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1、市场失灵与政府干预市场失灵与政府干预学学 习习 目目 标标（1）“市场失灵市场失灵”的概念、市场失灵的原因的概念、市场失灵的原因 （2）“市场失灵市场失灵”的原因的原因 （3）明确公共物品、外部影响、不完全信息等）明确公共物品、外部影响、不完全信息等 概念及特征概念及特征 （4）政府的作用）政府的作用一、市场机制的局限性一、市场机制的局限性 “市场效率的两大限制：市场效率的两大限制：市场不灵和不能被接受的收入分配。市场不灵和不能被接受的收入分配。”萨缪尔森：经济学（第十六版）萨缪尔森：经济学（第十六版） 第一节第一节 市场失灵市场失灵（二）市场失灵的主要表现（二）市场失灵的主要表现1、市场市场
2、存在着垄断或不完全竞争，使其存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果并不总是产生最有效的结果 。2、市场行为的外部性可能产生负面的外溢效、市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。果。3、市场机制不能保证公共物品的供给。、市场机制不能保证公共物品的供给。4、市场信息的不完全性或不对称性所导致的、市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性经济中的不确定性。5、市场所导致的收入分配后果在政治上或道市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无法接受义上无法接受。（一）私人物品与公共物品（一）私人物品与公共物品私人物品私人物品只能由一个人消费的物品或劳务。只能由一个人消费的物品或劳务
3、。 具有竞争性和排他性具有竞争性和排他性公共物品公共物品由每一个人消费并不能排除其他任何一个由每一个人消费并不能排除其他任何一个人消费的物品或劳务。人消费的物品或劳务。 具有非竞争性和非排他性具有非竞争性和非排他性二、市场失灵的原因二、市场失灵的原因非竞争性非竞争性多一个人使用这种资多一个人使用这种资源的边际成本为零，源的边际成本为零，既不增加生产生产成既不增加生产生产成本，也不给其他人带本，也不给其他人带来不变。来不变。不拥挤的桥梁就是这不拥挤的桥梁就是这种东西，因为多一个种东西，因为多一个人通过既不影响桥梁人通过既不影响桥梁的牢固，也不影响别的牢固，也不影响别人通行。人通行。非排他性非排他
4、性无法用收费或其无法用收费或其他办法排除个别他办法排除个别人的使用人的使用国防国防良好的生态环境良好的生态环境搭便车搭便车 Free RiderFree Rider某人不进行购买而消费某种物品。某人不进行购买而消费某种物品。 私人物品不存在搭便车问题，但公共物私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则会存在搭便车问题。所以，市场机制不品则会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能自发产生公共物品的供给。可能自发产生公共物品的供给。由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府供给。由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府供给。政府通过征税的办法解决对公共物品只消费不购政府通过征税的办法解决对公共物品只消费不购买
5、的搭便车问题。但也可能导致一部分人对公共买的搭便车问题。但也可能导致一部分人对公共物品只购买而不消费。物品只购买而不消费。二、二、 外部影响外部影响外部性外部性对对他他人人产产生生有有利利的的或或不不利利的的影影响响，但但不不需需要要他他人人对对此此支支付付报报酬酬或或进进行行补补偿偿的活动。的活动。当当私私人人成成本本或或收收益益不不等等于于社社会会成成本本或或收收益益时时，就就会会产产生生外外部部性性。外外部部性性的的两两种种主要的类型是外部经济和外部不经济。主要的类型是外部经济和外部不经济。外部经济外部经济 External External economieseconomies生产和消
6、费能给其他人带来收生产和消费能给其他人带来收益而其他人却不必进行支付的情况。益而其他人却不必进行支付的情况。外外部部不不经经济济 External External diseconomiesdiseconomies生生产产或或消消费费给给其其他他人人造造成成损损失失而其他人却不能得到补偿的情况。而其他人却不能得到补偿的情况。（一）垄断与低效率（一）垄断与低效率垄断导致社会净福利损失垄断导致社会净福利损失。三、垄断三、垄断（二）管制与放松管制（二）管制与放松管制 “管制，尤其在美国，指的是政府为控制企业管制，尤其在美国，指的是政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，政府的价格、销售
