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1、资产管理文件解读会议资产管理文件解读会议资产管理文件解读会议资产管理文件解读会议采购业务操作守则2018年5月31日一、制度依据二、采购申请三、采购审批四、采购类型五、合同管理六、审计备案七、财务报销一、制度依据一、制度依据一、制度依据一、制度依据上海对外经贸大学采购管理办法 （沪经贸大办2017121号） 上海对外经贸大学招投标管理办法 （沪经贸大办2017275号）上海市年度政府采购集中采购目录和采购限额标准一、制度依据一、制度依据一、制度依据一、制度依据学校以政府采购限额标准为招标限额，即预算金额20万元以上（ “以上”均包含本数，下同）的货物和服务项目、50万元以上的工程项目。二、采购
2、申请二、采购申请二、采购申请二、采购申请建立OA系统“采购申请”模块招投标招投标申请申请内请管理内请管理采购申请采购申请时间：约一周上海上海上海上海对对外外外外经贸经贸大学采大学采大学采大学采购购申申申申请请表表表表文号采购申请（2018）（此处自动生成）经办人/电话项目名称采购预算金额经费项目编号申请单位申请单位负责人拟稿人申请时间采购类型采购类型1、政府采购2、学校集中采购3、特殊采购4、应急采购拟采购方式拟采购方式1、电子集市采购、定点采购、公开招标、邀请招标、竞争性磋商、竞争性谈判、询价、单一来源2、公开招标、推荐磋商、市场比价、定向采购、网上商城、延伸采购3、特殊采购4、应急采购项目
3、情况简介及理由：资产管理处或招标办初审意见： 资产管理处领导意见：其他部门领导会办意见：分管校领导批示：校长批示：备注二、采购申请二、采购申请二、采购申请二、采购申请申请范围：申请范围：集中采购目录之内或集中采购目录之外且固定资产登记标准以上或批量1万元以上的采购项目不纳入申请范围的项目：不纳入申请范围的项目：（1）公用/行政事业性项目：水电、燃气、电话、网络使用（不含增值服务）、垃圾清运、党报党刊订阅等（2）公务性活动项目：外事交流、访学访问、学习培训、调研参会等。（一）基本原则（一）基本原则（一）基本原则（一）基本原则先申请、后采购先申请、后采购（1）先三家比价，再提交申请 （2）先审计备
4、案，再提交申请 （3）直接申请合同立项 （4）直接进行用印申请 （5）直接购买，申请资产登记 （6）直接购买，申请财务报销 （二）采购申请附件（二）采购申请附件（二）采购申请附件（二）采购申请附件没纳入年度部门预算，非财务预算系统下达的项目采购需求立项批准文件及资金来源政府采购审批情况告知单另有要求从其要求（1）党委常委会、校长办公会会议纪要或送达单（2）内部请示及批复（3）上级主管部门文件办理程序：办理程序：按时间节点向财务处提出申请，财务处按规定程序向上海市财政局申请办理（三）一招三年（三）一招三年（三）一招三年（三）一招三年学校每年延续性的服务类服务类公开招标项目，一般可采用一次招标、三
5、年延用、合同一年一签的方式实施。三年有效期满后，须重新组织采购，第二年、第三年不必提交采购申请，直接履行合同审批。项目资金通过国库直接支付国库直接支付的单一来源采购项目，不能“一招三年”， 每年都要履行单一来源采购程序。学校招标限额以下限额以下的服务类项目，学校允许参照执行一招（采）三年的做法。注意：采购申请、采购需求以及合同中要体现一招（采）三年的约定。三、采购审批三、采购审批三、采购审批三、采购审批固定资产登记标准以上或批量1万元以上，10万元以下的采购项目，由资产管理处处长审批。10万元以上的采购项目，由资产管理处审核，报分管校领导批准。50万元以上的采购项目（采购方式为电子集市采购、定
