比较利益理论要素禀赋理论

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1、第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易n从供给的角度从供给的角度 要素禀赋理论要素禀赋理论(Factor Endowment Theory) 探讨国际贸易的成因和影响探讨国际贸易的成因和影响 n要素禀赋理论要素禀赋理论由赫克歇尔由赫克歇尔(Heckscher)和俄林和俄林(Ohlin)提出提出经萨缪尔森经萨缪尔森(Paul Samuelson)等人加以完善等人加以完善赫克歇尔和俄林所运用的分析工具是由新古典经济学赫克歇尔和俄林所运用的分析工具是由新古典经济学所建立起来的等产量线、无差异曲线、生产可能性边所建立起来的等产量线、无差异曲线、生产可能性边界等

2、，该理论也被称之为界等，该理论也被称之为新古典贸易理论新古典贸易理论。 第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易n新古典贸易理论新古典贸易理论的发展的发展 主要表现在以下两个方面：主要表现在以下两个方面：（1）在在两两种种或或两两种种以以上上生生产产要要素素的的框框架架下下分分析析产产品品的的生产成本生产成本 。（2）运运用用一一般般均均衡衡方方法法分分析析国国际际贸贸易易与与要要素素变变动动的的相相互影响互影响 。第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易l l瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出l l赫赫赫赫

3、克克克克歇歇歇歇尔尔尔尔，“对对对对外外外外贸贸贸贸易易易易对对对对收收收收入入入入分分分分配配配配的的的的影影影影响响响响” （1919191919191919年年年年）论论论论文文文文。对对对对国国国国际际际际贸贸贸贸易易易易理理理理论论论论作作作作了了了了一一一一个个个个概概概概括括括括性性性性的的的的说说说说明明明明。发发发发表表表表后后后后并并并并没没没没有有有有引引引引起起起起人人人人们们们们的的的的注注注注意意意意。十十十十年年年年以以以以后后后后，他他他他的的的的学学学学生生生生俄俄俄俄林林林林在此基础上进行了进一步研究。在此基础上进行了进一步研究。在此基础上进行了进一步研究。

4、在此基础上进行了进一步研究。l l俄俄俄俄林林林林出出出出版版版版了了了了著著著著名名名名的的的的地地地地区区区区间间间间贸贸贸贸易易易易与与与与国国国国际际际际贸贸贸贸易易易易（ 1933193319331933年年年年）一一一一书书书书，使使使使该该该该理理理理论论论论方方方方法法法法产产产产生生生生了了了了巨巨巨巨大大大大影影影影响响响响，这这这这就就就就是是是是著著著著名的名的名的名的赫克歇尔俄林模型赫克歇尔俄林模型赫克歇尔俄林模型赫克歇尔俄林模型。赫克歇尔（1879-1952）小传n瑞典著名的经济学家、经济史学家，乌普萨拉大学哲学瑞典著名的经济学家、经济史学家，乌普萨拉大学哲学博士。

5、曾任斯德哥尔摩商学院经济学、统计学教授和经博士。曾任斯德哥尔摩商学院经济学、统计学教授和经济史教授。大部分精力致力于经济史研究，济史教授。大部分精力致力于经济史研究，“生产要素生产要素禀赋论禀赋论”是他在长期潜心研究各国及瑞典经济史过程中是他在长期潜心研究各国及瑞典经济史过程中逐渐形成的。逐渐形成的。n他对经济学的贡献主要是在经济理论上的创新和在经济他对经济学的贡献主要是在经济理论上的创新和在经济史研究方面引入了新的方法论史研究方面引入了新的方法论一种定量研究方法。一种定量研究方法。n在经济理论方法方面最重要的贡献是他最著名的两篇文在经济理论方法方面最重要的贡献是他最著名的两篇文章：对外贸易对

6、收入分配的影响（章：对外贸易对收入分配的影响（ 1919 1919年）和年）和间歇性免费商品（间歇性免费商品（19241924年）。年）。 对外贸易对收入对外贸易对收入分配的影响是现代要素禀赋国际贸易理论的起源。分配的影响是现代要素禀赋国际贸易理论的起源。俄林（1899-1979）小传n俄林是瑞典著名经济学家和政治学家。俄林是瑞典著名经济学家和政治学家。19171917年在隆德年在隆德大学获数学、统计学和经济学学士。大学获数学、统计学和经济学学士。19191919年在赫克歇年在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩大学工商管理学院经济学尔的指导下获得斯德哥尔摩大学工商管理学院经济学学士。学士。1923

