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1、2006年全国水利工程建设监理工程年全国水利工程建设监理工程师资格考试辅导师资格考试辅导 梁梁 鸿鸿水利部工程建设与管理总站水利部工程建设与管理总站二二0000六年八月六年八月建设监理基础知识及相关法规建设监理基础知识及相关法规1.1 1.1 建设项目管理与建设监理建设项目管理与建设监理1.2 1.2 监理单位与监理人员监理单位与监理人员 1.3 1.3 建设监理合同建设监理合同1.4 1.4 建设监理规划建设监理规划1.5 1.5 建设监理组织建设监理组织1.6 1.6 建设监理实施建设监理实施1.7 1.7 建设监理信息管理建设监理信息管理1.8 1.8 相关法规相关法规1.1.11.1.
2、1建设项目基本概念建设项目基本概念（1 1）项目）项目l 项目是指在一定的约束条件下，具有特定的明确目标的一次性事业(或活动)。l 项目的特性主要体现在（一次性、单件性、目标性）。项目的特性主要体现在（一次性、单件性、目标性）。（2 2）建设项目）建设项目l 建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。l 在在水水利利建建设设项项目目质质量量评评定定中中，项项目目划划分分为为单单位位工工程程、分分部部工工程程和单元工程。和单元工程。l 建建设设项项目目具具有有自自己己的的特特殊殊性性，主主要要从从它它的的（成成
3、果果建建设设产产品品和活动过程和活动过程工程建设）两方面来体现。工程建设）两方面来体现。l水水利利工工程程建建设设项项目目按按其其功功能能和和作作用用分分为为（公公益益性性、准准公公益益性性、经经营性）三类。营性）三类。1.1.21.1.2建设项目管理建设项目管理 （1 1）建建设设项项目目管管理理是是指指在在建建设设项项目目生生命命周周期期内内所所进进行行的的计计划划、组组织织、协协调调、控控制制等等管管理理活活动动，其其目目的的是是在在一一定定的约束条件下最优地实现项目建设的预定目标。的约束条件下最优地实现项目建设的预定目标。l建设项目管理的主体是项目法人。项项目目法法人人的的项项目目管管
4、理理内容包括：选择项目管理模式和工程承发包方式等。内容包括：选择项目管理模式和工程承发包方式等。l（2 2）管理的职能是指管理者在管理过程的计划、组织、协调、控制等工作。l项目目标是项目管理活动的中心。水水利利工工程程建建设设各各参参与与方的项目管理目标包括：进度、方的项目管理目标包括：进度、资源资源、质量。、质量。l（3 3）管管理理体体制制 项项目目法法人人责责任任制制、招招标标投投标标制制、建建设设监监理理制制三三项项制制度度，形成了以国家宏观监督调控为指导，项目法人责任制为核心，招标投标制和建设监理制为服务体系的建设项目管理体制基本格局。1.1.31.1.3建设程序建设程序l所所谓谓建
5、建设设程程序序是是指指（由由行行政政性性法法规规、规规章章规规定定的的）进进行行基本建设必须遵循的阶段及先后顺序。基本建设必须遵循的阶段及先后顺序。l水水利利工工程程建建设设程程序序一一般般分分为为：项项目目建建议议书书、可可行行性性研研究究报报告告、初初步步设设计计、施施工工准准备备( (包包括括招招标标设设计计) )、建建设设实实施施、生产准备、竣工验收、后评价生产准备、竣工验收、后评价等阶段。等阶段。l水水利利工工程程建建设设前前期期包包括括（项项目目建建议议书书、可可行行性性研研究究、初初步设计）等阶段。步设计）等阶段。l（竣竣工工验验收收）是是工工程程项项目目完完成成建建设设目目标标
6、的的标标志志，是是工工程程建建设设过过程程的的最最后后一一个个环环节节，也也是是全全面面考考核核建建设设成成果果、检检验设计和工程质量的重要步骤。验设计和工程质量的重要步骤。 l（项目后评价项目后评价 ）是水利工程建设程序的最后一个阶段。）是水利工程建设程序的最后一个阶段。1.1.4 1.1.4 建设监理建设监理l（1 1）建建设设监监理理是是指指具具有有相相应应资资质质的的工工程程监监理理企企业业，受受项项目目法法人人的的委委托托，承承担担其其项项目目管管理理工工作作，并并代代表表建建设设单单位位对承建单位的建设行为进行监控的（专业化服务）活动。对承建单位的建设行为进行监控的（专业化服务）活
7、动。l监监理理人人实实施施建建设设监监理理的的前前提提是是获获得得（项项目目法法人人的的委委托托和和授授权权），即即在在施施工工合合同同管管理理中中，监监理理人人的的职职责责和和权权力力是是由由（项项目目法法人人授授权权）的的。在在施施工工阶阶段段，监监理理单单位位与与承承包包商之间的关系是（监理与被监理关系）。商之间的关系是（监理与被监理关系）。 l监理的行为主体是具有相应资质的监理单位。监理的行为主体是具有相应资质的监理单位。l被被监监理理的的行行为为主主体体是是与与项项目目法法人人签签订订了了施施工工合合同同的的施施工工单位。单位。l项目法人应在（可行性研究报告批准后）正式组建。项目法人
8、应在（可行性研究报告批准后）正式组建。l（2 2）监监理理单单位位受受项项目目法法人人的的委委托托，按按照照合合同同规规定定在在现现场场独独立立负负责责项项目目的的建建设设工工期期、质质量量、投投资资的的控控制制和和现现场场施工的组织协调工作。施工的组织协调工作。l建设监理单位具有（科学性、独立性、公正性、服务性）的特点。建设监理单位具有（科学性、独立性、公正性、服务性）的特点。l建建设设监监理理应应具具备备公公正正性性，它它是是（建建设设监监理理制制度度的的基基本本原原则则，监监理理工作顺利开展的基本条件，也是监理行业的执业准则）。工作顺利开展的基本条件，也是监理行业的执业准则）。l建设监理
9、是一种高智能的技术服务，主要强调其科学性。建设监理是一种高智能的技术服务，主要强调其科学性。l按我国的监理制度，监理单位的服务对象是（项目法人）。按我国的监理制度，监理单位的服务对象是（项目法人）。l工程建设监理与政府质量监督主要有以下四个方面的区别：工程建设监理与政府质量监督主要有以下四个方面的区别： 工作性质不同；工作性质不同； 工作范围和深度不同；工作范围和深度不同； 工作方法不同；工作方法不同； 工作手段不同。工作手段不同。l（3 3）我我国国建建设设监监理理的的基基本本模模式式，是是由由项项目目法法人人委委托托监监理理单单位对工程建设项目实施的监督管理。位对工程建设项目实施的监督管理
10、。 l水水利利工工程程建建设设监监理理是是指指监监理理单单位位受受项项目目法法人人委委托托，依依据据国国家家有有关关工工程程建建设设的的法法律律、法法规规、规规章章和和批批准准的的项项目目建建设设文文件件、建建设设工工程程合合同同以以及及建建设设监监理理合合同同，对对工工程程建建设设（质质量量、工工期期、投投资资、安全生产等）实行的管理。安全生产等）实行的管理。l项目法人应通过招标方式择优选定监理单位。项目法人应通过招标方式择优选定监理单位。l监监理理单单位位、项项目目法法人人及及（设设计计、施施工工单单位位）成成为为建建设设市市场场的的三三大主体。大主体。l（4 4）我我国国的的建建设设监监
11、理理法法规规体体系系分分为为国国家家法法律律、行行政政法法规规、部门规章、规范及地方法规三个层次。部门规章、规范及地方法规三个层次。l它它们们是是一一个个相相互互联联系系，相相互互补补充充、相相互互协协调调、多多层层次次的的完完整整统统一的有机整体，属于我国建设法律体系的一个部分。一的有机整体，属于我国建设法律体系的一个部分。（5 5）建设监理的中心任务）建设监理的中心任务是（投资控制、进度控制、质量控制）。是（投资控制、进度控制、质量控制）。 l水水利利工工程程建建设设监监理理的的主主要要内内容容是是（进进行行建建设设工工程程的的合合同同管管理理，按按照照合合同同控控制制工工程程建建设设的的
