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1、8 公共规制与公共收费公共规制与公共收费n8.1 公共规制公共规制n8.2 公共收费公共收费n8.3 公共定价公共定价18.1公共规制公共规制n8.1.1 什么是公共规制什么是公共规制n8.1.2 规制方式规制方式n8.1.3 规制理论与实践规制理论与实践28.1.1 什么是公共规制？什么是公共规制？n规制（管制）的规制（管制）的定义定义n是是政政府府为为了了实实现现特特定定的的目目标标运运用用法法律律和的规章控制微观主体的行为。和的规章控制微观主体的行为。n规制的分类规制的分类n经济性规制：处理自然垄断和信息偏在问题的规制经济性规制：处理自然垄断和信息偏在问题的规制n社会性规制：处理负外部性
2、和非价值物问题的规制社会性规制：处理负外部性和非价值物问题的规制n劳保、消费者安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害等劳保、消费者安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害等3规制的特点规制的特点n与反垄断不同，规制是政府部门依法采取直接与反垄断不同，规制是政府部门依法采取直接的干预措施，而不是仅仅充当公诉人；的干预措施，而不是仅仅充当公诉人；n与宏观调控不同，规制试图改变的不是决策参与宏观调控不同，规制试图改变的不是决策参数，而是直接控制决策和行为。数，而是直接控制决策和行为。n与国有制不同，规制是从企业外部而不是内部与国有制不同，规制是从企业外部而不是内部来干预其行为。来干预其行为。n规制与普通法
3、规制与普通法n规制需要立法根据规制需要立法根据n企业和个人可以提出规制诉讼企业和个人可以提出规制诉讼4规制过程规制过程n第一步：规制立法第一步：规制立法n立法包括新的规制措施的出台以及以后的修立法包括新的规制措施的出台以及以后的修改和调整。公共规制所依据的是法律。相关改和调整。公共规制所依据的是法律。相关法律的出台是公共规制过程的第一步。法律的出台是公共规制过程的第一步。 n第二步：规制执法第二步：规制执法n公共规制的是执法。法律通过之后就进入了公共规制的是执法。法律通过之后就进入了实施阶段。规制机构获得法律授权执行法律。实施阶段。规制机构获得法律授权执行法律。n第三步：放松或解除规制第三步：
4、放松或解除规制58.1.2 规制的方式规制的方式 n准入（出）规制准入（出）规制n维护国家安全和市场秩序维护国家安全和市场秩序n标准规制标准规制n保护消费者权益和公共利益保护消费者权益和公共利益n价格规制价格规制n防止垄断收益防止垄断收益n信息规制信息规制n克服信息不对称克服信息不对称68.1.3 规制理论与实践规制理论与实践n经经济济学学对对规规制制的的讨讨论论有有两两个个处处理理框框架架，分别产生于对规制效果所做的基本假定。分别产生于对规制效果所做的基本假定。nA公公共共利利益益理理论论假假定定规规制制服服务务于于公公共共利利益益；这又可称为公共利益假设。这又可称为公共利益假设。nB规规制
5、制俘俘虏虏理理论论则则假假定定规规制制是是为为了了社社会会中中某某些些成成员员（集集团团）的的利利益益服服务务，这这又又可可称称为为利利益集团假设。益集团假设。7两种理论的差别n规制起源理论不同：规制起源理论不同：nA认为规制产生于市场失败，认为规制产生于市场失败，nB用用“私人利益私人利益”最大化假设解释规制的起源和目的。最大化假设解释规制的起源和目的。n讨论的问题不同：讨论的问题不同：nA重点关注的是规制的资源配置效应和产出效应，从而主要考重点关注的是规制的资源配置效应和产出效应，从而主要考虑最优的规制制度设计以及实施中受到的信息和道德风险约虑最优的规制制度设计以及实施中受到的信息和道德风
