工程合同订立阶段的合同管理

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1、第四章第四章第四章第四章工程合同订立阶段的合同管理工程合同订立阶段的合同管理工程合同订立阶段的合同管理工程合同订立阶段的合同管理 第四章第四章 工程合同订立阶段管理工程合同订立阶段管理v第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制v第二节第二节 投标文件的编制投标文件的编制v第三节第三节 工程合同审查和合同谈判工程合同审查和合同谈判v第四节第四节 工程合同订立的程序和管理工程合同订立的程序和管理第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制v一、招标文件内容v1、重要性、重要性 （1）招投标活动中重要的法律文件 （2） 投标编制的依据 （3）评标委员会评标的依据 （4）合同订立的基础v2、分类、分类

2、v勘察招标勘察招标 设计招标设计招标 监理招标监理招标 设备招标设备招标 施工招标施工招标 v 材料采购招标材料采购招标 等等等等辅助资料表评标标准和方法设计图纸技术条款工程量清单投标文件格式合同条款投标须知投标邀请函施工招标文件第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制3、内容及格式（、内容及格式（工程建设项目施工招投标办法工程建设项目施工招投标办法七部委七部委 2003）第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制评标办法和标准开标时间地点投标有效期投标报价要求投标文件编制提交修改撤回现场踏勘答疑安排质量标准工期要求标段划分工程资金情况资格审查招标范围工程概况投标须知投标须知内容投标须知内容

3、第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制v合同条款合同条款自由格式条款自由格式条款 标准格式条款（示范合同文本）标准格式条款（示范合同文本）采用示范性合同文本中的标准合同条款优点避免麻烦简化手续节省时间方便招投标文件的编制有利于合同规范完备、责权利平衡风险分担合理有利于合同管理标准化、程序化第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制v工程量清单工程量清单 作用作用 （1） 方便投标人报价方便投标人报价 为投标人提供一个共同竞争平台为投标人提供一个共同竞争平台 （2） 方便工程进度款的支付方便工程进度款的支付 （3） 方便索赔时选用明确的索赔单价方便索赔时选用明确的索赔单价v评标标准和方法评标

4、标准和方法 （1）最低投标价格法）最低投标价格法 （2）综合评标法）综合评标法 （3）其他合法评标法）其他合法评标法v辅助资料表辅助资料表 （1）项目经理简历表）项目经理简历表 （2）主要施工技术管理人员表）主要施工技术管理人员表 （3）主要施工机械设备表）主要施工机械设备表 （4）拟分包项目情况表）拟分包项目情况表 （5）劳动力计划表）劳动力计划表 （6）临时设施布置及用地）临时设施布置及用地 第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制v二、标底的编制 由招标人或代理人编制的工程项目预期造价，用于衡量选择投标人的依据由招标人或代理人编制的工程项目预期造价，用于衡量选择投标人的依据。1、标底作

5、用 （1） 使招标人预先明确拟建项目应承担的财务义务。 （2） 是确定工程合同的参考依据。 （3） 是上级部门核实工程项目建设规模的依据。 （4） 是衡量、评审投标报价合理性的依据和尺度，是评标的重要参考。2、编制标底的依据 （1）国家相关法律法规；国务院、省、直辖市、自治区政府行政主管部门制定的相关工程造价计价规定 （2）招标文件中确定的计价依据和计价办法 （3）设计文件、技术说明及招标时的技术交底 （4）国家、行业、地方的工程建设标准（技术标准规程规范） （5）采用的施工方案、施工组织设计、施工技术措施等 （6）招标时的人工、材料、机械设备台班等要素的市场价格信息及国家或地方有关政策性调价

6、文件 v3、编制标底应遵循的原则v（1）依据统一项目分解标准、统一计量单位、统一计算规则以及设计文件、招标文件，并参照国家、行业或地方批准发布的定额和规定的技术标准、规范以及市场要素，计算工程量，编制标底v（2）标底应既有利于市场竞争又保证工程质量v（3）标底应由工程成本、利润、税金等组成，一般控制在总（修正）概算内v（4）标底应考虑人工、材料、设备、机械台班等价格变化因素，还应包括管理费、其他费用、不可预见费（特殊情况）、预算包干费、措施费、现场因素费、保险及固定报价的风险金等v（5）一个项目只能编制一个标底v（6）标底编制完成后应密封送招标管理机构审定v4、标底编制方法v（1）工料单价法：