12、投投资资、工工期期和和质质量量，并并协协调调建建设设各各方方的的工工作关系）。作关系）。l监理工程师采取组织、经济、技术、合同和信息管理措施，对建设过程及参与各方的行为进行监督、协调和控制，以保证项目建设目标最优地实现。（6 6）我我国国水水利利工工程程建建设设监监理理实实行行（统统一一管管理理和和分分级级管管理理相相结结合合、行行政管理和行业自律相结合）的政管理和行业自律相结合）的制度。制度。l政府对建设监理的监督管理包括两大职能：政府对建设监理的监督管理包括两大职能：l一一是是政政府府对对建建设设监监理理行行为为实实施施的的监监督督管管理理。要要求求监监理理单单位位按按照照“守守法法、诚诚
13、信信、公公正正、科科学学”的的原原则则开开展展监监理理工工作作，保保证证“公公共共利利益益”和和“投资者利益投资者利益”。l 二是政府对监理市场实行监督管理的职能，主要包括两个方面：二是政府对监理市场实行监督管理的职能，主要包括两个方面：l监监理理市市场场准准入入的的监监督督管管理理。审审批批监监理理单单位位的的设设立立、资资质质升升级级、变变更更、停停业业等等；负负责责总总监理工程师、监理工程师和监理员的资格审批、注册管理等。监理工程师、监理工程师和监理员的资格审批、注册管理等。l监监理理市市场场交交易易的的监监督督管管理理。审审查查监监理理交交易易的的合合法法性性，不不准准无无资资质质监监
14、理理单单位位承承揽揽监监理理工工作。要求监理招标投标活动遵照作。要求监理招标投标活动遵照“公开、公正、公平和诚实信用公开、公正、公平和诚实信用”原则进行。原则进行。（7 7 7 7）建设监理制度产生的背景与演进）建设监理制度产生的背景与演进）建设监理制度产生的背景与演进）建设监理制度产生的背景与演进l工程项目建设监理起源于工程项目建设监理起源于1616世纪前的欧洲。世纪前的欧洲。l16世纪前世纪前：建筑师总营造师 受雇于业主，设计、采购材料、雇用工匠并 组织、管理工程的施工l 16世世纪纪：设计与施工分离 建筑师分离为设计、施工、建筑咨询、监管施工18世世纪纪：总包制度实行 出现招标交易方式，
15、监理业务扩充。计算标底，协助 招标，控制l 工程费用、进度、质量，进行合同管理，以及项目的组织和协调等二二战战后后：可行性研究 拓宽了监理的业务范围，使监理业务范围由项目实施阶段向 前延伸 至项目决策阶段，从而使建设监理工作从项目的决策到项目的实 施贯穿于建设活动的全过程。l我国建设监理的发展：建设部于1988年发布了“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建立建设监理制度1.2 监理单位与监理人员监理单位与监理人员l1.2.1 监理单位监理单位l（1）监理单位是指取得监理资格等级证书、具有法人资格从事工监理单位是指取得监理资格等级证书、具有法人资格从事工程建设监理的单位。程建设监理的单位。
16、 建设监理单位具有企业性质。建设监理单位具有企业性质。l监理单位是施工承包合同之外的第三方，意味着工程建设监理具监理单位是施工承包合同之外的第三方，意味着工程建设监理具有独立性。有独立性。 l监理单位开展工程建设监理活动应当建立自己的组织机构，这是监理单位开展工程建设监理活动应当建立自己的组织机构，这是工程建设监理（独立性）的要求。工程建设监理（独立性）的要求。l在实施建设监理的工程项目中，监理单位应当（公正地维护项目在实施建设监理的工程项目中，监理单位应当（公正地维护项目法人合法权益、维护社会公众利益、公正地维护被监理单位合法法人合法权益、维护社会公众利益、公正地维护被监理单位合法权益、竭诚
17、为项目法人提供技术服务）。权益、竭诚为项目法人提供技术服务）。l监理单位必须严格执行国家有关（法律、行政法规、规章、规范监理单位必须严格执行国家有关（法律、行政法规、规章、规范性文件）和强制性标准，并接受各级水行政主管部门的监督管理。性文件）和强制性标准，并接受各级水行政主管部门的监督管理。l（2）水利工程建设监理单位实行资质（审批）制度。水利工程建设监理单位实行资质（审批）制度。l水利工程建设监理单位的资质等级由（水利部）审批。水利工程建设监理单位的资质等级由（水利部）审批。l水利工程建设监理单位资质等级分为甲级、乙级和丙级。水利工程建设监理单位资质等级分为甲级、乙级和丙级。l（3）业务范围
18、）业务范围l从事水利工程建设监理的监理单位必须具备相应的建设监理资格，必须按照批准的等级和核准的经营范围，承担工程建设监理业务。l监理单位的业务范围是指（工程等级和工程类别）范围。l水利工程甲级建设监理单位可以对各类各等级水利工程建设项目开展监理业务。l乙级乙级单位可以承担大单位可以承担大(2)型及其以下各类水利工程建设监理业务。型及其以下各类水利工程建设监理业务。l丙级丙级(含暂定级含暂定级)单位可以承担中小型水利工程建设监理业务单位可以承担中小型水利工程建设监理业务l水利工程建设监理单位只能在核定的（业务范围）内从事监理活动。l（4）从业准则）从业准则l监理企业从事建设工程监理活动，应当遵
19、循监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学守法、诚信、公正、科学”的准则。的准则。l（5）处罚规定）处罚规定l重点掌握重点掌握: :水利工程建设监理规定水利工程建设监理规定要求要求监理单位开展监理工作:l严格遵守国家法律、法规、规章和政策，维护国家利益、社会公共利益和工程建设当事人各方合法权益；l禁止转让、违法分包监理业务；l禁止采取不正当竞争手段获取监理业务；l不得与所承担监理项目的承包单位、设备和材料供货人发生经营性隶属关系。l根据根据水利工程建设监理规定水利工程建设监理规定规定监理单位规定监理单位: :l不可以其他监理单位的名义承接工程建设监理业务不可以其他监理单位
20、的名义承接工程建设监理业务; ;l不得超越本单位资质等级许可的范围承接工程建设监理业务不得超越本单位资质等级许可的范围承接工程建设监理业务; ;l不得允许其他单位或个人以本单位名义承接工程建设监理业务不得允许其他单位或个人以本单位名义承接工程建设监理业务; ;l不得以回扣、贿赂、串通等不正当竞争手段承接工程建设监理业务不得以回扣、贿赂、串通等不正当竞争手段承接工程建设监理业务l不得转让工程建设监理业务不得转让工程建设监理业务l在监理实施过程中，由于监理工程师的工作过失，导致承包单位在监理实施过程中，由于监理工程师的工作过失，导致承包单位经济损失，承包单位应直接向项目法人提出索赔要求。经济损失，
21、承包单位应直接向项目法人提出索赔要求。l（6）监理单位的设立）监理单位的设立l向单位所在地工商行政管理部门进行企业法人预登记，取得营业核准书；l省级水利主管初审，水利部审定业务范围和资格等级，水利部颁发水利工程建设监理单位资格等级证书；l进行正式工商企业法人登记。l（7）监理单位的资格管理）监理单位的资格管理l新申请单位，先暂定为丙级，年检后方可正式定为丙级。1.2.2 监理人员 l（1）监理工程师职责）监理工程师职责l水水利利工工程程建建设设监监理理工工程程师师是是指指经经全全国国水水利利工工程程建建设设监监理理工工程程师师资资格格统统一一考考试试合合格格，经经批批准准获获得得水水利利工工程
22、程建建设设监监理理工工程程师师资资格格证证书书，并并经经注注册册取取得得（水水利利工工程程建建设设监监理理工工程程师师岗岗位位证证书书）的的工工程建设监理人员。监理工程师系岗位职务。程建设监理人员。监理工程师系岗位职务。l只有具备资格并经注册上岗，从事监理业务的人员，才能称为监理工程师。l我我国国监监理理工工程程师师不不得得在在政政府府机机关关和和施施工工单单位位任任职职，其其主主要要原原因因是是（保持其公正性）。（保持其公正性）。l水利工程建设监理人员分为总监理工程师、监理工程师、监理员。水利工程建设监理人员分为总监理工程师、监理工程师、监理员。l各各类类监监理理人人员员实实行行（总总监监理
