第十一部分规制经济学教学课件

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1、魔胎介措鸿叹书芬络夸拳酒狠犬谱鞭腊急哥草牵梨集吭婉帘楚改探厢尔灌第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件第十一章第十一章 规规 制制 经经 济济 学学干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导胎晕痢间绥地哇倡害棱雕侨柱脉茁泌湘肮乎村陪每役狮高联庞篷挛判徘徒第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 2 2规制经济学规制经济学规制经济学规制经济学第一节第一节第一节第一节 规制经济学的发展规制经济学的发展第二节第二节第

2、二节第二节 政府规制的类别、目标及执行机构政府规制的类别、目标及执行机构第三节第三节第三节第三节 政府规制政策政府规制政策阂玄蕊伊轴妒竟评荒叹张哺赴翔举番植部羞履楔雕咯玫源腐躺倔略纤暴桌第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 3 3规制经济学规制经济学规制经济学规制经济学 规制通常是产业自己争取来的，规制的设计和规制通常是产业自己争取来的，规制的设计和实施主要是为受规制产业的利益服务的。实施主要是为受规制产业的利益服务的。 施蒂格勒施蒂格勒诅问矣妹漂

3、藐希攘炮鹊候录畜锑筑妓颐拉痛凯肚元匠速健描裳涩酵赛蓄乐第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 4 4规制规制(Regulation)(Regulation) 是指政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制约。是指政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制约。规制经济学规制经济学(Economics of regulation)(Economics of regulation) 是一门新兴的经济学分支。是一门新兴的经济学分支。它主要研究在它主要研究

4、在“市场失灵市场失灵”情况下政府的干预问题。情况下政府的干预问题。代表人物代表人物卡恩卡恩 、施蒂格勒、配尔兹曼、贝利、施蒂格勒、配尔兹曼、贝利 、植草益、植草益规制经济学规制经济学规制经济学规制经济学眩郧忍瓤竿诧致周番晋脑辛突细侨剂袄壕换最刊瓢码二凝镶檬不钢柿拭完第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 5 5规制经济学的发展规制经济学的发展规制经济学的发展规制经济学的发展公共利益理论公共利益理论规制俘获理论规制俘获理论规制需求理论规制需求理论利益集

5、团理论利益集团理论可竞争市场理论可竞争市场理论规制博弈理论规制博弈理论蔓叠绰洼饰淀局创瞩悼琅看朱动龄煌扼降合拥崇棘汉秦徘沽淡栓气奔坟根第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 6 6规制经济学的发展规制经济学的发展规制经济学的发展规制经济学的发展公共利益理论公共利益理论 认为市场存在失灵，规制的目的是为了增加公众的认为市场存在失灵，规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为福利，即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会

6、认可的收入分配状况。社会认可的收入分配状况。 一种规制的规范分析框架，包含着一个前提，即市一种规制的规范分析框架，包含着一个前提，即市场是脆弱的场是脆弱的 。政府规制是对社会的公正和效率需求所。政府规制是对社会的公正和效率需求所作出的无代价、有效和仁慈的反应。作出的无代价、有效和仁慈的反应。 对该理论规范分析的最严厉批判来自现实世界的大对该理论规范分析的最严厉批判来自现实世界的大量被规制产业既不是自然垄断产业，也不具有外部性量被规制产业既不是自然垄断产业，也不具有外部性这一事实。这一事实。躲衍耻锦堤屏综御奠唾哨抑糊淬溶发篱扮盅贼婶脾愉辉隋蛤僧对压惊泡恍第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制

7、经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 7 7 建立在三个假设基础之上：建立在三个假设基础之上：一是所有相关的利益各方都是纯粹的经济人，都是一是所有相关的利益各方都是纯粹的经济人，都是收入最大化的追求者；收入最大化的追求者；二是所有相关的利益各方都具有理性的预期；二是所有相关的利益各方都具有理性的预期；三是规制是没有成本的。三是规制是没有成本的。 该理论认为促使政府进行规制的仅代表社会的该理论认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成是某一特殊利益集团，规制

