风险分级管控和隐患排查治理体系工作情况培训材料

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1、风险分级管控和隐患排查治理体系培风险分级管控和隐患排查治理体系培风险分级管控和隐患排查治理体系培风险分级管控和隐患排查治理体系培训材料训材料训材料训材料高级工程师高级工程师高级工程师高级工程师国家一级安全评价师国家一级安全评价师国家一级安全评价师国家一级安全评价师安全标准化评审专家安全标准化评审专家安全标准化评审专家安全标准化评审专家注册安全工程师注册安全工程师注册安全工程师注册安全工程师孙金玲：孙金玲：孙金玲：孙金玲：15853171687158531716871585317168715853171687山东钢铁股份有限公司济南分山东钢铁股份有限公司济南分山东钢铁股份有限公司济南分山东钢铁股

2、份有限公司济南分公司公司公司公司第第一一部分：安全监管部门做什么部分：安全监管部门做什么第二部分：企业推动过程中需要准备材料第二部分：企业推动过程中需要准备材料第三部分：两体系之间的关系第三部分：两体系之间的关系第四部分：风险分级管控体系建设第四部分：风险分级管控体系建设第五部分：隐患排查治理体系建设第五部分：隐患排查治理体系建设第一部分：安全监管部门做什么第一部分：安全监管部门做什么1、集中学习、集中学习关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知防机制的通知（鲁政办字（鲁政办字201636号）等系号）等系列文件。列文件。本部门应认真组织学习、

3、研讨双重预防体系建设系列文件，本部门应认真组织学习、研讨双重预防体系建设系列文件，吃透精神实质，研讨推动方法和步骤。吃透精神实质，研讨推动方法和步骤。2、结合省局下发的各行业企业试行指南，集中学习风险分级、结合省局下发的各行业企业试行指南，集中学习风险分级管控与隐患排查治理专业知识。管控与隐患排查治理专业知识。学习专业知识是监管部门人员推动该项工作学习专业知识是监管部门人员推动该项工作“绕不过去的绕不过去的坎坎”，不一定达到精准和精细程度，但应做到基本掌握相关概，不一定达到精准和精细程度，但应做到基本掌握相关概念、逻辑关系、企业推动所需过程及其关键环节，便于动员、念、逻辑关系、企业推动所需过程

4、及其关键环节，便于动员、督导及执法过程中心中有数。督导及执法过程中心中有数。山东省推动该项工作下发系列文件鲁政办字鲁政办字201636号号 关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知防机制的通知鲁安办发鲁安办发201610号关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治号关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案（理两个体系建设的工作方案（20160405）鲁安办发鲁安办发201611号：关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查号：关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知治理两个体系建设标杆企业的通知鲁

5、安发鲁安发201616号号-关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知中行动推进企业安全风险管控工作的通知鲁安监发鲁安监发201646号号 关于印发关于印发用人单位职业病危害风险分级管控用人单位职业病危害风险分级管控体系建设指导手册体系建设指导手册的通知的通知3、按照全省工作推动要求，结合自己辖区情况，编制印刷本、按照全省工作推动要求，结合自己辖区情况，编制印刷本地区的双体系建设推动工作方案。地区的双体系建设推动工作方案。本地区的推动工作方案是推动该项工作的行动纲领，方本地区的推动工作方案是推动该项工作的行动纲领，方案应

6、规定目标、进度、要求等。案应规定目标、进度、要求等。4、确定本辖区双体系推动工作专家力量，明确专家应承担的、确定本辖区双体系推动工作专家力量，明确专家应承担的宣讲、培训及咨询、指导任务。宣讲、培训及咨询、指导任务。鉴于部分企业安全管理人员专业水平参差不齐，为确保鉴于部分企业安全管理人员专业水平参差不齐，为确保该项工作质量，各级安监部门在依托上级安监部门专家队伍该项工作质量，各级安监部门在依托上级安监部门专家队伍基础上，应组建本级安全专家队伍，确保企业推动及执法质基础上，应组建本级安全专家队伍，确保企业推动及执法质量。量。 第二部分：企业推动过程怎么干第二部分：企业推动过程怎么干1、成立企业双体

7、系推动工作领导小组、成立企业双体系推动工作领导小组任何一项安全管理模式的提升，领导的任何一项安全管理模式的提升，领导的“重视重视”和和“重实重实”非常重要。要求领导小组至少由分管安全副总担任，成员非常重要。要求领导小组至少由分管安全副总担任，成员包括相关职能部门尤其是一线单位的主要负责人。明确领导包括相关职能部门尤其是一线单位的主要负责人。明确领导小组工作职责。小组工作职责。2 2、成立企业双体系创建工作小组、成立企业双体系创建工作小组有专人学习研究并充分结合企业自身安全管理状况，才能有专人学习研究并充分结合企业自身安全管理状况，才能制定实施针对性、可操作性强的实施指南。制定实施针对性、可操作

8、性强的实施指南。小组的任务就是首先吃透文件精神以及专业要求，防止流小组的任务就是首先吃透文件精神以及专业要求，防止流于形式。于形式。3 3、编制符合指南要求、满足公司实际运行状况的、编制符合指南要求、满足公司实际运行状况的风险分级管风险分级管控实施指南控实施指南和和事故隐患排查治理指南事故隐患排查治理指南。企业不要把这个指南与以前的好的做法割裂开来，更不是企业不要把这个指南与以前的好的做法割裂开来，更不是有别于有别于OHSAS18001OHSAS18001和安全生产标准化中的两个要素的再规范、和安全生产标准化中的两个要素的再规范、再系统、再深化。再系统、再深化。指南指南虽然规定了程序和要求，但

9、对于虽然规定了程序和要求，但对于指南指南的落地的落地靠的是各类具体措施，尤其是过程记录表格。工作小组务必靠的是各类具体措施，尤其是过程记录表格。工作小组务必将每个推进过程尽可能以表格的形式固化下来，当然表格的将每个推进过程尽可能以表格的形式固化下来，当然表格的使用说明必须清楚。使用说明必须清楚。4、编制实施双体系推进工作实施方案编制实施双体系推进工作实施方案两个两个指南指南是企业自身的工作标准，严格讲属于是企业自身的工作标准，严格讲属于“操作技术标操作技术标准准”，规定的专业性的要求，因此，执行，规定的专业性的要求，因此，执行指南指南的工作实施方的工作实施方案很重要。案很重要。方案中应明确工作

10、目的、意义、进度要求、质量要求、考核要求方案中应明确工作目的、意义、进度要求、质量要求、考核要求等信息，确保该项工作开展扎实有效。等信息，确保该项工作开展扎实有效。通过构建实施两个通过构建实施两个指南指南，企业相当于对自身进行了一次全面，企业相当于对自身进行了一次全面的的“安全体检安全体检”，“健康的指标健康的指标”一目了然、一目了然、“病情病情”也会暴露也会暴露展现。展现。“对症下药对症下药”即满足即满足“治病治病”（整改隐患）目的，更重要（整改隐患）目的，更重要的是的是“防病防病”（纵深预防、关口前移）才能求的安全生产的长治（纵深预防、关口前移）才能求的安全生产的长治久安。久安。 5、典型

11、分厂、车间先行示范，为其它车间提供观摩和成功样本典型分厂、车间先行示范，为其它车间提供观摩和成功样本为确保该项工作成效，尽管上面已经规定的很有可操作性。为确保该项工作成效，尽管上面已经规定的很有可操作性。但究竟效果如何，需要工作小组选择典型车间，实地推演两个但究竟效果如何，需要工作小组选择典型车间，实地推演两个体系的全过程，并将成果固化作为样本供全公司参照执行。体系的全过程，并将成果固化作为样本供全公司参照执行。6 6、全面展开、督导进度、适当考核、达成目标、全面展开、督导进度、适当考核、达成目标在上述五步完成后，全面展开该项工作，明确各单位进度和在上述五步完成后，全面展开该项工作，明确各单位

12、进度和质量要求，适时指导和调度，并制定有关该项工作的考核办法。质量要求，适时指导和调度，并制定有关该项工作的考核办法。成果至少体现在以下几个方面：成果至少体现在以下几个方面：（1 1）风险分级管控实施指南风险分级管控实施指南和和事故隐患排查治理指南事故隐患排查治理指南（2 2）双重体现创建工作实施方案双重体现创建工作实施方案（3 3）危险源辨识清单）危险源辨识清单（4 4）风险评价及控制措施信息汇总表）风险评价及控制措施信息汇总表（5 5）事故隐患排查与治理信幻息汇总表）事故隐患排查与治理信幻息汇总表（6 6）一企一册）一企一册（7 7）岗位公示表（牌）岗位公示表（牌）风险点风险点识别评估、分

13、级危险源辨识风险评价典型控制措施制定一级风险点二级风险点三级风险四级风险厂级、车间级、班组级、岗位级分级管控若干危险源若干危险源若干危险源若干危险源危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施隐患排查工程措施、管理措施、个体防护、应急管理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级排查隐患治理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级治理11PDCA风险点风险点识别评估、分级危险源辨识风险评价典型控制措施制定一级风险点二级风险点三级风险四级风险厂级、车间级、班组级、岗位级分级管控若干危险源若干危险源若干危险源若干危险源危险源分级排序制定控制措施危险

14、源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施隐患排查工程措施、管理措施、个体防护、应急管理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级排查隐患治理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级治理第三部分；两个体系的关系第三部分；两个体系的关系职业安全健康标准要素标准化系统元素两个体系要素号要素名称要素号要素名称4.1总要求4一般要求4.2职业健康安全方针4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定5.9.15.9.2辨识与评估登记建档与备案风险分级管控体系4.3.2法律法规和其他要求5.4.1法律法规、标准规范风险分级管控体系4.3.3目标和方案5.15.8.3目标隐患排查治理

15、隐患排查治理体系4.4.1资源、作用、职责和权限5.25.3组织机构与职责安全生产投入风险分级管控体系4.4.2能力、培训和意识5.5教育与培训4.4.3沟通、参与和协商5.10.3职业危害申报风险分级管控体系4.4.4文件5.4.25.4.3规章制度操作规程4.4.5文件控制5.4.55.4.6修订文件和档案管理4.4.6运行控制5.65.75.9.35.10.15.10.2生产设备设施建设作业安全监控与管理职业健康管理职业危害告知和警示风险分级管控体系4.4.7应急准备与响应5.11应急救援风险分级管控体系4.5.1绩效测量和监视5.8.15.8.25.8.4隐患排查排查范围与方法预测预警

16、隐患排查治理体系4.5.2合规性评价5.4.4评估隐患排查治理体系4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施5.8.35.12隐患排查治理事故报告、调查和处理隐患排查治理体系4.5.4记录控制5.4.6文件和档案管理4.5.5内部审核5.13绩效评定和持续改进4.6管理评审5.13绩效评定和持续改进职职业业康康安安全全管管理理体体系系、标标准准化化要要素素与与两两体体系系对对照照表表12121313续表续表（五）（五）关系关系职业健康安全管理体系：过程方法过程方法、PDCAPDCA循环循环、基于风险的思维基于风险的思维从源头控制危险源，全面的、系统的安全管理思路。从源头控制危险源，全面的、

17、系统的安全管理思路。未明确具体的针对各行业的操作方法。未明确具体的针对各行业的操作方法。安全生产标准化：侧重操作细节符合性管理能消除事故发生的直接隐患；缺乏源头治理的有效思考及系统的思维。风险分级管控体系和隐患排查治理体系：安全系统管理的两个核心环节；体现PDCA的管理思路15“两个体系”建设，融入OHSAS18001和安全生产标准化的要求，可以丰富“两个体系”的内容和手段；OHSAS18001和安全生产标准化的运行，融入“两个体系”，则对18001和标准化的强化。运用职业健康安全管理体系的系统理念、过程方法、PDCA循环思路，采用安全生产标准化提供的行业安全具体要求，“两个体系”对风险管控和

18、隐患排查的对风险点和危险源以及隐患排查治理的强化，建立起系统完善的企业安全管理综合体系，实现安全管理思路的创新。16风险控制措施的确定风险评价危险源的辨识单元的划分确定危险源的识别范围第四部分；风险分级管控体系几个概念成立工作组 （一）（一）风险点风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。程，或以上两者的组合。 例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；

