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1、工程管理的几个主要方面 1.1 1.1 项目和工程项目项目和工程项目 1.2 1.2 工程项目的前期策划与决策工程项目的前期策划与决策 1.3 1.3 工程项目管理体制工程项目管理体制 2021/6/71 ( (一一) )项目管理的产生与发展项目管理的产生与发展20世纪世纪80年代管理理论和方法年代管理理论和方法(合同管理、界面管理、风险管理）合同管理、界面管理、风险管理）20世纪世纪70年代网络化管理及功能扩展年代网络化管理及功能扩展20世纪世纪60年代项目管理计算机应用年代项目管理计算机应用20世纪世纪50年代网络计划技术（年代网络计划技术（CPM、PERT）2021/6/72( (二二)
2、 )项目管理的分类项目管理的分类项目管理项目管理项目管理项目管理工程项目管理工程项目管理中国项目管理研究委员会（中国项目管理研究委员会（PMRC）中国优选法统筹法与经济数学研究会中国优选法统筹法与经济数学研究会国际项目管理协会（国际项目管理协会（IPMA）建设项目管理建设项目管理施工项目管理施工项目管理监理单位项目管理监理单位项目管理施工单位项目管理施工单位项目管理建设单位项目管理建设单位项目管理设计单位项目管理设计单位项目管理2021/6/73( (三三) )工程管理的内涵工程管理的内涵工程管理工程管理Construction Management Construction Project
3、Management研究工程建设项目的管理研究工程建设项目的管理Professional Managementof Construction Project建筑企业的管理建筑企业的管理2021/6/74工程管理工程管理涉及参与建设工程项目的涉及参与建设工程项目的各个单位对工程的管理各个单位对工程的管理涉及建设工程项目涉及建设工程项目的全过程的管理的全过程的管理项目前期项目前期 DMDevelopment Management项目实施期项目实施期 PMProject Management项目使用期项目使用期 FMFacility Management投资方投资方开发方开发方设计方设计方施工方施工
4、方供货方供货方项目使用期项目使用期的管理方的管理方( (三三) )工程管理的内涵（续工程管理的内涵（续1 1）2021/6/75建设工程管理建设工程管理土木建设土木建设房屋建设工程房屋建设工程( (三三) )工程管理的内涵（续工程管理的内涵（续2 2）2021/6/76决策阶段决策阶段项目前期策划与管理项目前期策划与管理设计阶段设计阶段施工阶段施工阶段使使 用用 阶阶 段段物业管理物业管理工程建设监理工程建设监理项目管理项目管理项目建设的全过程管理项目建设的全过程管理项目全寿命管理项目全寿命管理( (四四) )业主方和代表业主利益的工程管理业主方和代表业主利益的工程管理2021/6/771.1
5、1.1项目与工程项目项目与工程项目1.1.11.1.1项目的概念与特征项目的概念与特征1 1、定义：、定义：P1P1（ISO10006ISO10006的定义）的定义）具有独特的过程，有开始和结束日期，由具有独特的过程，有开始和结束日期，由一系列相互协调和受控的活动组成。过程的实一系列相互协调和受控的活动组成。过程的实施是为了达到规定的目标，包括满足时间、费施是为了达到规定的目标，包括满足时间、费用和资源等约束条件。用和资源等约束条件。2021/6/781.1.11.1.1项目的概念与特征项目的概念与特征2 2、项目的特征：、项目的特征：具有一定的约束条件独特（单件）性具有生命周期一次性项目特征
6、2021/6/791.1.2 1.1.2 工程项目工程项目建设项目工程总承包管理规范建设项目工程总承包管理规范中解释：中解释：建设项目建设项目是指需要一定量的投资，经是指需要一定量的投资，经过决策和实施（设计、施工等）的一系列程过决策和实施（设计、施工等）的一系列程序，在一定的约束条件下以形成固定资产为序，在一定的约束条件下以形成固定资产为明确目标的一次性事业。明确目标的一次性事业。 工程项目属于最典型的项目类型，主要是由以建筑物为代工程项目属于最典型的项目类型，主要是由以建筑物为代表的房屋建筑工程和以公路、铁路、桥梁等为代表的土木工程表的房屋建筑工程和以公路、铁路、桥梁等为代表的土木工程共同
7、构成，所以也称为建设工程项目。共同构成，所以也称为建设工程项目。 2021/6/710 工程项目的特征工程项目的特征具有特定的对具有特定的对具有特定的对具有特定的对象象象象有时间限制有时间限制有时间限制有时间限制有资金限制和有资金限制和有资金限制和有资金限制和经济性要求经济性要求经济性要求经济性要求特殊的组织特殊的组织特殊的组织特殊的组织和法律条件和法律条件和法律条件和法律条件工程项目工程项目工程项目工程项目的特点的特点的特点的特点管理的复杂性管理的复杂性和系统性和系统性2021/6/7111.1.31.1.3项目管理与工程项目管理项目管理与工程项目管理1. 1. 项目管理的定义项目管理的定义
8、“项目管理”给人的一个直观概念就是“对项目进行的管理”，这也是其最原始的概念，它说明了两个方面的内涵。(1) 项目管理属于管理的大范畴。(2)项目管理的对象是项目。2021/6/712项目管理：项目管理：就是以项目为对象的系统管理方法，通过一个临就是以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、时性的专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标的综指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优化。合协调与优化。所谓实现项目全过程的动态管理是指在项目的生命周期内，所谓实现项目全过程的动态