7、1923年获得哈佛大学文科硕士学位。年获得哈佛大学文科硕士学位。19241924年获年获斯德哥尔摩大学博士学位。斯德哥尔摩大学博士学位。n当代瑞典学派的奠基人和主要代表人物。他最为著名当代瑞典学派的奠基人和主要代表人物。他最为著名的工作是对国际贸易理论的现代化处理，并由此获的工作是对国际贸易理论的现代化处理，并由此获19771977年的诺贝尔经济学奖。年的诺贝尔经济学奖。俄林（1899-1979）小传n他的研究成果主要表现在国际贸易理论方面，国际贸他的研究成果主要表现在国际贸易理论方面，国际贸易理论（易理论（19241924）、地区间贸易与国际贸易）、地区间贸易与国际贸易（19331933）、

8、国际经济的复兴（）、国际经济的复兴（19361936）等。）等。n主要贡献，提出了主要贡献，提出了生产要素禀赋论生产要素禀赋论。其理论显示，生产。其理论显示，生产要素将决定国际贸易与国际分工的形态，并且说明了国要素将决定国际贸易与国际分工的形态，并且说明了国际贸易对资源配置、相对价格与收入分配的影响。俄林际贸易对资源配置、相对价格与收入分配的影响。俄林指出区域贸易与国际贸易的相似与差异之处，并且说明指出区域贸易与国际贸易的相似与差异之处，并且说明国际贸易与产业区位之间的关系国际贸易与产业区位之间的关系。第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易n主要贡献主要贡献l赫克歇赫克歇尔尔 不仅从生产要素

9、的禀赋和使用比例来阐述贸易的基不仅从生产要素的禀赋和使用比例来阐述贸易的基础，也揭示了贸易对要素价格的影响。础，也揭示了贸易对要素价格的影响。l俄林俄林 （1 1）揭示了区间贸易与国际贸易形成的原因。揭示了区间贸易与国际贸易形成的原因。 （2 2）指出了国际贸易中的生产要素禀赋的差异指出了国际贸易中的生产要素禀赋的差异。第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易n国际贸易的起因国际贸易的起因u要素禀赋差异要素禀赋差异n主要内容：主要内容：u赫克歇尔赫克歇尔-俄林理论俄林理论（简称（简称H-O定理）定理）u要素价格均等化理论要素价格均等化理论u要素积累对国际贸易的影响要素积累对国际贸易的影响第四章

10、 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易n要素禀赋理论（与古典贸易理论的区别）要素禀赋理论（与古典贸易理论的区别）研究角度：要素禀赋差异角度研究角度：要素禀赋差异角度生产要素：资本、劳动生产要素：资本、劳动 22 2模型模型 生产可能性边界是一条凸状曲线生产可能性边界是一条凸状曲线要素禀赋差异的产生原因易于解释要素禀赋差异的产生原因易于解释第一节 要素禀赋理论的基本假定前提一、假定前提的内容一、假定前提的内容二、假定条件的经济含义二、假定条件的经济含义第一节 要素禀赋理论的基本假定前提 1.1.两个国家（资本相对丰裕的国家、劳动相对丰裕的国两个国家（资本相对丰裕的国家、劳动相对丰裕的国家）、两种生产

11、要素（资本、劳动）、两种产品（资家）、两种生产要素（资本、劳动）、两种产品（资本密集型产品、劳动密集型产品）；本密集型产品、劳动密集型产品）；2.2.两国同种产品的生产函数相同，但不同产品的生产函两国同种产品的生产函数相同，但不同产品的生产函数是不同的；数是不同的；3.3.规模收益不变；规模收益不变；4.4.两国资源都得到充分的利用，且各国可供利用的生产两国资源都得到充分的利用，且各国可供利用的生产要素的总量不变；要素的总量不变；5.5.两种商品生产具有不同的两种商品生产具有不同的要素密集度要素密集度，各种商品的要，各种商品的要素密集度不随要素相对价格的变化而变化；素密集度不随要素相对价格的变

12、化而变化；第一节 要素禀赋理论的基本假定前提6.6.在一国市场范围内，产品和要素市场都是完全竞争的；在一国市场范围内，产品和要素市场都是完全竞争的；7.7.生产要素在国内可自由流动，但国家之间不可流动；生产要素在国内可自由流动，但国家之间不可流动；8.8.两国在两种产品上的专业化都是不完全的，也就是说，两国在两种产品上的专业化都是不完全的，也就是说，贸易后两国仍然同时生产两种产品；贸易后两国仍然同时生产两种产品；9.9.两个国家的需求结构（消费者偏好）相同，即在任何两个国家的需求结构（消费者偏好）相同，即在任何相对商品价格之下，两国消费两种商品的比例相同且相对商品价格之下，两国消费两种商品的比