6、点采购、公开招标的项目除外），由资产管理处审核，经分管校领导签署意见后，报请校长办公会议讨论决定，报请校长办公会议讨论决定，由校长签署最终审批意见。采购申请人采购申请人报议题，上会报议题，上会四、采购类型四、采购类型四、采购类型四、采购类型政府采购学校集中采购特殊采购应急采购（一）政府采购（一）政府采购（一）政府采购（一）政府采购政府采购（8种采购方式）电子集市采购电子集市采购公开招标邀请招标竞争性磋商竞争性谈判询价定点采购定点采购单一来源单一来源内容综合评分法只报一次价格二次报价成交原则公开招标综合评分最高竞争性磋商竞争性谈判符合采购需求、质量和服务相等且报价最低价询价定点采购定点采购定点采
7、购定点采购有政府采购编号的集中采购项目集中采购项目上海市政府采购中心采购中心网“市级定点供货查询”成交原则：一般是至少3家报价，最低价成交验收单：验收单：简单货物供货，验收单可以代替合同，直接向学校申请用印；相对复杂的项目，涉及后续施工、安装、售后服务等，则应另行拟定合同内容，履行合同审批。定点采购定点采购定点采购定点采购学校常见的定点采购项目：学校常见的定点采购项目：u20-200万元之间的家具u集市转集中的摄录像设备u标准的计算机应用软件、数据库u电子集市以外的空调类设备单一来源采购申请单一来源采购申请单一来源采购申请单一来源采购申请提交附件：提交附件：（1）采购需求（2）单一来源理由（3
8、）上海对外经贸大学单一来源采购项目论证意见表上上上上海对外经贸大学单一来源采购项海对外经贸大学单一来源采购项海对外经贸大学单一来源采购项海对外经贸大学单一来源采购项目论证意见表目论证意见表目论证意见表目论证意见表项目名称采购编号预算金额拟 定 的唯一供应商联 系 人联系电话论证意见一、对采购需求是否有限制性、歧视性条款的论证意见二、对供应商唯一性的论证意见三、其他补充意见参加论证的专业人员序号姓名工作单位职称电话签名123单一来源论证会议单一来源论证会议单一来源论证会议单一来源论证会议200万元以上的单一来源项目论证，由资产管理处按规定程序组织论证，经公示无异议后，转由财务处报请上海市财政局批
9、准，核发政府采购审批情况告知单。20-200万元的单一来源项目论证，由采购申请人自行组织。（二）学校集中采购（二）学校集中采购（二）学校集中采购（二）学校集中采购学校集中采购学校集中采购（6种采购方式）种采购方式）公开招标公开招标推荐磋商推荐磋商市场比价市场比价定向采购定向采购网上商城网上商城延伸采购延伸采购推荐磋商推荐磋商推荐磋商推荐磋商适用范围：建设方案存在不确定性的、技术复杂且不能确定详细规格或者具体要求的、校企服务合作的采购项目等。过程组织：一般由资产管理处负责采购过程的组织，也可授权采购申请人自行组织。自行组织自行组织自行组织自行组织推荐磋商时注意事项：推荐磋商时注意事项：推荐磋商时
10、注意事项：推荐磋商时注意事项：供应商遴选：可以自行选择磋商文件：应当编制评审小组：一般有3-5人组成召开磋商会议：供应商参加，逐一谈判，二次报价，综合打分。市场比价市场比价市场比价市场比价适用范围：技术相对成熟、采购内容相对明确的采购项目。过程组织：一般由资产管理处负责采购过程的组织，也可授权采购申请人自行组织。自行组织自行组织自行组织自行组织市场比价时注意事项：市场比价时注意事项：市场比价时注意事项：市场比价时注意事项：供应商遴选：可以自行选择比价文件：可以编制，也可以直接把采购需求发给供应商，进行报价，但明确报价时间和方式。评审小组：采购预算5万元以上或采购性质需要的市场比价项目，可以组建
11、评审小组，一般有3-5人组成。自行组织自行组织自行组织自行组织市场比价时注意事项：市场比价时注意事项：市场比价时注意事项：市场比价时注意事项：报价方式：举行比价会议，公开唱标，书面确认。快递、传真、邮件等。成交原则：供应商在规定时间内一次性报出不可更改的最低报价（加盖公章），遵循满足采购需求，质量和服务相等的前提下最低价成交。定向采购定向采购定向采购定向采购申请附件：申请附件：（1）采购需求（2）理由说明（3）供应商的联系方式等相关信息。必要性论证：根据需要过程组织：资产管理处可以组织，也可以授权采购申请人自行组织。自行组织自行组织自行组织自行组织定向采购时注意事项：定向采购时注意事项：定向采