9、管理是指在项目的生命周期内，不断进行资源的配置和协调，不断做出科学决策，从而使项不断进行资源的配置和协调，不断做出科学决策，从而使项目执行的全过程处于最佳的运行状态，产生最佳的效果。目执行的全过程处于最佳的运行状态，产生最佳的效果。项目管理贯穿于项目的整个寿命周期项目管理贯穿于项目的整个寿命周期 项目的特点也表明它所需要的管理及其管理办法与一般作业项目的特点也表明它所需要的管理及其管理办法与一般作业管理不同管理不同 项目管理是以项目经理项目管理是以项目经理(Project Manager)(Project Manager)负责制为基础的目负责制为基础的目标管理。标管理。 2021/6/713项
10、目管理自诞生以来发展很快，目前已发展为三维管项目管理自诞生以来发展很快，目前已发展为三维管理。理。(1) (1) 时间维，即把整个项目的生命周期划分为若干个时间维，即把整个项目的生命周期划分为若干个阶段，从而进行阶段管理。阶段，从而进行阶段管理。(2) (2) 知识维，即针对项目生命周期的不同阶段，采用知识维，即针对项目生命周期的不同阶段，采用和研究不同的管理技术方法。和研究不同的管理技术方法。(3) (3) 保障维，即对项目人、财、物、技术和信息等的保障维，即对项目人、财、物、技术和信息等的后勤保障管理。后勤保障管理。 2021/6/7143.3.工程项目管理工程项目管理工程项目管理的内涵：
11、工程项目管理的内涵：自项目开始至项目完成，自项目开始至项目完成，通过项目策划和项目控制，以使项目的费用目标、通过项目策划和项目控制，以使项目的费用目标、进度目标和质量目标得以实现。进度目标和质量目标得以实现。2021/6/715质质 量量 工程项目管理的基本目标及相互关系工程项目管理的基本目标及相互关系投投 资资进进 度度三大基本目标相互关系是：三大基本目标相互关系是：对立统一关系对立统一关系对立关系对立关系对立关系对立关系对立关系对立关系统一关系统一关系追求的目标追求的目标2021/6/716工程项目管理的任务工程项目管理的任务三管理、三控制、一协调：三管理、三控制、一协调： * * 安全管
12、理、合同管理、信息管理安全管理、合同管理、信息管理 * * 投资控制、进度控制、质量控制投资控制、进度控制、质量控制 * * 组织和协调组织和协调其中，最重要的任务是：其中，最重要的任务是： 安全管理2021/6/717工程项目管理的类型：工程项目管理的类型：1、建设单位的项目管理；（含业主方、咨询单位、监理单位）2、设计单位的项目管理；3、施工单位的项目管理；4、供货单位的项目管理；5、建设项目总承包方的项目管理。（一般含设计）2021/6/718工程项目管理的工作内容工程项目管理的工作内容 根据其立场的不同可以分为：建设项目管理和施工根据其立场的不同可以分为：建设项目管理和施工项目管理项目
13、管理. .1)1)建设项目管理的内容：建设项目管理的内容：a a、二个层次：企业层次和项目层次。、二个层次：企业层次和项目层次。b b、四个阶段：概念、开发、实施、运行。、四个阶段：概念、开发、实施、运行。c c、五个过程：启动、计划、执行、控制、结果。、五个过程：启动、计划、执行、控制、结果。d d、九大职能：范围管理、时间管理、费用管理、质量管、九大职能：范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、风险管理、沟通管理、采购管理、理、人力资源管理、风险管理、沟通管理、采购管理、综合管理。综合管理。e e、4242个要素。个要素。2021/6/7192)2)施工项目管理的内容：施工项
14、目管理的内容： （参考（参考建设工程项目管理规建设工程项目管理规范范）a a、编制、编制“项目管理规划大纲项目管理规划大纲”和和“实施细则实施细则”。b b、四大控制：质量、进度、成本、安全。、四大控制：质量、进度、成本、安全。c c、五大管理：资源管理、技术管理、现场管理、合同管、五大管理：资源管理、技术管理、现场管理、合同管理、信息管理。理、信息管理。d d、组织协调；、组织协调；e e、竣工验收；、竣工验收；f f、项目考核评价；、项目考核评价；g g、项目回访保修。、项目回访保修。2021/6/7201.1.4 1.1.4 工程项目的生命周期工程项目的生命周期1.建设项目生命周期的定义
15、建设项目生命周期、建设项目全生命周期和项目产品生命周期的概念。建设项目生命周期的概念是指一个建设项目的建设周期。建设项目全生命周期是指包括整个项目的建造、使用以及最终清理的全部过程。建设项目的全生命周期一般可划分成项目的建造阶段、运营阶段和清理阶段，而且建设项目的建造、运营和清理阶段还可以进一步划分为更详细的阶段，这些阶段构成了一个建设项目的全生命周期。2021/6/7212. 2. 建设项目生命周期建设项目生命周期有两种描述有两种描述项目构思开始施工交付使用结束批准立项开发商供货商开发阶段运行阶段实施阶段概念阶段设计单位投资者经营单位施工单位四个阶段2021/6/722施工运营工程建设和运营
16、过工程建设和运营过程程系统环境工程系统输工程系统输入：入：土地资金原材料、设备劳动力技术和服务能源信息工程系统输工程系统输出：出：产品或服务资金废弃物和噪声信息工程遗址工程遗址设计前期决策图工程开放系统模型2021/6/7231、建设项目的全生命周期1)建设项目的概念阶段2)建设项目的开发阶段3) 建设项目的实施阶段4)建设项目的完工与交付、运营阶段2021/6/7242、参与建设的各个建设方的生命周期2021/6/725(1) 投资方：他们参与项目全寿命的管理，从项目的构思、前期策划、决策到项目交付使用，进入运营阶段，直至投资合同结束。他们的目的不仅仅是工程建设，更重要的是收回投资和获得预期
