国际贸易第二章

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1、第二章第二章第二章第二章国际分工国际分工学习内容：l国际分工的产生与发展l影响国际分工形成与发展的制约因素l国际分工理论问题：l国际分工的含义，它有哪些类型？l国际分工的产生与发展阶段有哪些？l二战后国际分工有何特点？l影响国际分工的主要制约因素有哪些？l国际分工与国际贸易的关系如何？l如何看待中国的国际分工？国际分工与国际贸易的关系1.国际分工制约着国际贸易的发展进度；2.国际分工制约着国际贸易的商品结构；3.国际分工制约着国际贸易的地区分布；4.国际分工制约着国际贸易的地理方向；5.国际分工的深度和广度制约着各国的对外贸易依存度；6.国际分工的发展制约着国际贸易方式的演变第一节第一节 国际

2、分工的产生与发展国际分工的产生与发展一、国际分工的含义与作用一、国际分工的含义与作用 1 1、国际分工的、国际分工的含义含义 指世界各国生产货物与服务的劳动分工，是社指世界各国生产货物与服务的劳动分工，是社会分工发展的结果。会分工发展的结果。 一国生产力的发展，首先产生了国内的社会分一国生产力的发展，首先产生了国内的社会分工，进行商品和服务的交换。当一国的生产发展，工，进行商品和服务的交换。当一国的生产发展，有部分商品和服务在国际市场上交换，就形成国际有部分商品和服务在国际市场上交换，就形成国际分工。分工。 2 2、国际分工的、国际分工的作用作用 1 1）是国际贸易的基础。）是国际贸易的基础。

3、 2 2）可以产生专业化效应，规模经济效）可以产生专业化效应，规模经济效应，竞争效应。对世界生产力的发展和资应，竞争效应。对世界生产力的发展和资源有效配置有明显促进作用。源有效配置有明显促进作用。二、国际分工发展的阶段（1）l国际分工的萌芽阶段l国际分工的形成阶段l估计分工的发展阶段二、国际分工发展的阶段（2） （一）（一）国际分工的萌芽阶段（国际分工的萌芽阶段（16-1816-18世纪中叶）世纪中叶） 这一阶段，自然经济占统治地位，生产力水平这一阶段，自然经济占统治地位，生产力水平低，商品生产不发达，所以只存在不发达的社会分低，商品生产不发达，所以只存在不发达的社会分工和不发达的地域分工。工

4、和不发达的地域分工。 随着生产力的发展，随着生产力的发展，1111世纪欧洲城市兴起，世纪欧洲城市兴起，手工业与农业进一步分离，商品经济有了较快的发手工业与农业进一步分离，商品经济有了较快的发展。特别是展。特别是1515世纪末到世纪末到1616世纪中上期的世纪中上期的“地理大发地理大发现现”和殖民地开拓，开拓了市场，促进了手工业向和殖民地开拓，开拓了市场，促进了手工业向工场手工业的过渡，资本进入原始积累时期。工场手工业的过渡，资本进入原始积累时期。 萌芽阶段表现为：西欧殖民主义者强制性地对拉丁萌芽阶段表现为：西欧殖民主义者强制性地对拉丁美洲、亚洲、非洲等进行掠夺，从这些地方为本国输送美洲、亚洲、

5、非洲等进行掠夺，从这些地方为本国输送自己不能生产的农作物，并扩大本国工业品的生产和出自己不能生产的农作物，并扩大本国工业品的生产和出口，口，出现了宗主国与殖民地之间最初的分工形式。出现了宗主国与殖民地之间最初的分工形式。（二）（二）国际分工的形成阶段（国际分工的形成阶段（1818世纪中叶到世纪中叶到1919世纪中叶）世纪中叶） 这一时期的第一次产业革命，使国际分工进入形成这一时期的第一次产业革命，使国际分工进入形成阶段。阶段。随着产业革命的完成，英国等建立了大机器工业和随着产业革命的完成，英国等建立了大机器工业和现代化工厂制度，确立了资本主义生产体系，促进了社现代化工厂制度，确立了资本主义生产

6、体系，促进了社会分工和商品经济的发展，由此促成国际分工的形成。会分工和商品经济的发展，由此促成国际分工的形成。二、国际分工发展的阶段（3）二、国际分工发展的阶段（4）（三（三) )国际分工的发展阶段（国际分工的发展阶段（1919世纪中叶到二次大战）世纪中叶到二次大战）这一时期出现了第二次产业革命，促进了机械、这一时期出现了第二次产业革命，促进了机械、电气工业的迅速发展，石油、汽车、电力等工业的建立，电气工业的迅速发展，石油、汽车、电力等工业的建立，交通运输工具也获得长足发展，特别是苏伊士运河交通运输工具也获得长足发展，特别是苏伊士运河（18691869）和巴拿马运河（）和巴拿马运河（19131