23、理工工程程师师实实行行岗岗位位资资格格管管理理制制度度、监监理理工程师实行工程师实行执业资格执业资格管理制度、监理员实行管理制度、监理员实行从业资格从业资格管理制度）。管理制度）。l l水水利利工工程程建建设设监监理理实实行行总总监监理理工工程程师师负负责责制制，总总监监全全面面负负责责项项目目监监理理工工作作。监理单位调换项目监理机构的总监理工程师须经建设单位同意。l监理工程师的具体职责权限由监理工程师的具体职责权限由( (总监理工程师总监理工程师) )授予。授予。l在项目监理组织中，监理员的职责之一是核实工程计量结果。在项目监理组织中，监理员的职责之一是核实工程计量结果。l监监理人理人员应
24、员应遵守的主要遵守的主要规则规则：l不得出卖、出借、转让、涂改、伪造资格证书或岗位证书；不得出卖、出借、转让、涂改、伪造资格证书或岗位证书；l提提高高监监理理服服务务意意识识，增增强强责责任任感感，加加强强与与工工程程建建设设有有关关各各方方的的协协作，积极、主动开展工作，尽职尽责，公正廉洁；作，积极、主动开展工作，尽职尽责，公正廉洁；l未未经经许许可可，不不得得泄泄露露与与本本工工程程有有关关的的技技术术和和商商务务秘秘密密，并并应应妥妥善善做做好好项项目目法法人人所所提提供供的的工工程程建建设设文文件件资资料料的的保保存存、回回收收及及保保密密工工作；作；l监理人员只能同时在一个监理单位注
25、册。监理人员只能同时在一个监理单位注册。l水水利利工工程程建建设设监监理理工工程程师师要要具具有有（丰丰富富的的工工程程建建设设实实践践经经验验、较较高高的的专专业业技技术术知知识识、熟熟知知工工程程建建设设的的法法律律法法规规、良良好好的的职职业业道道德德）等素质。等素质。 l（2）水利工程建设监理工程师注册）水利工程建设监理工程师注册l不予注册不予注册：l不具备完全民事行为能力的不具备完全民事行为能力的；在申请注册过程中弄虚作假的在申请注册过程中弄虚作假的；l同时在两个以上同时在两个以上( (含两个含两个) )监理单位申请注册执业的监理单位申请注册执业的；l为国家公务员或依照公务员管理的现
26、职工作人员的。为国家公务员或依照公务员管理的现职工作人员的。l撤销注册撤销注册：l违反违反水利工程建设监理工程师注册管理办法水利工程建设监理工程师注册管理办法规定的程序准予注册的；规定的程序准予注册的；l6 6个月内未从事监理工作的；个月内未从事监理工作的；超过注册证书有效期而未延续注册的；超过注册证书有效期而未延续注册的；l不具备不具备水利工程建设监理工程师注册管理办法水利工程建设监理工程师注册管理办法注册条件准予注册的；注册条件准予注册的；l以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的。以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的。l注销注册：注销注册：完全丧失民事行为能力的；完全丧失民事行为能力的；
27、死亡或者依法宣告死亡的；死亡或者依法宣告死亡的；l超过注册证书有效期而未延续注册的超过注册证书有效期而未延续注册的；年龄超过年龄超过6565周岁的；周岁的；l注册资格批准决定被依法撤销、撤回或注册证书被依法吊销的。注册资格批准决定被依法撤销、撤回或注册证书被依法吊销的。1.3 建设监理合同l1.3.1 建设监理合同建设监理合同l（1）建设监理合同的概念）建设监理合同的概念l工程建设监理合同是我国实行建设监理制后出现的一种新型的技术性委托服务合同形式。合同当事人双方是委托方项目法人和被委托方监理单位。l监理单位承担监理业务，应与项目法人签订工程建设监理合同。l原原则则上上，项项目目施施工工监监理
28、理招招标标应应在在相相应应的的工工程程施施工工、设设备备和材料招标活动（开始前）完成。和材料招标活动（开始前）完成。 l项项目目法法人人不不得得擅擅自自更更改改总总监监理理工工程程师师指指令令，不不得得干干涉涉监监理理人人员员（公公正正、合合法法、独独立立、科科学学、自自主主）地地开开展展工工程程建设监理工作。建设监理工作。l（2 2）建设监理招标文件及主要内容）建设监理招标文件及主要内容l监理招标文件在监理招标中起着重要的作用。l监理招标文件一般应包括下列内容：l 工程说明；l 投标人须知；l 合同条件；l 监理合同书格式厦履约保证格式；l 投标报价书格式及其附件；l 设计文件及资料；l 评
29、标标准。（3 3）建设监理投标文件及主要内容）建设监理投标文件及主要内容 监理投标文件是项目法人选择监理单位的重要依据监理投标文件是项目法人选择监理单位的重要依据 。l监理投标文件一般包括下列内容： 投标报价书； 授权书； 投标保证； 报价构成分析表、拟投入设备清单、拟投入监理人员清单、计日工报价； 投标单位的资质文件； )监理(规划)大纲； 招标文件要求的或投标单位认为有必要提交的其它资料；l监理单位投标文件的核心是监理大纲。l（4 4）水利工程建设监理合同水利工程建设监理合同示范文本示范文本水利工程建设监理合同水利工程建设监理合同主要组成部分主要组成部分: : 监理合同书、监理实施过程中双
30、方共同签署的补充文件、监理合同书、监理实施过程中双方共同签署的补充文件、监理委托函或中标函、通用合同条款、专用合同条款。监理委托函或中标函、通用合同条款、专用合同条款。l水利工程建设监理合同水利工程建设监理合同示范文本的主要内容：示范文本的主要内容：l 监理合同书；监理合同书；l 监理委托函或中标函；监理委托函或中标函；l 监理实施过程中双方共同签署的补充文件监理实施过程中双方共同签署的补充文件; ;l 专用合同条款；专用合同条款；l 通用合同条款；通用合同条款；l 监理招标书（或委托书）；监理招标书（或委托书）；l 监理投标书（或监理大纲）监理投标书（或监理大纲）l合同使用时应严格按以上顺序
31、解释合同使用时应严格按以上顺序解释l1.3.2 监理人监理人l（1）监理人的义务）监理人的义务l提交监理规划提交监理规划 l监理范围和内容、进场时间监理范围和内容、进场时间 l总监及监理人员总监及监理人员l岗位责任制和质量终身责任制岗位责任制和质量终身责任制 l职业道德、行为规范和工作原则职业道德、行为规范和工作原则 l旁站监理旁站监理 l现场检查、检验、记录和报告现场检查、检验、记录和报告 l资料保管及保密资料保管及保密 l移交发包人提供的设施、设备移交发包人提供的设施、设备 l（2 2）发包人的义务）发包人的义务l 通知工程建设的承包人l 工作环境和外部条件l 提供文件资料 l 要求发包人
32、作出的决定l 向监理机构提供工作、生活条件及其补偿l 发包人免费向监理机构提供的工作人员 l 维护监理机构工作的独立性 l 非监理人原因使监理服务期限延长1.3.3 监理费用监理费用l（1 1）建设监理范围和规模标准的规定）建设监理范围和规模标准的规定l监理合同在50万元人民币以上，或项目总投资在3000万元以上的项目，监理任务的委托应采用招标方式。l招标投标法规定，招标方式分为公开招标和邀请招标。l（2 2）监理费用的构成）监理费用的构成l 直接成本直接成本 间接成本间接成本l 税金税金 利润利润1.4 建设监理规划l1.4.1监理规划的分类监理规划的分类l建设监理规划是指监理单位针对所要监
33、理的建设项目编制的如何实施监理的规划，是开展建设监理工作的纲领性文件。l广义的监理规划具体地分为监理规划大纲(简称监理大纲)、监理规划和监理实施细则。l（1）监理大纲）监理大纲l监监理理大大纲纲是是监监理理单单位位为为获获得得监监理理任任务务在在投投标标阶阶段段编编制制的的项项目目监监理理规规划划性性文文件件，它它是是监监理理投投标标书书的的重要组成部分。重要组成部分。l编制监理大纲的主要依据编制监理大纲的主要依据l 监理招标文件；监理招标文件；l 项目的特点和规模；项目的特点和规模；l 监理单位的自身条件及以往的监理经验。监理单位的自身条件及以往的监理经验。l编制监理大纲的要求编制监理大纲的