12、购时注意事项：定向采购时注意事项：协商会议：采购预算5万元以上，可根据需要召开协商会议，供应商提供相应方案和报价文件。评审小组：根据需要组建，3-5人组成。网上商城网上商城网上商城网上商城适用范围：采购预算5万元以下，单个价值相对较小，价格相对透明的采购项目申请附件：主流电商产品销售页面截图延伸采购延伸采购延伸采购延伸采购含义：在一年内重复购买同类项目（项目采购申请日期与之前已完成同类项目的采购合同签订日期间隔未超一年），在不改变合同其他条款的前提下，向原供应商采购的方式。适用范围：卫生用纸、自营咖啡馆原料等快速消费品和维持学校日常运转的零星家具用具、维修维护耗材等。延伸采购延伸采购延伸采购延
13、伸采购申请附件：原项目合同扫描件单次延伸：单次采购金额应低于政府采购限额标准多次延伸：年度累积采购金额高于政府采购限额标准的，一般应编入年度政府采购预算，执行政府采购规定延伸采购延伸采购延伸采购延伸采购价格上涨：授权采购申请人自行组建价格协商小组，一般有3人，组织价格协商会议。上涨幅度：主要标的价格不得超过原合同标的价格的10%，且一年内只允许调整一次价格。（三）特殊采购（三）特殊采购（三）特殊采购（三）特殊采购含义：是指因性质特殊无法实施招标，且不宜采用其他采购方式的项目。（1）合作办学、特殊行业、保密项目等；（2）科研外协、著作出版、电子资源订购（根据用户帐号数量、按年支付使用费）、教学课
14、程服务（根据课程内容、按年支付使用费）、会展会务、委托宣传、委托培训等。（三）特殊采购（三）特殊采购（三）特殊采购（三）特殊采购资金来源必须是没有纳入政府采购预算的资金。采购申请人直接向学校提出申请报告，并经有关部门批准或校长办公会议通过。特殊采购仍应履行“采购申请”程序，附件提交申请报告、批准文件或会议决定。特殊采购由资产管理处组织或授权采购申请人自行组织。自行采购的，采购过程资料向资产管理处备案。（四）应急采购（四）应急采购（四）应急采购（四）应急采购含义：是指因不可预见的紧急情况无法实施招标，且不宜采用其他采购方式的项目。（1）突发水、电、通讯、道路、燃气等设备、设施及实验设备故障的抢修
15、等；（2）突发自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、校园安全等事件的应急处置等；（3）其它因执行党和国家以及上海市政策、文件、指令而发生的紧急采购事项。（四）应急采购（四）应急采购（四）应急采购（四）应急采购资金来源必须是没有纳入政府采购预算的资金。采购申请人在口头报请资产管理处和分管校领导同意后即实施采购，事后须向校长办公会报告。应急采购仍应补办“采购申请”审批程序，采购过程资料向资产管理处备案。五、合同管理五、合同管理五、合同管理五、合同管理执行上海对外经贸大学合同管理规定（沪经贸大办2017204号）合同的订立不得违背采购文件中载明的所有实质性内容“采购申请采购申请”审批单是履行合同审批流程
16、的必要文件审批单是履行合同审批流程的必要文件中标（成交）通知书送达后，一般应在法定期限30日内完成合同签订工作签订合同时，因二次报价导致报价明细变动的，按照原报价和二次报价的比例，对原报价明细进行同比例浮动电子招投标项目，采购申请人应根据采购文件等采购过程资料的实质性内容，按照学校合同办法的有关要求，另行拟定合同内容，履行合同审批六、审计备案六、审计备案六、审计备案六、审计备案执行上海对外经贸大学采购价格备案实施办法（沪经贸大办2017218号）“采购申请”审批单是办理审计备案的必要文件七、财务报销七、财务报销七、财务报销七、财务报销属于学校采购办法的采购事项，申请财务报销或支付时，应向财务处提供：（1）报销单（2）“采购申请采购申请”审批单审批单（3）项目合同（4）发票属于财政直接支付的政府采购项目，申请财务报销或支付时，除上述资料外还应向财务处提供：（1）政府采购评审报告政府采购评审报告（2）中标（成交）通知书中标（成交）通知书七、财务报销七、财务报销七、财务报销七、财务报销属于固定资产、无形资产登记范围的，报销前应先向资产管理处办理资产登记。属于备案范围的，报销前应先向审计处备案。谢谢大家！谢谢大家！