19、在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。风险点有时火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。风险点有时亦称为风险源。亦称为风险源。 排查风险点是风险管控的基础。企业的一企一测就是对风排查风险点是风险管控的基础。企业的一企一测就是对风险点的信息险点的信息统计统计 一、几个概念一、几个概念（二（二）风险）风险: :发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。风险有人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。风险

20、有两个主要特性，可能性和严重性。两个主要特性，可能性和严重性。 （三）（三）危险源：危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如运转着的机械、易燃液体、爆炸品、噪声源、粉尘源物质。如运转着的机械、易燃液体、爆炸品、噪声源、粉尘源等。等。行行为为，是是指指决决策策人人员员、管管理理人人员员以以及及从从业业人人员员的的决决策策行行为为、管管理行为以及作业行为。理行

21、为以及作业行为。状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。 1 1、为什么要成立工作小组？、为什么要成立工作小组？ 主要是为了以下几个方面：主要是为了以下几个方面： 1 1、确保可风险分级管控体系所需要的资源。注：资源包括人、确保可风险分级管控体系所需要的资源。注：资源包括人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源。财务资源。 2 2、确保涉及各部门、各岗位安全职责与责任得到落实。、确保涉及各部门、各

22、岗位安全职责与责任得到落实。 3 3、确保各团队或小组其他人员履行其职责。、确保各团队或小组其他人员履行其职责。 4 4、确保全员参与风险分级管控体系。、确保全员参与风险分级管控体系。2 2、工作组都需要那些人参加？、工作组都需要那些人参加？领导层：分管厂长（经理）、车间（科长）负责人、班长领导层：分管厂长（经理）、车间（科长）负责人、班长专专业业层层面面：安安全全、生生产产、技技术术、工工艺艺、设设备备、消消防防等等部部门门的的专业人员。专业人员。 二、成立工作组二、成立工作组所选的各类人员应具备哪些基本能力：所选的各类人员应具备哪些基本能力： 主要负责人主要负责人应具备熟悉安全相关法律法规

23、、国家政策，了应具备熟悉安全相关法律法规、国家政策，了解适用的危险源识别、风险评价及风险管控的相关方法或技能；解适用的危险源识别、风险评价及风险管控的相关方法或技能； 其他人员其他人员应具有熟悉本单位工艺、生产、人员分布及管理应具有熟悉本单位工艺、生产、人员分布及管理现状的，熟悉现状的，熟悉GB/T28001-2011GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求职业健康安全管理体系要求，掌握危险源识别、风险评价及风险管控的相关方法或技能，掌握危险源识别、风险评价及风险管控的相关方法或技能，对相关的安全法律法规较熟悉、有较强的责任心和组织能力的对相关的安全法律法规较熟悉、有较强的责任心和

24、组织能力的危险源辨识的范围应覆盖：危险源辨识的范围应覆盖： 1. 1.常规和非常规活动；常规和非常规活动； 2. 2.所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；的活动； 3. 3. 生产场所周边环境的影响；生产场所周边环境的影响； 4. 4.在本单位工作场所所产生的危险源对相邻单位及人员的在本单位工作场所所产生的危险源对相邻单位及人员的不利影响；不利影响； 5 5、基础设施、设备和材料；、基础设施、设备和材料； 6.6.组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；组织及其活动、材料的变更，或计划的变更； 7. 7.工作区域、过程、装置、

25、机器和（或）设备、操作程序工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序以及人的能力的适应性。以及人的能力的适应性。三、三、确定危险源辨识的范围确定危险源辨识的范围评价评价风险风险辨识危辨识危险源险源划分作划分作业活动业活动风险分风险分级级策划风策划风险控制险控制措施措施评审风评审风险控制险控制措施的措施的适宜性适宜性控制措施实施情况控制措施实施情况验证验证四、策划危险源辨识、风险评价的步骤四、策划危险源辨识、风险评价的步骤收集资料收集资料确定辨识确定辨识的方法和的方法和范围范围 为全面识别、系统评价风险及准确管控措施，应收集必要的企业现为全面识别、系统评价风险及准确管控措施，应收集必要的企

26、业现状信息、相关法律及其他相关信息，可包括：状信息、相关法律及其他相关信息，可包括： （1 1）与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范；）与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范； （2 2）企业平面图及周边环境；）企业平面图及周边环境； （3 3）组织架构图；）组织架构图； （4 4）在用设备清单（特种设备可单列）；）在用设备清单（特种设备可单列）； （5 5）安全操作规程、工艺技术操作规程、设备操作规程；）安全操作规程、工艺技术操作规程、设备操作规程； （6 6）外协或外包的类型（如土建、设备大修等）；）外协或外包的类型（如土建、设备大修等）； （7 7）原材

27、、辅材、过程、最终物料清单；）原材、辅材、过程、最终物料清单； （8 8）过去已识别的风险点（危险源）识别清单、重要风险点（危险源）过去已识别的风险点（危险源）识别清单、重要风险点（危险源）清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）； （9 9）安全管理制度、应急预案文本；）安全管理制度、应急预案文本； （1010）各岗位职责或安全生产责任制；）各岗位职责或安全生产责任制； （1111）特种作业人员或需持证上岗人员台账；）特种作业人员或需持证上岗人员台账； （1212）行业隐患排查表、专业检查表）行业隐患排查表、专业检查表（1313）安全评价报告；）

28、安全评价报告； 五、收集相关信息五、收集相关信息风险点划分原则：对设施、部位、场所、区域等风险点的风险点划分原则：对设施、部位、场所、区域等风险点的划分，应当遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、划分，应当遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业范围清晰的原则。如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所等。场所等。对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于操作难度大、过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于操作难度大、技术含量高、风险等级

29、高、可能导致严重后果的作业活动应技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控，如动火、进入受限空间等特殊作业活动。重点进行管控，如动火、进入受限空间等特殊作业活动。 风险点排查：风险点排查：企业应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成包括企业应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成包括风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。容的基本信息。一般可按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、一般可按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行风险点排查。作业活动或上

30、述几种方法的结合等进行风险点排查。2525六、单元的划分、识别风险点六、单元的划分、识别风险点1、风险点识别（单元划分）每个风险点可按车间、班组、岗位所管辖的区域，以区域内活动、过程及所包含的设施设备为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的“模块”单元。企业模块识别根据特点确定划分模式单击添加生产工艺过程作业活动场所生产工艺过程活动1步骤1步骤3设施1场所1场所2活动2设施2步骤2动力辅助设施厂区内及周边环境划分作业活动的方法（风险点的划分），作业活动一般按照下列方划分作业活动的方法（风险点的划分），作业活动一般按照下列方法法： 1. 1.按生产（工作）流程的过程、阶段划分；（板材按生产（工

31、作）流程的过程、阶段划分；（板材轧钢按照生轧钢按照生产工艺可分为：加热、轧制、剪切、成品等作业活动，轧制还可分产工艺可分为：加热、轧制、剪切、成品等作业活动，轧制还可分为除磷、粗轧、精轧等活动为除磷、粗轧、精轧等活动） 2 2. .按地理区域划分；（如供电系统可分为变电、输送、配电等按地理区域划分；（如供电系统可分为变电、输送、配电等作业活动，每个活动还会停电、送电、检修等活动）作业活动，每个活动还会停电、送电、检修等活动） 3.3.按装置划分；（按装置划分；（主要适用立体装置等，如高炉本体可分为炉主要适用立体装置等，如高炉本体可分为炉前、水煤、上料和主控室等作业活动前、水煤、上料和主控室等作

32、业活动） 4. 4.按作业任务划分。如：按作业任务划分。如：煤气发生炉生产按煤气发生炉生产按“工作任务工作任务”可划可划分为煤场管理、上煤、煤气发生炉操作、煤气发生炉检修、煤气发分为煤场管理、上煤、煤气发生炉操作、煤气发生炉检修、煤气发生炉设备及管道、煤气及水质化验等，每项生炉设备及管道、煤气及水质化验等，每项“工作任务工作任务”又可分为又可分为若干作业步骤，如煤气发生炉操作可分为清理补水、加煤、检查水若干作业步骤，如煤气发生炉操作可分为清理补水、加煤、检查水位、设备安全检查、电气安全检查等作业步骤。位、设备安全检查、电气安全检查等作业步骤。 5 5、在实际工作中也可是上述几种方法的结合。在进

33、行高炉区、在实际工作中也可是上述几种方法的结合。在进行高炉区域、转炉区域作业时一般采取上述几种方法的结合域、转炉区域作业时一般采取上述几种方法的结合. .高炉区域风险辨识一、二级子系统一览表高炉区域风险辨识一、二级子系统一览表: :高高 炉炉区区 域域单单 元元划分划分高炉本体高炉本体渣铁处理渣铁处理热风系统热风系统喷煤系统喷煤系统供料系统供料系统高炉炉前高炉炉前水煤系统水煤系统上料系统上料系统高炉主控室高炉主控室 例如：高炉区域单元划分，一级子系统分为高炉本体、供例如：高炉区域单元划分，一级子系统分为高炉本体、供料、喷煤、渣铁处理、热风五大系统；每个一级子系统内部划料、喷煤、渣铁处理、热风五

34、大系统；每个一级子系统内部划分为多个二级子系统，例如：高炉本体系统中又划分为高炉炉分为多个二级子系统，例如：高炉本体系统中又划分为高炉炉前、水煤、上料和主控室四个二级子系统，对所有生产场所进前、水煤、上料和主控室四个二级子系统，对所有生产场所进行全覆盖辨识。行全覆盖辨识。在划分作业活动时应注意以下情况：在划分作业活动时应注意以下情况： 1 1、所划分的作业活动既不能太复杂（如包含有几十个作业、所划分的作业活动既不能太复杂（如包含有几十个作业步骤或作业内容）；也不能太简单（如仅有一、两个作业）。步骤或作业内容）；也不能太简单（如仅有一、两个作业）。 2 2、在对作业活动描述时语言要简练，用几个字

35、描述清楚即、在对作业活动描述时语言要简练，用几个字描述清楚即可，只需说明做什么，而不必描述如何做。如：投料、炉前、可，只需说明做什么，而不必描述如何做。如：投料、炉前、炉后等。炉后等。 3 3、在此说明作业活动和作业步骤是不同的意义。作业步骤、在此说明作业活动和作业步骤是不同的意义。作业步骤是在作业活动的基础上所开展的工作。是在作业活动的基础上所开展的工作。风险点作业活动划分举例一：风险点作业活动划分举例一：思考题思考题1 1：下面是轧钢系统工艺，对其作业活动进行划分：下面是轧钢系统工艺，对其作业活动进行划分厚板产线厚板产线作业活动作业活动划分划分除磷除磷粗轧粗轧精轧精轧轧制轧制冷床冷床矫直矫

36、直剪切剪切精整精整喷码喷码入库入库成品成品以板材轧钢产线为例进行作业活动划分以板材轧钢产线为例进行作业活动划分加热加热推钢机推钢机加热炉加热炉公辅公辅电电气（汽）气（汽）水水人的不安全行为人的不安全行为物的不安全状态物的不安全状态作业环境的缺陷；作业环境的缺陷；安全健康管理的缺陷安全健康管理的缺陷以冷轧产线为例进行作业活动划分以冷轧产线为例进行作业活动划分34风险点（单元划分）识别应注意事项1、从利于管控的角度出发，包含的内容不宜过大，也不宜过小、从利于管控的角度出发，包含的内容不宜过大，也不宜过小; ;如一条热如一条热轧卷板生产线，连铸板坯轧卷板生产线，连铸板坯加热炉加热炉粗轧机粗轧机卷取机

37、卷取机打包机等打包机等工艺设备，或可分别识别。工艺设备，或可分别识别。2 2、具有相对的独立性，如一套装置、一项活动、具有相对的独立性，如一套装置、一项活动; ;如加热炉，特定设备的检如加热炉，特定设备的检修。修。3 3、至少应包含一类能量或危险有害物质、至少应包含一类能量或危险有害物质; ;4 4、其风险应是企业需要管控的、其风险应是企业需要管控的; ;低风险的活动或设备、装置、区域等可忽低风险的活动或设备、装置、区域等可忽略，如办公活动、电脑。略，如办公活动、电脑。5 5、同类别的设备、装置是否一并识别不能一概而论、同类别的设备、装置是否一并识别不能一概而论“合并同类项合并同类项”; ;如

