类型。风险管理9.突发事件响应风险管理n9.突发事件响应机场管理机构应制定机场突发事件响应演练计划并按照有关规定的要求组
25、织演练，确保预案中各种机场突发事件都得以演练，特别是民用运输机场应急救援规则确定的6类航空器突发事件和6类非航空器突发事件，重点解决好指挥、通信、协调方面的问题，使参与机场突发事件响应的所有单位和人员熟悉和检验突发事件预案。风险管理9.突发事件响应风险管理n9.突发事件响应机场管理机构应结合风险管理、安全信息管理、不安全事件调查、安全监督与审核等（要素的联系）所提供的信息，对突发事件响应预案进行动态管理，及时更新和完善。突发事件响应演练后或者机场突发事件响应后，机场管理机构要及时组织讲评分析，完善突发事件响应预案，对修订的预案组织评估或演练，确保其有效性、可行性和安全性，以预防同类突发事件的再
26、次发生。风险管理9.突发事件响应风险管理n10.机场安全监督与审核目的：准确掌握机场运行安全情况，检查机场安全工作的开展是否符合国家法律、法规、民航规章、规范性文件和标准的要求，是否有效运行并促进实现安全目标。通过监督审核反馈的信息，评估安全绩效，肯定成绩、激励士气、增强做好安全工作的信心，同时及时发现薄弱环节，据此做好安全管理体系的持续改进。风险管理10.机场安全监督与审核风险管理n10.机场安全监督与审核机场管理机构应制定合理的安全绩效指标作为安全监督与审核的依据和评价标准。机场管理机构应监督与审核发现的安全隐患应及时进行整改，必要时启动风险管理程序（要素联系）。机场管理机构应定期监督检查
27、合约方执行相关安全规定情况，及时协调、敦促整改发现的安全隐患。风险管理10.机场安全监督与审核风险管理n10.机场安全监督与审核安全监督的内容，强调：安全管理体系缺陷的整改落实情况；安全目标实现情况；与风险管理有关措施的执行情况和控制效果；为满足机场安全运行所配备的资源情况；检查合约方执行相关安全规定情况等。风险管理10.机场安全监督与审核风险管理n10.机场安全监督与审核安全绩效管理的内容，强调：基于结果的；基于过程的。内部审核的内容，强调：内部文件体系是否符合国家法律、法规、规章、规范性文件的要求；内部文件体系是否得到有效的贯彻执行；机场安全管理体系的符合性和有效性等。风险管理10.机场安全监督与审核安全管理体系nSMS的基础是信息（包括文件），核心是风险管理， 目标是持续改进。安全管理体系SMS的基础是信息（包括文件），核心是风险管理，更多信息n列出其他培训单元。n列出书籍、文章和在线资源。n列出咨询服务和其他资源。 更多信息列出其他培训单元。