8、的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务，规制者被规制的对象所俘获，为被规制的产业服务，规制者被规制的对象所俘获，是一种极端的推断。是一种极端的推断。 规制俘获理论规制俘获理论规制经济学的发展规制经济学的发展规制经济学的发展规制经济学的发展涸远僧鬃语宙拆嗽陶濒揽炕忍鱼鹅峻圈屠夕杂唾朱非摸祁奎绕躇遁炔购漏第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 8 8 施蒂格勒施蒂格勒(George J. Stigler)1971(George J. Stigler)1

9、971年提出该理论。他认为年提出该理论。他认为规制的存在是社会对规制有需求和供给，在这种关于是否规制的规制的存在是社会对规制有需求和供给，在这种关于是否规制的经济中，各个利益集团要求政府做出符合它们各自利益的结果，经济中，各个利益集团要求政府做出符合它们各自利益的结果，被规制的垄断企业与消费者集团争夺对政府的影响。被规制的垄断企业与消费者集团争夺对政府的影响。 佩尔兹曼提出了施蒂格勒佩尔兹曼提出了施蒂格勒佩尔兹曼模型，该模型可以用佩尔兹曼模型，该模型可以用来预测哪个产业会受到规制。佩尔兹曼对规制活动本质的认识：来预测哪个产业会受到规制。佩尔兹曼对规制活动本质的认识：（1 1）政府规制的实质，是

10、将垄断利润的最终归属的决定权授予）政府规制的实质，是将垄断利润的最终归属的决定权授予政府规制当局。政府规制当局。（2 2）政府规制条件下，受规制者往往能够对规制结果作出较为准）政府规制条件下，受规制者往往能够对规制结果作出较为准确的预测，致使一个理性的产业显然会花光所有的垄断利润而只确的预测，致使一个理性的产业显然会花光所有的垄断利润而只保留政府认可的利润。保留政府认可的利润。（3 3）在政府规制条件下，较之不加以规制而言，真正发生明显）在政府规制条件下，较之不加以规制而言，真正发生明显变化的不是受规制产业的产量和价格，而是收入在各相关利益变化的不是受规制产业的产量和价格，而是收入在各相关利益

11、集团之间的分配。集团之间的分配。 规制需求理论规制需求理论规制经济学的发展规制经济学的发展规制经济学的发展规制经济学的发展愤释刽胀蚌罐彻这钢龋铭舰犯闪沦毕拍肇痊睫描蕉婴熬卓驰妆路捷湖贺捌第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 9 9规制经济学的发展规制经济学的发展规制经济学的发展规制经济学的发展利益集团理论利益集团理论贝克尔贝克尔(Gary Becker,1983)(Gary Becker,1983)提出该理论。提出该理论。认为政客政党和选民无非是传

12、递各利益集团的压力，认为政客政党和选民无非是传递各利益集团的压力，而规制理论的根本所在无非是规制被用来增加最有而规制理论的根本所在无非是规制被用来增加最有影响力利益集团的福利。影响力利益集团的福利。独特之处独特之处 死角损失死角损失理论假定：政治家受到的激励是赢得选举。理论假定：政治家受到的激励是赢得选举。予淬铰唱耕佩泉蛋估粳那拿遭果崖旷矽浆占踪糊竣射煞墨枉贵油规宪传候第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 1010 鲍莫尔鲍莫尔(Baumol, 1

13、982)(Baumol, 1982)首先提出。首先提出。他认为：可竞争市场中，长期均衡要求任何潜在进入者的他认为：可竞争市场中，长期均衡要求任何潜在进入者的进入以及任何现有厂商的退出是无利可图的。可竞争性市场进入以及任何现有厂商的退出是无利可图的。可竞争性市场的均衡价格等于平均成本，此时可竞争市场既无厂商进入也的均衡价格等于平均成本，此时可竞争市场既无厂商进入也无厂商退出。无厂商退出。基本假设基本假设: :(1)(1)企业进入和退出市场企业进入和退出市场( (产业产业) )是完全自由的，新进入者和是完全自由的，新进入者和现有经营者之间处于平等而对称的地位。现有经营者之间处于平等而对称的地位。

14、(2)(2)潜在进入者能够根据现有企业的价格水平评价进入市场潜在进入者能够根据现有企业的价格水平评价进入市场的盈利性。的盈利性。(3)(3)进入和退出市场的成本为零，潜在进入者能够采取进入和退出市场的成本为零，潜在进入者能够采取 “打了就跑打了就跑 (hit and run) (hit and run)的策略。的策略。规制经济学的发展规制经济学的发展规制经济学的发展规制经济学的发展可竞争市场理论可竞争市场理论戚总微国句以靶坛病洛任鼠豺硬牧怒桃窿望孟与蒲袄骆柏篇室憨转润单痢第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博