38、同如同一区域的车床（机加工设备）、不同区域不同型号的压力容器，应考虑不一区域的车床（机加工设备）、不同区域不同型号的压力容器，应考虑不同的位置、类型、危险程度等。同的位置、类型、危险程度等。35风险点级别的确定一种方法滞后判断：按照风险点各危险源评价一种方法滞后判断：按照风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。（省出的最高风险级别作为该风险点的级别。（省局通则）。局通则）。另一种方法头脑风暴法判断。一般的以风险较另一种方法头脑风暴法判断。一般的以风险较大的作为最高级别的风险点大的作为最高级别的风险点识别风险点，划分作业活动识别风险点，划分作业活动风险点是危险源进行辨识的基本单元，

39、同时也是编风险点是危险源进行辨识的基本单元，同时也是编制制“一企一册一企一册”的基本信息。的基本信息。风险点基本情况风险点名称风险点详细位置诱发事故类型伤亡/财产损失预测风险等级风险管控责任部门责任人手机号码采取管控措施情况存在隐患情况应急处置主要措施属地监管政府主管部门专业监管部门生产经营单位安全生产风险点登记表3737 危险源进行辨识，并应考虑如下方面存在的危险和有害因危险源进行辨识，并应考虑如下方面存在的危险和有害因素：素： 1 1、选厂地址及环境条件：地形、自然灾害、周围环境、气、选厂地址及环境条件：地形、自然灾害、周围环境、气象条件、资源交通、抢险救灾支持等方面进行分析。象条件、资源

40、交通、抢险救灾支持等方面进行分析。 2 2、平面布局、平面布局 （1 1）总图：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）总图：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）布置；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险化学布置；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险化学品设施布置；工艺流程布置；建筑物、构筑物布置；风向，安品设施布置；工艺流程布置；建筑物、构筑物布置；风向，安全距离，职业卫生防护距离等。全距离，职业卫生防护距离等。 （2 2）运输线路、厂区道路、危险品装卸区）运输线路、厂区道路、危险品装卸区 3 3、建（构）筑物：结构、防火、防爆、防尘、朝向、采光、建（构）筑物：结构、防火

41、、防爆、防尘、朝向、采光、运输、（操作、安全、运输、检修运输、（操作、安全、运输、检修) )通道、开门，生产卫生设施。通道、开门，生产卫生设施。七、危险源的辨识七、危险源的辨识 4 4、生产工艺过程：物料（毒性、腐蚀性、燃爆性）、温度、生产工艺过程：物料（毒性、腐蚀性、燃爆性）、温度、压力。速度、作业及控制条件、事故及失控状态。压力。速度、作业及控制条件、事故及失控状态。 5 5、生产设备、装置：机械、液压设备（运动零部件和工件、生产设备、装置：机械、液压设备（运动零部件和工件、检修作业、误运转和误操作）检修作业、误运转和误操作） 6 6、电气设备（断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，、电

42、气设备（断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电）静电、雷电） 7 7、危险性较大设备、高处作业设备、危险性较大设备、高处作业设备 8 8、特殊单体设备、装置；变配电室、锅炉房、煤气柜、氧、特殊单体设备、装置；变配电室、锅炉房、煤气柜、氧气罐、本槽、空压机房、危险品库等气罐、本槽、空压机房、危险品库等 9 9、粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作、粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作业部位。业部位。 10 10、管理工作设施、事故应急救援设施和辅助生产、生活、管理工作设施、事故应急救援设施和辅助生产、生活卫生设施。卫生设施。 11 11、劳动组织、生理、心理因

43、素、人机工程学因素等。、劳动组织、生理、心理因素、人机工程学因素等。1 1、确定危险源辨识的方法：、确定危险源辨识的方法： 危险源辨识可据活动、产品、服务的性质选用一种或多种方法危险源辨识可据活动、产品、服务的性质选用一种或多种方法进行，如基本分析法、工作安全分析法，安全检查表法、预先危险进行，如基本分析法、工作安全分析法，安全检查表法、预先危险分析法等。针对人、机、料、法、环、管等各方面进行辨识。也可分析法等。针对人、机、料、法、环、管等各方面进行辨识。也可借用现成资料，如安全评价报告、职业卫生评价等资料。借用现成资料，如安全评价报告、职业卫生评价等资料。 结合多数企业的经验，建议企业岗位在

44、进行危险源辨识时，优结合多数企业的经验，建议企业岗位在进行危险源辨识时，优先采用工作危害分析法（先采用工作危害分析法（JHAJHA），）， 在在JHAJHA分析法不能全覆盖时，采分析法不能全覆盖时，采用安全检查表法。用安全检查表法。 下面分别对以下两种方法如何使用进行介绍（如何用这两种方下面分别对以下两种方法如何使用进行介绍（如何用这两种方法进行危险源的识别）。法进行危险源的识别）。 工作危害分析法工作危害分析法是是 把一项作业活动分解成几个步骤，识把一项作业活动分解成几个步骤，识别整个作业活动及每一步骤中的危险源别整个作业活动及每一步骤中的危险源( (危险有害因素），进危险有害因素），进行控

45、制和预防。行控制和预防。 工作危害分析又称作业安全分析、作业危害分解，是一工作危害分析又称作业安全分析、作业危害分解，是一种定性风险分析方法。种定性风险分析方法。JHAJHA的特点：的特点： 方法简单易行。工作危害分析方法较为直观，分析过程方法简单易行。工作危害分析方法较为直观，分析过程简单，没有复杂的理论推理，便于在班组基层推广。简单，没有复杂的理论推理，便于在班组基层推广。 该方法不进行风险大小的判定，只需找出该方法不进行风险大小的判定，只需找出危险源危险源并提出并提出治理措施和补偿措施。治理措施和补偿措施。 工作危害分析实现了对工作场所和作业活动的全面覆盖。工作危害分析实现了对工作场所和

46、作业活动的全面覆盖。工作危害分析是基于工作分析的基础之上的，因此能够全面工作危害分析是基于工作分析的基础之上的，因此能够全面地识别出生产作业活动中所有可能的风险，并针对可能风险地识别出生产作业活动中所有可能的风险，并针对可能风险采取相应的控制措施。采取相应的控制措施。 在识别危险源时，要从四个方面考虑：人在识别危险源时，要从四个方面考虑：人的因素、物的因素、环境的因素、管的因素、物的因素、环境的因素、管理的因素。在这四种因素里面，人的理的因素。在这四种因素里面，人的因素是因素是“核心核心”，所以在进行危险源，所以在进行危险源辨识的时，首先要分析人的因素（人辨识的时，首先要分析人的因素（人的不安

47、全行为。主要是违章操作、违的不安全行为。主要是违章操作、违章、不遵守有关规定等）；其次是物章、不遵守有关规定等）；其次是物的因素（设备，安全联锁、安全防护的因素（设备，安全联锁、安全防护设施、涉及安全的工艺、技术参数等）设施、涉及安全的工艺、技术参数等），再分析环境因素（主要是指粉尘、，再分析环境因素（主要是指粉尘、噪声、高温、毒物、定置定位等）、噪声、高温、毒物、定置定位等）、最后再分析管理因素。最后再分析管理因素。 可参考省局可参考省局冶金等工贸行业风险管冶金等工贸行业风险管控与隐患排查治理体系建设设施方案控与隐患排查治理体系建设设施方案中附件中附件A:A:风险点分类风险点分类标准。标准。

48、高炉区域风险辨识一、二级子系统一览表高炉区域风险辨识一、二级子系统一览表: :高高 炉炉区区 域域单单 元元划分划分高炉本体高炉本体渣铁处理渣铁处理热风系统热风系统喷煤系统喷煤系统供料系统供料系统高炉炉前高炉炉前水煤系统水煤系统上料系统上料系统高炉主控室高炉主控室 例如：高炉区域单元划分，一级子系统分为高炉本体、供例如：高炉区域单元划分，一级子系统分为高炉本体、供料、喷煤、渣铁处理、热风五大系统；每个一级子系统内部划料、喷煤、渣铁处理、热风五大系统；每个一级子系统内部划分为多个二级子系统，例如：高炉本体系统中又划分为高炉炉分为多个二级子系统，例如：高炉本体系统中又划分为高炉炉前、水煤、上料和主

49、控室四个二级子系统，对所有生产场所进前、水煤、上料和主控室四个二级子系统，对所有生产场所进行全覆盖辨识。行全覆盖辨识。 举例：危险源辨识：举例：危险源辨识：作业活动作业活动辨识对象辨识对象危险源危险源事故类型事故类型典型控制措施典型控制措施高炉炉前作业人员出铁时未戴面罩灼烫戴好面罩作业人员出铁作业，配罐不正其他爆炸确认好作业人员铁口水排阀门未常开其他爆炸、灼烫日常检查作业人员铁渣流动性差其他爆炸控好炉温铁口上方过梁铁口上方过梁侵蚀物体打击、灼烫日常检查铁沟盖板渣铁沟盖板损坏其他伤害、灼烫日检查及修复作业环境沟头冲渣水蒸汽职业病戴好防护用品作业环境粉尘浓度大职业病佩戴好防护用品安全管理单罐出铁其

50、他伤害、其他爆炸联系确认安全管理铁罐过满灼烫盛装的铁水、熔渣液位离罐沿至少300mm在进行作业危害分析（在进行作业危害分析（JHAJHA）时，有以下要求：）时，有以下要求： 1 1、工作、工作危害分析工作尽可能自下而上地开展，这样会更危害分析工作尽可能自下而上地开展，这样会更全面地识别出作业现场的全面地识别出作业现场的工危害分析的有效性，而不是靠工作工危害分析的有效性，而不是靠工作小组独自地开展工作，这样容易在针对性和全面性方面发生偏小组独自地开展工作，这样容易在针对性和全面性方面发生偏差。差。 比如很多企业采用三级辨识：班组、车间、分厂。比如很多企业采用三级辨识：班组、车间、分厂。 2、为确

51、保分析标准的一致性，企业在进行作业危害分析时为确保分析标准的一致性，企业在进行作业危害分析时可以选择一个典型的操作进行工作危害分析试点，以便大家统可以选择一个典型的操作进行工作危害分析试点，以便大家统一对分析标准的理解。一对分析标准的理解。 3 3、各单位成立工作小组，然后对其进行专业培训和方法指、各单位成立工作小组，然后对其进行专业培训和方法指导，以确保工作危害分析的应用效果。导，以确保工作危害分析的应用效果。 46JHA流程图明确要进行JHA的作业任务1 将任务按顺序分成几个步骤 识别每个步骤的危害 制定控制危害的措施 将JHA分析结果与员工沟通 定期评审和持续改进23456 接触没有控制

52、的危险能源 分析评估风险控制危险源危害控制策略 安安全全检检查查表表法法即即： 为为了了系系统统找找出出系系统统中中的的不不安安全全因因素素，把把系系统统加加以以剖剖析析，列列出出各各层层次次的的不不安安全全因因素素，然然后后确确定定检检查查项项目目，以以提提问问的的方方式式把把检检查查项项目目按按系系统统的的组组成成顺顺序序编编制制成成表表，以以便便进进行行检检查查或或评评审审，这这种种表表叫叫安安全全检检查查表表。可可对对某某种种工工作作系系统统、某某种种装装置置（如如除除尘尘系系统统、煤煤气气柜柜等等）制制定定详详细细的的安安全全检查表。检查表。 注注意意：使使用用安安全全检检查查表表法

53、法识识别别危危险险源源，首首先先应应制制定定基基础础单单元元内内设设备备设设施施清清单单，在在统统计计过过程程中中注注意意相相同同或或类类似似性性能能、功能的设备设施可以合并，但不同设施确保不能遗漏。功能的设备设施可以合并，但不同设施确保不能遗漏。安全检查表法安全检查表法 如：以动力辅助设施和厂区内及周边环境为基础单元进行危如：以动力辅助设施和厂区内及周边环境为基础单元进行危险源识别险源识别 这两个单元内识别对象相对独立，可选用安全检查表法进行风险这两个单元内识别对象相对独立，可选用安全检查表法进行风险识别。动力辅助设施一般包括：煤气、空压机室、变配电系统等危识别。动力辅助设施一般包括：煤气、