6、险约束；束；nB重点关注的是规制的收入分配效应，以及对规制的需求和供重点关注的是规制的收入分配效应，以及对规制的需求和供给。给。n讨论的方法不同：讨论的方法不同：nA是典型的规范分析是典型的规范分析nB是实证分析，重点放在考察什么样的规制制度会成为社会选是实证分析，重点放在考察什么样的规制制度会成为社会选择的结果，即制度均衡的结果。择的结果，即制度均衡的结果。8规制的后果规制的后果 n阻碍市场机制正常发挥作用n加大了市场交易成本n压制了企业家创新精神n助长官僚主义n容易形成巨大的既得利益集团：规制自我扩张n以接受规制为条件、换取阻止市场竞争威胁“好处”的市场参与者n作为“政府分支”的专业规制官
7、僚。n规制官僚凭借高度专业化的规制知识，攫取了凌驾在市场竞争之上的、往往难以制衡的管理权力。n在各种不同的政治约束机制下，这些权力或大或小地成为腐败的源泉。9规制与市场规制与市场n没有任何一种行政机制，可以与开放市场条件没有任何一种行政机制，可以与开放市场条件下的竞争定价机制在经济效率方面等价。下的竞争定价机制在经济效率方面等价。n规制市场准入，等于宣布政府有能力规制市场准入，等于宣布政府有能力“挑选挑选”所规制行业里最能干的企业家和最优秀的公司；所规制行业里最能干的企业家和最优秀的公司；n规制价格，等于宣布政府有能力通过诸如成本规制价格，等于宣布政府有能力通过诸如成本加价等计算公式来制定所规
8、制产品的加价等计算公式来制定所规制产品的“合理价合理价格格”。n遗憾的是，在经验事实可以检验的意义上，政遗憾的是，在经验事实可以检验的意义上，政府从来就没有能力做到以上两点府从来就没有能力做到以上两点。10规制改革：理论上创新n规制效应理论、俘获理论和寻租理论从不同的角度批判了公共利益理论的基本假设，认为规制不仅仅存在巨大的成本，而且还为寻租提供了条件。n规制效应分析从被规制企业行为出发，认为规制的政策对企业行为影响是负面的，它促使了企业的许多非效率行为。n俘获理论和寻租理论则扩展到规制制定的政治程序和执行过程，核心认为实际规制并不是为了公共利益，而是成为少数利益集团创造租金的场所。11规制改
9、革：行动规制改革：行动n前康乃尔大学经济学教授卡恩，出任联邦民用航空局局长后所作的“开放天空”改革n主要的做法是，政府不再用行政审批（包括听证程序）的办法来干预民航的票价、航线决定和市场进入。n美国航空业在竞争压力下创造了“枢纽港模式” n随后，铁路和货车运输、电信、金融、电力等部门纷纷开始解除自罗斯福新政时代以来形成的“规制下的垄断“体制，按照各行各业的技术特性，引进市场竞争。“解除规制”甚至深入到传统上被认为只能由政府独家经营的业务。 12英国的经验英国的经验n第一，售国有资产（第一，售国有资产（“私有化私有化”）与开放政府）与开放政府垄断市场并举。垄断市场并举。n第二，政府启动竞争结构的
10、形成。第二，政府启动竞争结构的形成。 n第三，规制机构非行政化。第三，规制机构非行政化。n第四，逐步扩大市场性监管、减少行政性监管。第四，逐步扩大市场性监管、减少行政性监管。他们把他们把“监管监管”分为分为“专门规制机构的监管专门规制机构的监管”、“行业自律性监管行业自律性监管”、“竞争对手互相提供的竞争对手互相提供的行为约束行为约束”（也就是消费着增加了选择权利后，（也就是消费着增加了选择权利后，厂商竞相厂商竞相“讨好讨好”消费者以保有市场份额）和消费者以保有市场份额）和“其他政府机构的监管其他政府机构的监管”等四等四类。类。 13“激励性规制”n新规制经济学提出了“激励性规制”概念。n传统