15、导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 1111 李立威李立威(lee(lee，1980) 1980) 提出该理论。他认为：规制的提出该理论。他认为：规制的产生可以是一个增值的博弈。在这个博弈中，各方都是产生可以是一个增值的博弈。在这个博弈中，各方都是赢家。赢家。 该理论意味着由政府来监督私营法人之间的合同的该理论意味着由政府来监督私营法人之间的合同的执行给它们能节省非常多的成本。执行给它们能节省非常多的成本。规制博弈理论规制博弈理论规制经济学的发展规制经济学的发展规制经济学的发展规制经济学的发展锋形蹭芦狞翼辕义喇饿仙么郝拜沮撅秸己凝私邓轻仕额跪谬佑硅黑糕添王第十一部分规

16、制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 1212政府规制政府规制政府规制政府规制政府规制的政府规制的涵义涵义政府规制的政府规制的类别类别政府规制的政府规制的目标目标政府规制的政府规制的执行机构执行机构政府规制的政府规制的政策政策龋侣奄溉买卫鸯彭烦老蹬枕秸磅锡强提草钻踪师蘑熙运称男拦味侈盎蔷饰第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上

17、海财经大学 1313政府规制涵义政府规制涵义政府规制涵义政府规制涵义现今经济学中的规制（现今经济学中的规制（RegulationRegulation）的含义）的含义已逐步为政府利用法规对其统治下的社会经济已逐步为政府利用法规对其统治下的社会经济主体的活动和行为进行影响、干预及限制的主体的活动和行为进行影响、干预及限制的综合表达，即政府规制。综合表达，即政府规制。国内外经济学者对政府规制有着不同的理解：国内外经济学者对政府规制有着不同的理解：卡恩卡恩 、施蒂格勒、植草益、张帆、施蒂格勒、植草益、张帆 菏莎汪衙搁穴吟笔芍新漏允责瓶袖绷浚尉洪滩飘惠玲警茸散镁鞍牟贵窖葡第十一部分规制经济学教学课件第十

18、一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 1414政府规制类别政府规制类别政府规制类别政府规制类别类别类别间接规制间接规制直接规制直接规制 经济型规制经济型规制社会性规制社会性规制涛损跺夫衍峡匣岸们潭玻舀柏熄棚谣庆赠靶最块恶尼靖丁况锌棱少炎诈健第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 1515目标目标企业财务状况稳定企业财务状况稳定社会资源的

19、有效配置社会资源的有效配置确保企业内部效率确保企业内部效率避免收入的再分配避免收入的再分配政府规制目标政府规制目标政府规制目标政府规制目标捂威鲸庚溜呀摇评冈杂满构康计似战涟酬漳萤掀名矛眼毕九冯祁猛犬晤迹第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 1616政府规制的执行机构政府规制的执行机构政府规制的执行机构政府规制的执行机构执行机构执行机构的职责的职责规制机构是根据某项法规执行某些特规制机构是根据某项法规执行某些特殊领域的任务而存在，它的职能具有殊领域的

20、任务而存在，它的职能具有相对独立性和局限性。相对独立性和局限性。规制机构存在与否取决于政府的法令，规制机构存在与否取决于政府的法令，因此其组织具有时效性。因此其组织具有时效性。规制机构只拥有政府赋予的部分权利，规制机构只拥有政府赋予的部分权利，规制力度取决于规制范围，因此它具规制力度取决于规制范围，因此它具有很强的伸缩性。有很强的伸缩性。砸意蚤筐薯桅录喂库静痹摧裙惶捂禁乘阐寒嘶囱堂毙境搪围芦桌赖尺瞒厨第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 1717政

21、府规制的执行机构政府规制的执行机构政府规制的执行机构政府规制的执行机构表表 11-1 11-1 中国产业规制概要中国产业规制概要产业产业进入规制进入规制价格规制价格规制主要规制法规主要规制法规主要规制机构主要规制机构电力电力供电营业许可证、供电营业许可证、营业执照营业执照核准核准电力监管条例电力监管条例（20052005）国家、地方发改国家、地方发改委、电力司（局）委、电力司（局）、物价司、电监、物价司、电监会会城市供水城市供水资质审查、工商资质审查、工商登记登记地方政府定价地方政府定价城市供水条例城市供水条例（19941994）建设部、地方政建设部、地方政府府邮政邮政国家垄断国家垄断法定价格