54、空压机室、变配电系统等危险源。险源。 检查标准制定主要参考相关法律法规、技术标准及其他要求等。检查标准制定主要参考相关法律法规、技术标准及其他要求等。（如：煤气发生炉检查标准制定可参考（如：煤气发生炉检查标准制定可参考GB50195GB50195发生炉煤气站设发生炉煤气站设计规范计规范、煤气安全操作规程煤气安全操作规程等制定）。亦可借鉴、引用本行等制定）。亦可借鉴、引用本行业（或本单位）的设备安全检查表。根据设备安全检查表导出可能业（或本单位）的设备安全检查表。根据设备安全检查表导出可能存在的偏差（存在的偏差（即违背安全检查表中相关检查标准、要求的内容，此即违背安全检查表中相关检查标准、要求的

55、内容，此即为不安全状态），即为危险源即为不安全状态），即为危险源。采用安全检查表法逐项讨论，识。采用安全检查表法逐项讨论，识别存在危险源。别存在危险源。如：炼铁安全检查表如：炼铁安全检查表安全检查表格式安全检查表格式序号序号检查项检查项目目检查内容检查内容 检查标准检查标准偏差偏差危害性危害性（可能的事（可能的事故）故）危险源危险源典型的控制典型的控制措施措施1金属切屑机床旋转部位防护罩无损坏、无缺失机械伤害物体打击2防护盖严密、无缺失机械伤害3防护栏无损坏、无缺失机械伤害4防护栏无锈蚀、无变形机械伤害5防护栏横杆、立柱、挡板尺寸符合标准要求机械伤害序号检查项目检查内容(标准）危险源控制措施安

56、全检查表（安全检查表（SCL）分析记录表）分析记录表 2 2、编制识别信息统计表、编制识别信息统计表 目前大多数企业危险源辨识的信息统计表基本上与风目前大多数企业危险源辨识的信息统计表基本上与风险评价统计表合二为一，表格形式多种多样：险评价统计表合二为一，表格形式多种多样：序序号号涉及作业涉及作业活动活动辨识对象辨识对象危险源危险源事故事故类型类型典型控制典型控制措施措施风险评价风险评价MESR级别级别序序号号风险风险点点涉及作业涉及作业活动活动危险源危险源事故类型事故类型风险级风险级别别控制措控制措施施责任单位（部门）责任单位（部门）风险点：风险点： 当然还有很多形式的表格，这些表格所涉及的

57、内容基当然还有很多形式的表格，这些表格所涉及的内容基本一样，主要是作业活动的划分、辨识对象（作业步骤）、本一样，主要是作业活动的划分、辨识对象（作业步骤）、危险源（辨识的内容）的描述、可能的事故、风险评价、危险源（辨识的内容）的描述、可能的事故、风险评价、控制措施。下面对表格中的内容进行解释一下：控制措施。下面对表格中的内容进行解释一下： 作业活动的划分（前面已讲）作业活动的划分（前面已讲） “辨识对象辨识对象”是指辨识区域（部位、场所）内人的作是指辨识区域（部位、场所）内人的作业行为、物的安全状况、作业环境安全条件以及安全管理业行为、物的安全状况、作业环境安全条件以及安全管理状况等。来源状况

58、等。来源根据根据GBT138612009生产过程危险生产过程危险和有害因素分类与代码和有害因素分类与代码，危险源可分为以下四类：，危险源可分为以下四类：人的因素；人的因素；物的因素；物的因素；管理的因素；管理的因素；环境的因环境的因素。素。 危险源（辨识内容）危险源（辨识内容） “辨识内容辨识内容”是指针对每个辨识对象是指针对每个辨识对象进行的潜在或现实的危险源（危险有害因素）分析。针对辨识进行的潜在或现实的危险源（危险有害因素）分析。针对辨识对象对象作业行为、物的安全状况、作业环境安全条件以及安全管作业行为、物的安全状况、作业环境安全条件以及安全管理状况等的理状况等的危险有害因素的描述，用通

59、俗的语言讲就是将控制危险有害因素的描述，用通俗的语言讲就是将控制措施进行否定。如控制措施，进入煤气区域巡检必须佩戴便携措施进行否定。如控制措施，进入煤气区域巡检必须佩戴便携式一氧化碳报警仪。危险源的描述即是：进入煤气区域巡检没式一氧化碳报警仪。危险源的描述即是：进入煤气区域巡检没有佩戴便携式一氧化碳报警仪有佩戴便携式一氧化碳报警仪。 思考：用工作危害分析（思考：用工作危害分析（JHA)法对左图进行危险源法对左图进行危险源的辨识，辨识结果填写在下列表格中的辨识，辨识结果填写在下列表格中序号作业活动辨识对象危险源事故类型典型控制措施风险评价MESR级别 正确答案正确答案作业活作业活动动辨识对象辨识

60、对象危险源危险源事故类型事故类型典型控制措施典型控制措施风险评价风险评价M ME E S SR R级级别别汽车吊吊装作业作业人员 汽车吊司机无证操作 起重伤害必须按照规定取值，并按照规定实习三个月后方可作业作业人员汽车吊支持腿没有放置枕木起重伤害汽车吊支持腿放置枕木作业人员丝索系挂方法不对，导致吊件坠落伤人起重伤害找好重心，确保平衡，无误后，方可慢慢起吊。汽车吊汽车吊的吊钩没有防滑装置，导致吊件落下起重伤害汽车吊的吊钩安装防滑装置汽车吊汽车吊没有排绳装置，起吊过程钢丝绳打绞断裂，导致吊件落下起重伤害安装排绳装置作业环境没有在起重机旋转范围内采取禁止入内措施，起重伤害设警戒线、栏杆等标识出禁止入

61、内范围安全管理高压电线附近进行吊装作业触电设专门的监护，防止汽车吊在旋转时碰到高压线在辨识过程中，要考虑：在辨识过程中，要考虑： 三种状态三种状态 a. a.正常（例如：在正常的运行或操作过程就存在着危险危害）正常（例如：在正常的运行或操作过程就存在着危险危害） b. b.异常（例如：设备维修、检修）异常（例如：设备维修、检修） c. c.紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大事故时的情紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大事故时的情况况）（比如上述案例没有考虑安全连锁失效失效情况下如何处置）（比如上述案例没有考虑安全连锁失效失效情况下如何处置） 三种时态三种时态 a. a.过去（例如

62、：是指某个危险源过去（例如：是指某个危险源“过去过去”发生过伤害事故）发生过伤害事故） b. b.现在（例如：是指某个危险因素现在（例如：是指某个危险因素“现在现在”一直就危害着人体，一直就危害着人体，如高温、噪声）如高温、噪声） c. c.将来（例如：是指某个危险源存在将来（例如：是指某个危险源存在“将来将来”对人体造成伤害对人体造成伤害的可能）的可能） 危险源的辨识是一个动态的过程，在发生下述情况时，危险源的辨识是一个动态的过程，在发生下述情况时，要及时进行危险源辨识：要及时进行危险源辨识： a) a)与风险评价和实施必要控制措施相关的法规要求的变与风险评价和实施必要控制措施相关的法规要求

63、的变化；化； b) b)企业业务发展、设备改造、工艺更新、原材料替代、企业业务发展、设备改造、工艺更新、原材料替代、新产品试制、新建、改建、扩建项目等，导致组织、活动或新产品试制、新建、改建、扩建项目等，导致组织、活动或材料的变更，包括已纳入计划的变更；材料的变更，包括已纳入计划的变更； c) c)机构变动、业务划转等体系的变更；机构变动、业务划转等体系的变更； d) d) 事故、事件的发生。事故、事件的发生。 辨识的危险源还应该注意辨识的危险源还应该注意，应覆盖国家安监总局下发的，应覆盖国家安监总局下发的开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防

64、范事故能力行动计划的通知动计划的通知（安监总管四（安监总管四201620163131号），冶金等号），冶金等行行业较大危险因素辨识与防范指导手册业较大危险因素辨识与防范指导手册中所提及的较大危险中所提及的较大危险因素，确保不遗漏。因素，确保不遗漏。 风险是由发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引风险是由发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。发的人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。风险有两个主要特性，可能性和严重性。风险有两个主要特性，可能性和严重性。 前面已将发生危险事件或有暴露的可能性（危险源）前面已将发生危险事件或有暴露的可能

65、性（危险源）已识别出来，严重性就是可能造成的事故。已识别出来，严重性就是可能造成的事故。 可能的事故可能的事故“事故类型事故类型”是针对每个识别出的危险源是针对每个识别出的危险源（危险有害因素）可能诱发的事故类型描述。如触电伤害、（危险有害因素）可能诱发的事故类型描述。如触电伤害、机械伤害、物体打击、中毒窒息等等。机械伤害、物体打击、中毒窒息等等。八、风险的评价八、风险的评价 描述的依据参照描述的依据参照GB6441GB644119861986企业伤亡事故分类企业伤亡事故分类 进行分类，综合进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为考虑起因物、引起事故的诱导

66、性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为20 20 类：类： 1 1、物体打击；、物体打击； 2 2、车辆伤害；、车辆伤害； 3 3、机械伤害；、机械伤害； 4 4、起重伤、起重伤 5 5、触电；、触电； 6 6、淹溺；、淹溺； 7 7、灼烫；、灼烫； 8 8、火灾；、火灾； 9 9、高处坠落；、高处坠落； 1010、坍塌；、坍塌； 1111、冒顶片帮；、冒顶片帮； 1212、透水；、透水； 1313、放炮；、放炮； 1414、火药爆、火药爆炸；炸； 1515、瓦斯爆炸；、瓦斯爆炸； 1616、锅炉爆炸；、锅炉爆炸； 1717、容器爆炸；、容器爆炸； 1818、其他爆炸；、其他爆炸； 1919、

67、中毒和窒息；、中毒和窒息；2020、其他伤害、其他伤害 说明：在说明：在“事故类型事故类型”栏中说明危害类型，如栏中说明危害类型，如“机械伤害、触电机械伤害、触电”等。等。后果的表述应可能描述至伤害的具体部位或具体类型，运输皮带造成的机后果的表述应可能描述至伤害的具体部位或具体类型，运输皮带造成的机械伤害应描述至挤伤（手臂），起重伤害可描述至砸伤、碰伤等，以利于械伤害应描述至挤伤（手臂），起重伤害可描述至砸伤、碰伤等，以利于制定风险控制措施的针对性。制定风险控制措施的针对性。风险评价的方法简介风险评价的方法简介常见的风险评价方法主要有危险指数法、危险性预先分析方法、常见的风险评价方法主要有危险

68、指数法、危险性预先分析方法、故障假设分析方法、故障假设分析故障假设分析方法、故障假设分析/ /检查表分析方法、危险和可操检查表分析方法、危险和可操作性研究、故障类型和影响分析、故障树分析、事件树分析、作作性研究、故障类型和影响分析、故障树分析、事件树分析、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等。业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等。其中，安全检查表法、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法其中，安全检查表法、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等较简易的风险评价方法是在企业较常用的方法。等较简易的风险评价方法是在企业较常用的方法。从方便推广和使用角度，建议企业优先采用作业条件危险性评价从方便推广

69、和使用角度，建议企业优先采用作业条件危险性评价法（法（LECLEC）或）或MESMES，其次风险矩阵评价法。下面分别介绍这几种方，其次风险矩阵评价法。下面分别介绍这几种方法：法：作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（LEC） 基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。 定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法： D=LEC 式中：D风险值 L发生事故的可能性大小 E暴露于危险环境的频繁程度 C发生事故产生的后果。 用用LEC法对汽车吊装作业进行评价法对汽车吊装作业进行评价作业活作业活动动辨识对

70、辨识对象象辨识内容辨识内容（危险危险因素）因素）事故类型事故类型典型控制措施典型控制措施风险评价风险评价L LE EC CR R级级别别汽车吊吊装作业作业人员汽车吊司机无证操作起重伤害必须按照规定取值，并按照规定实习三个月后方可作业1615 90三作业人员汽车吊支持腿没有放置枕木起重伤害汽车吊支持腿放置枕木3315 135三作业人员丝索系挂方法不对，导致吊件坠落伤人起重伤害找好重心，确保平衡，无误后，方可慢慢起吊。3315 135 三汽车吊汽车吊的吊钩没有防滑装置，导致吊件落下起重伤害汽车吊的吊钩安装防滑装置33763四汽车吊汽车吊没有排绳装置，起吊过程钢丝绳打绞断裂，导致吊件落下起重伤害安装

