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1、研究堆核安全监管简介研究堆核安全监管简介主要内容主要内容q一、一、 核安全监管概述核安全监管概述q二、二、 研究堆许可证件的申请和颁发研究堆许可证件的申请和颁发q三、三、 研究堆分类管理研究堆分类管理一、核安全监管概述一、核安全监管概述q1. 1 监管范围监管范围核设施，主要是指核电站、研究堆、核燃料循环设施；核技术利用项目，主要是指放射源、X线机和加速器等射线装置；铀矿和放射性伴生矿；放射性废物处理和处置设施；电磁辐射设施和设备。一、核安全监管概述一、核安全监管概述q1.2 监管职责监管职责组织起草、制定、审查有关核与辐射安全的规章和技术标准；组织审查、评定民用核设施安全性能及其业主保障安全
2、的能力，负责颁发或吊销安全许可证件；负责民用和军用核设施、核技术利用项目的环境影响报告书的审批；负责实施对民用和军用核设施、核技术利用项目和设备，以及对民用核材料管制和民用核承压设备活动的核与辐射安全监督检查。 政策与技术处政策与技术处核电一、二、三处核电一、二、三处核反应堆处核反应堆处核技术处核技术处放废物处放废物处燃料处燃料处核设备处核设备处监测应急处监测应急处国家环保部国家环保部（国家核安全局）（国家核安全局）国家环保总局核国家环保总局核与辐射安全中心与辐射安全中心辐射环境监测技辐射环境监测技术中心术中心苏州核安全中心苏州核安全中心核设备安全与可核设备安全与可靠性中心靠性中心北京核安全审
3、评北京核安全审评中心中心 华东、华南、华东、华南、西南、华北、西南、华北、东北、西北核东北、西北核与辐射安全监与辐射安全监督站督站核与辐射安全核与辐射安全专家委员会专家委员会核安全与一核安全与一司、二司、司、二司、三司三司国际合作司国际合作司办公厅办公厅其它司办其它司办（人事、规划、（人事、规划、科技、法规等）科技、法规等）技术支持技术支持中心中心（5 5个）个）地区核安全地区核安全监督站监督站（6 6个）个）核安全国核安全国际合作处际合作处省级辐射环境省级辐射环境监管机构监管机构（31个）个）1.3 1.3 组织体系组织体系一、核安全监管概述一、核安全监管概述q1.4 法规体系法规体系技术参
4、考性文件技术参考性文件安全导则、非强制性标准安全导则、非强制性标准部门规章、强制性标准部门规章、强制性标准行政法规行政法规法律法律一、核安全监管概述一、核安全监管概述q1.4.1 国家法律环境保护法放射性污染防治法环境影响评价法安全生产法等一、核安全监管概述一、核安全监管概述q1.4.2 行政法规民用核设施安全监督管理条例民用核安全设备监督管理条例核材料管制条例核电厂核事故应急管理条例放射性同位素与射线装置安全和防护条例一、核安全监管概述一、核安全监管概述q1.4.3 部门规章(研究堆) HAD001/02核设施的安全监督 HAD001/03研究堆许可证件的申请和颁发 HAF201研究堆设计安
5、全规定 HAF201研究堆运行安全规定一、核安全监管概述一、核安全监管概述q1.4.4 核安全导则(研究堆) HAD201/01研究堆安全分析报告的格式和内容 HAD202/01研究堆运行管理 HAD202/02 临界装置运行及实验管理 HAD202/03 研究堆的应用和修改 HAD202/04 研究堆和临界装置退役 一、核安全监管概述一、核安全监管概述q1.4.4 核安全导则(研究堆) HAD202/05 研究堆调试 HAD202/06 研究堆维修、定期试验和检查 HAD202/07研究堆堆芯管理和燃料装卸 HAD002/06 研究堆应急计划和准备 研究堆老化管理（报批稿）研究堆运行限值和条