7、913）的建成，海底电缆的出）的建成，海底电缆的出现，都大大地促进了资本主义生产的发展。现，都大大地促进了资本主义生产的发展。这一时期，垄断代替了自由竞争，资本输出成为这一时期，垄断代替了自由竞争，资本输出成为主要的经济特征之一。过去，亚、非、拉美国家只被卷主要的经济特征之一。过去，亚、非、拉美国家只被卷入国际商品流通，而现在则被拉入世界资本主义生产，入国际商品流通，而现在则被拉入世界资本主义生产，从而使宗主国同殖民地、工业品生产同初级产品生产国从而使宗主国同殖民地、工业品生产同初级产品生产国之间的分工日益加深，形成了国际分工新体系。之间的分工日益加深，形成了国际分工新体系。三、二战后国际分工

8、的特点1.1.发达国家之间的分工居于主导地位发达国家之间的分工居于主导地位2.2.产业内部分工逐步增强产业内部分工逐步增强3.3.发达国家与发展中国家的分工形式发生变发达国家与发展中国家的分工形式发生变化化4.4.区域性经济组织内部分工加强区域性经济组织内部分工加强5.5.从垂直分工向水平分工发展从垂直分工向水平分工发展 l垂直型国际分工垂直型国际分工 它是经济发展水平不同的国家之间的纵向分工，主它是经济发展水平不同的国家之间的纵向分工，主要指发达国家与发展中国家之间制造业与农业、矿业的要指发达国家与发展中国家之间制造业与农业、矿业的分工。这种分工的特点是，发展中国家资源与发达国家分工。这种分

9、工的特点是，发展中国家资源与发达国家的工业品进行不等价交换。的工业品进行不等价交换。l 水平型国际分工水平型国际分工 指经济发展水平基本相同的国家之间的横向分工。指经济发展水平基本相同的国家之间的横向分工。主要指发达国家之间在工业部门上的分工。它有专业化主要指发达国家之间在工业部门上的分工。它有专业化与规模经济的特点。一般也体现为产业内贸易。与规模经济的特点。一般也体现为产业内贸易。l混合型国际分工混合型国际分工 指垂直型与水平型混合起来的国际分指垂直型与水平型混合起来的国际分工。包括一国（主要是发达国家）与发达工。包括一国（主要是发达国家）与发达国家的水平分工和与发展中国家的垂直分国家的水平

10、分工和与发展中国家的垂直分工。工。 6.6.国际服务分工逐步形成：发达国家与发展国际服务分工逐步形成：发达国家与发展中国家的服务业发展领域各不同。中国家的服务业发展领域各不同。7.7.国际分工的基础发生变化：资本主义、社国际分工的基础发生变化：资本主义、社会主义会主义8.8.国际分工格局出现多层次：国际分工格局出现多层次：l在国际分工中心国家和外围国家间出现第在国际分工中心国家和外围国家间出现第三类国家，主要是新兴工业化国家三类国家，主要是新兴工业化国家l地区性区域分工在加强。地区性区域分工在加强。l以跨国公司的全球商品链形成国际分工以跨国公司的全球商品链形成国际分工 四、国际分工的发展规律(

11、 (一一) )被纳入国际分工体系的国家和地区不断增多。被纳入国际分工体系的国家和地区不断增多。( (二二) )各国参加国际分工的程度不断加深。（各产业）各国参加国际分工的程度不断加深。（各产业）( (三三) )国际分工形式多样化。（垂直、水平、网状）国际分工形式多样化。（垂直、水平、网状）( (四四) )构筑国际分工的纽带增多（货物、资本、服务）构筑国际分工的纽带增多（货物、资本、服务）第二节第二节 国际分工发展的制约因素国际分工发展的制约因素l1、自然条件的因素l2、社会生产力的因素l3、人口与生产规模因素l4、资本国际化因素l5、经济贸易政策因素第三节第三节 国际国际分工分工理论理论l绝对