17、的效益。虽然，投资方参与项目全寿命的管理，但他们的工作重点是决策阶段和运营阶段。(2) 开发方：他们主要参与项目决策阶段、开发阶段和实施阶段，代替投资方对建设项目进行策划、可行性研究和对建设过程进行专业化的管理。对于项目往往又被称为建设方、甲方或业主方。他们为投资方提供项目策划和建设的专业化服务，但一般不参与运营阶段的管理。2021/6/726(3) 设计单位：在项目被批准立项后，经过设计招标或委托，设计单位进入项目。他的任务是，按照项目的设计任务书完成项目的设计工作，并参与主要材料和设备的选型，在施工过程中提供技术服务。(4) 施工单位：一般在项目设计完成后，施工单位(承包商)通过投标取得工
18、程承包资格，按照施工承包合同要求完成工程施工任务，交付使用，并完成工程保修义务。他在项目的生命周期主要是在实施阶段。(5)供货商：一般在开发阶段的后期，根据业主和设计要求的主要材料和设备的选型，通过投标或商务谈判取得主要材料或设备供应权，按照供货合同要求在实施阶段提供项目所需的质量可靠的材料和设备。他在项目的生命周期主要是在开发阶段的后期和实施阶段。2021/6/727(6) 经营单位：一般由投资方组建或其委托的经营单位，进行项目运营阶段的管理。通过运营管理为投资方收回投资和获得预期的效益。他在项目的生命周期主要是在项目建设竣工验收、交付使用开始，到投资合同结束或项目消亡为止。(7)监理(咨询
19、)公司：监理(咨询)公司在不同的项目、面对不同的业主，他在生命周期内承担不同的任务。根据他与业主通过投标或委托签订的合同，可能承担项目的策划任务，或可行性研究，或设计阶段的项目管理，或施工阶段的项目管理；也可能承担上述阶段中的两个以上任务，甚至其生命周期与开发方相同。2021/6/728现代工程建设和运营的组织实施方式现代工程建设和运营的组织实施方式如何组织一个工程的建设和运营？采用什么样的建设和运营模式？这是涉及工程组织的根本性质，影响工程全生命期的大问题。它主要包括如下四个方面的内容：1、工程建设由谁投资？工程的资金从哪些渠道获得？、工程建设由谁投资？工程的资金从哪些渠道获得？2、工程的勘
20、察、设计、施工、供应和运营工作是如何委、工程的勘察、设计、施工、供应和运营工作是如何委托的？由哪些单位完成？托的？由哪些单位完成？3、工程管理工作任务由哪些人承担，他们之间存在什么、工程管理工作任务由哪些人承担，他们之间存在什么样的关系？样的关系？4、工程在运营中由谁来管理，采用什么样的运营管理模、工程在运营中由谁来管理，采用什么样的运营管理模式？式？2021/6/729工程的投资结构决定了投资者对工程资产权益的法律拥有形式工程的法律形式，即工程以及由工程所产生的企业的法律性质；决定了工程项目法人的形式和结构；工程投资者各方面在工程组织中的法律地位；在很大程度上决定了工程的组织形式和工程管理模
21、式；决定了工程建成后的经营管理权力和利益的分配，以及投资者在工程中所承担的债务责任等。2021/6/730工程项目法人责任制工程项目法人责任制从20世纪80年代开始，我国实行建设工程投资法人责任制。由建设工程项目法人全面负责工程前期准备、融资、建设、运营、还款等。这是我国投资领域改革的重要举措。它保证了工程全生命期责任的一体化，促进了工程全生命期管理的发展。2004年7月国务院颁布关于投资体制改革的决定，进一步开放我国的投资领域，要按照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则，落实企业投资自主权。“要在宏观调控下充分发挥市场配置资源的基础性作用，确立企业在投资活动中的主体地位。”2021/
22、6/731工程建设所需要资金的来源工程建设所需要资金的来源1自有资金2负债，即债务(1)直接向银行贷款；(2)预售融资模式。即在工程的建设中，将将来工程的产品或服务预售给用户，以提前获得产品或服务的收益，并将它们用于工程建设。例如在房地产开发项目中，通过预售楼花筹集建设资金。(3)资产证券化（ABS）融资模式。它是指以工程所属的资产为基础，以该工程将来运营可能获得的稳定的预期收益为保证，通过在资本市场上发行工程债券募集资金。(4)其他形式的资本，如通过对工程的承包商和供应商推迟支付工程款方式占用他们的资金等。2021/6/732工程资本结构的主要模式工程资本结构的主要模式1独资如政府独资或私人
23、独资。我国过去几乎所有的大型工程建设，特别是基础设施工程建设都是政府独资。在工业领域许多工厂是由外商独资建设的。2021/6/7332合资即国内或国际两个以上的单位（企业，或其他组织）通过合资合同的形式，共同出资，建设一个工程，按照出资的比例和合资合同的规定，共同经营和管理，双方共担风险和共享收益。该工程可以为非法人形式（如采用合伙方式），也可以专门成立一个独立于出资企业的具有法人地位的新公司来建设和经营该工程。2021/6/7343项目融资项目融资是一种无追索权或有限追索权的融资或贷款方式。与直接贷款需要还本付息不同，它是以工程建成后的资产和运营收益作为归还投资的依据。所以投资回报直接依赖工
24、程运营收益的高低。如：BOT（Build-Operate-Transfer“建造运营转让”）2021/6/735现代工程资本结构多元化趋向现代工程资本结构多元化趋向现代工程中，人们越来越倾向于采用合资方式或项目融资方式进行大型工程的实施。它的好处有：1通过合作，多渠道筹集资金，能够进行一家不能独立承担的工程2通过合资和项目融资，降低和共担投资风险通常工程参与投资者越多，工程的抗风险能力就越强。例如，由几个财团共同投资的工程，各财团都不希望工程失败，都会极力支持工程的建设和运营。3资本结构多元化的工程更适宜商业化经营，能够提高工程的运营效益4合资或项目融资在工程管理上有优势2021/6/736典