6、件及运行规程 （报批稿）一、核安全监管概述一、核安全监管概述q1.5 监管制度监管制度 安全许可证制度 环境影响评价制度 “三同时”竣工验收制度 辐射环境监测制度 注册核安全工程师制度二、研究堆许可证件的申请和颁发二、研究堆许可证件的申请和颁发 安全许可证件的申请和颁发安全许可证件的申请和颁发 安全许可证件的申请和颁发程序安全许可证件的申请和颁发程序 安全许可证件的申请安全许可证件的申请 安全许可证件的申请需提交资料安全许可证件的申请需提交资料二、研究堆许可证件的申请和颁发二、研究堆许可证件的申请和颁发2.1 安全许可证件的申请和颁发安全许可证件的申请和颁发q厂址选择厂址选择：研究堆厂址选择审
7、查意见书研究堆厂址选择审查意见书q建建 造造：研究堆建造许可证研究堆建造许可证q调调 试试：研究堆首次装料批准书研究堆首次装料批准书q运运 行行：研究堆运行许可证研究堆运行许可证q退退 役役：研究堆开始退役批准书研究堆开始退役批准书 研究堆最终退役批准书研究堆最终退役批准书2.2 安全许可证件的申请和颁发程序安全许可证件的申请和颁发程序营运单位提交营运单位提交申请书和安全申请书和安全分析报告等文件分析报告等文件国家核安全局国家核安全局国务院有关国务院有关部门和地方部门和地方政府提出意见政府提出意见国家核安全局国家核安全局核安全技术审评核安全技术审评国家核安全局国家核安全局技术审评结果技术审评结
8、果国家核安全局国家核安全局颁发许可证颁发许可证国家核安全局国家核安全局核安全监督核安全监督国家核安全局国家核安全局核安全专家核安全专家委员会咨询委员会咨询国家有关部门国家有关部门批准的文件批准的文件二、研究堆许可证件的申请和颁发二、研究堆许可证件的申请和颁发2.3 研究堆安全许可证件的申请研究堆安全许可证件的申请q厂址选择厂址选择 申请者必须在研究堆厂址选定前向国家核安全局提交申请者必须在研究堆厂址选定前向国家核安全局提交研究堆可行性研究堆可行性研究报告研究报告中有关厂址安全内容的文件。具体提交时限为：中有关厂址安全内容的文件。具体提交时限为：I类研究堆提前三个月；类研究堆提前三个月；II、I
9、II类研究堆提前六个月。类研究堆提前六个月。q研究堆建造许可证研究堆建造许可证 申请者必须在反应堆厂房基础混凝土浇灌或主要设备安装前向国家核申请者必须在反应堆厂房基础混凝土浇灌或主要设备安装前向国家核安全局提交安全局提交研究堆建造许可证申请书研究堆建造许可证申请书，并同时提交相关文件。具，并同时提交相关文件。具体提交时限为：体提交时限为：I类研究堆提前六个月；类研究堆提前六个月；II、III类研究堆提前十二个月。类研究堆提前十二个月。二、研究堆许可证件的申请和颁发二、研究堆许可证件的申请和颁发q研究堆首次装料批准书研究堆首次装料批准书 申请者必须在研究堆首次向堆芯装入核燃料前向国家核安全局申请
10、者必须在研究堆首次向堆芯装入核燃料前向国家核安全局提交提交研究堆首次装料申请书研究堆首次装料申请书 ，并同时提交相关文件。具体，并同时提交相关文件。具体提交时限为：提交时限为：I类研究堆提前六个月；类研究堆提前六个月；II、III类研究堆提前十二个月。类研究堆提前十二个月。 q研究堆运行许可证研究堆运行许可证申请者必须在完成研究堆调试大纲之后十二月内向国家核安全申请者必须在完成研究堆调试大纲之后十二月内向国家核安全局提交局提交研究堆运行许可证申请书研究堆运行许可证申请书，并同时提交有关文件。，并同时提交有关文件。二、研究堆许可证件的申请和颁发二、研究堆许可证件的申请和颁发q研究堆开始退役批准书
11、研究堆开始退役批准书研究堆最终退役批准书研究堆最终退役批准书申请者必须在研究堆开始退役活动前六个月（申请者必须在研究堆开始退役活动前六个月（I类研究堆）或十类研究堆）或十二个月（二个月（II、III类研究堆）向国家核安全局提交类研究堆）向国家核安全局提交研究堆开始研究堆开始退役申请书退役申请书，并同时提交有关文件。在最终退役前，必须向，并同时提交有关文件。在最终退役前，必须向国家核安全局提交国家核安全局提交研究堆最终退役申请书研究堆最终退役申请书并同时提交相关并同时提交相关文件。文件。q研究堆需要进行不同于研究堆需要进行不同于研究堆运行许可证研究堆运行许可证规定的实验或应规定的实验或应用时，营