34、要求l要要求求内内容容全全面面，能能正正确确响响应应招招标标文文件件的的要要求求，对对所所要要监监理理的的工工程程理理解解透透彻彻、剖剖析析深深刻刻、措措施施得得当当，提提出出的的监监理理工工作作方方案案合合理理，并并能体现出监理单位的经验和管理水平。能体现出监理单位的经验和管理水平。l（2）监理规划）监理规划l建建设设监监理理规规划划是是（工工程程项项目目监监理理机机构构开开展展项项目目监监理理工工作作的指导性文件）。的指导性文件）。l监理规划是在监理单位与发包人签订监理委托合同后，在监理大纲基础上编制的。编写监理规划时，应当首先确定监理工作的（目标）。 l监监理理规规划划的的编编制制应应由
35、由项项目目（总总监监理理工工程程师师）主主持持，专业监理工程师参加。监理规划编制完成后，总监理工程师应将其报报监监理理单单位位技技术术负负责责人人审审批批，并由（项目法人）最终批准后方可实施。l监监理理规规划划是是项项目目法法人人对对（监监理理单单位位）实实行行监监督督管管理理的的依依据之一。据之一。l监理规划的主要内容有：工程项目概况、监理工程范围、监理规划的主要内容有：工程项目概况、监理工程范围、工作目标、监理方法、监理措施、项目监理组织机构、工作目标、监理方法、监理措施、项目监理组织机构、施工组织设计等。施工组织设计等。 l（3）监理实施细则）监理实施细则l 监监理理实实施施细细则则是是
36、在在监监理理规规划划指指导导下下，在在落落实实了了监监理理机机构构各各部部门门监监理理职职责责分分工工后后，由由专专业业监监理理工工程程师师针针对对项项目目的的具具体体情情况况编编制制的的更更具具有有实实施施性性和和可可操操作作性性的的业业务务文文件件。它起着具体指导监理工作实施的作用。它起着具体指导监理工作实施的作用。l监理实施细则一般应按照施工进度要求在相应工程开始施工前，由专业监理工程师编制并经总监理工程师批准。l监理实施细则的编制应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，采采取取按按进进度度分分阶阶段段，分分专专业业方方式式进进行行编编制制。 要做到详细具体、具有可操作性。1.
37、5 建设监理组织1.5.1 工程项目监理机构工程项目监理机构（1）工程项目监理机构的组建步骤）工程项目监理机构的组建步骤 确定建设监理目标 建建立立有有效效的的项项目目监监理理组组织织，首首要要的的工工作作是是（明明确确监监理理工工作作目目标标）。建建立立精精干干、高高效效的的项项目目监监理理机机构构并并使使之正常运行，是实现建设工程监理目标的之正常运行，是实现建设工程监理目标的( (前提条件前提条件 ) )。 确定工作内容 组织结构设计 制定工作流程与考核标准 （2）工程项目监理机构的人员配备）工程项目监理机构的人员配备l项目监理组织要有合理的人员结构才能适应监理工作的要求。合理的人员结构包
38、括：合理的专业结构与合理的技术职务、职称结构。l确确定定项项目目监监理理机机构构和和监监理理人人员员时时，一一般般要要考考虑虑工工程程建建设设强强度度、工工程复杂程度、监理合同的规定以及监理人员的业务水平等因素。程复杂程度、监理合同的规定以及监理人员的业务水平等因素。l（3）工程项目监理机构的组织形式）工程项目监理机构的组织形式l监理组织模式应根据工程项目的特点、工程项目承发包模式、项目法人委托的任务以及监理单位自身情况而确定。l为为适适应应监监理理工工作作的的需需要要，现现场场监监理理组组织织应应选选择择适适宜宜的的结结构构形形式式。选选择监理组织结构形式的基本原则有：择监理组织结构形式的基
39、本原则有：lA A有利于合同管理有利于合同管理 B B有利于目标控制有利于目标控制 lC C有利于信息沟通有利于信息沟通 D D有利于决策指挥。有利于决策指挥。l在建在建设监设监理理实实践中形成的践中形成的监监理理组织组织模式一般分模式一般分为为：l直直线线型模式型模式l职职能型模式能型模式l直直线线一一职职能型模式能型模式l矩矩阵阵模式模式l直线制监理组织形式l监理机构中任何一个下级只接受惟一上级的命令。l优优点点：组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确；缺点：缺点：对总监理工程师能力要求高。l职能制监理组织形式l在监理机构内设立一些职能部门，各职能部门在本职能范
40、围内有权直接指挥。l优优点点：加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用；缺点缺点：可能产生矛盾的命令。l直线职能制监理组织形式l优点优点：权力集中、职责分明、决策迅速、处理专业化问题能力强；：权力集中、职责分明、决策迅速、处理专业化问题能力强；l缺点缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长。l矩阵制监理组织形式l具具有有相相关关联联的的职职能能系系统统和和子子项项目目系系统统的的监监理理组组织织形形式式为为 ( (矩矩阵阵型型) )监监理理组组织织形形式式。矩阵制监理组织形式是由两套管理系统组成的矩阵性组织结构，
41、一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统。l优优点点：具具有有较较大大的的机机动动性性和和适适应应性性、有有利利于于解解决决复复杂杂难难题题、加加强强了了各各职职能能部部门门间的横向联系；间的横向联系；l缺点缺点：纵横向协调工作量大，可能产生矛盾命令。：纵横向协调工作量大，可能产生矛盾命令。总监理工程师总监理工程师办公室现场处项目监理部.现场处项目监理部现场处部现场处部.1、直线型监理组织模式示意图、直线型监理组织模式示意图 总监理工程师办公室合同部技术部地质监理部测量监理部土建监理部金结监理部文档信息部.2、职能型监理组织模式示意图、职能型监理组织模式示意图总监理工程师总监理工程师办公
42、室办公室现现场场处处项目监理部项目监理部.现现场场处处项目监理部项目监理部现现场场处处部部现现场场处处部部.合同部合同部技术部技术部3、直线、直线职能型监理组织模式示意图职能型监理组织模式示意图 总监理工程师总监理工程师办公室办公室合合 同同技技 术术.项目监理部项目监理部1项目监理部项目监理部1.4、矩阵型监理组织模式示意图、矩阵型监理组织模式示意图 1.5.2工程项目承发包模式工程项目承发包模式l工程项目承发包模式主要有平行承发包、设计施工总承包、工程项目总承包和工程项目承发包模式主要有平行承发包、设计施工总承包、工程项目总承包和工程项目总承包管理四种。工程项目总承包管理四种。 l平平行行
43、承承发发包包 即分标发包，发包方将一个工程建设项目分解为若干个任务，分别发包给多个设计单位、施工单位和设备供应单位。各承包单位之间的关系是平行的。l设设计计施施工工总总承承包包 即设计和施工分别总承包。发包方只需和一个设计总包单位和一个施工总包单位签订合同，协调工作量相对较小，合同管理简单。 l 工工程程项项目目总总承承包包 发包方把一个工程项目的设计、材料采购、施工等全部任务都发包给一个单位，这一单位称总承包单位。总承包单位可以自行完成全部任务，也可以把项目的部分任务在取得发包方认可的前提下，分包给其它设计和施工单位。l 工工程程项项目目总总承承包包亦亦称称建建设设全全过过程程承承包包，也也
44、常常称称为为“交交钥钥匙匙承承包包”、“一揽子承包一揽子承包”。l工工程程项项目目总总承承包包管管理理 工程项目总承包管理亦称“工程托管”。工程项目总承包管理单位在承揽工程项目的设计和施工任务之后，再把承揽的全部设计和施工任务转包给其它单位。1.5.3组织及协调组织及协调l（1 1）组组织织：为了使系统达到某种特定的目标，经各部门分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。l组组织织是是管管理理的的一一项项重重要要职职能能。是是实实现现监监理理目目标标控控制制的的基基本前提和保障本前提和保障条件。条件。l（2 2）特点）特点：l作作为为一一个个完完善善的的组组织织机机构构