7、分部分项单价为直接费，间接费利税另计v（2）综合单价法：分部分项单价为全费用单价（含间接费利税）v（3）其他：报价平均法、组合加权法、入围平均法第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制v三、编制招标文件应注意问题v1、制定合理的资格预审标准v2、制定科学合理的评标方法和评标标准v3、确保招标文件的完备性v4、协调与招标项目有关的各合同之间关系v四、投标文件的审查与分析v1、投标文件的总体审查文件的合法性、有效性；投标文件的完整性；投标文件是否实质性响应招标文件v2、投标文件的报价分析v（1）报价正确性、完整性、充足性、合理性v（2）对投标人的报价进行对比分析v（3）写出报价分析报告v3、技术

8、性评审方案的可行性；进度计划的可靠性；质量保证措施；材料机械性能 4、其他评标因素索赔可能性 合同履行能力 优惠条件 总体影响印象等第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制第二节第二节 投标文件的编制投标文件的编制v一、投标文件的组成辅助资料表施工方案进度计划表工程量清单及报价表授权委托书法人资格证明投标保证金银行保函投标担保书投标书及附录投标文件第二节第二节 投标文件的编制投标文件的编制v二、编制投标文件应注意问题v1、全面分析和正确理解招标文件 具体讲：（1）招标条件分析与审查（2）工程技术文件分析与审查（3）合同文本分析与审查v2、全面进行项目环境调查v3、重视工程合同风险管理v4、投

9、标文件的补充、修改或撤回v5、有效避免废标 文件的包装密封 文件送达逾期 文件签字盖章问题 保函或担保书 投标内容不完整 投标附加招标人不能接受条件 没有实质性响应招标文件 v一、工程合同审查v审查内容：v（1）合同合法性 （缔约资格 项目是否具备招投标、订立和实施条件等）v（2）合同完备性 （技术、经济、商务、贸易、法律等）v（3）合同条款 （条款间矛盾 条款约束性 隐含风险 条款表达 默示条款）v二、工程合同谈判v1、谈判目的 完善合同条款 合理分配风险和合同责、权、利 2、工程谈判程序（1）一般讨论（2）技术谈判：技术方案、标准、资料、施工条件、质量、进度、检查验收（3）商务谈判：价款、

10、支付条件、支付方法、预付款、进度款、履约保证、保留金、货币汇率、合同调价（4）拟订合同草案 签定正式合同第三节第三节 工程合同审查和合同谈判工程合同审查和合同谈判v三、合同谈判技巧v1、掌握谈判议程v2、高起点战略v3、避实就虚v4、合理分配谈判角色v5、充分发挥专家作用第三节第三节 工程合同审查和合同谈判工程合同审查和合同谈判v一、合同订立的程序招标 投标 发出中标通知书 签定合同v二、订立阶段注意问题v1、有效避免缔约过失行为v（1）招标人缔约过失v1）招标人变更或修改招标文件后未履行通知义务v2）隐瞒真相，恶意授标v3）招标不公正、不合理v4）违反诚信拒绝所有投标v5）泄露或不正当使用非

11、中标人技术成果或经济信息v6）借故不与中标人签定施工合同v7）由于招标人的过失导致招标失败或终止招标第四节第四节 工程合同订立程序和管理工程合同订立程序和管理第四节第四节 工程合同订立程序和管理工程合同订立程序和管理v（2）投标人缔约过失v1）串标、围标v2）用虚假手段骗标v3）中标人借故不与招标人签定工程合同v2、工程合同风险的合理分配 分配方法（原则）： FIDIC：可预见性风险分配原则 NEC：可管理性风险分配原则v3、工程合同担保v担保的五种形式v保证 抵押 质押 留置 定金v国际上还应用：保证金 保留金 信托基金 同业担保 母公司担保第四节第四节 工程合同订立程序和管理工程合同订立程

12、序和管理v三、工程合同保险v保险定义 保险是被保人为消除或补偿风险造成的损失，向保险人转移风险的一种机制。 工程保险v工程保险是指项目建设过程中担保人根据保险合同约定，向保险人支付保费，保险人对于保险合同约定的可能发生的工程事故实际发生造成被保险人财产损失或人身伤害承担赔付的商业行为。v建设工程施工合同（示范文本）规定：v发包人应为施工场地内的自有人员及第三方人员生命财产以及运至施工场地内的用于建设工程项目的材料和待安装设备办理保险；承包商为施工场地内自有人员生命财产和施工机械设备办理保险 案例案例案例案例 三峡左岸电站设备安装保险三峡左岸电站设备安装保险 三峡工程左岸电站设备安装工程等保险和