12、运单位必须提前两个月向国家核安全局提交用时，营运单位必须提前两个月向国家核安全局提交研究堆研究堆新增实验或应用申请书新增实验或应用申请书，并同时提交与该实验或应用有关的，并同时提交与该实验或应用有关的文件。文件。二、研究堆许可证件的申请和颁发二、研究堆许可证件的申请和颁发q研究堆运行许可证研究堆运行许可证的有效期为十年。国家核安全局根据需的有效期为十年。国家核安全局根据需要对营运单位有效执行要对营运单位有效执行研究堆运行许可证研究堆运行许可证规定条件的状况规定条件的状况实施年度评估。满十年后实施年度评估。满十年后,须提交须提交研究堆运行许可证换证申请研究堆运行许可证换证申请及相关文件，经国家核
13、安全局审查批准后，准许换证（有效及相关文件，经国家核安全局审查批准后，准许换证（有效期：十年）。期：十年）。q超过设计寿期的研究堆如申请继续运行，必须对研究堆的各项超过设计寿期的研究堆如申请继续运行，必须对研究堆的各项性能重新进行安全评价并经国家核安全局审查批准，重新颁发性能重新进行安全评价并经国家核安全局审查批准，重新颁发研究堆运行许可证研究堆运行许可证(超设计寿期超设计寿期)。国家核安全局根据堆的。国家核安全局根据堆的特点，批准该种许可证的有效期一般不得超过五年。特点，批准该种许可证的有效期一般不得超过五年。二、研究堆许可证件的申请和颁发二、研究堆许可证件的申请和颁发q研究堆建造或营运但单
14、位申请领取安全许可证，应具备下研究堆建造或营运但单位申请领取安全许可证，应具备下列条件：列条件：设有专门的核安全与辐射环境保护管理机构设有专门的核安全与辐射环境保护管理机构有不少于五名核反应堆工程、核物理和辐射防护等相有不少于五名核反应堆工程、核物理和辐射防护等相关专业的技术人员，其中具有高级职称的不少于一名。关专业的技术人员，其中具有高级职称的不少于一名。二、研究堆许可证件的申请和颁发二、研究堆许可证件的申请和颁发q2.4 研究堆安全许可证件申请和颁发的审评目的研究堆安全许可证件申请和颁发的审评目的q研究堆厂址选择审查意见书研究堆厂址选择审查意见书从安全方面确定所选厂址与研究堆的适宜性从安全
15、方面确定所选厂址与研究堆的适宜性 q研究堆建造许可证研究堆建造许可证审评研究堆的设计原则，以便确定研究堆建成后是否能实现其审评研究堆的设计原则，以便确定研究堆建成后是否能实现其设计目的并安全运行设计目的并安全运行 q研究堆首次装料批准书研究堆首次装料批准书确定研究堆是否按认可的设计建成，是否符合核安全法规要求，确定研究堆是否按认可的设计建成，是否符合核安全法规要求，是否已达到要求的质量并有完整合格的质量保证记录是否已达到要求的质量并有完整合格的质量保证记录 二、研究堆许可证件的申请和颁发二、研究堆许可证件的申请和颁发q研究堆运行许可证研究堆运行许可证确定试运行或运行的结果是否与设计或设计变更一
16、致，并审定修订过确定试运行或运行的结果是否与设计或设计变更一致，并审定修订过的运行限值和条件；超过设计寿期的研究堆如申请继续运行，确定研的运行限值和条件；超过设计寿期的研究堆如申请继续运行，确定研究堆到达设计寿期时其安全状况及运行结果与设计或设计变更基本一究堆到达设计寿期时其安全状况及运行结果与设计或设计变更基本一致，可以继续运行，并审定修订过的运行限值和条件致，可以继续运行，并审定修订过的运行限值和条件 q研究堆退役批准书研究堆退役批准书确定研究堆的退役步骤和退役各阶段的状态是否符合安全确定研究堆的退役步骤和退役各阶段的状态是否符合安全要求要求二、研究堆许可证件的申请和颁发二、研究堆许可证件
17、的申请和颁发q2.5 研究堆安全许可证件申请需提交资料研究堆安全许可证件申请需提交资料q申请申请研究堆建造许可证研究堆建造许可证(一一)研究堆可行性研究报告研究堆可行性研究报告的批准书；的批准书；(二二)研究堆环境影响报告批准书研究堆环境影响报告批准书；(三三)研究堆初步安全分析报告研究堆初步安全分析报告；(四四)研究堆质量保证大纲研究堆质量保证大纲(设计和建造阶段设计和建造阶段)；(五五) 国家核安全局要求的其他相关文件。国家核安全局要求的其他相关文件。 二、研究堆许可证件的申请和颁发二、研究堆许可证件的申请和颁发q申请研究堆首次装料批准书 (一)研究堆最终安全分析报告； (二)研究堆环境影