11、的价格规制原则是“成本加成”。n新规制经济学提出“最高限价规制”。n按照设计，政府规制部门的最高限价等于一个固定价格合同，这可以激励企业节约成本。n最高限价可以矫正“成本加成规制模式”的“价格结构不合理”14中国的规制中国的规制n中国规制的成因与经典规制理论的分析中国规制的成因与经典规制理论的分析不完全相同。不完全相同。n我们现在的规制不是因为我们现在的规制不是因为“市场失败市场失败”，而是源自计划经济的惯性和本能。，而是源自计划经济的惯性和本能。n市场化过程中出现的新无处不在的规制，市场化过程中出现的新无处不在的规制，与其说是为了解决与其说是为了解决“市场失败市场失败”，不如，不如说是政府部
12、门为了寻租。说是政府部门为了寻租。15 政府寻租政府寻租n在转轨经济中，如果政府一方面是企业在转轨经济中，如果政府一方面是企业的所有者，另一方面是社会的管理者，的所有者，另一方面是社会的管理者，就会存在深刻的角色冲突，政府就可能就会存在深刻的角色冲突，政府就可能利用它作为社会管理者的垄断性的权力，利用它作为社会管理者的垄断性的权力，来谋取它作为所有者的利益。来谋取它作为所有者的利益。16规制机构的调整规制机构的调整n扩大管理范围。政府管理大交通、大通扩大管理范围。政府管理大交通、大通讯、大能源市场。讯、大能源市场。n缩小规制重点。从直接的市场准入审批缩小规制重点。从直接的市场准入审批和价格规制
13、，退向管理竞争者资质、依和价格规制，退向管理竞争者资质、依法监督行为法监督行为。17改革步骤改革步骤n（1）实行政企分开，组建数家竞争性公司；）实行政企分开，组建数家竞争性公司；n（2）从行政定价转向市场定价；）从行政定价转向市场定价；n（3）开放市场准入，消除市场准入的歧视；）开放市场准入，消除市场准入的歧视；n（4）政府转向资质管理、牌照管理和行为监督；）政府转向资质管理、牌照管理和行为监督；n（5）培育多种非政府规制的控制机制）培育多种非政府规制的控制机制n包括竞争者的互相监督、行业自律、消费者及其组织包括竞争者的互相监督、行业自律、消费者及其组织的监督、舆论监督等等，逐步减轻政府管理市
14、场的行的监督、舆论监督等等，逐步减轻政府管理市场的行政负荷；政负荷；n（6）加强法治意识和实践，）加强法治意识和实践，“民举官纠民举官纠”。18多种市场准入多种市场准入 n替代竞争，替代竞争，消除对“替代服务”的限制。如各种运输工具都在一定条件下可以互相替代，将各类交通手段之间方便地连接起来，可以消除和减轻“独家”的垄断行为。19垂直规制与横向制衡 n把“政府规制部门对应被规制市场和企业”这样单一的“垂直关系”，逐步改成多样化的产业利益纠纷的解决机制。n形成包括行政规制、法院裁决、市场自组织的仲裁，以及庭外和解等多种方式在内的复合体系，提高信息交流和处理的质量，防止矛盾的积累和问题的拖延，加强
15、权力的制衡，增加利益协调的程序性权威。208.2 公共收费公共收费n8.2.1公共收费的性质公共收费的性质n8.2.2 公共收费的功能公共收费的功能n8.2.3 公共收费基本原则公共收费基本原则n8.2.4 公共收费的分类公共收费的分类218.2.1公共收费的性质公共收费的性质n公共收费的概念n是政府在提供公共服务或（和）实施行政管理过程中，向受益人或管理对象收取的费用。n是财政收入的一种重要形式，也是政府干预市场、实施宏观经济管理的重要手段之一。n公共收费的特点n有偿性n自愿性n固定性22税、费、价在形式上的异同市场价格公共收费 税 收收入主体私人部门公共部门政 府收入客体私人商品混合商品公