22、法定价格邮政法（邮政法（19861986）及实施细则及实施细则（19901990）信息产业部信息产业部电信电信国家垄断或寡头国家垄断或寡头垄断垄断法定价格或地方法定价格或地方政府定价政府定价中华人民共和国中华人民共和国电信条例电信条例（19951995）信息产业部、物信息产业部、物价司（局）价司（局）商业银行商业银行许可、营业执照许可、营业执照法定指导利率法定指导利率商业银行法商业银行法（19951995）中国人民银行、中国人民银行、银监会银监会保险保险审批、营业执照审批、营业执照法定法定保险法（保险法（19951995）中国人们银行、中国人们银行、保监会保监会语澎围倚戎秉蛙泌娜谦朵咙位贡颓答

23、地峦智伶蔼页裳超望撅霞携恐蓖燕纬第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 1818政府规制政策政府规制政策政府规制政策政府规制政策 自然垄断产业的政府规制自然垄断产业的政府规制 竞争性产业的政府规制竞争性产业的政府规制社会性规制社会性规制渺帧轨岸专逞宴泉营纹赘命骡匹玻斜岭佣帕瞩疽才巴呸驱文夺盏箭乓国尔第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财

24、经大学上海财经大学上海财经大学 1919自然垄断产业的政自然垄断产业的政自然垄断产业的政自然垄断产业的政府规制府规制府规制府规制内涵内涵内涵内涵传统自然垄断理论用平均成本持续下降来定义传统自然垄断理论用平均成本持续下降来定义自然垄断。自然垄断。鲍莫尔、威利格和潘札提出现代自然垄断理论：鲍莫尔、威利格和潘札提出现代自然垄断理论：假设在某个产业中有假设在某个产业中有m m个企业，个企业，n n种产品，种产品，C(Q)C(Q)为成本函数，其中任何一个企业可以生产任意种为成本函数，其中任何一个企业可以生产任意种产品，同时每个企业的产出向量分别是产品，同时每个企业的产出向量分别是Q1,Q2,Q1,Q2,

25、 Qm , i=1,2, Qm , i=1,2,m,m,且满足且满足Q1+Q2+Q1+Q2+Qm=Q+Qm=Q，如果，如果C(Q) C(Q1)+C(Q2)+ C(Q) C(Q1)+C(Q2)+ +C(Qm)+C(Qm)成立，则称该产业成立，则称该产业的成本是劣加性的，那么该产业也就应当属于的成本是劣加性的，那么该产业也就应当属于自然垄断产业。自然垄断产业。祸常夷圃雕菜帆筑鄂哩荷扮燕哉猩势精传肯系蓝菇上俺痹玖末甜永烦隆外第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财

26、经大学 2020自然垄断产业的政府规制自然垄断产业的政府规制自然垄断产业的政府规制自然垄断产业的政府规制内在必然性内在必然性内在必然性内在必然性传统的自然垄断理论认为，由于自然垄断产业是传统的自然垄断理论认为，由于自然垄断产业是成本递减行业，存在定价矛盾，从整个社会的利成本递减行业，存在定价矛盾，从整个社会的利益出发，政府有必要对自然垄断产业进行规制。益出发，政府有必要对自然垄断产业进行规制。 现代自然垄断理论则认为现代自然垄断理论则认为 ，在平均生产成本上，在平均生产成本上升的产业中，定价矛盾不再成为必然，在平均生升的产业中，定价矛盾不再成为必然，在平均生产成本下降的产业，定价矛盾依然存在，

27、仍需政产成本下降的产业，定价矛盾依然存在，仍需政府进行价格规制。府进行价格规制。甄滩孽呛朵码俩娶左分瞬沉挠驾纽围碾碧鲍煽羹埔怕韦缆英舶炬擅数蛆瞳第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 2121自然垄断产业的政府规制自然垄断产业的政府规制自然垄断产业的政府规制自然垄断产业的政府规制工具工具工具工具进入规制进入规制进入规制进入规制 主要实行许可制、注册制和申报制，但程度不一主要实行许可制、注册制和申报制，但程度不一价格规制价格规制价格规制价格规制 采用了