13、高压电器运三峡工程左岸电站设备安装工程等保险和高压电器运输保险总投保额约为人民币输保险总投保额约为人民币100100亿元，这是三峡工程迄今为亿元，这是三峡工程迄今为止的最大一项保险项目。中国三峡总公司采取了公开询价、止的最大一项保险项目。中国三峡总公司采取了公开询价、专家评审、领导决策的方式进行投保，较好地体现了专家评审、领导决策的方式进行投保，较好地体现了“公公开、公平、公正开、公平、公正”的原则。最后选定国内著名的三家保险的原则。最后选定国内著名的三家保险公司共保，并由国内、外再保险公司进行分保和再保。公司共保，并由国内、外再保险公司进行分保和再保。 在电站设备进行安装的同时，厂房及相邻坝

14、段的土建施工在电站设备进行安装的同时，厂房及相邻坝段的土建施工也在进行，两者又存在相互影响。而且，对于同一设备，出险也在进行，两者又存在相互影响。而且，对于同一设备，出险原因可能涉及到制造、运输、安装等多个环节或多个险种的赔原因可能涉及到制造、运输、安装等多个环节或多个险种的赔付责任，也存在交叉，因此，本项目采用不切标块，以开口大付责任，也存在交叉，因此，本项目采用不切标块，以开口大保单方式将左岸电站全部设备安装工程险和高压电器设备运输保单方式将左岸电站全部设备安装工程险和高压电器设备运输险统一投保。中国三峡总公司采取公开询价、专家评审、领导险统一投保。中国三峡总公司采取公开询价、专家评审、领

15、导决标的方式进行，体现了决标的方式进行，体现了“公开、公平、公正、科学公开、公平、公正、科学”的原则。的原则。 由于被保险的设备绝大部分从国外进口，其中由于被保险的设备绝大部分从国外进口，其中1414台进口机台进口机组分别来自欧洲、北美洲、南美洲、亚洲组分别来自欧洲、北美洲、南美洲、亚洲9 9个国家的个国家的1010几个制造几个制造厂家，设备的制造、运输、安装和调试均应达到当今国际水平。厂家，设备的制造、运输、安装和调试均应达到当今国际水平。同时，由于左岸电站设备安装任务和作业面相对集中，存在多同时，由于左岸电站设备安装任务和作业面相对集中，存在多家施工单位和多项设备的作业交叉、干扰频繁，最终

16、需经系统家施工单位和多项设备的作业交叉、干扰频繁，最终需经系统联合调试，造成安装施工作业的层面和界面责任难以划分。采联合调试，造成安装施工作业的层面和界面责任难以划分。采用分项保险则会导致不同项目的安装工程险赔付责任难以划分。用分项保险则会导致不同项目的安装工程险赔付责任难以划分。 投保方式投保方式承保方式承保方式 针对左岸电站设备安装和高压电器设备运输投保的金额针对左岸电站设备安装和高压电器设备运输投保的金额大、风险因素高、国内一家保险公司难以承保。为了有效地大、风险因素高、国内一家保险公司难以承保。为了有效地转移和分散风险，又兼顾三峡工程已投保的左岸厂坝土建建转移和分散风险，又兼顾三峡工程

17、已投保的左岸厂坝土建建筑工程险可能的交叉责任和三峡工程第三阶段工程投保项目筑工程险可能的交叉责任和三峡工程第三阶段工程投保项目以及左岸电站机组投产以后的财产险的竞争选择。因此，决以及左岸电站机组投产以后的财产险的竞争选择。因此，决定由国内最有实力的中国人民保险公司、中国太平洋保险公定由国内最有实力的中国人民保险公司、中国太平洋保险公司、中国平安保险公司三家保险公司以共保的方式承保。司、中国平安保险公司三家保险公司以共保的方式承保。共保方式确定首席承保人，各共保人与投保人联合签署共保方式确定首席承保人，各共保人与投保人联合签署一张保单，统一保险费率并以首席承保人建议书费率为准。一张保单，统一保险