13、例相同且独立于收入水平；独立于收入水平；10.10.没有运输成本、没有关税或其他贸易障碍；没有运输成本、没有关税或其他贸易障碍；11.11.两国之间的贸易是平衡的。两国之间的贸易是平衡的。第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素密集度n要素密集度要素密集度指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例与生产要素的绝对投入量没有关系，是一个与生产要素的绝对投入量没有关系，是一个 相对的概念相对的概念。u 在任何相同的要素价格下，在任何相同的要素价格下，第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素密集度u假设：两种产品假设：两种产品X、Y，使用两种生产要素，使用两种生产要素资

14、本资本K和劳动和劳动L，生产中所使用的资本劳动的投入比例，生产中所使用的资本劳动的投入比例分别为分别为 则称：则称： Y为为资本密集型产品资本密集型产品 X为为劳动密集型产品劳动密集型产品 第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素密集度n如果某一要素投入比例大，可以称该产品为该要素密如果某一要素投入比例大，可以称该产品为该要素密集程度高集程度高，并根据产品生产过程中投入比例最高的要，并根据产品生产过程中投入比例最高的要素种类不同，将产品分为若干种类型。素种类不同，将产品分为若干种类型。n如：如： 生产生产纺织产品纺织产品投入投入劳动劳动比例大，称之为比例大，称之为劳动密集型劳动密集型产品产品 生产

15、生产电子产品电子产品投入投入资本资本比例大，称之为比例大，称之为资本密集型资本密集型产品产品 生产生产小麦小麦投入投入土地土地比例最大，称小麦为比例最大，称小麦为土地密集型土地密集型产品产品第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素丰裕度n要素丰裕度（要素禀赋）物质定义要素丰裕度（要素禀赋）物质定义一国所拥有的两种生产要素的相对比例一国所拥有的两种生产要素的相对比例如果，一国的要素禀赋（如果，一国的要素禀赋（ K/L ）大于他国，则称该）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。他国则为劳动丰富或资本

16、稀缺的国家。u 一国究竟属于资本丰富还是劳动丰富的国家，取决一国究竟属于资本丰富还是劳动丰富的国家，取决于与谁相比。于与谁相比。第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素丰裕度n如果国家如果国家1、国家、国家2 资本与劳动的禀赋比例分别为资本与劳动的禀赋比例分别为K1/L1 、K2/L2，且有，且有K2/L2K1/L1，认为：，认为：相对于国家相对于国家1而言，国家而言，国家2是资本丰裕型国家是资本丰裕型国家相对于国家相对于国家2而言，国家而言，国家1是劳动丰裕型国家是劳动丰裕型国家u 即：国家即：国家1 1，劳动力丰裕而资本稀缺；，劳动力丰裕而资本稀缺； 国家国家2 2，资本丰裕而劳动力稀缺。，资

17、本丰裕而劳动力稀缺。第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素丰裕度n国家国家2 2（资本丰裕）（资本丰裕）n国家国家1 1（劳动丰裕）（劳动丰裕） n图图4-14-1国家国家1 1和国家和国家2 2的的PPF（劳动密集型产品）（劳动密集型产品）（资资本本密密集集型型产产品品）XnY国家国家2 2的的PPF比国家比国家1 1更偏向于更偏向于Y Y坐坐标轴标轴国家国家1 1的的PPF比国家比国家2 2更偏更偏向于向于X X坐标轴坐标轴即即劳动丰富劳动丰富的国家的的国家的PPF相对偏向于劳动密集型产相对偏向于劳动密集型产品品第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素丰裕度u由此：由此：PPF差异差异两国要素禀

18、赋差异两国要素禀赋差异p 结论：结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家在劳动密集型产品上相对供给能力较强。劳动丰富的国家在劳动密集型产品上相对供给能力较强。PPF反映供给能力反映供给能力第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素丰裕度n要素丰裕度（要素禀赋）价格定义要素丰裕度（要素禀赋）价格定义 通过要素的相对价格来表述通过要素的相对价格来表述如果如果 r2/w2 r1/w1，国家相对于国家而言是资，国家相对于国家而言是资本丰裕的。本丰裕的。物质定义只包含了供给因素，价格定义包含了供给物质定义只包含了供给因素，价格定义