18、响报告批准书(首次装料前一个月)； (三)研究堆调试大纲； (四)研究堆操纵人员合格证明(首次装料前一个月)； (五)研究堆营运单位应急计划(首次装料前六个月)； (六)研究堆建造进展报告(首次装料前一个月)； (七)研究堆在役检查大纲； 二、研究堆许可证件的申请和颁发二、研究堆许可证件的申请和颁发 (八) 役前检查结果(首次装料前一个月)； (九) 研究堆营运单位拥有核材料许可证的证明(首次装料前一个月)； (十)研究堆装料前调试报告(首次装料前一个月)； (十一) 研究堆运行、实验和应用规程清单(首次装料前一个月)； (十二)研究堆维修大纲(首次装料前一个月)； (十三)研究堆质量保证大纲
19、(调试阶段)； (十四) 国家核安全局要求的其他相关文件。 二、研究堆许可证件的申请和颁发二、研究堆许可证件的申请和颁发q申请研究堆运行许可证 (一)研究堆最终安全分析报告(修订版)； (二) 研究堆环境影响报告批准书及环境保护验收相关文件； (三)研究堆装料后调试报告和试运行报告； (四)研究堆质量保证大纲(运行阶段)； (五) 国家核安全局要求的其他相关文件。 二、研究堆许可证件的申请和颁发二、研究堆许可证件的申请和颁发q研究堆运行许可证换证申请书 (一)研究堆定期安全审查报告； (二)研究堆最终安全分析报告修订版； (三)研究堆质量保证大纲(运行阶段)修订版； (四) 国家核安全局要求的
20、其他相关文件。二、研究堆许可证件的申请和颁发二、研究堆许可证件的申请和颁发q2.4 操纵员执照的颁发操纵员执照的颁发q研究堆研究堆操纵员执照操纵员执照和和高级操纵员执照高级操纵员执照的申请者由其主的申请者由其主管部门或其委托的单位负责考核，由国家核安全局负责监督、管部门或其委托的单位负责考核，由国家核安全局负责监督、核准并颁发相应执照。核准并颁发相应执照。q执照的考核标准由其主管部门或其委托的单位指定，报国家核执照的考核标准由其主管部门或其委托的单位指定，报国家核安全局核准。安全局核准。q研究堆操纵人员执照有效期为三年。欲延长其有效期者，必须研究堆操纵人员执照有效期为三年。欲延长其有效期者，必
21、须办理换发新执照的手续。离开本职工作六个月以上者，原有执办理换发新执照的手续。离开本职工作六个月以上者，原有执照自行失效。照自行失效。q操纵人员执照由国家核安全局统一印制。操纵人员执照由国家核安全局统一印制。三、研究堆分类管理三、研究堆分类管理3.1 分类管理目的分类管理目的q研究堆千差万别，其堆型、用途、功率水平、设计原理、研究堆千差万别，其堆型、用途、功率水平、设计原理、运行方式、安全特性具有多样性的特点。与核动力堆相比，运行方式、安全特性具有多样性的特点。与核动力堆相比，大多数研究堆给公众造成危害的可能性较小，但对运行人大多数研究堆给公众造成危害的可能性较小，但对运行人员的风险则较大。不
22、同类型的研究堆，它们的安全设计要员的风险则较大。不同类型的研究堆，它们的安全设计要求、事故分析和事故处理方法也有很大的差别。因此对于求、事故分析和事故处理方法也有很大的差别。因此对于研究堆，既要制定一套有别于核动力厂的安全管理规定、研究堆，既要制定一套有别于核动力厂的安全管理规定、导则和标准，也要在这些核安全管理体系文件中体现对不导则和标准，也要在这些核安全管理体系文件中体现对不同类别研究堆有不同要求，即采用分类管理方法。同类别研究堆有不同要求，即采用分类管理方法。三、研究堆分类管理三、研究堆分类管理qHAF 001/03研究堆许可证的申请和颁发研究堆许可证的申请和颁发参照参照IAEA相相关文