25、型模式PPP(PublicPrivatePartnership政府、私营企业合作开发和运营)模式PFI（PrivateFinanceInitiative利用私有资金进行主动开发、建设与运营）模式。2021/6/737企业的倒闭和破产，往往是由于资金链断掉造企业的倒闭和破产，往往是由于资金链断掉造成的。（德隆）成的。（德隆）现实生活中很多企业，负债率很高，但却仍然现实生活中很多企业，负债率很高，但却仍然运作很好，不断兼并扩张。（海航）运作很好，不断兼并扩张。（海航）2021/6/7381993、1994年，全国兴起年，全国兴起 房地产和生物保健品热，为寻找房地产和生物保健品热，为寻找新的产业支柱
26、，巨人集团开始迈向多元化经营之路一计算新的产业支柱，巨人集团开始迈向多元化经营之路一计算机、生物工程和房机、生物工程和房 地产。在地产。在1993年开始的生物工程刚刚打年开始的生物工程刚刚打开局面但尚未巩固的情况下，巨人集团毅然向房地产这一开局面但尚未巩固的情况下，巨人集团毅然向房地产这一完全陌生的领域发起了进军。欲想在房地产业中大展宏图完全陌生的领域发起了进军。欲想在房地产业中大展宏图的巨人集团一改初衷，拟建的巨人科技大厦设计一变再变，的巨人集团一改初衷，拟建的巨人科技大厦设计一变再变，楼层节节拔高，从最初的楼层节节拔高，从最初的18层一直涨到层一直涨到70层，投资也从层，投资也从2亿元涨到
27、亿元涨到12亿元，亿元，1994年年2月破土动工，气魄越来越大。月破土动工，气魄越来越大。 对于当时仅有对于当时仅有1亿资产规模的巨人集团来说，单凭巨人集亿资产规模的巨人集团来说，单凭巨人集团的实力，根本无法承受这项浩大的工程。对此，团的实力，根本无法承受这项浩大的工程。对此， 史玉柱史玉柱的想这是：的想这是：1/3靠卖楼花，靠卖楼花，1/3靠贷款，靠贷款，1/3靠自有资金。但靠自有资金。但令人惊奇的是，大厦从令人惊奇的是，大厦从1994年年2月破土动月破土动 工到工到1996年年7用巨用巨人集团未申请过一分钱的银行贷款，全凭自有资金和卖楼人集团未申请过一分钱的银行贷款，全凭自有资金和卖楼花的
28、钱支撑。花的钱支撑。2021/6/739按原合同，大厦施工三年盖到按原合同，大厦施工三年盖到20层，层，1996年底兑年底兑现，但由于施工不顺利而没有完工。大厦动工时现，但由于施工不顺利而没有完工。大厦动工时为了为了 筹措资金巨人集团在香港卖楼花拿到了筹措资金巨人集团在香港卖楼花拿到了6000万港币，国内卖了万港币，国内卖了4000万元，其中在国内签订的万元，其中在国内签订的楼花买卖协议楼花买卖协议 规定，三年大楼一期工程（盖规定，三年大楼一期工程（盖20层）层）完工后履约，如未能如期完工，应退还定金并给完工后履约，如未能如期完工，应退还定金并给予经济补偿。而当予经济补偿。而当1996 年底大
29、楼一期工程未能完年底大楼一期工程未能完成时，建大厦时卖给国内的成时，建大厦时卖给国内的4000万楼花就成了导万楼花就成了导致巨人集团财务危机的导火索。致巨人集团财务危机的导火索。 巨人集团终因财巨人集团终因财务状况不良而陷入了破产的危机之中。务状况不良而陷入了破产的危机之中。 2021/6/7402021/6/7412021/6/7422021/6/7432021/6/7442021/6/745 1.2 1.2 工程项目的前期策划与决策工程项目的前期策划与决策 1.2.1 建设项目的前期策划建设项目的前期策划1. 1. 工程项目策划概述工程项目策划概述:建设项目策划建设项目策划是把建设意图转换
30、成定义明确、系统清是把建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且富有策略性运作思路的高智力的系统晰、目标具体且富有策略性运作思路的高智力的系统活动。通过项目策划可以明确项目的发展纲要，构建活动。通过项目策划可以明确项目的发展纲要，构建项目的系统框架，并为项目的决策提供依据，为项目项目的系统框架，并为项目的决策提供依据，为项目的实施提供指导，为项目的运营奠定基础。的实施提供指导，为项目的运营奠定基础。 2021/6/7462021/6/747工程项目策划的类型工程项目策划的类型按照策划的阶段不同，按照策划的阶段不同，可以分成项目发展阶段的策划、项目实施阶段的策划和项目运营阶段的策划；按照策划的
31、对象不同，按照策划的对象不同，可以分成新建项目的策划、改建项目的策划、迁建项目的策划、扩建项目的策划和恢复项目的策划等；按照项目策划的范围不同，按照项目策划的范围不同，可以分成项目总体方案策划和项目局部方案策划。按照策划的内容不同，按照策划的内容不同，还可以分为项目的构思策划、项目的融资策划、项目的组织策划、项目的目标控制策划和项目的采购策划等。2021/6/748工程项目策划的内容工程项目策划的内容工程项目策划贯穿从构思、立项、建设到运营的全过程。工程项目策划具体内容既包括项目建设前期的发展策划，又包括项目实施阶段的组织策划、目标控制策划和采购策划，同时还涉及项目建成后的运营策划。2021/
32、6/7492. 建设项目构思的产生和选择建设项目构思的产生和选择 1)项目构思的产生一般出于以下情况: 企业发展的需要。 城市、区域和国家发展的需要。 其他情况。例如出于军事的需要产生的项目构思等。 2021/6/750方法：一般机会研究和特定机会研究。方法：一般机会研究和特定机会研究。1 1）、研究的目的：实现上层系统的战略目标。）、研究的目的：实现上层系统的战略目标。2 2）、研究内容：）、研究内容：一般机会研究是一种全方位的搜索过程，需要大量的收一般机会研究是一种全方位的搜索过程，需要大量的收集、整理和分析。包括：地区研究、部门研究、主要研究等。集、整理和分析。包括：地区研究、部门研究、
33、主要研究等。特定机会研究：市场研究、项目意向的外部环境研究、特定机会研究：市场研究、项目意向的外部环境研究、项目承办者优劣势分析。项目承办者优劣势分析。3 3）、方法：要素分析法。）、方法：要素分析法。2021/6/751 2) 项目的定位项目的定位 项目的定位项目的定位是指在项目构思的基础上，确定项目的性质、地位和影响力。3) 3) 项目的目标系统设计项目的目标系统设计 工程项目的目标系统设计是工程项目前期策划的重要内容，也是工程项目实施的依据。工程项目的目标系统由一系列工程建设目标构成。2021/6/7523. 3. 可行性研究可行性研究由于可行性研究需要大量的人力资金，为节约费用，可行性