71、排绳装置1615 90二作业环境没有在起重机旋转范围内采取禁止入内措施，起重伤害设警戒线、栏杆等标识出禁止入内范围33763四安全管理高压电线附近进行吊装作业触电设专门的监护，防止汽车吊在旋转时碰到高压线3315 135 四很很多多公公司司采采用用的的作作业业条条件件危危险险性性评评价价法法（修修正正法法）, ,即即MESMES法法（LECLEC的的修修正正值值）。该该方方法法相相对对比比较较简简单单，直直观观，一一线线职职工工容易掌握容易掌握 1.1.控制措施的状态（控制措施的状态（M M）分分 数数值值控控制制措措施施(包包括括体体系系文文件件、防防护护措措施施、警警示示装装置置等等)5无

72、控制措施无控制措施3有有减减轻轻后后果果的的应应急急措措施施，包包括括警警报报系系统统、个个体体防护用品等防护用品等1有有预预防防措措施施、控控制制文文件件，如如机机电电防防护护装装置置，但但须保证有效须保证有效控制措施的状态（M）举例M取3M取5分数值分数值 E1（人人身身伤伤害害和和职职业业相相关关病病症）：症）：人人员员暴暴露露于于危危险险环环境境的的频频繁繁程度程度E2（财产损失和环境污染）：（财产损失和环境污染）：危险状态出现的频次危险状态出现的频次10连续暴露连续暴露常态常态6每天工作时间内暴露每天工作时间内暴露每天工作时间出现每天工作时间出现3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然

73、暴露每周一次或偶尔出现每周一次或偶尔出现2每月一次暴露每月一次暴露每月一次出现每月一次出现1每年几次暴露每年几次暴露每年几次出现每年几次出现0.5更少的暴露更少的暴露更少的出现更少的出现2.2.人员暴露时间：（人员暴露时间：（E E）备注：备注：E1E1、 E2E2两种同时存在时，选取危害程度大的一个。两种同时存在时，选取危害程度大的一个。3.3.事故的可能后果（事故的可能后果（S S）备注：四种情况同时存在时，选取危害程度大的一个备注：四种情况同时存在时，选取危害程度大的一个分分数数值值可能的后果可能的后果伤害伤害职职业业相相关关病症病症财财产产损损失失（元）（元）环境影响环境影响10有有

74、多多 人人 死死亡亡1千万千万有有重重大大环环境境影影响响的的不可控排放不可控排放8有有1人人死死亡亡或或 多多 人人 永永久失能久失能职职业业病病（多人）（多人）100万万 -1000万万有有中中等等环环境境影影响响的的不可控排放不可控排放4永永 久久 失失 能能（1人）人）职职 业业 病病（1人）人）10万万-100万万有有较较轻轻环环境境影影响响的的不可控排放不可控排放2需需 医医 院院 治治理，缺工理，缺工职职业业性性多多发病发病1万万-10万万有有局局部部环环境境影影响响的的可控排放可控排放1轻轻 微微 ， 近近需急救需急救职职业业因因素素引引起起的的身身体不适体不适1万万无环境影响

75、无环境影响R R的取值的取值R R值值风险程度（等级）风险程度（等级）180180一级一级9090150150二级二级50508080三级三级20204848四级四级18180一级一级90150二级二级4080三级三级38四级四级R R值值风险程度（等级）风险程度（等级）180180一级一级9090150150二级二级50508080三级三级20204848四级四级1818五级五级原原R R的取值的取值R R的取值的取值 思考题思考题：转炉的连铸系统用：转炉的连铸系统用JHAJHA法进行危险源辨识，用法进行危险源辨识，用MESMES法进法进行风险评价和分级，并汇总其信息。行风险评价和分级，并汇

76、总其信息。工艺布置图如下：工艺布置图如下：连铸工艺描述如下：连铸工艺描述如下： 钢水经精炼处理后钢水经精炼处理后 ，使用行车将钢水包吊运在钢包回转台上，使用行车将钢水包吊运在钢包回转台上，作业人员操作钢包盖操作机构盖上包盖，装配完成钢包滑动水口液作业人员操作钢包盖操作机构盖上包盖，装配完成钢包滑动水口液压机构后，将钢包转至浇注位置。作业人员将长水口套管连接到滑压机构后，将钢包转至浇注位置。作业人员将长水口套管连接到滑动水口，启动液压机构打开钢包滑动水口，钢水注入中间包，钢水动水口，启动液压机构打开钢包滑动水口，钢水注入中间包，钢水液面到达一定高度和吨位后，启动中间罐塞棒，钢水注入结晶器内，液面

77、到达一定高度和吨位后，启动中间罐塞棒，钢水注入结晶器内，满足条件好启动拉坯系统，开始浇注。钢水经结晶器、扇形段喷水满足条件好启动拉坯系统，开始浇注。钢水经结晶器、扇形段喷水冷却形成铸坯，根据定尺要求，作业人员操作切割设备将铸坯切割冷却形成铸坯，根据定尺要求，作业人员操作切割设备将铸坯切割成定尺坯。工艺布置图如下：成定尺坯。工艺布置图如下：思考题：转炉的连铸系统工艺布局图如下思考题：转炉的连铸系统工艺布局图如下 首先，进行作业活动划分，将子系统连铸作业活动按照工艺首先，进行作业活动划分，将子系统连铸作业活动按照工艺划分为以下作业步骤（也就是寻找第一类危险源）：划分为以下作业步骤（也就是寻找第一类

78、危险源）： 连铸开浇前的准备连铸开浇前的准备 铸机上钢水铸机上钢水 钢水包浇注钢水包浇注( (大包浇注大包浇注) ) 中间中间( (罐）包浇注罐）包浇注 拖引锭、铸坯切割拖引锭、铸坯切割 坯库作业、钢坯精整坯库作业、钢坯精整 铸机设备点检、检修、维护铸机设备点检、检修、维护 事故处理、故障处理事故处理、故障处理 可以看出以上充分考虑了三种状态：正常、异常（检维修）可以看出以上充分考虑了三种状态：正常、异常（检维修）、紧急（事故处理、故障处理）。、紧急（事故处理、故障处理）。序序号号辨识对辨识对象象危险源危险源事故事故类型类型典型控制措施典型控制措施风险评价风险评价M ME ES SR R级级别

79、别1大包浇注大包浇注作业人员作业人员保保护护套套管管未未挂挂正正，大大包包开开浇浇时时发发生生溢溢钢钢；人人员员站站在在中中包包车车上上，开开关关钢钢包包滑滑板板时时，油油管破裂引发油路着火。管破裂引发油路着火。灼烫灼烫1 1、油缸液压使用高熔点介质。油缸液压使用高熔点介质。2 2、大大包包开开浇浇前前确确认认保保护护套套管管挂挂正正，确确认认油油管管无无破破裂裂现现象。象。3 3、大包开浇时不准人员站在中包车上。大包开浇时不准人员站在中包车上。4 4、发发生生油油管管破破裂裂着着火火时时判判断断液液压压介介质质喷喷射射方方向向，使使用用阻燃材料进行遮挡，并及时灭火。阻燃材料进行遮挡，并及时灭

80、火。1 16 62 21212四作业人员作业人员向向中中间间包包内内添添加加覆覆盖盖剂剂、炭炭化化稻稻壳壳、测测温温取取样样时时造成钢水飞溅。造成钢水飞溅。灼烫灼烫1 1、测温偶头、取样器、中包覆盖剂炭化稻壳等必须干燥。测温偶头、取样器、中包覆盖剂炭化稻壳等必须干燥。2 2、作业人员劳保护品穿戴齐全。作业人员劳保护品穿戴齐全。3 3、向中间包内测温取样过程中面部不得朝向前方。、向中间包内测温取样过程中面部不得朝向前方。4 4、中间包测温、取样时应及时告知中包区域人员避让。、中间包测温、取样时应及时告知中包区域人员避让。1 16 64 42424四作业人员作业人员使使用用氧氧气气不不当当造造成成

81、氧氧气气回火。回火。灼烫灼烫1 1、烧氧管长度不小于烧氧管长度不小于2m，如有油污、裂纹严禁使用。，如有油污、裂纹严禁使用。2 2、烧烧氧氧时时要要戴戴好好防防护护面面罩罩和和皮皮手手套套，手手不不得得握握在在烧烧氧氧管管与胶管连接处。与胶管连接处。3 3、烧烧氧氧时时烧烧氧氧管管不不准准指指向向人人，必必须须两两人人配配合合，一一人人控控制制氧气阀门一人烧氧。氧气阀门一人烧氧。1 16 62 21212四作业人员作业人员更更换换托托叉叉过过程程中中，托托叉叉滑落，大锤击伤。滑落，大锤击伤。物物体体打打击击1 1、更换托叉要操作人员要密切配合。、更换托叉要操作人员要密切配合。2 2、作业过程中

82、人员要站位合理，避开机械手运行区域。、作业过程中人员要站位合理，避开机械手运行区域。3 3、使用大锤时严禁带手套，不能面对面使用大锤。、使用大锤时严禁带手套，不能面对面使用大锤。1 16 62 21212四作业人员作业人员大包烧眼时钢水飞溅大包烧眼时钢水飞溅灼烫灼烫1 1、烧烧眼眼必必须须三三人人配配合合，一一人人控控制制钢钢流流，一一人人控控制制氧氧气气阀阀门，一人烧氧。门，一人烧氧。2 2、烧眼前确认滑板开至最大位置。、烧眼前确认滑板开至最大位置。3 3、烧烧氧氧时时要要戴戴好好防防护护面面罩罩和和皮皮手手套套，手手不不得得握握在在烧烧氧氧管管与胶管连接处。与胶管连接处。4 4、烧眼时确认

83、行走路线无障碍物。、烧眼时确认行走路线无障碍物。1 16 62 21212四作业人员作业人员大大包包未未完完全全关关闭闭滑滑板板，进行摘套管作业进行摘套管作业灼烫灼烫确认大包滑板完全关闭后操作机械手摘套管确认大包滑板完全关闭后操作机械手摘套管1 16 62 21212四作业人员作业人员操操作作机机械械手手摘摘挂挂套套管管时时，大大包包台台回回转转至至人人员员上上方方未及时躲避未及时躲避物物体体打打击击大大包包台台回回转转时时操操作作人人员员及及时时至至安安全全区区域域等等待待，避避免免钢钢包包粘渣坠落伤人。粘渣坠落伤人。1 16 62 21212四风险典型管控措施包括：风险典型管控措施包括：

84、(1)(1)工程控制（工程控制（Engineering controlsEngineering controls） (2)(2)管理（行政）控制（管理（行政）控制（Administrative Administrative controlscontrols） (3)(3)个体防护控制个体防护控制 （Personal protective Personal protective equipmentequipment） (4)(4)应急控制（应急控制（Emergency Emergency controlscontrols ）九、风险控制措施的制定九、风险控制措施的制定工程控制工程控制（1 1）消

85、除或减弱危害）消除或减弱危害通过对装置、设备设施、工通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施；艺等的设计来实施；（2 2）密闭）密闭对产生或导致危害的设施或场所进行密对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；闭；（3 3）隔离）隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；险区域隔开；（4 4） 移开或改变方向移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口如危险及有毒气体的排放口。管理（行政）控制管理（行政）控制（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；）减少暴露时间（如

86、异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；）警报和警示信号；（5）安全互助体系；）安全互助体系；（6）培训；）培训；（7）风险转移（共担）。）风险转移（共担）。个体防护个体防护（1 1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2 2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；应采取防护措施；（3 3）当处置异常或紧急

87、情况时，应考虑佩戴防护用品；）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；（4 4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。考虑佩戴防护用品。应急控制应急控制（1 1）应急风险的控制属于）应急风险的控制属于“现实风险现实风险”控制，是风险控制控制，是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于中难度最大的一类，关键原因在于“急急”，“急急”到无法到无法进行充分的风险分析，进行充分的风险分析，“急急”到人容易判断和决策失误；到人容易判断和决策失误；（2 2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应）做好应急风险的控制，重要的