19、包含了供给和需求两方面的因素。和需求两方面的因素。第二节 要素禀赋理论的基本内容 赫克歇尔-俄林定理1、基本内容、基本内容 一国将一国将出口较密集地使用其较丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用其稀缺的生产要素的产品。第二节 要素禀赋理论的基本内容 赫克歇尔-俄林定理n推理过程推理过程 要要素素丰丰裕裕度度不不同同要要素素价价格格不不同同产产品品成成本本不不 同同产产品品价价格格不不 同同产产生生国国际际贸贸 易易第二节 要素禀赋理论的基本内容 赫克歇尔-俄林定理 图图4-2 PPF4-2 PPF与赫与赫- -俄定理俄定理（劳动密集型产品）（劳动密集型产品）（资资本本密密集集型型产产品品）Xn

20、Y2 2简要证明简要证明 P59-60 P59-60国家国家2R2国家国家1R1P2P2P1P10第二节 要素禀赋理论的基本内容 赫克歇尔-俄林定理n由前图可以推出：由前图可以推出： 国家国家2的产出结构比率的产出结构比率Y X高于国家高于国家1，说明，说明劳动劳动丰裕的国家丰裕的国家1生产相对较多的劳动密集型产品生产相对较多的劳动密集型产品X，资本，资本丰裕的国家丰裕的国家2生产相对较多的资本密集型产品生产相对较多的资本密集型产品Y； 两国的消费结构的比率两国的消费结构的比率Y X在两个国家相同在两个国家相同 贸易后，国家贸易后，国家1向国家向国家2出口出口X产品，产品，n 国家国家2向国家

21、向国家1出口出口Y产品。产品。n 结论：结论：各国都会出口密集使用本国相对丰裕的要素生各国都会出口密集使用本国相对丰裕的要素生产出来的产品，进口密集使用本国相对稀缺的要素生产出来的产品，进口密集使用本国相对稀缺的要素生产出来的产品。产出来的产品。第二节 要素禀赋理论的基本内容 赫克歇尔-俄林定理 X产品产品 Y产产品品国家国家2国家国家10（B）PWPWIIE=ECC国家国家1：出口出口X，进口，进口Y国家国家2，贸易三角，贸易三角形：出口形：出口Y、 进口进口X。X产品产品 Y产产品品国家国家2国家国家10（A）IIIIP2P1H H 3.3.图示图示 P61-62 P61-62图图4-3

22、4-3 赫赫- -俄定理模型的图示俄定理模型的图示AA第二节 要素禀赋理论的基本内容 赫克歇尔-俄林定理n n 国家国家1的相对商品价格线的相对商品价格线P1小于国家小于国家2的相对商品价的相对商品价格线格线P2；（Px/Py）1 （Px/Py）2n说明劳动丰裕的国家说明劳动丰裕的国家1在劳动密集商品在劳动密集商品X上具有比较上具有比较优势，资本丰裕的国家优势，资本丰裕的国家2在资本密集商品在资本密集商品Y上具有比较上具有比较优势。优势。n同时同时 由于两国的技术水平相同、需求结构相同（假设由于两国的技术水平相同、需求结构相同（假设条件）；条件）；n 结论：结论：比较优势只能来源于两国的生产要

23、素丰裕程度比较优势只能来源于两国的生产要素丰裕程度或生产要素禀赋的差异。或生产要素禀赋的差异。第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化定理n介绍国际贸易对要素价格的影响，旨在说明国际介绍国际贸易对要素价格的影响，旨在说明国际贸易是如何通过商品价格的变动引起生产要素的贸易是如何通过商品价格的变动引起生产要素的再配置，最终达成要素价格的均等化再配置，最终达成要素价格的均等化一、要素价格均等化定理一、要素价格均等化定理二、要素价格均等化过程二、要素价格均等化过程 三、三、 HO的评价的评价第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化定理 一、要素价格均等化定理一、要素价格均等化定理 u要素价格均

24、等化定理是俄林研究国际贸易对要素价要素价格均等化定理是俄林研究国际贸易对要素价格的影响而得出的著名结论。格的影响而得出的著名结论。u俄林认为，在开放经济中，国际间因生产要素自然俄林认为，在开放经济中，国际间因生产要素自然禀赋不同而引起的生产要素价格差异将通过禀赋不同而引起的生产要素价格差异将通过两条途两条途径径而逐步缩小，即要素价格将趋于均等。而逐步缩小，即要素价格将趋于均等。 l生产要素的国际移动，它导致要素价格的直接均等生产要素的国际移动，它导致要素价格的直接均等化；化；l商品的国际移动，它导致要素价格的间接均等化。商品的国际移动，它导致要素价格的间接均等化。 第三节 要素价格均等化的过程