7、和生产决策而采取的各种行动，政府公开宣布这些行动是要努力制止不充分重视公开宣布这些行动是要努力制止不充分重视社会社会利益利益的私人决策。的私人决策。 ”“值得注意的是，到值得注意的是，到1975年，联邦管制机构控制了年，联邦管制机构控制了约占国民生产总值约占国民生产总值24%的行业的企业重要产品、价的行业的企业重要产品、价格或生产过程决策。格或生产过程决策。” “自自70年代中期开始，公众对管制所强加的经济负年代中期开始，公众对管制所强加的经济负担的不满意状况，加上经济学家对各种具体的管制担的不满意状况，加上经济学家对各种具体的管制方案的批评，引发了一场强有力的，旨在废除许多方案的批评，引发了
8、一场强有力的，旨在废除许多特定的管制方案的政治运动。特定的管制方案的政治运动。 ”（三）反垄断法（三）反垄断法 反托拉斯法：反托拉斯法： 取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。 如美国的谢尔曼法、克莱顿法等。如美国的谢尔曼法、克莱顿法等。信息的不完全性与风险信息的不完全性与风险完全信息完全信息假定假定： 在一个市场上，所有的新信息都能迅速在一个市场上，所有的新信息都能迅速地被市场中的参与者所知晓，并能够立即融地被市场中的参与者所知晓，并能够立即融入到市场价格之中。入到市场价格之中。
9、 信息不完全的现实信息不完全的现实 完全信息完全信息确定性确定性无风险无风险 信息不完全信息不完全不确定性不确定性有风险有风险四、四、 不完全信息不完全信息第二节第二节 市场失灵与政府干预市场失灵与政府干预一、市场失灵一、市场失灵公共物品的特性使得其较难通过市场由私人提供。各种形式的外部性的存在造成了一个严重后果，即资源的市场配置将偏离帕累托最优状态，“看不见的手”在外部性面前失去了作用。 二、政府干预的必要性二、政府干预的必要性政府干预经济的主要理由是存在着市场政府干预经济的主要理由是存在着市场失灵，即政府的作用就在于解决市场自失灵，即政府的作用就在于解决市场自身所不能解决的问题。身所不能解
10、决的问题。不过，有人对这种现代国家干预理论提不过，有人对这种现代国家干预理论提出质疑：市场机制失效不等于政府干预出质疑：市场机制失效不等于政府干预有效。问题实质在于：如何在市场失灵有效。问题实质在于：如何在市场失灵与政府失灵这两害之中取其轻与政府失灵这两害之中取其轻 三、政府的作用1、政府对解决公共物品的作用、政府对解决公共物品的作用政府的主要职责就是提供社会所政府的主要职责就是提供社会所需要的公共物品，即它应该提供保需要的公共物品，即它应该提供保证社会经济正常而又有效运行的基证社会经济正常而又有效运行的基本条件，而不是去经营一般企业能本条件，而不是去经营一般企业能够生产的私人物品。够生产的私
11、人物品。 2、政府对解决外部性的作用、政府对解决外部性的作用（1）使用税收和津贴。）使用税收和津贴。（2）使用企业合并的方法。）使用企业合并的方法。（3）使用规定财产权的办法。）使用规定财产权的办法。（4）科斯定理）科斯定理 三、科斯定理三、科斯定理The Coase Theorem科斯（科斯（ CoaseCoase ）1991年诺贝尔经济学奖得主提出交易成本的概念，推动企业理论的发展“科科斯斯定定理理的的中中心心含含义义是是：如如果果产产权权得得到到明明确确界界定定，如如果果协协商商或或谈谈判判等等活活动动发发生生的的交交易易成成本本为为零零或或很很小小，那那么么在在有有外外部部性性效效应应
12、的的市市场场上上，无无论论所所涉涉及及资资源源的的产产权权属属于于哪哪一一方方，交交易易双双方方总总能能够够通通过过协协商商谈谈判判达达到到资源配置有效率状态。资源配置有效率状态。” 第三节第三节 风险、信息不对称与市场行为风险、信息不对称与市场行为一、信息不对称与风险一、信息不对称与风险一、信息不对称与风险一、信息不对称与风险信息不对称信息不对称交交易易双双方方对对于于交交易易对对象象的的信信息息掌掌握握和和了了解解程程度不同。度不同。1、逆向选择、逆向选择从从广广义义上上说说，逆逆向向选选择择（adverse selection）是是指指在在交交易易或或合合约约关关系系形形成成前前，由由于
13、于双双方方拥拥有有的的信信息息不不对对称称，交交易易对对象象或或合合约约条条款款的的质质量量受受控控于于拥拥有有较较多多信信息息的的一一方方，其其结结果对拥有较少信息的一方极为不利。果对拥有较少信息的一方极为不利。从狭义上看，是一种违背交易者交易愿望的市场淘汰过程。从狭义上看，是一种违背交易者交易愿望的市场淘汰过程。 2、 道德风险道德风险 从从事事经经济济活活动动的的人人在在最最大大限限度度地地增增进进自自身效用时作出不利于他人的行动。身效用时作出不利于他人的行动。 道道德德风风险险存存在在于于下下列列情情况况：由由于于不不确确定定性性和和不不完完全全的的、或或者者限限制制的的合合同同使使负
14、负有有责责任任的的经经济济行行为为者者不不用用承承担担全全部部损损失失（或或利利益益），因因而而他他们们不不承承受受他他们们的的行行动动的的全全部部后后果果，当当然，同样地，也不享有行动的所有好处。然，同样地，也不享有行动的所有好处。二、应对信息不对称的办法二、应对信息不对称的办法1.利用市场信号的作用利用市场信号的作用2.保险公司抑制道德风险的条款保险公司抑制道德风险的条款凡事故发生时，被保险人自己先承担一定凡事故发生时，被保险人自己先承担一定数量金额之内的损失，超过部分由保险数量金额之内的损失，超过部分由保险公司赔付。公司赔付。3.政府管制政府管制强制性信息公开制度。强制性信息公开制度。对虚假广告、虚假信息的惩罚。对虚假广告、虚假信息的惩罚。