88、是对自身可能发生的应急事急事件进行事前的分析和应急准备；件进行事前的分析和应急准备；（3 3）编制应急预案的目的重在）编制应急预案的目的重在“防防”。确认和提高应急事。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。中非常重要的环节。 根据相关法规、规程要求，结合企业实际，风险控制措施的原根据相关法规、规程要求，结合企业实际，风险控制措施的原则是按以下顺序考虑降低风险：则是按以下顺序考虑降低风险： a) a) 消除；消除；b) b) 替代；替代；c) c) 工程技术控制措施；工程技术控制措施；d) d) 标志

89、、警告和标志、警告和（或）管理控制措施；（或）管理控制措施；e) e) 个体防护装备。个体防护装备。序序号号风险风险名称名称风险定位风险定位风险风险等级等级控制措施控制措施车间车间( (部部门门) )区域、区域、场所场所位置位置工程措施工程措施管理措施管理措施个体防护个体防护应急措施应急措施1 氯气制浆部氯气储存库房1#汽化室4#汽化室制漂间液氯钢瓶气化器逆止器及管线红色（1级）1、氯气储存、作业点位置设置在地平面以下，便于事故氯收集。2、氯气汽化工艺设置防止浆料逆流的装置，如逆止罐。3、储存库房、作业间设置氯气浓度检测报警装置，具备泄漏时声光报警功能。4、氯气钢瓶等容器定期检验，在合格有效期

90、内使用。5、氯气钢瓶定期清洗，逆止罐定期排污，防止三氯化氮聚集。6、储存及作业间设置视频实时监控系统，随时掌握信息。构成重大危险源的，设置重大危险源实时监测报警系统。7、通氯管线及垫片优先选择聚四氟等耐氯腐蚀材质。8、现场设置MSDS（应急处置告知）及“当心爆炸”、“当心中毒”等安全指示、警示标志标识。9、液氯气化间与值班室密封分离。10、配备吊装液氯钢瓶专用起重机械，具有双制动功能。11、汽化间设置衡器随时掌握钢瓶中液氯余量。1、设置专用储存库房，液氯气瓶储存在专用库房内，重瓶与空瓶严格分开置放；2、储存及作业点双人双岗、双人收发。3、储存区，每间隔2小时对液氯钢瓶进行一次氨水检测。4、定期

91、化验安全池碱液浓度。5、建立健全液氯气瓶保管、装卸车、运输、汽化等安全规程。6、作业人员取得特种作业操作证。7、定期组织安全教育培训，掌握操作及应急安全培训。氯气储存、使用场所配备正压式空气呼吸器、过虑式全面罩防毒面具、防护手套、防化服（2套）、洗眼器等。1、储存及气化操作间均配备氯气捕消器、安全卡子、扳手、手锤、克丝钳、活口、铁丝、竹签、防毒面具（附罐）等应急救援用品。2、组织建立氯气事故专业救护队和消防队。3、液氯气瓶储存、使用处均设置碱液池。4、氯气瓶运输车辆配备至少两个防毒面具（附罐）并保持有效果；5、处置措施：瓶阀泄漏时，应急人员穿戴隔离式防护面具，使用瓶嘴专用堵漏工作封堵。瓶体腐蚀

92、泄漏时，首先将泄漏位置放在瓶体正上方，利用竹签、铁丝进行堵漏，然后扑消器进行现场扑消。泄漏量较大，不利于封堵，在采取封堵后推入碱池中和，并采取雾状水稀释环境。 风险分级管控风险分级管控 根据风险评价的分级结果，根据危险源的风险级别，采取不根据风险评价的分级结果，根据危险源的风险级别，采取不同的管控措施，交由不同层级管控，按照风险级别、所需的资源、同的管控措施，交由不同层级管控，按照风险级别、所需的资源、需具备的管控能力、管控措施的复杂性及难易程度等因素，确定需具备的管控能力、管控措施的复杂性及难易程度等因素，确定不同的管控层级。并逐级管控资源、管控能力、管控措施复杂及不同的管控层级。并逐级管控

93、资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风管控基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。险，下级必须负责管控。 有的企业规定如一级、二级风险可由公司直接管控；三级可有的企业规定如一级、二级风险可由公司直接管控；三级可由车间级管控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽由车间级管控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。确保了每一风险责任到岗到人。略。确保了每一风险责任到岗到人。风险管控最后形成表格

94、 危险源辨识与风险评价信息一览表危险源辨识与风险评价信息一览表 序号序号风险点风险点危险源危险源事故类型事故类型典型控制典型控制措施措施风险评价风险评价MESR级别级别备注：备注：1 1、“辨识对象辨识对象”是指辨识区域（部位、场所）内人的作业行为、物的安全状况、是指辨识区域（部位、场所）内人的作业行为、物的安全状况、作业环境安全条件以及安全管理状况等，相当于对对象的分类。比如：机加工车间作业环境安全条件以及安全管理状况等，相当于对对象的分类。比如：机加工车间焊接区域，首先确认的对象为作业人员。焊接区域，首先确认的对象为作业人员。2 2、“辨识内容辨识内容”是指针对每个辨识对象进行的潜在或现实

95、的危险源（危险有害因素）是指针对每个辨识对象进行的潜在或现实的危险源（危险有害因素）分析。针对上述分析。针对上述“作业人员作业人员”的的“劳动防护着装劳动防护着装”、“防护用品配备防护用品配备”、“人员精神人员精神状态状态”、“人员安全技能人员安全技能”等四个方面即为需要辨识的内容。等四个方面即为需要辨识的内容。3 3、“事故类型事故类型”是针对每个识别出的危险源（危险有害因素）可能诱发的事故类型描是针对每个识别出的危险源（危险有害因素）可能诱发的事故类型描述。如触电伤害、机械伤害、物体打击、中毒窒息等等。述。如触电伤害、机械伤害、物体打击、中毒窒息等等。4 4、“事故隐患事故隐患”在典型控制

96、措施分析过程中，很容易得出目前控制措施还存在的缺陷，在典型控制措施分析过程中，很容易得出目前控制措施还存在的缺陷，即需要进行治理和整改的事故隐患。即需要进行治理和整改的事故隐患。 危险源登记表危险源登记表 部门部门/单位：单位：序序号号风险点风险点涉及作业涉及作业活动活动危险源危险源事故类型事故类型风险级风险级别别控制措施控制措施责任单位（部门）责任单位（部门）填表日期：填表日期： 年年 月月 日日 填表人：填表人： 岗位危险源公告警示牌岗位危险源公告警示牌区域名称区域名称岗位名岗位名称称危险源危险源事故类事故类型型典型控制措施典型控制措施风险等风险等级级应急控制措施应急控制措施责任人责任人

97、岗位危险源公告警示牌岗位危险源公告警示牌 风险分级管控程序框图风险分级管控程序框图确定危险源辨识方法确定危险源辨识方法划定危险源识别范围划定危险源识别范围明确识别范围明确识别范围（区域、场所）（区域、场所）实施危险源识别实施危险源识别应用应用JHAJHA、SCLSCL等等编制识别信息统计表编制识别信息统计表进行风险评价进行风险评价确定风险评价方法确定风险评价方法进行风险分级进行风险分级策划风险控制措施策划风险控制措施全面实施、跟踪验证全面实施、跟踪验证编制风险评价分类统计表编制风险评价分类统计表明确风险控制措施及原则明确风险控制措施及原则 定定期期更更新新 强强化化过过程程事故隐患排查治理是企

98、业法定义务，也是主体责任的重要事故隐患排查治理是企业法定义务，也是主体责任的重要内容之一。是对风险分级管控措施的充分应用，针对每内容之一。是对风险分级管控措施的充分应用，针对每个危险源应采取的控制措施进行排查，才能真正实现隐个危险源应采取的控制措施进行排查，才能真正实现隐患排查治理的系统化、规范化，才能真正实现隐患排查患排查治理的系统化、规范化，才能真正实现隐患排查治理的不留盲区、不留死角。治理的不留盲区、不留死角。第五部分； 隐患排查治理体系92风险分级管控体系识别评价的风险分级管控体系识别评价的 “风险点、危险源风险点、危险源”即即为隐患排查的对象，是隐患排查治理体系的为隐患排查的对象，是

99、隐患排查治理体系的“基础基础”。根据风险分级管控体系的要求，企业组织实施风险点识根据风险分级管控体系的要求，企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、典型措施制定和风险分级，别、危险源辨识、风险评价、典型措施制定和风险分级，确定风险点、危险源为隐患排查的对象，即确定风险点、危险源为隐患排查的对象，即“排查点排查点”。通过隐患排查，可能发现新的风险点、危险源，进而对通过隐患排查，可能发现新的风险点、危险源，进而对风险点和危险源信息进行补充和完善。风险点和危险源信息进行补充和完善。风险分级管控体系与隐患排查治理体系的关系风险分级管控体系与隐患排查治理体系的关系隐患排查治理体系风险分级管控体系9

100、393风险点风险点危险源危险源确定排查点确定排查点分级排查分级排查隐患隐患隐患上报隐患上报验收验收分级治理分级治理 隐患分级隐患分级隐患排查概述风险点事故安全措施安全措施失控状态隐患危险源9494危险源与事故隐患的关系危险源与事故隐患的关系1 1 1 1 1 1、危险源包括事故隐患；、危险源包括事故隐患；、危险源包括事故隐患；、危险源包括事故隐患；、危险源包括事故隐患；、危险源包括事故隐患；2 2 2 2 2 2、事故隐患是危险源，危险、事故隐患是危险源，危险、事故隐患是危险源，危险、事故隐患是危险源，危险、事故隐患是危险源，危险、事故隐患是危险源，危险源不一定是事故隐患；源不一定是事故隐患；

101、源不一定是事故隐患；源不一定是事故隐患；源不一定是事故隐患；源不一定是事故隐患；3 3 3 3 3 3、危险源的现实风险达到不、危险源的现实风险达到不、危险源的现实风险达到不、危险源的现实风险达到不、危险源的现实风险达到不、危险源的现实风险达到不可承受的程度，则构成隐患可承受的程度，则构成隐患可承受的程度，则构成隐患可承受的程度，则构成隐患可承受的程度，则构成隐患可承受的程度，则构成隐患。危险源危险源隐隐患患隐隐患患9595第一步：编制隐患排查清单或标准依据。第一步：编制隐患排查清单或标准依据。方案一：编制隐患排查清单是非常细致的工作，是对风险分方案一：编制隐患排查清单是非常细致的工作，是对风

102、险分级管控结果的具体应用。到位的隐患排查依据是将针对风险级管控结果的具体应用。到位的隐患排查依据是将针对风险分级管控过程中的分级管控过程中的“典型控制措施典型控制措施”变成本清单中的变成本清单中的“隐患隐患排查排查标准标准”。见表一。见表一。方案二：常规的隐患排查依据就是根据法规标准要求，企业方案二：常规的隐患排查依据就是根据法规标准要求，企业按照场所、区域、部位分别编制的隐患排查按照场所、区域、部位分别编制的隐患排查内容内容。见表二。见表二。 隐患排查的内容隐患排查的内容“危险源危险源”即为隐患排查的对象。企业组织实施风险点识即为隐患排查的对象。企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、

103、典型措施制定和风险分级，别、危险源辨识、风险评价、典型措施制定和风险分级，确定风险点确定风险点I IIVIV级风险点，形成了级风险点，形成了危险源识别、分析、危险源识别、分析、评价表评价表，表中所列单元划分、，表中所列单元划分、“危险源危险源”为隐患排查的为隐患排查的对象，即对象，即“排查点排查点”，该，该“排查点排查点”是企业内分级排查和是企业内分级排查和日常安全检查的关注点，各级安监部门进行监督检查时，日常安全检查的关注点，各级安监部门进行监督检查时，也可参照企业上报的风险点，重点对也可参照企业上报的风险点，重点对I I、IIII级风险点的控制级风险点的控制情况进行监督检查。情况进行监督检

104、查。 第二步：实施隐患排查第二步：实施隐患排查按照指南要求，各相关层级的部门和单位对照隐患排查，并按照指南要求，各相关层级的部门和单位对照隐患排查，并题写隐患排查治理记录表，见表题写隐患排查治理记录表，见表3。公司级：通常风险级别为通常风险级别为I I级和级和IIII级的风险点，级的风险点，I I级和级和IIII级级风险通常风险通常应包应包括重大危险源，括重大危险源，风险所风险所产生的后果严重、易产生重大隐患的产生的后果严重、易产生重大隐患的风险，风险，或后果或后果不严重、但发生概率较高的不严重、但发生概率较高的风险所风险所涉及的危险源。涉及的危险源。专业级：专业级：专业管理直接管理或相关的活