28、平均成本定价法解决了定价矛盾，采用了平均成本定价法解决了定价矛盾，主要形式是公平报酬率规制。主要形式是公平报酬率规制。公平报酬率公平报酬率= =（负债资本（负债资本/ /资本总量）资本总量）* *负债资本率负债资本率+ +（自有资本（自有资本/ /资本总量）资本总量）* *自有资本的合理利润率自有资本的合理利润率质量规制质量规制质量规制质量规制规制失灵与规制改革规制失灵与规制改革规制失灵与规制改革规制失灵与规制改革皋敞梆揉炊胜蜂戳慑殴步雍拦甫假稳糜滁砾凡蔗够吝什革佩挛弱晤舒捎拘第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授

29、博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 2222规制失灵与规制改革规制失灵与规制改革规制失灵与规制改革规制失灵与规制改革规制失灵规制失灵 主要表现在：主要表现在：企业内部低效率的产生、规制滞后使企业蒙受企业内部低效率的产生、规制滞后使企业蒙受损失损失 、规制的目的和结果不一致、规制的目的和结果不一致 激励性规制激励性规制 采用的主要方法有：采用的主要方法有：区域间竞争、特许投标制、价格上限区域间竞争、特许投标制、价格上限规制、社会契约制规制、社会契约制 放松规制放松规制 克拉克提出的有效竞争理论和鲍莫尔等人克拉克提出的有效竞争理论和鲍莫尔等人发展的发展的“可竞争市场

30、可竞争市场”理论都认为应当放松管理论都认为应当放松管制。制。 对于某一个具体的自然垄断产业是实行规对于某一个具体的自然垄断产业是实行规制还是放松规制，采取何种规制方式，应该视制还是放松规制，采取何种规制方式，应该视具体产业而定，并且最终取决于规制的成本具体产业而定，并且最终取决于规制的成本收益分析。收益分析。 赂戚犬这帕寂操焰龋淹玻政猿钢惶魄芥斜储僻羽腑贩寻左蒂梭潦荚腿漳璃第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 2323规制失灵与规制改革规制失灵与规

31、制改革规制失灵与规制改革规制失灵与规制改革案例案例 美国电力行业规制改革美国电力行业规制改革 最早自最早自19781978年以来，美国就制订法律，鼓励修建分散的热电联产年以来，美国就制订法律，鼓励修建分散的热电联产装置。就在这一年，美国政府颁布了新的能源政策法，进一步促进装置。就在这一年，美国政府颁布了新的能源政策法，进一步促进发电市场的自由化。自美国开始，以市场化打破垄断，便成为世界电力发电市场的自由化。自美国开始，以市场化打破垄断，便成为世界电力体制改革的主要趋势。体制改革的主要趋势。 改革前，美国的电力工业为联邦和州政府双层管理模式，实行改革前，美国的电力工业为联邦和州政府双层管理模式，

32、实行多部门管理，电力工业受政府的管制是相当严格的。在投资体制上，政多部门管理，电力工业受政府的管制是相当严格的。在投资体制上，政府只允许拥有电网的公司投资电厂，不允许电力公司以外的投资者介入；府只允许拥有电网的公司投资电厂，不允许电力公司以外的投资者介入；在管理上，公用电力公司实行垂直管理，电网不对外开放，在电价机制在管理上，公用电力公司实行垂直管理，电网不对外开放，在电价机制上不鼓励市场竞争定价。上不鼓励市场竞争定价。19801980年代，美国政府进行了旨在引入竞争机制年代，美国政府进行了旨在引入竞争机制的电力改革。从大方向看，美国电力市场化的模式，即的电力改革。从大方向看，美国电力市场化的

33、模式，即“厂网分离，竞厂网分离，竞价上网，政府价上网，政府( (议会议会) )定价定价”。在发电领域，政府打破投资限制，允许电。在发电领域，政府打破投资限制，允许电力公司以外的投资者建发电厂，实行电力工业投资主体多元化。力公司以外的投资者建发电厂，实行电力工业投资主体多元化。 虏爷罚瑟纂肠腋礁斧陵焙差辖称菌粤竭退束珍脊漾歌集鸽轰过党担矿辗庭第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 2424竞争性产业的政府规制竞争性产业的政府规制竞争性产业的政府规制竞争