18、费率并以首席承保人建议书费率为准。明确首席承保人一家现场服务机构归口服务，出险后按共保明确首席承保人一家现场服务机构归口服务，出险后按共保比例赔偿。这也是借签了国内外某些项目成功地采用了共保比例赔偿。这也是借签了国内外某些项目成功地采用了共保方式之后，在三峡工程保险上的一种尝试。这种共保方式，方式之后，在三峡工程保险上的一种尝试。这种共保方式，将有利于三峡保险工作直接进入国际保险市场，在我国加入将有利于三峡保险工作直接进入国际保险市场，在我国加入WTOWTO以后，还可能会更加显示其活力。以后，还可能会更加显示其活力。 中国三峡总公司邀请国务院三峡办、长江水利委员会、国家开发中国三峡总公司邀请国

19、务院三峡办、长江水利委员会、国家开发银行、中国银行、国际达信保险顾问公司等单位的专家和总公司有关银行、中国银行、国际达信保险顾问公司等单位的专家和总公司有关方面代表共同组成专家评审小组，专家评审小组依照方面代表共同组成专家评审小组，专家评审小组依照“公正、公平公正、公平”的原则，采取定量打分、定型分析、记名投票，最后形成了专家组的的原则，采取定量打分、定型分析、记名投票，最后形成了专家组的推荐意见。总公司领导充分尊重专家评审组的意见，并将评审结果派推荐意见。总公司领导充分尊重专家评审组的意见，并将评审结果派人向中国保监会作了专题汇报，以利保监会帮助政策把关。因此说，人向中国保监会作了专题汇报，

20、以利保监会帮助政策把关。因此说，由于询价文件规范和三家保险公司积极地响应，以及三峡总公司组织由于询价文件规范和三家保险公司积极地响应，以及三峡总公司组织评审得力，使得这次询价招标工作获得成功。三家保险公司均以雄厚评审得力，使得这次询价招标工作获得成功。三家保险公司均以雄厚的实力，良好的信誉和富有竞争力的报价以及服务承诺，积极参与竞的实力，良好的信誉和富有竞争力的报价以及服务承诺，积极参与竞争。所以，国际上各有关知名保险公司和中国保监会一致认为：中国争。所以，国际上各有关知名保险公司和中国保监会一致认为：中国三峡总公司的询价做法是符合国际惯例、反响良好，最后三家保险公三峡总公司的询价做法是符合国

21、际惯例、反响良好，最后三家保险公司也很满意，各得其所。形成了投保方、承保方四盈的良好结局，即：司也很满意，各得其所。形成了投保方、承保方四盈的良好结局，即：三家投保，中国人民保险公司为首席承保人，三家共保比例是三家投保，中国人民保险公司为首席承保人，三家共保比例是5 5：3 3：2 2，中国人民保险公司，中国人民保险公司50%50%，中国太平洋保险公司，中国太平洋保险公司30%30%，中国平安保险，中国平安保险公司公司20%20%；而且首席承保人出具了暂保单，其责任期与正式保单相通。；而且首席承保人出具了暂保单，其责任期与正式保单相通。20012001年年2 2月月2222日在北京已正式签订保

22、险协议。日在北京已正式签订保险协议。 v四、工程分包v定义：指承包人根据工程合同约定或经发包人同意将其承包范围内的非主要部分及专业性较强的工程另行发包给具有相应资质的承包人的法律行为。v实践中区分分包与转包v转包定义：指承包人未获得发包人同意，以盈利为目的，将与其承包内容相一致的工程合同工作内容转让给其他承包人，并且不根据工程合同的规定对所承包的工程合同工作内容负责技术、管理和经济责任的行为。v肢解概念v挂靠概念第四节第四节 工程合同订立程序和管理工程合同订立程序和管理v五、工程合同争议解决方法v和解和解 调解调解 仲裁仲裁 诉讼vFIDIC：工程师为核心解决 DAB（争议裁决委员会）vNEC

23、：独立裁决人为核心 DRB（争议评审委员会）第四节第四节 工程合同订立程序和管理工程合同订立程序和管理第四节第四节 工程合同订立程序和管理工程合同订立程序和管理v六、工程合同文件的组成和解释顺序v1、完整工程合同文件v2、解释顺序工程报价单或预算10工程量清单9图纸8标准规范技术文件7合同通用条款6合同专用条款5投标书及附件4中标通知3合同协议2履行中的洽商变更等协议文件1工程合同第四节第四节 工程合同订立程序和管理工程合同订立程序和管理v七、有效避免无效合同v无效合同几种情况v1、承包人未取得施工企业资质或越级订立工程合同v2、无资质实际施工人员借用有资质施工企业名义与他人订立的工程合同v3、工程必须招标而未招标或招标无效情形下订立的合同v4、承包人非法转包、违法分包所订立的工程合同