34、研究根据其研究的深度可分为：初步可行性研究和详细可行性研究。但内容大体相同。详细可行性研究是在初步可行性研究的基础上进一步深入研究。可行性研究的主要内容。(1) 建设项目有无必要。(2) 需要多长时间建。(3) 需要多少人力、物力资源。(4) 需要多少资金，能否筹到。(5) 项目经济上是否合理？投资回收期多少年？利润多少？(6) 项目对环境及生态影响如何？(7)对国民经济发展影响如何？对社会人文发展影响如何？等等。2021/6/7531.2.21.2.2工程项目管理规划工程项目管理规划对于施工企业而言，其项目策划称为工程项目管理规划。对于施工企业而言，其项目策划称为工程项目管理规划。（建设工程
35、项目管理规范建设工程项目管理规范）1 1、由施工企业管理层针对某个招标工程编制、由施工企业管理层针对某个招标工程编制“项目管理规项目管理规划大纲划大纲”，目的是获得工程。，目的是获得工程。内容：内容：1 1）项目概况；）项目概况；2 2）项目实施条件分析；）项目实施条件分析；3 3）项目投标）项目投标活动及签定施工合同的策略；活动及签定施工合同的策略；4 4）项目管理目标；）项目管理目标；5 5）项目组）项目组织结构；织结构；6 6）质量目标和施工方案；）质量目标和施工方案；7 7）工期目标和施工进度）工期目标和施工进度计划；计划；8 8）成本目标；）成本目标；9 9）风险预测和安全目标；）风
36、险预测和安全目标；1010）现场管）现场管理和施工平面图；理和施工平面图；1111）投标和签定施工合同。）投标和签定施工合同。1212）文明施工）文明施工及环境保护。及环境保护。2021/6/754、获得工程后，由项目经理组织编制项目管理实施、获得工程后，由项目经理组织编制项目管理实施规划。规划。内容：内容：1 1）工程概况；）工程概况；2 2）施工部署；）施工部署；3 3）施工方案；）施工方案；4 4）施工进度计划；）施工进度计划；5 5）资源供应计划；）资源供应计划；6 6）施工准备）施工准备工作计划；工作计划；7 7）施工平面图；）施工平面图；8 8）技术、组织措施计划；）技术、组织措施
37、计划；9 9）风险管理；）风险管理；1010）信息管理；）信息管理；1111）技术经济分析。）技术经济分析。2021/6/7551.31.3工程项目管理体制工程项目管理体制 1.3.1 工程项目管理体制概述我国现行的工程项目管理体制是在政府有关部门(主要是建设主管部门)的监督管理之下，由项目业主、承包商、监理单位直接参加的“三方”管理体制，它的组织结构如图所示。2021/6/756 1.3.2 工程项目的承发包体制工程项目的承发包体制1 1、工程项目的分标策划工程项目的分标策划 一个项目的分标策划就是决定将整个项目任务分为多少个标段发包，以及如何划分这些标段。项目的分标方式，对承包商来说就是承
38、包方式。项目分标方式的确定是项目实施的战略问题，对整个工程项目有重大影响。2021/6/7571）分标策划的重要性：(1) 通过分标和项目任务的委托保证项目总目标的实现。项目的分标策划必须反映工程项目性质、特点和项目实施的战略，反映业主的经营方针和根本利益。(2) 分标策划决定了与业主签约的承包商的数量，决定着项目的组织结构及项目管理模式，从根本上决定合同各方面责任、权力和工作的划分，所以它对项目的实施过程和项目管理产生根本性的影响。(3) 分标和合同是实施项目的手段。通过分标策划明确工程实施过程中各方面的关系，避免失误，保证整个项目目标的实现。2021/6/7582）分标策划的依据：(1)
39、工程方面：工程的类型、规模、特点、技术复杂程度、工程质量要求、工期的限制、资金的限制、资源(人力、材料、设备等)的供应条件等。(2) 业主管理方面：业主的目标和实施战略，业主的管理水平和能力以及期望对工程管理的介入深度，业主对工程师和承包商的信任程度，业主的管理风格和对质量、工期的要求等。(3)承包商选择方面：拟选择的承包商的能力、资信、企业规模、管理风格和水平、抗风险的能力、类似工程的经验等。2021/6/7593 3）主要的分标方式）主要的分标方式（1 1）、分阶段分专业工程平行分包：）、分阶段分专业工程平行分包： 业主把相关的项目部分承包给相应的承包商，各承包商依据合同对业主负责。这种模
40、式的优点是：充分利用各承包商之间的竞争，有利于保证工程的质量，有利于降低工程造价。因此，它适用于规模大的、分期建设的工程，如：公路建设、分期建设的房地产小区工程。缺点是：对业主项目管理要求较高，一方面要求业主具备全方面、各专业项目管理的人员，另一方面这种模式属于大跨度管理模式，业主方的管理、协调的工作量很大，管理成本也很高。如果业主方的管理水平、专业人员不够，就不能采用这种模式。2021/6/760分阶段分专业工程平行分包2021/6/761审查批准设计任务书初步设计技术设计施工图设计施工阶段工程设计过程图图例：2021/6/762初步设计技术设计施工图设计工程总概算修正总概算施工图预算设计过
41、程与过程费用计划的对应2021/6/763（2 2）、总包（统包）：）、总包（统包）：总包模式适用于业主方的管理水平低、专业人员数量不够，而业主方对总承包商又比较了解的情况。这种模式的优点是：业主只需用总承包合同来约束总承包商，充分利用总承包商专业齐全，管理水平高，经验丰富的长处；业主方的管理、协调的工作量则不大，也不需要大量的专业人员和管理人员，业主方的管理成本低。缺点是：对于业主，必须承担由于总承包商的管理水平、施工水平所带来的巨大风险；一旦由于总承包商的原因，工程出现大的质量问题、或不能按要求完工，最终受损的是业主。2021/6/764总包模式2021/6/765（3 3）、介于上述两者