45、，其其内内涵涵包包括括组组织织目目标标、分分工工与合作、规章制度等。与合作、规章制度等。其特征为：目标性、协作性、层次性其特征为：目标性、协作性、层次性l组织作为生产的要素之一，与其它要素相比有如下组织作为生产的要素之一，与其它要素相比有如下特点特点： 其其它它要要素素可可以以互互相相替替代代，如如增增加加机机器器设设备备等等劳劳动动手手段段可可以以替替代代劳劳动动力力。而而组组织织不不能能替替代代其其它它要要素素，也也不不能能被被其其它它要要素素所所替替代代。它它只只是使其它要素合理配合而得以增值的要素。是使其它要素合理配合而得以增值的要素。l组织可以提高其它要素的使用效率和效益。组织可以提
46、高其它要素的使用效率和效益。l（3 3）组织结构）组织结构l组组织织内内部部形形成成的的较较为为稳稳定定的的相相互互关关系系和和联联系系方方式式，称称为为（组织结构）。（组织结构）。l（组织设计）就是对组织活动和组织结构的设计过程。（组织设计）就是对组织活动和组织结构的设计过程。l组织结构的基本内涵表现在以下方面： 组织结构与职权组织结构与职权 组织结构为职权关系规定了一定的格局，明确上下级层次间的权力和责任； 组织结构与职责组织结构与职责 组织结构为职责的分配奠定了基础，明确了部门间的职责分工； 组织结构与工作监督组织结构与工作监督 组织结构奠定了对各部门、各级工作质量监督和业绩考核的基础；
47、 组织结构与组织行为组织结构与组织行为 组织结构明确了各个部门或个人分派任务和各种活动的方式； 组织结构与协调组织结构与协调 组织结构为协调关系、解决矛盾、调动各方的积极性，维护组织整体利益提供了保证。 （4 4）组织机构设置的原则）组织机构设置的原则目的性原则目的性原则l组织机构设置的根本目的，是为了产生组织功能，确保项目总目标的实现。l（组织目标）是组织存在的前提。（组织目标）是组织存在的前提。管理跨度和分层统一的原则管理跨度和分层统一的原则l管管理理跨跨度度亦亦称称管管理理幅幅度度，是是指指一一个个主主管管人人员员直直接接管管辖辖的的下下属属人人员员的的数量。数量。管理跨度与层次划分的多
48、少成反比。管理跨度与层次划分的多少成反比。l对对于于一一个个特特定定的的管管理理者者而而言言，其其合合理理的的管管理理跨跨度度与与（他他本本人人的的能能力力和专长、他下属的能力和专长、他下属所做工作的关联程度）有关。和专长、他下属的能力和专长、他下属所做工作的关联程度）有关。 系统化原则；系统化原则； 集权与分权统一的原则；集权与分权统一的原则； 分工与协作统一的原则；分工与协作统一的原则； 权责一致的原则；权责一致的原则； 精干高效原则；精干高效原则； 适应性原则。适应性原则。（5 5）协调）协调 按按有有关关规规定定的的精精神神，在在监监理理工工作作过过程程中中，( (项项目目法法人人)
49、)应应当当负负责责与建设工程有关的外部关系的组织协调工作。与建设工程有关的外部关系的组织协调工作。 1.6 建设监理实施1.6.1施工阶段监理施工阶段监理（1）主要依据）主要依据l水水利利工工程程建建设设监监理理工工程程师师主主要要依依据据（施施工工合合同同）对对工工程程建建设设进进行行投投资、进度和质量目标控制。资、进度和质量目标控制。l水利工程建设项目施工监理应以下列文件为依据：水利工程建设项目施工监理应以下列文件为依据：l国家和水利部有关工程建设的法律、法规和规章国家和水利部有关工程建设的法律、法规和规章l水利行业工程建设有关技术标准及其强制性条文水利行业工程建设有关技术标准及其强制性条
50、文l经批准的工程建设项目设计文件及其他相关文件经批准的工程建设项目设计文件及其他相关文件l监理合同、施工合同等合同文件监理合同、施工合同等合同文件l 建建设设监监理理需需要要有有明明确确的的依依据据，其其中中（建建设设监监理理合合同同和和其其他他工工程程建建设设合合同同）是是监监理理单单位位开开展展目目标标控控制制、合合同同管管理理、组组织织协协调调活活动动的的最最直接依据直接依据。 l监理的主要措施包括组织、经济、技术和合同等措施。l注意：（行政措施）不属于监理机构开展监理工作的措施。（行政措施）不属于监理机构开展监理工作的措施。l（2 2）主要内容）主要内容l水利工程建设施工监理的主要内容
51、是进行（施工合同）管理。水利工程建设施工监理的主要内容是进行（施工合同）管理。l具体包括：具体包括：l监理工作准备方面监理工作准备方面l施工详图必须经过（监理单位）审核后再交给承包商。施工详图必须经过（监理单位）审核后再交给承包商。l第一次工地会议的会议内容应包括：第一次工地会议的会议内容应包括：l工工程程开开工工准准备备检检查查情情况况；介介绍绍各各方方负负责责人人及及其其授授权权代代理理人人和和授授权权内容；沟通相关信息；进行监理工作交底。内容；沟通相关信息；进行监理工作交底。l监监理理机机构构进进驻驻工工地地后后，应应将将开开展展监监理理工工作作的的基基本本（工工作作程程序序、工工作制度
52、）等向承包单位进行交底。作制度）等向承包单位进行交底。l 检查承包方施工准备方面检查承包方施工准备方面l施施工工准准备备的的监监理理工工作作，应应检检查查开开工工前前应应由由项项目目法法人人提提供供的的施施工工条条件件完完成成情情况况，包包括括：首首批批开开工工项项目目施施工工图图纸纸和和文文件件的的供供应应；测测量量基基准准点点的的移移交交；施施工工用用地地的的征征用用；施施工工合合同同中中约约定定应应由由项项目目法法人人提供的道路、供电、供水、通信等条件。提供的道路、供电、供水、通信等条件。l施施工工准准备备的的监监理理工工作作，应应检检查查开开工工前前承承包包单单位位的的施施工工准准备情
53、况，包括：备情况，包括：l承承包包单单位位派派驻驻现现场场的的主主要要管管理理、技技术术人人员员数数量量及及资资格格是是否否与与施施工工合同文件一致；合同文件一致；l承承包包单单位位进进场场施施工工设设备备的的数数量量和和规规格格、性性能能是是否否符符合合施施工工合合同同约约定要求；定要求；l承包单位试验室应具备的条件是否符合有关规定要求；承包单位试验室应具备的条件是否符合有关规定要求；l承包单位的质量保证体系是否健全。承包单位的质量保证体系是否健全。l主体工程开工前，项目施工准备工作主要内容有：主体工程开工前，项目施工准备工作主要内容有：l施工现场的征地、拆迁；施工现场的征地、拆迁；l完成施
54、工用水、电、通信、路和场地平整；完成施工用水、电、通信、路和场地平整；l必须的生产、生活临时建筑工程；必须的生产、生活临时建筑工程；l选定建设监理单位和施工承包队伍。选定建设监理单位和施工承包队伍。l监监理理机机构构应应对对承承包包单单位位从从事事（施施工工、安安全全、质质检检、材材料料）等等岗岗位位和和施施工工设设备备操操作作等等需需要要持持证证上上岗岗人人员员的的资资格格进进行行验验证和认可。证和认可。l按按照照建建设设工工程程质质量量管管理理条条例例规规定定，未未经经（监监理理工工程程师师）签签字字，建建筑筑材材料料、建建筑筑构构配配件件和和设设备备不不得得在在工工程程上上使使用用或或者
55、安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。l施工进度控制方面施工进度控制方面l施工进度计划审查施工进度计划审查l主要内容包括：主要内容包括：l施工进度计划与合同工期和阶段性目标的响应性施工进度计划与合同工期和阶段性目标的响应性；l关键路线安排和施工进度计划实施过程的合理性关键路线安排和施工进度计划实施过程的合理性；l施工进度计划与合同工期和阶段性目标的符合性施工进度计划与合同工期和阶段性目标的符合性；l材材料料、构构配配件件、工工程程设设备备供供应应计计划划与与施施工工进进度度计计划划的的衔衔接接关系关系。l投资控制方面投资控制方面l工程价款月支付工程价