16、共商品收入标准利润最大化标准完全或部分成本公共支出需求收入使用成本、利润、税金专款专用一般支出定价方法市场定价公共定价法定标准238.2.2公共收费的功能公共收费的功能n弥补和合理分摊公共服务的成本（受益原则与经济公平）n提高资源配置效率n矫正外部性n矫正消费行为（有益品、有害品）n减少消费拥挤（提高消费效率）n便于揭示公众（消费者）偏好n便于政府有效管理经济社会事务和公共资源248.2.3公共收费基本原则公共收费基本原则n效率性n资源配置效率n征收效率n非营利性n可选择性（自愿性）n可识别性（受益差异）25税与费：简单的优劣比较n费：受益原则n效率：资源配置效率高但征收成本高n公平：符合经济
17、公平但不符合社会公平n税：支付能力原则n效率：资源配置效率低但征收成本低n公平：符合社会公平但不符合经济公平26什么情况下适宜收费？n消费拥挤n具有消费竞争性的混合商品而不是公共商品n受益有差异且可识别n区域性而非普遍性（全国性）公共品n消费量易计量n消费者有消费选择权n非强制消费的公共品n不具有很强的消费的正外部性278.2.4 公共收费的分类公共收费的分类公共收费规费使用费行政规费司法规费诉讼规费非诉讼规费内务规费外事规费经济规费教育规费其他规费特许权使用费公共设施或服务的收费28规费规费n概念：n是政府在管理社会经济事务过程中为公民提供特定服务时收取的手续费和工本费。n特点n与政府管理社
18、会经济事务相关，带有一定的强制性n边际成本标准n功能：促使公众合理有效使用行政司法服务。29规费的类型n行政规费n教育规费（学历学位证书）n外事规费（护照）n内务规费（身份证、户籍证）n经济规费（商标注册、营业执照）n司法规费n诉讼费n公证、权证30使用费使用费n概念n公共部门对公共设施和公共服务的使用者收取的费用。n特点：n自愿性n垄断性n功能：n有效率地分摊成本31使用费的类型使用费的类型n事业性收费n正外部性物品n（公共）企业性收费n垄断性物品n特许性收费n公共资源（森林、矿产、水、国土等）开发使用费n特许经营权（交通、通信、金融、传媒等特许行业）328.3 公共定价公共定价n8.3.1
19、 公共定价的含义公共定价的含义n8.3.2 公共定价标准公共定价标准n8.3.3 公共定价方法公共定价方法n8.3.4 公共定价机制公共定价机制338.3.1公共定价的含义公共定价的含义n含义n是指公共部门的定价行为。n定价主体：公共部门n定价客体：n对公共部门提供的公共商品和公共服务的价格决定行为，这属于公共收费：n对私人部门提供的商品和服务的价格规制行为，这属于价格规制n定价内容：价格水平和价格结构348.3.2 定价标准定价标准n高价：高于成本n边际效用定价n特许经营权收费（拍卖）n拥挤性公共品n平价：等于成本n边际成本定价n规费n平均成本定价n自然垄断n低价：低于成本n部分成本定价n正
20、外部性物品n闲置（不拥挤)的公共品(沉没成本）358.3.3 定价方法定价方法n线性定价n线形定价又分为定额价格和同一从量价格。n定额价格，不论消费量大小，都按固定的标准收费。n同一从量价格，无论消费量的大小，都按同一的单一价格收费n非线性定价n两部定价：价格分为两部分：n一是与消费量无关的“基本费”；n二是根据消费量有关的“从量费”。n高峰负荷定价：n许多自然垄断行业需求波动大，高峰用电收取更高价格；繁忙时期的道路收费。368.3.4 定价机制：价格听证定价机制：价格听证n供给方提出定价或价格调整方案n政府组织专家小组对价格方案进行分析、论证n举行价格听证会n政府作出定价决策37自然垄断行业定价自然垄断行业定价38小结小结n公共规制是政府管理社会经济的一种方式，其有效性取决于政府决策形成机制。n公共收费是有效分摊公共品成本的一种公共收入方式。关键是要规范政府的收费行为。n公共定价水平和定价结构以及定价机制是否恰当，受定价机制的影响，并最终影响资源配置效率和收入分配公平。39