42、之间的形式：）、介于上述两者之间的形式：这种模式是介于平行分包和总包之间的一种形式。其目的是减少总包模式所带来的巨大风险，使一个单位承担的风险，改由几个总承包商承担，降低了工程出问题带来的损失；而另一方面，业主方的管理工作量没有增加多少。总包与分包之间的模式2021/6/766（4 4）CM（Construction Management）模式模式CMCM模模式式是是指指CMCM单单位位接接受受业业主主的的委委托托，采采用用快快速速路路径径法法来来协协调设计和进行施工管理的一种承包方法。调设计和进行施工管理的一种承包方法。我国是不允许我国是不允许边设计边施工的，边设计边施工的，特别是施工图审查
43、特别是施工图审查是要待施工图设计是要待施工图设计完成审查通过后才完成审查通过后才能进行项目施工招能进行项目施工招标。标。 2021/6/767CM模式又分两种类型：模式又分两种类型：1 1）代理型）代理型CM模式模式（CM/Agency） 2021/6/768这种模式这种模式CMCM单位与业主签工程咨询单位与业主签工程咨询服务合同，代业主对设计、施工进行监服务合同，代业主对设计、施工进行监督管理。业主直接与设计、施工、材料、督管理。业主直接与设计、施工、材料、设备单位签合同。这种模式接近中国现设备单位签合同。这种模式接近中国现行监理模式。行监理模式。2021/6/7692) 非代理型非代理型C
44、M模式（模式（CM/Non-Agency）2021/6/770这种模式特点：这种模式特点：a a、相当于施工总包，但分包要经过业主同意；、相当于施工总包，但分包要经过业主同意；b b、CM单位在设计阶段就介入工作；单位在设计阶段就介入工作；c c、CM单位与施工单位、材料单位、设备单位单位与施工单位、材料单位、设备单位签合同，但费用由业主向各单位结算，签合同，但费用由业主向各单位结算，CM单单位与业主签合同只报自己的管理费用价，不包位与业主签合同只报自己的管理费用价，不包括工程价。括工程价。2021/6/7712 2、建设项目管理的组织形式、建设项目管理的组织形式1 1）、建设单位自管方式：）
45、、建设单位自管方式：业业 主主设计总承包设计总承包设备供应设备供应施工总承包施工总承包合合同同合合同同合合同同2021/6/7722 2）工程指挥部管理方式：）工程指挥部管理方式：政府主政府主管部门管部门建设建设单位单位建设建设银行银行设计主设计主管部门管部门物资主物资主管部门管部门设备生产设备生产主管部门主管部门施工主施工主管部门管部门工程指挥部工程指挥部设计单位设计单位施工单位施工单位设备生产单位设备生产单位物资供应单位物资供应单位2021/6/7733 3）总包（统包）方式：）总包（统包）方式：联合集团建设单位委托合同委托合同设计施工一体化总承包公司勘察设计土建施工设备安装器材采购勘察设
46、计机构建筑安装机构设备制造厂商器材供应厂商咨询服务机构建设单位2021/6/7744 4）工程代建管理方式）工程代建管理方式 ：建设单位（业主）工程承发包公司（咨询公司）可行性研究设计施工材料供应设备安装专业公司专业公司专业公司专业公司专业公司委托招标委托招标2021/6/775什么是政府投资项目什么是政府投资项目“代建制代建制” 长期以来，我国政府投资项目建设实施中发生过部分“超投资、超规模、超标准”的“三超”现象。其原因，表面上看是由于部分项目单位专业管理经验不足，实际上深层次原因在于缺乏政府投资约束机制。 2005年7月国务院发布的关于投资体制改革的决定，明确规定，对非经营性政府投资项目
47、，要加快推行“代建制”。 所谓“代建制”，是指政府通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位(代建单位)，负责项目的投资管理和建设实施的组织工作，严格控制项目投资、质量和工期，项目建成后交付使用单位的制度。代建期间，代建单位按照合同约定代行项目建设的投资主体职责。实行“代建制”的关键在于通过公开竞争机制选择具有专业素质的代建单位、用经济合同以及法律手段来约束代建单位执行代建合同约定的代建任务。2021/6/7765 5）三角管理方式：）三角管理方式：合同建设单位施工单位监理单位合同工程管理2021/6/777 1.3.3 工程项目的政府监督工程项目的政府监督 1政府监督政府监督国务院建设行政主管
48、部门对全国的建设工程实施统一监督管理。政府建设主管部门不直接参与工程项目的建设过程，而是通过法律和行政手段对项目的实施过程和相关活动实施监督管理。由于建筑产品所具有的特殊性，政府机构对工程项目的实施过程的控制和管理比对其他行业的产品生产都严格，它贯穿项目实施的各个阶段。政府对工程项目的监督管理主要在工程项目和建设市场两个方面。国务院铁路、交通、水利等有关部门按国务院规定的职责分工，负责对全国有关专业建设工程进行监督管理。县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程实施监督管理。县级以上地方人民政府交通、水利等有关部门在各自职责范围内，负责本行政区域内的专业建设工程的监督管理。2
49、021/6/778国务院发展计划部门按照国务院规定的职责，组织稽查特派员，对国家出资的重大建设项目实施监督检查；国务院经济贸易主管部门按国务院规定的职责，对国家重大技术改造项目实施监督检查。国务院建设行政主管部门和国务院铁路、交通、水利等有关专业部门、县级以上地方人民政府建设行政主管部门和其他有关部门，对有关建设工程质量的法律、法规和强制性标准执行情况加强监督检查。县级以上政府建设行政主管部门和其他有关部门履行检查职责时，有权要求被检查的单位提供有关工程质量的文件和资料，有权进入被检查单位的施工现场进行检查，在检查中发现工程质量存在问题时，有权责令改正。政府的工程监督管理具有权威性、强制性和综