56、款月支付l水水利利工工程程施施工工监监理理项项目目的的工工程程款款支支付付证证书书应应由由（总总监监理理工程师）签发。工程师）签发。l工程价款月支付申请应包括以下内容：工程价款月支付申请应包括以下内容：l本月已完成并经监理机构签认的工程项目应付金额本月已完成并经监理机构签认的工程项目应付金额l经监理机构签认的当月计日工的应付金额经监理机构签认的当月计日工的应付金额l工程材料预付款金额和价格调整金额工程材料预付款金额和价格调整金额l工程预付款和工程材料预付款扣回金额工程预付款和工程材料预付款扣回金额l工程变更工程变更l在在施施工工监监理理中中，属属于于监监理理工工程程师师对对投投资资控控制制的的
57、工工作作之之一一的的是是（处处理工程变更）。理工程变更）。l工工程程变变更更的的（提提出出、审审查查、批批准准、实实施施）等等过过程程应应按按施施工工合合同同约约定的程序进行。定的程序进行。l监监理理机机构构可可根根据据工工程程的的需需要要并并经经项项目目法法人人同同意意，指指示示承承包单位实施下列各种类型的变更。包单位实施下列各种类型的变更。l増加或减少施工合同中的任何一项工作内容増加或减少施工合同中的任何一项工作内容l改变施工合同中任何一项工作的标准或性质改变施工合同中任何一项工作的标准或性质l改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸l改变施
58、工合同中任何一项工程经批准的施工计划、施工方案改变施工合同中任何一项工程经批准的施工计划、施工方案l监理机构对工程变更建议书审查应符合下列要求：监理机构对工程变更建议书审查应符合下列要求：l变更后不降低工程质量标准变更后不降低工程质量标准,不影响工程完建后的功能和使用寿命不影响工程完建后的功能和使用寿命l工程变更在施工技术上可行、可靠工程变更在施工技术上可行、可靠l工程变更引起的费用及工期变化经济合理工程变更引起的费用及工期变化经济合理l工程变更应尽量避免对后续施工产生不良影响工程变更应尽量避免对后续施工产生不良影响 l审核工程完工结算审核工程完工结算l监监理理机机构构应应及及时时审审核核承承
59、包包单单位位在在收收到到工工程程移移交交证证书书后后提提交交的的完完工工付付款款申申请请及及支支持持性性资资料料，签签发发完完工工付付款款证证书书，报报项项目目法法人人批批准准。审核内容包括：审核内容包括：l到移交证书上注明的完工日期止，承包单位按施工合同约定累计完成的工程金额；l承包单位认为还应得到的其他金额；l项目法人认为还应支付或扣除的其他金额l审核工程最终结清申请单审核工程最终结清申请单l监监理理机机构构应应及及时时审审核核承承包包单单位位在在收收到到保保修修责责任任终终止止证证书书后后提提交交的的最最终终付付款款申申请请及及结结清清单单，签签发发最最终终付付款款证证书书，报报发发包包
60、人人批批准准。审审核内容为：核内容为：l承包单位按施工合同约定和经监理机构批准已完成的全部工程金额l承包单位认为还应得到的其他金额l发包人认为还应支付或扣除的其他金额l工程投资控制的主要监理工作应包括以下各项工程投资控制的主要监理工作应包括以下各项：l审批承包单位提交的资金流计划；审批承包单位提交的资金流计划；l审核工程付款申请，签发付款证书；审核工程付款申请，签发付款证书；l根据授权处理合同索赔中的费用问题；根据授权处理合同索赔中的费用问题；l审核最终付款申请，签发最终付款证书；审核最终付款申请，签发最终付款证书；l可支付的工程量应同时符合以下条件：可支付的工程量应同时符合以下条件：l经经监
61、监理理机机构构签签认认，并并符符合合施施工工合合同同约约定定或或项项目目法法人人同同意意的工程变更项目的工程量以及计日工；的工程变更项目的工程量以及计日工；l经质量检验合格的工程量；经质量检验合格的工程量；l承承包包单单位位实实际际完完成成的的并并按按施施工工合合同同有有关关计计量量规规定定计计量量的的工程量。工程量。l 质量控制方面质量控制方面l质量管理体系质量管理体系l监监理理单单位位应应当当依依照照（法法律律、法法规规、规规章章，工工程程建建设设强强制制性性标标准准以以及及有有关关技技术术标标准准，设设计计文文件件，工工程程建建设设承承包包合合同同），对对工工程程施施工工质质量量实实施施
62、监监理理，并并对对工工程程施施工工质质量量承承担担监监理责任理责任。 l监监理理机机构构应应建建立立和和健健全全质质量量控控制制体体系系，并并在在监监理理工工作作过过程程中不断改进和完善；中不断改进和完善；l同同时时监监督督承承包包单单位位建建立立和和健健全全质质量量保保证证体体系系，并并监监督督其其贯贯彻执行；彻执行；l为为保保证证质质量量控控制制的的有有效效进进行行，监监理理机机构构应应按按有有关关规规定定或或施施工工合合同同约约定定，核核查查承承包包单单位位现现场场检检验验设设施施、人人员员、技技术术条件等情况。条件等情况。 l根根据据水水利利工工程程建建设设程程序序管管理理规规定定，要
63、要按按照照“政政府府监监督督、（项项目目法法人人负负责责、社社会会监监理理、企企业业保保证证）”的的要要求求，建建立健全质量管理体系。立健全质量管理体系。l质量检查质量检查l项项目目监监理理机机构构在在承承包包单单位位对对试试样样自自行行检检测测的的同同时时，按按照照一一定定的的比比例例独立抽样进行的检测活动，称为（独立抽样进行的检测活动，称为（平行检测平行检测）。）。l监监理理单单位位为为实实施施施施工工监监理理而而进进行行的的（审审核核、核核查查、检检验验、认认可可）与与批准，并不免除或减轻责任方应承担的责任。批准，并不免除或减轻责任方应承担的责任。l未未经经监监理理工工程程师师签签字字，
64、（建建筑筑材材料料、建建筑筑构构配配件件、工工程程设设备备）不不得得在工程上使用或者安装。在工程上使用或者安装。 l工程质量等级评定工程质量等级评定l水水利利工工程程质质量量监监督督机机构构负负责责监监督督（监监理理、设设计计、施施工工）单单位位在在其其资资质质等等级级允允许许范范围围内内从从事事水水利利工工程程建建设设的的质质量量工工作作；负负责责检检查查、督督促促建建设设、监监理理、设设计计、施施工工单单位位建建立立健健全全质质量量体体系系；负负责责工工程程质质量量等等级评定。级评定。l安全生产安全生产l监监理理单单位位应应当当审审查查施施工工承承包包企企业业提提出出的的施施工工组组织织设
65、设计计中中的的安安全全技技术术措措施施或或者者专专项项施施工工方方案案是是否否符符合合工工程程建建设设强强制制性性标标准准，并并按按照照（规规章章、法法律律、法法规规、工工程程建建设设强强制制性性标标准准）实实施施建建设设监监理理，对对建建设设工工程安全生产承担监理责任。程安全生产承担监理责任。 l合同管理方面合同管理方面l监监理理机机构构在在收收到到承承包包单单位位的的中中期期索索赔赔申申请请报报告告或或最最终终索索赔赔申申请请报告后，应进行以下工作。报告后，应进行以下工作。l依据施工合同约定，对索赔的有效性、合理性进行分析和评价；依据施工合同约定，对索赔的有效性、合理性进行分析和评价；l对
66、索赔支持性资料的真实性逐一进行分析和审核；对索赔支持性资料的真实性逐一进行分析和审核；l对对索索赔赔的的计计算算依依据据、计计算算方方法法、计计算算过过程程、计计算算结结果果及及其其合合理理性性逐逐项项进进行行审审查；查；l对对于于由由施施工工合合同同双双方方共共同同责责任任造造成成的的经经济济损损失失或或工工期期延延误误，应应通通过过协协商商一一致致，公平合理地确定双方分担的比例；公平合理地确定双方分担的比例；l必要时要求承包单位再提供进一步的支持性资料。必要时要求承包单位再提供进一步的支持性资料。l 信息管理方面信息管理方面l建立信息管理制度；l设计信息流内容及常用报告、报表格式；l建立信