25、 要素价格均等化定理n要素价格均等化理论的意义：要素价格均等化理论的意义： 第一，证明了在各国要素价格存在差异，以第一，证明了在各国要素价格存在差异，以及生产要素不能通过国际间自由流动来直接实现及生产要素不能通过国际间自由流动来直接实现最佳配置的情况下，国际贸易可替代要素国际流最佳配置的情况下，国际贸易可替代要素国际流动，动，“间接间接”实现世界范围内资源的最佳配置；实现世界范围内资源的最佳配置； 第二，说明了贸易利益在一国内部的分配问题，第二，说明了贸易利益在一国内部的分配问题，即说明国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。即说明国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。 两国丰富要素的价格不断两

26、国丰富要素的价格不断 稀缺要素的价格不断下降稀缺要素的价格不断下降第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程l贸易前，要素禀赋存在差异贸易前，要素禀赋存在差异 要素价格不一致要素价格不一致二、国际贸易与要素价格均等化二、国际贸易与要素价格均等化l贸易后：贸易后：国国1, X商品相对价格商品相对价格 资本的价格资本的价格,劳动的价格劳动的价格 国国2 ,X商品相对价格商品相对价格 资本的价格资本的价格,劳动的价格劳动的价格两国两国X商品的商品的相对价格相对价格差不断缩小，差不断缩小，均等均等两国要素价格均等两国要素价格均等u在特定条件和假设前提下，自由贸易使两国间在特定条件和假设前提下，自

27、由贸易使两国间l商品价格均等化商品价格均等化l各种要素价格均等化各种要素价格均等化以至于即使在要素不能在各国间流动的情况下，两国以至于即使在要素不能在各国间流动的情况下，两国工人也将享受同样的工资水平，工人也将享受同样的工资水平， 资本的报酬率也会均等。资本的报酬率也会均等。第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程u结论结论 国际贸易最终会使所有生产要素在所有地区都趋于国际贸易最终会使所有生产要素在所有地区都趋于相等。同时，俄林认为生产要素价格完全相同几乎是相等。同时，俄林认为生产要素价格完全相同几乎是不可能的，这只是一种趋势。不可能的，

28、这只是一种趋势。第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程n萨缪尔森萨缪尔森n美国经济学家美国经济学家 ，1970年诺贝尔经济学奖年诺贝尔经济学奖 1941年年 “实际工资和保护主义实际工资和保护主义” 1948年年 “国际贸易与要素价格均等化国际贸易与要素价格均等化” 论证了自由贸易将导致要素价格均等化。论证了自由贸易将导致要素价格均等化。l赫赫-俄俄-萨定理萨定理第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程萨缪尔森的观点萨缪尔森的观点n萨缪尔森在其再论国际要素价格均等（萨缪尔森在其再论国际要素价格均等（1949年）年）一文中认为，要素价格均等化的实现必须以下列条件一文中认为，要素

29、价格均等化的实现必须以下列条件为前提：为前提：（1）不变的产出物，即贸易发生前后两国生产同样两）不变的产出物，即贸易发生前后两国生产同样两 种产品。如粮食和纺织品。种产品。如粮食和纺织品。 （2）不变的要素投入与同一且不变的技术，就是说生）不变的要素投入与同一且不变的技术，就是说生 产每种商品都使用土地和劳动这两种生产要素，产每种商品都使用土地和劳动这两种生产要素， 两国生产每种商品的技术水平一样。两国生产每种商品的技术水平一样。第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程萨缪尔森的观点萨缪尔森的观点（3）不同的要素密集度，即两种商品的要素密集度）不同的要素密集度，即两种商品的要素密集度

30、不同，一种是土地密集型的，另一种则须是劳不同，一种是土地密集型的，另一种则须是劳 动密集型的。动密集型的。（4）不变的要素供给，即两国要素禀赋状况不变。）不变的要素供给，即两国要素禀赋状况不变。（5）没有贸易壁垒与运输成本，商品在国际间完全）没有贸易壁垒与运输成本，商品在国际间完全 自由流动，但生产要素在国际间完全不流动。自由流动，但生产要素在国际间完全不流动。第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程n要素禀赋理论的特点要素禀赋理论的特点 详见教材详见教材 P68 nHO的评价的评价qq 价值：价值： 从要素禀赋的角度解释了比较成本差异的从要素禀赋的角度解释了比较成本差异的 成因，成因