50、合性的特点。2021/6/7792 2管理职能管理职能1) 建立和完善工程质量管理法规包括行政性法规和工程技术规范标准，前者如建筑法、建筑工程质量管理条例等，后者如工程设计规范、建筑工程施工质量验收统一标准、工程施工质量验收规范等。2) 建立和落实工程质量责任制包括工程质量行政领导的责任、项目法定代表人的责任、参建单位法定代表人的责任和工程质量终身负责制等。3) 建立和落实工程安全责任制包括工程安全行政领导的责任、项目法定代表人的责任、参建单位法定代表人的责任和工程参建各方人员的负责制等。4) 建设活动主体资格的管理国家对从事建设活动的单位实行严格的从业许可证制度，对从事建设活动的专业技术人员
51、实行严格的执业资格制度。建设行政主管部门及有关专业部门按各自分工，负责各类资质标准的审查、从业单位的资质等级的最后认定、专业技术人员资格等级的核查和注册，并对资质等级和从业范围等实施动态管理。2021/6/7805) 工程承发包市场管理包括规定工程招投标承发包的范围、类型、条件，对招投标承发包活动的依法监督和工程合同管理。6) 控制工程建设程序包括工程报建、施工图设计文件审查、工程施工许可、工程材料和设备准用、工程质量监督以及施工验收备案等管理。2021/6/7811.3.41.3.4政府对项目的监督管理政府对项目的监督管理 我国政府对项目的监督管理包括对项目的决策阶段和项目的实施阶段的监督管
52、理。按照我国政府机关行政分工的格局，大体上是项目的决策阶段由计划、规划、土地管理、环保和公安(消防)等部门负责；项目实施阶段主要由建设主管部门负责。1、工程项目建设程序：项目建议书可行性研究设计竣工验收建设前期准备施工项目投产前准备报批、立项2021/6/7822、工程建设实施程序：项目报建开工前审计施工招标竣工验收签订合同办理施工许可证工程施工委托建设监理建设项目保修2021/6/7831.3.5 1.3.5 建设工程监理制建设工程监理制 1988年7月建设部颁发了“关于开展建设监理工作的通知”，标志着我国建设工程监理制开始试点。1998年3月施行的中华人民共和国建筑法第三十条规定“国家推行
53、建筑工程监理制度”，建设工程监理制度从此在我国全面推行。2021/6/7841. 建设工程监理的概念 建设工程监理是指针对建设工程项目，具有相应资质的工程监理企业接受建设单位的委托和授权，依据国家批准的工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同以及有关的建设工程合同所进行的工程项目管理活动。2021/6/7852 2 2 2、作用、作用、作用、作用有利于确保工程质量；有利于确保工期；有利有利于确保工程质量；有利于确保工期；有利有利于确保工程质量；有利于确保工期；有利有利于确保工程质量；有利于确保工期；有利于控制工程投资总额；有利于协调好建设单位和施于控制工程投资总额；有利
54、于协调好建设单位和施于控制工程投资总额；有利于协调好建设单位和施于控制工程投资总额；有利于协调好建设单位和施工单位关系和维护他们各自的利益。工单位关系和维护他们各自的利益。工单位关系和维护他们各自的利益。工单位关系和维护他们各自的利益。3 3 3 3、监理的工作性质、监理的工作性质、监理的工作性质、监理的工作性质 1)1)1)1)服务性服务性服务性服务性 2)2)2)2)科学性科学性科学性科学性 3)3)3)3)独立性独立性独立性独立性 4)4)4)4)公正性公正性公正性公正性2021/6/7864 4 4 4、我国工程建设监理的任务、我国工程建设监理的任务、我国工程建设监理的任务、我国工程建
55、设监理的任务“三控制、两管理、一协调三控制、两管理、一协调三控制、两管理、一协调三控制、两管理、一协调” ”我国工程建设监理的任务根据工程建设程序我国工程建设监理的任务根据工程建设程序我国工程建设监理的任务根据工程建设程序我国工程建设监理的任务根据工程建设程序可以体现在五个阶段中，分别为：建设前期阶段、可以体现在五个阶段中，分别为：建设前期阶段、可以体现在五个阶段中，分别为：建设前期阶段、可以体现在五个阶段中，分别为：建设前期阶段、设计阶段、施工招标阶段、施工阶段和保修阶段。设计阶段、施工招标阶段、施工阶段和保修阶段。设计阶段、施工招标阶段、施工阶段和保修阶段。设计阶段、施工招标阶段、施工阶段
56、和保修阶段。其中现阶段监理工作主要在施工阶段和保修其中现阶段监理工作主要在施工阶段和保修其中现阶段监理工作主要在施工阶段和保修其中现阶段监理工作主要在施工阶段和保修阶段。阶段。阶段。阶段。2021/6/7875 5、监理工程师、监理工程师 （1 1）监理工程师是岗位职务而不是技术职称。监理工程）监理工程师是岗位职务而不是技术职称。监理工程师是指经过考试，取得国务院建设行政主管部门与人事行师是指经过考试，取得国务院建设行政主管部门与人事行政主管部门共同颁发的监理工程师执业资格证书，并经监政主管部门共同颁发的监理工程师执业资格证书，并经监理工程师注册机关注册，从事建设工程监理工作的人员。理工程师注
57、册机关注册，从事建设工程监理工作的人员。（2 2）监理工程师的分类：）监理工程师的分类： 总监理工程师和总监理工程师代表总监理工程师和总监理工程师代表 专业监理工程师专业监理工程师 监理员监理员2021/6/788（3 3）总监理工程师和总监理工程师代表）总监理工程师和总监理工程师代表总监理工程师：是由监理单位法定代表人任命，并总监理工程师：是由监理单位法定代表人任命，并书面授权，按合同项目设立的行政职务。在项目监理机书面授权，按合同项目设立的行政职务。在项目监理机构中，总监对外代表监理单位，对内负责项目监理机构构中，总监对外代表监理单位，对内负责项目监理机构日常工作。日常工作。总监理工程师代