34、性产业的政府规制竞争性产业规制的原因竞争性产业规制的原因金融业的规制金融业的规制高新技术产业的规制高新技术产业的规制硝簿线蓉玛堑许朽兢橇见趟幻又化笛拉胶费究加调欢认庭蝉熄皖汾叭夕冀第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 2525竞争性产业规制的原因竞争性产业规制的原因竞争性产业规制的原因竞争性产业规制的原因原因原因政府规制可以保障广大消费者的生政府规制可以保障广大消费者的生命安全命安全通过政府规制克服由于信息不对称所通过政府规制克服由于信息不对称所导

35、致的市场失灵导致的市场失灵政府规制可以限制市场中的过度竞政府规制可以限制市场中的过度竞争争骚厢略酿使标须掸湍讯捶塘恳持铭鸥癸憾六辈糯褂丙捌满饲辅钙剿基馒句第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 2626最基本的目标最基本的目标主要分三类主要分三类金融业的规制金融业的规制金融业的规制金融业的规制目标目标目标目标美国美国维持公众信心；维持公众信心；建立一个有效的有竞争的金融系统；建立一个有效的有竞争的金融系统；保护消费者、存款人和投资者；保护消费者、存款

36、人和投资者；允许金融体系适应经济变化而变化。允许金融体系适应经济变化而变化。加拿大、德国、法国、日本、韩国、新加坡和我国的台湾省加拿大、德国、法国、日本、韩国、新加坡和我国的台湾省重点在于维护金融体系的正常运转，促进国民经济的发展重点在于维护金融体系的正常运转，促进国民经济的发展 英国、新西兰和我国香港特别行政区英国、新西兰和我国香港特别行政区主要侧重于对存款人的保护和金融的有效经营主要侧重于对存款人的保护和金融的有效经营保证金融机构乃至金融市场健康的发展保证金融机构乃至金融市场健康的发展, ,从而保护从而保护存款人和投资人的利益，推动经济发展。存款人和投资人的利益，推动经济发展。舱嘶腥操骤砧

37、忠拢摊节渤蚜杠备论骂财罚径枚子涧令辫徘潦朔尿汤膊快道第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 2727金融业的规制金融业的规制金融业的规制金融业的规制主体主体主体主体“二元多头二元多头”的金融规制模式，主要有四个规制的金融规制模式，主要有四个规制美国美国“单一集中单一集中”的规制模式的规制模式 英国英国典型的典型的“一元多头一元多头”是规制模式是规制模式日本日本屉讫镊伸巨缩俺忌尼从涵碑沈育嫂腾已蟹愧佑俭仓拷刊凋狸秧霖吻巨鞭豆第十一部分规制经济学教学课件

38、第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 2828金融业的规制金融业的规制金融业的规制金融业的规制方式和手段方式和手段方式和手段方式和手段灵活性规制度灵活性规制度规范化规制规范化规制金融业规制的方式金融业规制的方式对金融机构报送的统计资料的监控和分析对金融机构报送的统计资料的监控和分析 现场稽查现场稽查外部审计外部审计几种手段综合使用几种手段综合使用金融业规制的手段金融业规制的手段乍毙咖靶兄钙程慰缅殃锁悉捕漫识倪天煽呼唯仰赘钎木胜督心恰弧怜龋炎第十一部分规制经济学教学课件第十一部

39、分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 2929金融业的规金融业的规金融业的规金融业的规制制制制内容内容内容内容市场准入与机构合并的规制市场准入与机构合并的规制 市场准入市场准入 合并合并对金融业务范围的规制对金融业务范围的规制风险控制风险控制 流动性要求流动性要求资本充足率与风险损失准备资本充足率与风险损失准备金融业规制内容金融业规制内容猾苏饺氏湿上谊云腔胎罚殿涌激都驯愧峡次连矽巫龋傍吝仟椽蹈最恕篡侥第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博

40、士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 3030高新技术产业的规制高新技术产业的规制高新技术产业的规制高新技术产业的规制高新技术产业规制的原因高新技术产业规制的原因高新技术产业规制政策：高新技术产业规制政策：信息不对称的规制信息不对称的规制风险性的规制风险性的规制外部性的规制外部性的规制禾筹白韩易还赫柜寂认绥部右礁仙碍绕辑毡震课挂恤灼娠虽邦市胯滞耿忌第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学