105、动、过程、装置、设施、设备、专业管理直接管理或相关的活动、过程、装置、设施、设备、物料等物料等风险所风险所涉及的危险源，如供电专业的排查点可包括高压线路、高压涉及的危险源，如供电专业的排查点可包括高压线路、高压配电、低压配电、低压固定线路、配电柜（箱）、接地系统、避雷系统、配电、低压配电、低压固定线路、配电柜（箱）、接地系统、避雷系统、设备绝缘耐压（电机、电焊机、手持电动工具等）、临时用电、检维（抢）设备绝缘耐压（电机、电焊机、手持电动工具等）、临时用电、检维（抢）修等活动等修等活动等风险中风险中的危险源。的危险源。车间级：车间级：基层单位管辖范围内所有的设施、设备、作业过程、人员（含基层单位

106、管辖范围内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等外来人员）等风险所风险所涉及的危险源可设为排查点，包括在本区域内的公司涉及的危险源可设为排查点，包括在本区域内的公司级、专业级排查点，除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的危险级、专业级排查点，除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的危险源（如设备接地是否良好需接地电阻检测仪，可以由专业实施排查）外，源（如设备接地是否良好需接地电阻检测仪，可以由专业实施排查）外，可设为排查点。可设为排查点。分级隐患排查的内容100班组级：除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的危险源，将本班组内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风

107、险所涉及的危险源可设为排查点。岗位级：除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的风险，将本岗位内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险所涉及的危险源应设为排查点。101101外部专业机构实施如企业无能力实施，或法规规定由专门机构实施的检验检测手段实施隐患排查，企业可委托外部专业机构实施，如避雷系统检测、特种设备检测、煤气报警仪校准等。专兼职安全员、其他管理人员等日常安全监督检查时，可参照已识别的风险中的危险源控制情况进行抽查，并形成记录。车间、班组的隐患排查内容，可根据所管辖区域隐患排查的数量、风险等级、分布等因素，进行重点关注，侧重于风险较高的风险隐患排查，而不一定面面俱到，但

108、应确保区域内所有风险及危险源均能等到监控。相关说明相关说明I级风险II级风险III级风险IV级风险公公司司级级车车间间级级班班级级级级专专业业级级岗岗位位级级103103排查周期：根据风险点特性及危险源风险确定检查周期（隐患排查的实施时间间隔），可能的周期包括：一班三检每班一次每周一次每月一次每季一次等。隐患排查周期可根据安全形式的变化、上级主管部门要求等情况，增加隐患排查的频次。涉及季节性、节假日、检修、抢修、开停机等间断性出现的风险点、危险源，可针对其特点制定专项排查表。104隐患排查点分配的操作如何将识别的风险点及危险源分配至公司级、专业级、车间、班组和岗位，形成各级别隐患排查对象，建议

109、推荐使用下表所列格式，使用Excel表格的筛选功能进行筛选后汇总，形成各级别隐患排查表。具体步骤如下：将危险源识别、评价、控制措施表中的作业活动、设备设施等风险点、危险源、风险等级信息复制到Excel表中，增加“基层组织排查”、“专业组织排查”、“级排查”等栏，形成带有风险点信息的表61格式的Excel表，由体系建设工作小组成员组织相关层次人员实施，对各危险源逐条确定，所在列对应的风险（即：勾划“”）选出来，在相应的周期确定排查周期。关于Excel表格的筛选操作实施，参见附件7。企业也可采用其他手段，实施隐患排查点的分配。105105隐隐患患排排查查操操作作使用使用ExcelExcel表格的筛

110、选功能进行筛选，形成隐患表格的筛选功能进行筛选，形成隐患排查分配表排查分配表106106107107第三步：隐患排查治理通知单第三步：隐患排查治理通知单每次隐患排查工作结束后，尽快下发隐患排查治理通知单，通知单样每次隐患排查工作结束后，尽快下发隐患排查治理通知单，通知单样表参见表表参见表5 5所示。涉及重大事故隐患的，在所示。涉及重大事故隐患的，在“备注备注”栏内，注明栏内，注明”重大重大“字样。字样。第四步：事故隐患整改反馈信息表第四步：事故隐患整改反馈信息表被通知单位应根据隐患排查治理通知单要求完成隐患整改，并填写反被通知单位应根据隐患排查治理通知单要求完成隐患整改，并填写反馈馈“事故隐患

111、整改反馈表事故隐患整改反馈表”。尤其要对隐患存在原因进行。尤其要对隐患存在原因进行分析，以便分析，以便制定整改措施的系统性。事故隐患整改反馈表样表见表制定整改措施的系统性。事故隐患整改反馈表样表见表6所示。所示。第五步：重大事故隐患销号记录第五步：重大事故隐患销号记录由于重大事故隐患导致发生的事故后果严重，因此需要企业由于重大事故隐患导致发生的事故后果严重，因此需要企业特别关注。涉及重大事故隐患的整改完成后，应填写重大特别关注。涉及重大事故隐患的整改完成后，应填写重大事故隐患销号记录。见表事故隐患销号记录。见表7所示。所示。第六步：重大事故隐患销号记录第六步：重大事故隐患销号记录企业应建立健全

112、事故隐患管理台账，填写事故隐患分类汇总企业应建立健全事故隐患管理台账，填写事故隐患分类汇总表。见表表。见表8所示。所示。 事故隐患排查治理程序明确隐患排查依据明确隐患排查依据编制完善隐患排查治理制度编制完善隐患排查治理制度明确职责及要求等明确职责及要求等确定隐患排查方法确定隐患排查方法收集、整理法规及标收集、整理法规及标准规程准规程如分专业、分层次、如分专业、分层次、分区域等分区域等实施隐患排查实施隐患排查编制隐患信息统计等编制隐患信息统计等隐患整改效果验证隐患整改效果验证隐患整改销号隐患整改销号隐患整改效果验证隐患整改效果验证编制重大以上事故隐编制重大以上事故隐患整改方案患整改方案下发隐患整

113、改通下发隐患整改通知书知书隐患排查的方法：隐患排查的方法：（1 1）日常隐患排查）日常隐患排查（2 2）综合性隐患排查）综合性隐患排查（3 3）专业性隐患排查）专业性隐患排查 （4 4）季节性隐患排查）季节性隐患排查 （5 5）重大活动及节假日前隐患排查）重大活动及节假日前隐患排查 （6 6）事故类比隐患排查）事故类比隐患排查（7 7）聘请专家隐患排查）聘请专家隐患排查(8)(8)各级主要负责人履职排查各级主要负责人履职排查 每一种检查都要制定相应的每一种检查都要制定相应的安全检查表（或检查标准安全检查表（或检查标准）及）及检查频次，各级负责人要制定履职清单。检查频次，各级负责人要制定履职清单

114、。隐患排查的方法隐患排查的方法 1 1、日常隐患排查是指部门、班组、岗位员工的交接班检查和、日常隐患排查是指部门、班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检查，以及基层单位领导和工艺、设备、电气、仪表、班中巡回检查，以及基层单位领导和工艺、设备、电气、仪表、 安全等专业技术人员的日常性检查。日常隐患排查要加强对关键安全等专业技术人员的日常性检查。日常隐患排查要加强对关键装置、要害部位、关键环节、重大危险源的检查和巡查。装置、要害部位、关键环节、重大危险源的检查和巡查。 2 2、综合性隐患排查是指以保障安全生产为目的，以安、综合性隐患排查是指以保障安全生产为目的，以安 全责全责任制、各项专业管理制度

115、和安全生产管理制度落实情况为任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为 重点，重点，由各关专业和部门共同参与的全面检查。由各关专业和部门共同参与的全面检查。 3 3、专业隐患排查主要是指是根据国家有关法律法规及相关规、专业隐患排查主要是指是根据国家有关法律法规及相关规定、季节特点及实际情况，由归口专业管理部门针对不同的设施定、季节特点及实际情况，由归口专业管理部门针对不同的设施设备、电气、消防等事项定期或不定期进行的专业安全检查。设备、电气、消防等事项定期或不定期进行的专业安全检查。 专项排查对象：电气设备、高温金属冶炼、煤气、高温金属专项排查对象：电气设备、高温金属冶炼、煤气、高温金

116、属吊运、锅炉、压力容器、消防设施、危险易燃易爆物品、电梯、吊运、锅炉、压力容器、消防设施、危险易燃易爆物品、电梯、吊笼、叉车等。吊笼、叉车等。 专项隐患排查要制定工作方案，隐患排查工作方案中应明确专项隐患排查要制定工作方案，隐患排查工作方案中应明确排查的要求，如：组织人员、采取预定的排查方式、方法，排查排查的要求，如：组织人员、采取预定的排查方式、方法，排查的范围、工作程序等的范围、工作程序等4 4、季节性隐患排查是指根据各季节特点开展的专项隐、季节性隐患排查是指根据各季节特点开展的专项隐 患检查，患检查，主要包括：主要包括：（1 1）春季以防雷、防静电、防触电、防解冻泄漏、防解冻坍）春季以防

117、雷、防静电、防触电、防解冻泄漏、防解冻坍塌为重点；塌为重点；（2 2）夏季以防雷暴、防设备容器高温超压、防台风、防洪、）夏季以防雷暴、防设备容器高温超压、防台风、防洪、 防暑降温为重点；防暑降温为重点；（3 3）秋季以防雷暴、防火、防静电为重点；）秋季以防雷暴、防火、防静电为重点；（4 4）冬季以防火、防爆、防雪、防冻、防滑、防静电为重点。）冬季以防火、防爆、防雪、防冻、防滑、防静电为重点。5 5、 重大活动及节假日前隐患排查主要是指在重大活动重大活动及节假日前隐患排查主要是指在重大活动 和节和节假日前，对生产是否存在异常状况和隐患、备用设备状态、备假日前，对生产是否存在异常状况和隐患、备用设

118、备状态、备品备件、生产及应急物资储备、保运力量安排、企业保卫、应品备件、生产及应急物资储备、保运力量安排、企业保卫、应急工作等进行的检查，特别是要对节日期间干部带班值班、机急工作等进行的检查，特别是要对节日期间干部带班值班、机电仪保运及紧急抢修力量安排、备件及各类物资储备电仪保运及紧急抢修力量安排、备件及各类物资储备 和应急和应急工作进行重点检查。工作进行重点检查。6 6、 事故类比隐患排查是对企业内和同类企业发生事故事故类比隐患排查是对企业内和同类企业发生事故 后的后的举一反三的安全检查。举一反三的安全检查。7 7、各级主要负责人履职排查。各级领导按照岗位责任制的要、各级主要负责人履职排查。

119、各级领导按照岗位责任制的要求组织的检查求组织的检查 事故隐患信息获取途径如下：事故隐患信息获取途径如下：（1 1）政府部门组织的各类检查。）政府部门组织的各类检查。（2 2）公司及公司各专业管理部门组织的各类检查。）公司及公司各专业管理部门组织的各类检查。（3 3）分厂、车间、班组组织的各类检查。）分厂、车间、班组组织的各类检查。（4 4）员工主动报告。）员工主动报告。（5 5）其他途径获取的事故隐患信息。）其他途径获取的事故隐患信息。事故隐患排查事故隐患排查频次频次：公司安委会每半年进行一次综合性隐：公司安委会每半年进行一次综合性隐患排查，各专业委员会每季度进行一次专业性隐患排查，患排查，各

120、专业委员会每季度进行一次专业性隐患排查，分厂级至少每月一次，由厂长或分管厂领导带队进行一次分厂级至少每月一次，由厂长或分管厂领导带队进行一次隐患排查；车间级隐患排查可根据各自不同的生产工艺特隐患排查；车间级隐患排查可根据各自不同的生产工艺特点，在保证安全生产的前提下，每周进行一次；班组要在点，在保证安全生产的前提下，每周进行一次；班组要在班前、班中、交班前认真进行检查巡查。公司安委会办公班前、班中、交班前认真进行检查巡查。公司安委会办公室每季度至少要进行一次专项隐患排查。室每季度至少要进行一次专项隐患排查。 。当发生以下情形之一，企业应及时组织进行相关专当发生以下情形之一，企业应及时组织进行相