23、件，对不同类别研究堆给出了较原则的定义。但缺少关文件，对不同类别研究堆给出了较原则的定义。但缺少其他层次的法规文件对研究堆安全分类的原则和方法进行其他层次的法规文件对研究堆安全分类的原则和方法进行详细的说明并提供具体的技术指导。详细的说明并提供具体的技术指导。q为此，国家核安全局组织苏州核安全中心，遵照我国现有为此，国家核安全局组织苏州核安全中心，遵照我国现有的核安全法规，结合国内外数十年研究堆核安全管理的经的核安全法规，结合国内外数十年研究堆核安全管理的经验，参考国际上已发布的与研究堆分类相关的文件，编制验，参考国际上已发布的与研究堆分类相关的文件，编制了了研究堆安全分类研究堆安全分类。 三
24、、研究堆分类管理三、研究堆分类管理q3.2 研究堆安全分类研究堆安全分类主要内容：主要内容：q本技术文件正文部分共有本技术文件正文部分共有3章及章及1个附录：个附录： 第第1章为章为“引言引言”。第第2章为章为“安全目标和纵深防御原则贯彻安全目标和纵深防御原则贯彻 ”。第第3章为章为“研究堆安全分类研究堆安全分类 ”。附录附录“我国在役民用研究堆安全分类示例我国在役民用研究堆安全分类示例”。三、研究堆分类管理三、研究堆分类管理q3.3 分类管理要求分类管理要求q（1）现有导则：）现有导则：对于不同类别研究堆的处理，现行导则在对于不同类别研究堆的处理，现行导则在1.3节节“范围范围”中原则提到三
25、点：中原则提到三点：一是一是“本导则中的要求应根据其对具体研究堆的适用性进行分类本导则中的要求应根据其对具体研究堆的适用性进行分类”。二是二是“对于功率水平超过几十兆瓦的研究堆和某些特殊的研究堆对于功率水平超过几十兆瓦的研究堆和某些特殊的研究堆(如如均匀研究堆或快中子研究堆均匀研究堆或快中子研究堆)可能需要超出本导则范围的其它要求，可能需要超出本导则范围的其它要求，在某些方面可能需要采用核动力堆相应的安全导则在某些方面可能需要采用核动力堆相应的安全导则”。三是三是“对于功率为几十千瓦的具有较低风险的研究堆和临界装置，对于功率为几十千瓦的具有较低风险的研究堆和临界装置，可能适宜采用详尽程度低于本
26、导则要求的堆芯管理和燃料装卸大纲可能适宜采用详尽程度低于本导则要求的堆芯管理和燃料装卸大纲/维修、定试和在役检查大纲维修、定试和在役检查大纲/调试大纲调试大纲”。 三、研究堆分类管理三、研究堆分类管理q（2）拟编导则：）拟编导则：qIAEA于于2012年年11月发布了月发布了No. SSG-22采用分类方案实采用分类方案实施研究堆安全要求施研究堆安全要求，该导则说明了研究堆寿期内各个阶，该导则说明了研究堆寿期内各个阶段段(选址、设计、运行、退役选址、设计、运行、退役)所有重要方面和活动的分类所有重要方面和活动的分类管理方法，其主要部分是设计和运行活动，其内容涉及用管理方法，其主要部分是设计和运
27、行活动，其内容涉及用于具体类型反应堆构筑物、系统和部件设计的具体设计要于具体类型反应堆构筑物、系统和部件设计的具体设计要求分类方法以及运行阶段各项活动及安排的分类方法。求分类方法以及运行阶段各项活动及安排的分类方法。q拟参照拟参照IAEA No. SSG-22编制编制采用分类方案实施研究堆采用分类方案实施研究堆安全要求安全要求。三、研究堆分类管理三、研究堆分类管理q（3）监督文件）监督文件q为在研究堆监督活动中体现分类管理要求，促进我国研究为在研究堆监督活动中体现分类管理要求，促进我国研究堆核安全监督检查活动的科学化和规范化，并提高研究堆堆核安全监督检查活动的科学化和规范化，并提高研究堆核安全监督检查的效率和效果，国家核安全局组织编制了核安全监督检查的效率和效果，国家核安全局组织编制了研究堆运行阶段核安全监督大纲研究堆运行阶段核安全监督大纲 。 q该大纲给出了研究堆运行阶段核安全监督检查的依据、组该大纲给出了研究堆运行阶段核安全监督检查的依据、组织和职责分工及实施方法，并重点提出了分类的研究堆运织和职责分工及实施方法，并重点提出了分类的研究堆运行阶段核安全监督检查项目表，可为分类实施研究堆运行行阶段核安全监督检查项目表，可为分类实施研究堆运行阶段核安全监督检查提供指导。阶段核安全监督检查提供指导。 谢谢 谢！谢！