31、， 解决了李嘉图模型留下的问题。解决了李嘉图模型留下的问题。q 缺陷：缺陷：只能解释要素禀赋不同的国家之间的贸易，只能解释要素禀赋不同的国家之间的贸易， 比如比如 发展中国家与发达国家之间的贸易，发展中国家与发达国家之间的贸易， 如果贸易发生在发达国家，要素禀赋论就如果贸易发生在发达国家，要素禀赋论就 无法合理的解释。无法合理的解释。 第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜n1933年年1953年年 要素禀赋理论要素禀赋理论被公认为是经济学中的一颗被公认为是经济学中的一颗“明珠明珠”，因其逻辑的严密、模型的精巧，对诸多现实问题的解因其逻辑的严密、模型的精巧，对诸多现实问题的解释能力。释能力

32、。n自自20世纪世纪50年代起，对该理论进行实证检验，最具代年代起，对该理论进行实证检验，最具代表性的是经济学家里昂惕夫（美国）。表性的是经济学家里昂惕夫（美国）。n经济学家对要素禀赋理论进行方方面面的修正。经济学家对要素禀赋理论进行方方面面的修正。第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜一、里昂惕夫之谜一、里昂惕夫之谜 里昂惕夫里昂惕夫 美国著名经济学家美国著名经济学家 投入投入-产出经济学的创始人产出经济学的创始人 代表作投入产出经济学代表作投入产出经济学 1973年诺贝尔经济学奖年诺贝尔经济学奖第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜一、里昂惕夫之谜一、里昂惕夫之谜 “美国参加国际分

33、工是建立在劳动密集型生产专业化美国参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化的基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化的基的基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化的基础上。换言之，这个国家是利用对外贸易来节约资本础上。换言之，这个国家是利用对外贸易来节约资本和安排剩余劳动力，而不是相反和安排剩余劳动力，而不是相反”。这一结论与赫克。这一结论与赫克歇尔一俄林定理恰恰相反，故被称之为列昂惕大悖论歇尔一俄林定理恰恰相反，故被称之为列昂惕大悖论 ( (The Leontief paradox) )。第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜n以美国为例验证以美国为例验证H-O理论理论 据经验，美国（与

34、其他国家相比）：资本丰富据经验，美国（与其他国家相比）：资本丰富 美国应该：美国应该：出口出口 资本密集型产品资本密集型产品 进口进口 劳动密集型产品劳动密集型产品 由测算结果知，美国：由测算结果知，美国：出口出口 劳动密集型产品劳动密集型产品 进口进口 资本密集型产品资本密集型产品 结果与结果与H-O理论相反，故称之为理论相反，故称之为里昂剔夫之谜里昂剔夫之谜第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜里昂惕夫运用投人一产出分析法里昂惕夫运用投人一产出分析法(The Input(The InputOutput Output Method)Method)，对，对19471947年美国出口行业和进

35、口竞争行业的年美国出口行业和进口竞争行业的资本存量和工人数值进行了比较，却得出了与赫克歇资本存量和工人数值进行了比较，却得出了与赫克歇尔一俄林模型相反的结论。尔一俄林模型相反的结论。第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜里昂惕夫里昂惕夫 将出口产品的资本一劳动比率将出口产品的资本一劳动比率( (KXLX) ) 与进口竞争产品的资本一劳动比率与进口竞争产品的资本一劳动比率( (KmL m) )进行了进行了计算。计算。l如果计算结果大于如果计算结果大于1 1，则表示出口商品是资本密集型，则表示出口商品是资本密集型产品，进口商品是劳动密集型产品。产品，进口商品是劳动密集型产品。l如果计算结果小于

36、如果计算结果小于1 1，则表示进出口商品密集度相反，则表示进出口商品密集度相反，出口商品为劳动密集型产品，进口商品是资本密集型出口商品为劳动密集型产品，进口商品是资本密集型产品。这就是所谓的产品。这就是所谓的“里昂惕夫统计里昂惕夫统计”( (Leontief Statistic) )。第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜以以19471947年为例：年为例：l出口产品，每个劳动力一年所使用的资本为出口产品，每个劳动力一年所使用的资本为1401014010 （资本一劳动比（资本一劳动比1414：1 1）l与进口产品竞争的行业产品，每个劳动力一年所使用的与进口产品竞争的行业产品，每个劳动力一年