67、息采集、整理、存贮、查询系统；l建立现场监理信息分析系统；l建立文件档案管理系统。 （3 3）监理工程师职责）监理工程师职责l总监理工程师总监理工程师应负责全面履行监理合同中所约定的监理单位的应负责全面履行监理合同中所约定的监理单位的职责。主要包括：职责。主要包括：l 主持审核承包单位提出的分包项目和分包人报项目法人批准；主持审核承包单位提出的分包项目和分包人报项目法人批准；l 组织审核付款申请，签发各类付款证书；组织审核付款申请，签发各类付款证书；l 审批承包单位提交的施工组织设计、施工措施计划、审批承包单位提交的施工组织设计、施工措施计划、 施工进度计划、施工进度计划、资金流计划；资金流计
68、划；l 组织或授权监理工程师组织设计交底；签发施工图纸组织或授权监理工程师组织设计交底；签发施工图纸。l总总监监理理工工程程师师应应在在授授权权范范围围内内履履行行其其职职责责，包包括括审审查查承承包包单单位位的的进进场场人人员员；发发布布有有关关指指示示；签签署署所所监监理理工工程程项项目目的的有有关关文文件件；协调项目法人与施工承包企业之间的合同争议等。协调项目法人与施工承包企业之间的合同争议等。l总总监监理理工工程程师师不不得得将将以以下下工工作作授授权权给给副副总总监监理理工工程程师师或或监监理理工工程程师师: l 签发工程移交证书和保修责任终止证书签发工程移交证书和保修责任终止证书l
69、 签发监理月报、监理专题报告和监理工作报告签发监理月报、监理专题报告和监理工作报告l 主持审核承包单位提出的分包项目和分包人主持审核承包单位提出的分包项目和分包人l 审审批批承承包包单单位位提提交交的的施施工工组组织织设设计计、施施工工措措施施计计划划、 施施工进度计划和资金流计划工进度计划和资金流计划l 监监理理工工程程师师应应按按照照总总监监理理工工程程师师所所授授予予的的职职责责权权限限开开展展监理工作，主要职责应包括以下各项：监理工作，主要职责应包括以下各项：l参与编制监理规划，编制监理实施细则参与编制监理规划，编制监理实施细则l预预审审承承包包单单位位提提交交的的施施工工组组织织设设
70、计计、施施工工措措施施计计划划、施施工工进度计划和资金流计划进度计划和资金流计划l预审或经授权签发施工图纸预审或经授权签发施工图纸l审批分部工程开工申请报告审批分部工程开工申请报告l监监理理员员应应按按被被授授予予的的职职责责权权限限开开展展监监理理工工作作，其其主主要要职职责责应包括以下各项：应包括以下各项：l检查并记录现场施工程序、施工方法等实施过程情况检查并记录现场施工程序、施工方法等实施过程情况l检查和统计计日工情况。核实工程计量结果检查和统计计日工情况。核实工程计量结果l检查承包单位的施工日志和试验室记录检查承包单位的施工日志和试验室记录l核实承包单位质量评定的相关原始记录核实承包单
71、位质量评定的相关原始记录l（4）施工监理工作方法与制度）施工监理工作方法与制度l水水利利工工程程施施工工监监理理的的工工作作方方法法包包括括（现现场场记记录录、发发布布文文件件、旁旁站站监监理、跟踪检测与平行检测）。理、跟踪检测与平行检测）。l水水利利工工程程施施工工监监理理的的工工作作制制度度包包括括（技技术术文文件件审审核核、审审批批制制度度、工工程程质质量量检检验验制制度度、工工程程计计量量付付款款签签证证制制度度、会会议议制制度度与与工工作作报报告告制制度）。度）。l水水利利工工程程建建设设监监理理会会议议制制度度包包括括（第第一一次次工工地地会会议议、监监理理例例会会、监监理专题会议
72、）。理专题会议）。l监监理理例例会会监监理理机机构构应应定定期期主主持持召召开开由由参参建建各各方方负负责责人人参参加加的的会会议议，会会上上应应通通报报（工工程程进进展展情情况况、检检查查上上次次监监理理例例会会中中有有关关决决定定的的执执行行情情况况、分分析析当当前前存存在在的的问问题题、提提出出问问题题的的解解决决方方案案或或建建议议）以以及及明明确会后应完成的任务。确会后应完成的任务。l监监理理专专题题会会议议监监理理机机构构应应根根据据需需要要，主主持持召召开开监监理理专专题题会会议议，研研究究解解决决施施工工中中出出现现的的涉涉及及（施施工工质质量量、施施工工方方案案、施施工工进进
73、度度 、工工程变更）、索赔争议等方面的专门问题。程变更）、索赔争议等方面的专门问题。l监监理理工工作作报报告告制制度度是是指指监监理理机机构构应应及及时时向向项项目目法法人人（提提交交监监理理月月报报或或监监理理专专题题报报告告、在在工工程程验验收收时时，提提交交监监理理工工作作报报告告、在在监监理理工作结束后，提交监理工作总结报告）。工作结束后，提交监理工作总结报告）。 l平平行行检检验验是是监监理理机机构构利利用用一一定定的的检检查查或或检检测测手手段段，在在承承包包单单位位自自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。 l在项
74、目竣工验收阶段，监理机构应（作为被验单位参加）。在项目竣工验收阶段，监理机构应（作为被验单位参加）。（5 5）施工监理文件管理）施工监理文件管理l按按有有关关规规定定，施施工工阶阶段段监监理理工工作作结结束束时时，监监理理单单位位应应向向项项目目法法人人提交监理工作总结。提交监理工作总结。l监理单位完成监理业务后应向项目法人提交监理档案资料。监理单位完成监理业务后应向项目法人提交监理档案资料。（6 6）组织协调的内容、方法和层次）组织协调的内容、方法和层次l协协调调又又称称协协调调管管理理或或界界面面管管理理，它它是是通通过过协协商商、沟沟通通、调调度度，联联合合所所有有的的力力量量，使使各各
75、项项活活动动衔衔接接有有序序地地正正常常开开展展，以以实实现现预预定定目目标。标。 1.6.2 招标投标招标投标l（1 1）原则）原则l招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。l（2 2）招标的方式）招标的方式 招标分为公开招标和邀请招标。招标分为公开招标和邀请招标。l招标人是依照招标人是依照招标投标法招标投标法规定提出招标项目，进行招标的（法规定提出招标项目，进行招标的（法人和其他组织）。人和其他组织）。l建设工程招标的开标、评标、定标由（项目法人）依法组织实施。l公开开标体现了招标活动的公平、公开、公正和诚实信用原则，开公
76、开开标体现了招标活动的公平、公开、公正和诚实信用原则，开标后，任何投标人不得（再增加优惠条件、更改投标书的报价、撤标后，任何投标人不得（再增加优惠条件、更改投标书的报价、撤消投标书）。消投标书）。l（3 3）招标范围和规模标准的规定）招标范围和规模标准的规定 招标投标法招标投标法规定，在中华人规定，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：标： 大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众
77、安全的项目；大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目； 全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； 使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 l施工招标文件中实质性要求和条件是指（招标项目的技施工招标文件中实质性要求和条件是指（招标项目的技术要求、工期要求、投标报价要求、评标标准及拟签订术要求、工期要求、投标报价要求、评标标准及拟签订合同的主要条款）。合同的主要条款）。 l（4 4）监理单位在招标阶段的工作内容）监理单位在招标阶段的工作内容 1)协助建设单位确定项目招标方式