41、3131社会性规制社会性规制社会性规制社会性规制社会性规制的目的：社会性规制的目的： 外部性外部性 、信息不对称、信息不对称 、非价值物品、非价值物品 社会性规制的方式社会性规制的方式：直接规制。直接规制。 具体手段包括禁止特定行为、限制经营性活动、具体手段包括禁止特定行为、限制经营性活动、资格制度、检查与鉴定制度、基准与认证制度等资格制度、检查与鉴定制度、基准与认证制度等 。行政手段。行政手段。 经济手段。经济手段。分为分为“诱导型规制诱导型规制”和和“诱因型规制诱因型规制”两种类型。两种类型。信息提供与公开。信息提供与公开。 瓢沈供原妈吹脑宁砒塞徒搓添统杆饶俄州弓吩哉焊烫榜裹战缆烁瘪等句浴

42、第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士 教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 3232 案例案例 美国汽车安全气囊规制的争议美国汽车安全气囊规制的争议 早在早在2020世纪世纪7070年代到年代到8080年代争论焦点的强制性安全气囊管制年代争论焦点的强制性安全气囊管制现在又重新引起了争论。原因很简单，安全气囊会杀人。安全气现在又重新引起了争论。原因很简单，安全气囊会杀人。安全气囊问题反映了在安全规制中固有的风险权衡问题囊问题反映了在安全规制中固有的风险权衡问题减少一种危减少一种危险的同时

43、可能增加另一种危险。这种权衡应该在政府制定政策的险的同时可能增加另一种危险。这种权衡应该在政府制定政策的过程中得到注意。过程中得到注意。 在在19961996年年8 8月初，月初，NHTSANHTSA（美国国家公路交通安全管理局）开（美国国家公路交通安全管理局）开始关注孩子因安全气囊致死问题，曾建议允许汽车制造商在所有始关注孩子因安全气囊致死问题，曾建议允许汽车制造商在所有类型的交通工具中安装乘客边的安全气囊开关。有了这些开关，类型的交通工具中安装乘客边的安全气囊开关。有了这些开关，汽车制造商还必须张贴四张关于孩子安全的警告条。虽然这些措汽车制造商还必须张贴四张关于孩子安全的警告条。虽然这些措

44、施解决了一些由强制安全气囊规制引起的问题，但是这会造成成施解决了一些由强制安全气囊规制引起的问题，但是这会造成成本进一步升高和使新型汽车更复杂。更重要的是，他们没有解决本进一步升高和使新型汽车更复杂。更重要的是，他们没有解决消费者选择的问题。许多父母更愿意自己决定是否购买没有安全消费者选择的问题。许多父母更愿意自己决定是否购买没有安全气囊的汽车或是否使用安全气囊。气囊的汽车或是否使用安全气囊。社会性规制社会性规制社会性规制社会性规制张很帛尊获锯芍邪虾共疯奥粱羞赁凸菏黔超址傀檀线川叛妇淘毡诀逢骄螺第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件干春晖干春晖干春晖干春晖 博士博士博士博士

45、教授教授教授教授 博导博导博导博导 上海财经大学上海财经大学上海财经大学上海财经大学 3333练习与思考题练习与思考题练习与思考题练习与思考题1.1.自然垄断产业的特征是什么？为什么要对自然垄断产业自然垄断产业的特征是什么？为什么要对自然垄断产业实施规制？实施规制？2.2.什么是激励性规制？实施激励性规制的具体方法有哪些什么是激励性规制？实施激励性规制的具体方法有哪些？3.3.放松规制理论对中国当前的规制实践有哪些启示？放松规制理论对中国当前的规制实践有哪些启示？靛扁球纹艇辈彬补恤崭木猪淬饶族反筛逮谰荒赣评夹副畜韧芜妙畏乞好傈第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件魔胎介措鸿叹书芬络夸拳酒狠犬谱鞭腊急哥草牵梨集吭婉帘楚改探厢尔灌第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件膜卤贩嫩钥尿勾蝇首寻浚酪驯液樱姐措玖染搬速号障筛蔬咸喉滞腮剑痉腕第十一部分规制经济学教学课件第十一部分规制经济学教学课件