12、优势理论绝对优势理论l古典国际贸易理论古典国际贸易理论l比较优势理论比较优势理论l新古典国际贸易理论赫新古典国际贸易理论赫俄理论俄理论l产品生命周期理论产品生命周期理论l新国际贸易理论规模经济理论新国际贸易理论规模经济理论l产业内贸易理论产业内贸易理论l国家竞争优势理论国家竞争优势理论一、一、亚当亚当斯密的绝对优势说斯密的绝对优势说二、大卫二、大卫李嘉图的比较优势说李嘉图的比较优势说一、亚当一、亚当斯密的绝对优势说斯密的绝对优势说（一）（一）产生背景产生背景l l亚当亚当斯密（斯密（Adam SmithAdam Smith,1723-1790,1723-1790）：英国古典政治）：英国古典政治

13、经济学的创始人。代表作：经济学的创始人。代表作：17761776年出版的年出版的国民财富的国民财富的性质和原因的研究性质和原因的研究（Inquiry into the Nature Inquiry into the Nature Causes of the Wealth of Nations Causes of the Wealth of Nations 简称简称国富论国富论）l在在国富论国富论中，亚当中，亚当斯密通过对国家和家庭进行对斯密通过对国家和家庭进行对比来描述国际贸易的必要性。他认为，既然每个家庭都比来描述国际贸易的必要性。他认为，既然每个家庭都认为只生产一部分它自己需要的产品而用那

14、些它能出售认为只生产一部分它自己需要的产品而用那些它能出售的产品来购买其他产品是合算的，同样的道理应该适用的产品来购买其他产品是合算的，同样的道理应该适用于每个国家。于每个国家。l时代：时代： 1818世纪，英国正处于工场手工业向机器大工业世纪，英国正处于工场手工业向机器大工业过渡时期过渡时期（二）主要内容（二）主要内容l原理原理： 每个国家都有其绝对有利的、适于某些特定每个国家都有其绝对有利的、适于某些特定产品的生产条件，而导致生产成本绝对低，这叫产品的生产条件，而导致生产成本绝对低，这叫做绝对利益原则，又称绝对优势说。他认为各国做绝对利益原则，又称绝对优势说。他认为各国存在生产技术上的差别

15、，以及由此造成的存在生产技术上的差别，以及由此造成的劳动生劳动生产率和生产成本的绝对差别产率和生产成本的绝对差别是国际贸易和国际分是国际贸易和国际分工的基础。各国应该集中生产并出口具有工的基础。各国应该集中生产并出口具有“绝对绝对优势优势”的产品，进口不具有的产品，进口不具有“绝对优势绝对优势”的产品，的产品，其结果比什么都生产更为有利。其结果比什么都生产更为有利。(p44)(p44)假设前提p世界上只有两个国家，它们只生产两种产品。此即世界上只有两个国家，它们只生产两种产品。此即所谓的两个国家、两种产品模型或所谓的两个国家、两种产品模型或2 22 2模型；模型；p两种产品的生产都只有一种要素

16、投入：劳动；两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动；p两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的绝对差异产率上的绝对差异；p给定生产要素的供给量，要素可以在国内不同部门给定生产要素的供给量，要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动；流动但不能在国家之间流动；p规模报酬不变；规模报酬不变；p完全竞争市场；完全竞争市场；p无运输成本；无运输成本；p两国之间的贸易是平衡的。两国之间的贸易是平衡的。l绝对优势的来源绝对优势的来源： 自然禀赋优势自然禀赋优势: :一国在地理、环境、土壤、气一国在地理、环境、土壤、气候、矿产等自然条件方面的优势，

17、这是天赋的优势候、矿产等自然条件方面的优势，这是天赋的优势 获得性优势：生产者后天具有的技能技巧方面获得性优势：生产者后天具有的技能技巧方面的优势的优势l 一国的自然优势和后天获得的优势又总是体现一国的自然优势和后天获得的优势又总是体现为生产某产品的为生产某产品的成本优势成本优势，即该国生产特定商品的，即该国生产特定商品的实际成本绝对地低于其他国家所花费的成本，因此实际成本绝对地低于其他国家所花费的成本，因此这个理论又称这个理论又称“绝对成本说绝对成本说”（Absolute CostAbsolute Cost）。）。l绝对优势的衡量绝对优势的衡量有两种办法：有两种办法： （1 1）用劳动生产率

18、，即用单位要素投入的产）用劳动生产率，即用单位要素投入的产出率来衡量出率来衡量 ： 产品产品j j的劳动生产率可用的劳动生产率可用 来表示，来表示，其中其中QjQj是是j j产品的产量，产品的产量，L L是劳动投入。一是劳动投入。一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势。势。（2 2）用生产成本，即用生产一单位产品所需）用生产成本，即用生产一单位产品所需的要素投入数量来衡量的要素投入数量来衡量 ： 单位产品单位产品j j的生产成本（劳动使用量）的生产成本（劳动使用量） 可用可用 表示。表