121、关专 业的隐业的隐患排查：患排查：（1 1）颁布实施有关新的法律法规、标准规范或原有适用法）颁布实施有关新的法律法规、标准规范或原有适用法 律法规、标准规范重新修订的；律法规、标准规范重新修订的；（2 2）组织机构和人员发生重大调整的；）组织机构和人员发生重大调整的；（3 3）装置工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作参数）装置工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作参数 发生重大改变的，应按变更管理要求进行风险评估；发生重大改变的，应按变更管理要求进行风险评估；（4 4）外部安全生产环境发生重大变化；）外部安全生产环境发生重大变化；（5 5）发生事故或对事故、事件有新的认识；）发生事故或对事故

122、、事件有新的认识；（6 6）气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾）气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾 害。害。 事故隐患分级事故隐患分级根据国家安监总局第根据国家安监总局第1616号令规定，按危害和整改难度大小，号令规定，按危害和整改难度大小，事故隐患分为两级：一般事故隐患和重大事故隐患。按照山东省事故隐患分为两级：一般事故隐患和重大事故隐患。按照山东省安监局工贸企业隐患排查治理体系建设实施指南（试用版）中的安监局工贸企业隐患排查治理体系建设实施指南（试用版）中的规定：规定：可分为一般隐患和重大隐患二个等级。可分为一般隐患和重大隐患二个等级。其中：其中： 一般事故隐患，是指易

123、导致伤害事故发生且整改难度较小，一般事故隐患，是指易导致伤害事故发生且整改难度较小，在发现后能够立即整改排除的隐患。在发现后能够立即整改排除的隐患。 重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。对重大隐患，部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。对重大隐患，相关行业可制定重大事故隐患目录。相关行业可制定重大事故隐患目录。隐患排查的分级隐患排查的分级山山东东省省安安监监局局工

124、工贸贸企企业业隐隐患患排排查查治治理理体体系系建建设设实实施施指指南南（试试用用版版）中中的的规规定定，出出现现以以下下情情况况确确定定为为重重大大事事故故隐隐患患的的一一般般原原则则是：是：违反法律法规有关规定，企业必须停产停业整顿的违反法律法规有关规定，企业必须停产停业整顿的涉及重大危险源、重要装置的隐患涉及重大危险源、重要装置的隐患涉及多人滞留，暴露涉及多人滞留，暴露1010人以上的（管道人以上的（管道3030人以上）人以上）危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患因外部因素影响致使生产经营单位自身难

125、以排除的隐患市级以上负有安全监管职责的部门认定为属于重大事故隐市级以上负有安全监管职责的部门认定为属于重大事故隐患的。患的。部分企业以下情况是直接判定为重大事故隐患：部分企业以下情况是直接判定为重大事故隐患：（1 1）新新建建、改改建建、扩扩建建建建设设项项目目的的安安全全生生产产设设施施、职职业业病病防防治治设设施施未未按按照照依依法法批批准准的的设设计计组组织织施施工工。（2 2）冶冶金金企企业业超超能能力力、超超强强度度或或者者超超定定员员组组织织生生产产。（3 3）风风险险评评价价出出的的不不可可承承受受的的风风险险。（4 4）是是易易燃燃、可可燃燃液液体体、气气体体储储罐罐未未按按规

126、规定定设设置置固固定定灭灭火火、冷冷却却设设施施。（5 5）同同一一区区域域有有两两类类以以上上特特种种设设备备、设设施施未未按按规规定定检检测测、检检验验或或两两种种以以上上特特种种作作业业人人员员无无证证上上岗岗。（6 6）国国家家淘淘汰汰、禁禁止止使使用用工工艺艺、设设备备。（7 7）一一、二二级级危危险险源源（风风险险点点）和和重重大大危危险险源源的的主主要要设设备备及及主主要要安安全全设设施施存存在在的的隐隐患患。（8)8)人人员员密密集集场场所所（9 9人人以以上上）重重要要的的安安全全设设施施的的隐隐患患。(9)(9)因因外外部部因因素素造造成成的的难难以以整整改改的隐患。的隐患

127、。(10)(10)市级以上主管部门检查的隐患。市级以上主管部门检查的隐患。 有的企业的实际情况、安全职责、管理权限和整改难度，有的企业的实际情况、安全职责、管理权限和整改难度，将重大事故隐患分为一级（公司级）重大事故隐患和二级（分将重大事故隐患分为一级（公司级）重大事故隐患和二级（分厂级）重大事故隐患。厂级）重大事故隐患。 一级（公司级）重大事故隐患是指属公司及各部门管理职一级（公司级）重大事故隐患是指属公司及各部门管理职责范围内的隐患或需要公司协调或立项的隐患；或者可能造成责范围内的隐患或需要公司协调或立项的隐患；或者可能造成死亡死亡1 1人或者人或者3 3人以上重伤，或者人以上重伤，或者5

128、050万元以上直接经济损失，且万元以上直接经济损失，且整改难度很大，需全部或核心生产部分停产停业，经过一段时整改难度很大，需全部或核心生产部分停产停业，经过一段时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患营单位自身难以排除的隐患. . 二级（分厂级）重大事故隐患是：指属二级单位管理职责二级（分厂级）重大事故隐患是：指属二级单位管理职责范围内的隐患；或者可能造成重伤，或者多人轻伤，或者范围内的隐患；或者可能造成重伤，或者多人轻伤，或者5050万万元以下直接经济损失，且整改难度很大，需局部停产停业，经元以下直

129、接经济损失，且整改难度很大，需局部停产停业，经过一定时间整改治理方能排除的隐患。过一定时间整改治理方能排除的隐患。 治理的治理的 程序：遵循程序：遵循“发现发现评估评估确定治理责任单位确定治理责任单位落落实整改实整改整改反馈整改反馈组织验证组织验证”的流程对事故隐患实施闭环管的流程对事故隐患实施闭环管理。理。 不同层级负责的隐患治理由治理所需的资源配置、权限、管不同层级负责的隐患治理由治理所需的资源配置、权限、管理及技术能力等因素来确定。理及技术能力等因素来确定。 每一级均应建立健全隐患治理台账，对隐患清单、隐患治理每一级均应建立健全隐患治理台账，对隐患清单、隐患治理过程以及隐患治理效果验证均

130、应保持完整记录。过程以及隐患治理效果验证均应保持完整记录。 一般隐患的整改一般隐患的整改 隐患排查人员向存在隐患的部门、车间、班组下发隐患排查人员向存在隐患的部门、车间、班组下发隐患排隐患排查治理通知单查治理通知单。由隐患整改责任单位负责人或班组立即组织。由隐患整改责任单位负责人或班组立即组织整改，明确整改责任人、整改要求、整改时限等内容。整改，明确整改责任人、整改要求、整改时限等内容。隐患治理原则与程序隐患治理原则与程序体系建设过程隐患治理治理的程序：遵循“发现评估制定措施、排期、责任人落实整改复查验证考评激励建立台账”的流程对事故隐患实施闭环管理。被通知单位被通知单位排查类型排查类型排查时

131、排查时间间通知部通知部门门隐患详情及要求隐患详情及要求序号序号隐患类隐患类型型隐患描隐患描述述整改要整改要求求整改时整改时间间备注备注附件附件5 5： 隐患排查治理通知单隐患排查治理通知单检检 查查内内 容容被被 检检 查查单单 位位检检 查查人人 员员存存在在不不符符合合不不符符合合处处置置验收验收 检查组织单位：检查组织单位： 检查时间：检查时间：隐患整改通知单的样式隐患整改通知单的样式 重大事故隐患的整改重大事故隐患的整改 对于重大事故隐患或难以整改对于重大事故隐患或难以整改的隐患，隐患整改责任部门、车间的隐患，隐患整改责任部门、车间应组织制定事故隐患治理方案，经应组织制定事故隐患治理方

132、案，经论证后实施。重大事故隐患治理方论证后实施。重大事故隐患治理方案应包括：案应包括：1) 1) 治理的目标和任务；治理的目标和任务；2) 2) 采取的方法和措施；采取的方法和措施；3) 3) 经费和物资的落实；经费和物资的落实；4) 4) 负责治理的单位和人员；负责治理的单位和人员；5) 5) 治理的时限和要求；治理的时限和要求；6)6)防止整改期间发生事故的安全防止整改期间发生事故的安全措施。措施。 在有的企业对重大隐患（公司在有的企业对重大隐患（公司级）实行挂牌督办级）实行挂牌督办1、小微企业、风险较小企业的特点与不同点：工序相对简单、设备设施相对少人员能力相对不足人员素质相对较差人员安

133、全意识相对薄弱安全卫生投入相对较少因专业能力或设备能力不足，必要时，充分利用外部第三方资源和力量。2、基本思路风险点识别为主；危险源辨识为辅；风险点风险点识别识别风险点风险点分级分级典型管典型管控措施控措施对照措对照措施进行施进行隐患排隐患排查查隐患整隐患整改改危险源危险源辨识辨识风险评风险评价价1281283 3、风险点的确定根据小微企业所属行业的不同，建议将小微分按照不同的规则划分辨识单元：（1）工序性强的行业按流程划分。如，机械制造行业可分为钢材或原材装卸、预处理、下料、组装、铆焊、喷漆、组装、试压、调试、运输等；（2）工序流程性不强的行业或者企业中流程性不强的活动或区域的可按区域或活动

134、划分，如分动力辅助设施（煤气发生炉、空压机室、变配电系统、仓库、环保系统设施等）；（3）识别厂区内及周边环境。4、风险点的分析、确定风险点分析：可能的事故类型；后果程度，根据经验，依据以下判定准则（参考）进行风险分级：一级风险?指该风险点一旦发生事故，可能导致较大以上事故，即指能造成3人以上死亡，或者10人以上重伤，或者1000万元以上直接经济损失的事故；二级风险?指该风险点一旦发生发生事故，可能导致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。三级风险四级风险指该风险点一旦发一事故，可能导致不损失工作日伤害。指该风险点一旦发生发生事故，可能导致

135、轻伤事故（包括急性工业中毒，下同）或轻微经济损失。130130风险点危险源事故类型典型控制措施风险等级备注煤气发生炉检修活动吹扫不彻底造成一氧化碳含量超标煤气中毒 未携带一氧化碳和氧气监测装置检测装置未校准火灾爆炸 危险源识别、评价、管控措施表单位或部门：年月日1、参照较大危险因素辨识与防范指导手册、相关标准、同行经验制定典型、参照较大危险因素辨识与防范指导手册、相关标准、同行经验制定典型控制措施控制措施2、依据、依据经验直接判定直接判定风险等等级1311315、隐患排查：小微企业规模较小，部门人员设置有限等原因，隐患排查可简化为： 公司级排查 班组级排查 岗位级排查如果微型企业隐患排查亦可简

136、化为：公司级排查和岗位级排查。公司级排查可包括：综合治理性检查、季节性检查及消防、配电等专业性检查等。1321326、隐患排查内容：小微企业相对风险点可能会较少，但关注方面的考虑主要包括以下：公司管理设备绝缘耐压（电机、电焊机、手持电动工具等）、临时用电、检维（抢）或相关的活动、过程、装置、设施、设备、物料等所涉及的风险点，如机电专业的排查点可包括高压线路、高压配电、低压配电、低压固定线路、配电柜（箱）、接地系统、避雷系统等活动。7、其他操作步骤类似。133133企业如何基于现有的安全管理基础做好两个体系建设？1.充分理解自身现有的安全管理的基本状况和原理；2.充分理解“两个体系”有关的安全管

137、理基本规则、行业典型实施指南等内容；3.充分分析现有安全管理系统与两个体系内容之间的差异，找出现有安全管理在环节缺失、制度不良、操作不到位等方面的不足；4.按照两个体系的要求，完善和优化企业现有的安全管理系统，确保多层皮现象弱化，以保证管理制度等落实施；5.企业应提高认识，充分理解两个体系建设对企业安全管理的作用，安全管理人员应系统掌握相关要求，确保能力有效提升，只有融会贯通，才能应用自如。6.以两个体系建设为核心，提高安全生产标准化和职业健康安全管理体系的有效性，形成一体化运作。风险点警示告知 （二）有限空间危险因素辨识与防范作业点警示标识风险点警示告知 山钢股份济南分公司山钢股份济南分公司山钢股份济南分公司山钢股份济南分公司