37、所使用的 资本为资本为1818018180美元（资本与劳动的比率为美元（资本与劳动的比率为1818：1 1）。当时美国：（当时美国：（KX/Lx）/（Km/Lm）141418180.770.77 即，进口产品的资本密度为出口产品的即，进口产品的资本密度为出口产品的1.31.3倍倍 （18180181801401014010） 表明：美国在表明：美国在19471947年出口商品为劳动密集型产品，进口商品为年出口商品为劳动密集型产品，进口商品为资本密集型产品。资本密集型产品。 第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释二、悖论的解释二、悖论的解释1.1.要素密集度逆转要素密集度逆转2.2.要素需求逆

38、转要素需求逆转3.3.自然资源说自然资源说 4.4.人力资本说人力资本说第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释1 1 1 1. .要素密集度逆转要素密集度逆转赫克歇尔一俄林理论假定赫克歇尔一俄林理论假定5 5中，对于要素密集度，假中，对于要素密集度，假设两种商品的要素密集度不同，同种商品在两个国家设两种商品的要素密集度不同，同种商品在两个国家密集度相同，没有要素密集度转变的情况。密集度相同，没有要素密集度转变的情况。要素密集度逆转要素密集度逆转(Factor intensity Reversal)(Factor intensity Reversal)是指是指同一种产品在资本丰裕的国家是资本密

39、集型产品，在同一种产品在资本丰裕的国家是资本密集型产品，在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品的情况；如果两种劳动丰裕的国家是劳动密集型产品的情况；如果两种商品的替代弹性有较大差异时，要素相对价格变化，商品的替代弹性有较大差异时，要素相对价格变化，就将发生要素密集度逆转的现象。就将发生要素密集度逆转的现象。第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释2 2要素需求逆转要素需求逆转赫克歇尔俄林理论假定赫克歇尔俄林理论假定9 9假设两国消费者对两种商假设两国消费者对两种商品偏好相同，所以，对国际贸易原因的考察剔除了需品偏好相同，所以，对国际贸易原因的考察剔除了需求方面的影响。求方面的影响。如果一国对于某一种

40、商品享有比较优势，而且消费者如果一国对于某一种商品享有比较优势，而且消费者特别偏好这一产品时，赫克歇尔俄林定理决定的进特别偏好这一产品时，赫克歇尔俄林定理决定的进口方向将改变。口方向将改变。第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释2 2要素需求逆转要素需求逆转按照需求逆转说，美国是资本丰裕的国家，美国如果按照需求逆转说，美国是资本丰裕的国家，美国如果偏好资本密集型产品，而美国的贸易方向偏好于劳动偏好资本密集型产品，而美国的贸易方向偏好于劳动密集型产品，美国的资本密集型产品的相对价格将被密集型产品，美国的资本密集型产品的相对价格将被抬高，直到美国的比较优势转为劳动密集型产品。因抬高，直到美国的比

41、较优势转为劳动密集型产品。因此，美国出口的是劳动密集型产品，进口是资本密集此，美国出口的是劳动密集型产品，进口是资本密集型产品。型产品。 第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释3.3.自然资源说自然资源说 该理论认为，仅仅考虑资本和劳动两种要素限制了赫该理论认为，仅仅考虑资本和劳动两种要素限制了赫克歇尔俄林模型的使用范围。里昂惕夫在克歇尔俄林模型的使用范围。里昂惕夫在19561956年指年指出，没有考虑自然资源的影响是可能出现悖论的原因出，没有考虑自然资源的影响是可能出现悖论的原因之一。之一。比如，美国大量进口的石油、煤炭、钢铁等产品的生比如，美国大量进口的石油、煤炭、钢铁等产品的生产，既包

42、括资本的贡献，同时也离不开自然资源的贡产，既包括资本的贡献，同时也离不开自然资源的贡献。这些产品是自然资源密集型产品。美国的进口产献。这些产品是自然资源密集型产品。美国的进口产品中初级产品占品中初级产品占6060-70-70，这些产品的自然资源密，这些产品的自然资源密集度很高，把这些产品归入资本密集型产品加大了美集度很高，把这些产品归入资本密集型产品加大了美国进口产品的资本国进口产品的资本/ /劳动比率。劳动比率。 第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释4 4人力资本说人力资本说 认为，劳动要素过于宽泛。实际上，劳动有很多种类，认为，劳动要素过于宽泛。实际上，劳动有很多种类，性质不同。性质不