78、和拟定招标计划。 2)协助建设单位编制招标申请书。 3)协助建设单位组织编制招标文件。 4)协助建设单位编制或审核标底。 5)协助建设单位制定评标办法。 6)协助建设单位组织投标者资格预审。 7)协助建设单位组织现场踏看与标前会议及招标补遗与答疑。 8)协助建设单位组织开标、评标、决标工作。 9)协助建设单位与中标单位商签承包合同。 1.6.3 1.6.3 控制原理控制原理l（1 1）控制的基本原理及类型）控制的基本原理及类型l 基本原理基本原理：先制定项目实施方案和计划，对项目目标进行预测和预控；在实施过程中监督、检查实际执行情况，并将实际结果与计划目标加以对比。两者之间出现偏差，应分析原因
79、，提出纠偏措施；将纠偏措施方案反馈到系统的预控输入，力争使实际结果与目标值之间的偏差最小。l每一个控制过程都是经过投入、转换、（输出）、对比、纠偏等每一个控制过程都是经过投入、转换、（输出）、对比、纠偏等基本步骤。基本步骤。l目标动态控制过程中，（控制与计划）组成一个连续不断的目标动态控制过程中，（控制与计划）组成一个连续不断的“循循环链环链”。 l 目标控制的前提工作，一是目标规划，二是组织。目标控制的前提工作，一是目标规划，二是组织。l落实目标控制的人员、任务和职责是目标控制的（组织）措施。落实目标控制的人员、任务和职责是目标控制的（组织）措施。l 控制的类型：主要可分为事前控制，事中控制
80、和事后控制。控制的类型：主要可分为事前控制，事中控制和事后控制。l主动控制是一种面对未来的控制。主动控制是一种面对未来的控制。（被动控制）是一种反馈控制。（被动控制）是一种反馈控制。 l（2 2）建设工程监理目标体系的构成）建设工程监理目标体系的构成l建设监理的主要目标是对工程项目的投资、进度、质量实施控制，三大目标组成项目目标系统。l监理工程师在实施目标控制时应明确工程项目监理工程师在实施目标控制时应明确工程项目的投资，进度和质量三大目标之间的关系是的投资，进度和质量三大目标之间的关系是（对立、统一的对立、统一的）。）。l目标规划是围绕工程项目投资、进度、质量目目标规划是围绕工程项目投资、进
81、度、质量目标，进行研究确定、分解综合、安排计划、风标，进行研究确定、分解综合、安排计划、风险管理、制定措施等项工作的集合。险管理、制定措施等项工作的集合。l目标规划是控制的前提和依据。目标规划是控制的前提和依据。l工程建设合同约定的质量目标工程建设合同约定的质量目标(不得低于不得低于)国家国家强制性质量标准的要求。强制性质量标准的要求。 l1.7 建设监理信息管理建设监理信息管理l（1）建设监理信息）建设监理信息l建设工程信息管理的基本环节包括（数据和信息的收集、建设工程信息管理的基本环节包括（数据和信息的收集、传递，数据和信息的加工、整理，数据和信息的检索、传递，数据和信息的加工、整理，数据
82、和信息的检索、存储）存储）l建设工程信息管理系统的基本功能构成应包括投资控制、建设工程信息管理系统的基本功能构成应包括投资控制、进度控制、质量控制和合同管理四个子系统进度控制、质量控制和合同管理四个子系统。l建设工程信息管理系统的基本功能构成应包括投资控制、建设工程信息管理系统的基本功能构成应包括投资控制、进度控制、质量控制和合同管理四个子系统。进度控制、质量控制和合同管理四个子系统。l基于互联网的建设工程项目信息管理系统基于互联网的建设工程项目信息管理系统 简称为简称为Internet-based PIMSInternet-based PIMS。其主要功能是安全地获取、其主要功能是安全地获取
83、、记录、寻找和查询项目信息。记录、寻找和查询项目信息。 l基于互联网的建设工程项目信息管理系统的功能分为基基于互联网的建设工程项目信息管理系统的功能分为基本功能和拓展功能两个层次本功能和拓展功能两个层次。 （2 2）数据与信息）数据与信息l数据数据是客观实体属性的反映，是客观实体属性的反映，信息信息是对数据的解释是对数据的解释 l信息具有真实性、系统性、时效性、不完全性和层次性特点。信息具有真实性、系统性、时效性、不完全性和层次性特点。信息分成决策级、管理级、作业级三个层次信息分成决策级、管理级、作业级三个层次 l按照建设工程项目目标划分，信息的分类有（投资控制、进度按照建设工程项目目标划分，
84、信息的分类有（投资控制、进度控制、质量控制信息及合同管理信息）。控制、质量控制信息及合同管理信息）。l建设工程项目信息的构成建设工程项目信息的构成l 由于建设工程信息管理工作涉及多部门、多环节、多专业、多由于建设工程信息管理工作涉及多部门、多环节、多专业、多渠道，工程信息量大，来源广泛，形式多样，主要信息形态有渠道，工程信息量大，来源广泛，形式多样，主要信息形态有下列形式：下列形式：l 文字图形信息文字图形信息 包括勘察、测绘、设计图纸及说明书、计算书、合同，包括勘察、测绘、设计图纸及说明书、计算书、合同，工作条例及规定，施工组织设计，情况报告，原始记录，统计图表、报表，工作条例及规定，施工组
85、织设计，情况报告，原始记录，统计图表、报表，信函等信息。信函等信息。l 语言信息语言信息 包括口头分配任务、作指示、汇报、工作检查、介绍情况、包括口头分配任务、作指示、汇报、工作检查、介绍情况、谈判交涉、建议、批评、工作讨论和研究、会议等信息。谈判交涉、建议、批评、工作讨论和研究、会议等信息。l 新技术信息新技术信息 包括通过网络、电话、电报、电传、计算机、电视、录象、包括通过网络、电话、电报、电传、计算机、电视、录象、录音、广播等现代化手段收集及处理的一部分信息录音、广播等现代化手段收集及处理的一部分信息 （3 3）建设监理信息的收集）建设监理信息的收集l项目监理日志的主要内容：项目监理日志
86、的主要内容：l监理日志一般可以记录（当日材料、构配件、设备、人监理日志一般可以记录（当日材料、构配件、设备、人员变化情况，施工程序执行情况分析和协调情况）等。员变化情况，施工程序执行情况分析和协调情况）等。具体包括： 1 1）当日材料、构配件、设备、人员变化的情况；）当日材料、构配件、设备、人员变化的情况； 2 2）当日施工的相关部位、工序的质量、进度情况；材料使用情）当日施工的相关部位、工序的质量、进度情况；材料使用情 况；抽检、复检情况；况；抽检、复检情况； 3) 3) 施工程序执行情况；人员、设备安排情况；施工程序执行情况；人员、设备安排情况； 4) 4) 当日监理工程师发现的问题及处理
87、情况；当日监理工程师发现的问题及处理情况； 5) 5) 当日进度执行情况；索赔当日进度执行情况；索赔( (工期、费用工期、费用) )情况；安全文明施工情况；安全文明施工 情况；情况； 6) 6) 有争议的问题，各方的相同和不同意见；协调情况；有争议的问题，各方的相同和不同意见；协调情况； 7) 7) 天气、温度的情况，天气、温度对某些工序质量的影响和采天气、温度的情况，天气、温度对某些工序质量的影响和采 取措施与否；取措施与否； 8) 8) 承包单位提出的问题，监理人员的答复等。承包单位提出的问题，监理人员的答复等。 l 监理例会会议纪要监理例会会议纪要l 监理例会是履约各方沟通情况，交流信息
88、、协调处理、研究解决合同履行中存在的各方面问题的主要协调方式。l监理例会会议纪要的主要内容包括： 1)会议地点及时间； 2)会议主持人； 3)与会人员姓名、单位、职务； 4)会议主要内容，议决事项及其负责落实单位、负责 人和时限要求； 5)其他事项。l监理月报监理月报l监理月报的内容：监理月报的内容：l1)工程概况；2)本月工程形象进度；3)工程进度； 4)工程质量；5)工程计量与工程款支付；l6)合同其他事项的处理情况；7)本月监理工作小结。l监理工作总结监理工作总结l监理总结有工程竣工总结、专题总结、月报总结三类监理总结有工程竣工总结、专题总结、月报总结三类 。 内容有内容有六点：六点： 1)工程概况； 2)监理组织机构、监理人员和投人的监理设施； 3)监理合同履行情况； 4)监理工作成效； 5)施工过程中出现的问题及其处理情况和建议(该内容为总结的要点，主要内容有质量问题、质量事故、合同争议、违约、索赔等处理情况)； 6)工程照片(有必要时)。