58、表：由总监理工程师任命并授权，总监理工程师代表：由总监理工程师任命并授权，行使总监理工程师授予的权力，从事总监理工程师指定行使总监理工程师授予的权力，从事总监理工程师指定的工作。的工作。 2021/6/789（4 4）专业监理工程师和监理员）专业监理工程师和监理员专业监理工程师是项目监理机构中的一种岗位设置，专业监理工程师是项目监理机构中的一种岗位设置，可按工程项目的专业设置，也可按部门或某一方面的业务可按工程项目的专业设置，也可按部门或某一方面的业务设置。如合同管理、造价控制等。工程项目中如涉及特殊设置。如合同管理、造价控制等。工程项目中如涉及特殊行业行业( (如爆破工程如爆破工程) )，从
59、事此类项目监理工作的专业监理工，从事此类项目监理工作的专业监理工程师还应符合国家有关对专业人员资格的规定。程师还应符合国家有关对专业人员资格的规定。 监理员属于工程技术人员，不同于项目监理机构中的监理员属于工程技术人员，不同于项目监理机构中的其他行政辅助人员。它指经过监理业务培训，具有同类工其他行政辅助人员。它指经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识程相关专业知识 ，从事具体监理工作的监理人员。，从事具体监理工作的监理人员。2021/6/790（5）监理工程师的素质 复合型的知识结构和丰富的工程建设实践经验。 良好的品德和职业道德。 健康的体魄和充沛的精力。（65岁以下） 2021/6/7
60、91（6）监理工程师资格考试考试报名条件。凡中华人民共和国公民，遵纪守法，具有工程技术或工程经济专业大专以上(含大专)学历，并符合下列条件之一者，可申请参加监理工程师执业资格考试。 具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业中级专业技术职务，并任职满三年。 具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业高级专业技术职务。 考试科目有四科，即建设工程监理基本理论和相关法规、建设工程合同管理、建设工程质量、投资、进度控制和建设工程监理案例分析。2021/6/7926、工程监理企业根据建设部2006年发布的工程监理企业资质管理规定（征求意见稿），工程监理企业的资质等级分为综合资质、专业资质和
61、事务所资质。其中综合资质和事务所资质不分级别，专业资质分为甲级、乙级（房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业设丙级）。工程性质和技术特点划分为房屋建筑工程、冶炼工程、矿山工程、化工石油工程、水利水电工程、电力工程、林业及生态工程、铁路工程、公路工程、港口与航道工程、航天航空工程、通信工程、市政公用工程和机电安装工程等十四个专业工程类别。2021/6/7937 7、建设监理规划系列文件、建设监理规划系列文件（1 1）监）监 理理 大大 纲纲 监理大纲又称监理方案，它是监理单位在业主委监理大纲又称监理方案，它是监理单位在业主委托监理的过程中为承揽监理业务而编写的监理方案性托监理的过程中为承揽监理业
62、务而编写的监理方案性文件。它的主要作用有两个，一是使业主认可大纲中文件。它的主要作用有两个，一是使业主认可大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；二是为今后开展的监理方案，从而承揽到监理业务；二是为今后开展监理工作制定方案。其内容应当根据监理招标文件要监理工作制定方案。其内容应当根据监理招标文件要求制定。求制定。2021/6/794（2）监理规划）监理规划 监理规划是监理单位接受业主委托并签订工程建设监理监理规划是监理单位接受业主委托并签订工程建设监理合同之后，由项目总监理工程师主持，根据监理合同，在监合同之后，由项目总监理工程师主持，根据监理合同，在监理大纲的基础上，结合项目的具体情况，广泛收
63、集工程信息理大纲的基础上，结合项目的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定的指导整个项目监理组织开展监理工作和资料的情况下制定的指导整个项目监理组织开展监理工作的技术组织文件。的技术组织文件。2021/6/795（3 3）项目监理细则）项目监理细则又称项目监理又称项目监理( (工作工作) )实施细则。它与项目监理规划的实施细则。它与项目监理规划的关系可以比作施工图设计与初步设计的关系。也就是说，关系可以比作施工图设计与初步设计的关系。也就是说，监理细则是在项目监理规划基础上由项目监理组织的各有监理细则是在项目监理规划基础上由项目监理组织的各有关部门，根据监理规划的要求，在部门负责人主持下
64、，针关部门，根据监理规划的要求，在部门负责人主持下，针对所分担的具体监理任务和工作，结合项目具体情况和掌对所分担的具体监理任务和工作，结合项目具体情况和掌握的工程信息制定的指导具体监理业务实施的文件，握的工程信息制定的指导具体监理业务实施的文件， 项目项目监理细则在编写时间上总是滞后于项目监理规划。编写主监理细则在编写时间上总是滞后于项目监理规划。编写主持人一般是项目监理组织的某个部门的负责人。其内容具持人一般是项目监理组织的某个部门的负责人。其内容具有局部性，是围绕着自己部门的主要工作来编写的，它的有局部性，是围绕着自己部门的主要工作来编写的，它的作用是指导具体监理业务的开展。作用是指导具体监理业务的开展。2021/6/796（4 4 4 4）监理）监理）监理）监理大纲、大纲、监理监理监理监理规划和监理细则的关系规划和监理细则的关系监理大纲监理规划监理细则由监理单位指派的人员编写总监理工程师专业监理工程师2021/6/797思考题1什么是项目、工程项目？项目、工程项目的特点有哪些？2什么是项目管理、工程项目管理？3工程项目管理的基本目标是什么？它们的相互关系如何？4工程项目管理的任务和工作内容有哪些？5参与建设的各方，它们的生命周期如何？2021/6/7982021/6/7992021/6/7100部分资料从网络收集整理而来，供大家参考，感谢您的关注！