43、同。一般劳动可以分为：熟练劳动和非熟练劳动两类。一般劳动可以分为：熟练劳动和非熟练劳动两类。其中熟练劳动不是先天具备的，必须经过一定的教育和其中熟练劳动不是先天具备的，必须经过一定的教育和培训后具有一定的技能，我们称之为培训后具有一定的技能，我们称之为人力资本人力资本。可以说，美国是一个技术劳动禀赋丰裕的国家，通过可以说，美国是一个技术劳动禀赋丰裕的国家，通过美国和美国和1313个国家相比，美国出口的是技术劳动密集型个国家相比，美国出口的是技术劳动密集型产品。产品。 n“世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品出口。世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品出口。在这些国家里，没有一种资源是充裕的。不用

44、谈在这些国家里，没有一种资源是充裕的。不用谈资本，也不用说土地，在一些又小又穷的国家，资本，也不用说土地，在一些又小又穷的国家，甚至连劳动也不充裕。甚至连劳动也不充裕。”请对这段话进行经济学评请对这段话进行经济学评价。价。n据报道，某国的资本所有者要求他们的政府通过据报道，某国的资本所有者要求他们的政府通过进口配额限制贸易。你从中可推断该国的相对要进口配额限制贸易。你从中可推断该国的相对要素丰裕状况如何？为什么？素丰裕状况如何？为什么？思考题思考题n根据赫克歇尔根据赫克歇尔-俄林理论，一国如果比他国拥有更俄林理论，一国如果比他国拥有更多英亩的土地，该国便是多英亩的土地，该国便是“土地丰裕土地丰

45、裕”的。的。n在成本递增的条件下，各国并不一定要完全专业化在成本递增的条件下，各国并不一定要完全专业化于一种商品的生产。于一种商品的生产。n美国的非技术性工人会比技术性工人更加反对贸易美国的非技术性工人会比技术性工人更加反对贸易自由化。自由化。思考题思考题n如果一个劳动力丰富的国家与另一资本丰富的国如果一个劳动力丰富的国家与另一资本丰富的国家进行自由贸易，那么将出现（家进行自由贸易，那么将出现（ ）趋势。）趋势。 A.两国工资水平都会相对资本成本上升两国工资水平都会相对资本成本上升 B.两国工资水平都会相对资本成本下降两国工资水平都会相对资本成本下降 C.前一国家的工资会相对后一国家上升前一国

46、家的工资会相对后一国家上升 D.前一国家的工资会相对后一国家下降前一国家的工资会相对后一国家下降思考题思考题n在下述条件中，要素价格均等化定理将不能成立在下述条件中，要素价格均等化定理将不能成立 A. 要素不会在各产业间流动要素不会在各产业间流动 B. 要素在不同国家中具有不同的生产率要素在不同国家中具有不同的生产率 C. 各国均建立贸易壁垒以阻止自由贸易各国均建立贸易壁垒以阻止自由贸易 D. 上述所有上述所有3 3项项思考题思考题作业题n设中国是汽车进口的小国，对汽车的需求和供给分别为：设中国是汽车进口的小国，对汽车的需求和供给分别为：D=2000-0.02P，S=1200+0.02P。并设

47、国际市场上汽。并设国际市场上汽车的价格为车的价格为10 000，请用数字和图形说明下列问题：，请用数字和图形说明下列问题： （1）贸易前，中国汽车的产量和价格；）贸易前，中国汽车的产量和价格； （2）自由贸易下，中国汽车的产量及进口或出口量；）自由贸易下，中国汽车的产量及进口或出口量； （3）自由贸易对国内消费者、厂商及整个社会福利影）自由贸易对国内消费者、厂商及整个社会福利影 响。响。作业题n假设假设A、B两国生产技术相同且在短期内不变：生产一单两国生产技术相同且在短期内不变：生产一单位衣服需要的资本为位衣服需要的资本为1，需要的劳动为，需要的劳动为3；生产一单位食；生产一单位食品需要的资本

48、为品需要的资本为2，需要的劳动为，需要的劳动为2。A国拥有国拥有160单位劳单位劳动和动和100单位资本；单位资本；B国拥有国拥有120单位劳动和单位劳动和80单位资本。单位资本。问：问： （1）哪个国家为资本充裕的国家？）哪个国家为资本充裕的国家？ （2）哪种产品为劳动密集型产品？）哪种产品为劳动密集型产品？ （3）假设所有要素都充分利用，计算各国各自）假设所有要素都充分利用，计算各国各自最多最多能生能生 产多少服装或多少食品？产多少服装或多少食品？ （4）假设两国偏好相同，两国间进行贸易，哪个国）假设两国偏好相同，两国间进行贸易，哪个国 家会出口服装？哪个国家出口食品？家会出口服装？哪个国家出口食品？