19、示。 如在某种产品的生产中，一国单位产如在某种产品的生产中，一国单位产量所需的要素投入低于另一国，该国在这量所需的要素投入低于另一国，该国在这一产品上就具有绝对优势。一产品上就具有绝对优势。l l绝对优势示例绝对优势示例绝对优势示例绝对优势示例 国际分工前国际分工前国际分工前国际分工前国家国家酒产量酒产量所需劳动人数所需劳动人数（人（人/ /年）年） 毛呢产量毛呢产量 所需劳动人数所需劳动人数（人（人/ /年）年） 英国英国1 11201201 17070葡萄牙葡萄牙1 180801 1110110按照判断绝对优势的方法，我们判断两国各自按照判断绝对优势的方法，我们判断两国各自具有绝对优势的产

20、品。具有绝对优势的产品。p从从劳动生产率劳动生产率的角度的角度 ： 两国的劳动生产率两国的劳动生产率 （Qj/LQj/L） 国家国家 酒（人均产量酒（人均产量 ） 毛呢（人均产量）毛呢（人均产量） 英国英国 1/120=0.008 1/120=0.008 1/70=0.014 1/70=0.014 葡萄牙葡萄牙 1/80=0.0125 1/80=0.0125 1/110=0.009 1/110=0.009p从从生产成本生产成本的角度的角度 ：前一页表：前一页表 通过以上分析通过以上分析, ,我们发现我们发现, ,英国在生产毛呢上具英国在生产毛呢上具有绝对优势有绝对优势, ,葡萄牙在生产酒上具有

21、绝对优势葡萄牙在生产酒上具有绝对优势. .两国两国开展国际分工，专门生产其具有绝对优势的产品，开展国际分工，专门生产其具有绝对优势的产品，即葡萄牙专门生产酒，英国专门生产毛呢。即葡萄牙专门生产酒，英国专门生产毛呢。 国际分工后国际分工后国际分工后国际分工后国家国家 酒产量酒产量 所需劳动人数（人所需劳动人数（人/ /年）年） 毛呢产量毛呢产量 所需劳动人数（人所需劳动人数（人/ /年）年） 英国英国 （ 120+70120+70 ）/70=2.7 190/70=2.7 190葡萄牙葡萄牙 （110+80110+80）/80=2.375 190/80=2.375 190l贸易利益贸易利益1.1.

22、提高了劳动生产率。分工后两种产品的总产量都提高了劳动生产率。分工后两种产品的总产量都增加了，这显然是劳动生产率提高的结果。增加了，这显然是劳动生产率提高的结果。2.2.提高了消费水平。假定英国用提高了消费水平。假定英国用1 1单位毛呢换葡萄牙单位毛呢换葡萄牙1 1单位酒，则英国酒和毛呢的消费量分别为单位酒，则英国酒和毛呢的消费量分别为1 1单位单位和和1.71.7单位，葡萄牙酒和毛呢的消费量分别为单位，葡萄牙酒和毛呢的消费量分别为1.3751.375单位和单位和1 1单位，都比分工前增加了。单位，都比分工前增加了。3.3.节约了社会劳动。节约了社会劳动。（三）理论评价（三）理论评价u积极意义积

23、极意义 亚当亚当斯密第一次运用劳动价值论说明了国际贸易斯密第一次运用劳动价值论说明了国际贸易的基础和利益，为科学的国际贸易理论的建立做出了可的基础和利益，为科学的国际贸易理论的建立做出了可贵的贡献。贵的贡献。u局限性局限性 该理论只说明了国际贸易中的一种特殊的现象，即该理论只说明了国际贸易中的一种特殊的现象，即至少在一种商品的生产上处于绝对优势的国家，才能参至少在一种商品的生产上处于绝对优势的国家，才能参加国际分工和国际贸易并从中获得利益。而在生产上并加国际分工和国际贸易并从中获得利益。而在生产上并不具有优势的国家能否参加国际分工和国际交换，能否不具有优势的国家能否参加国际分工和国际交换，能否

24、获得利益，斯密的理论并没有回答。获得利益，斯密的理论并没有回答。 经济发展水平差异很大的地域间，由于落经济发展水平差异很大的地域间，由于落后国家和地区各部门的劳动生产率均显著低于后国家和地区各部门的劳动生产率均显著低于先进国家和地区，用绝对利益原则作指导，前先进国家和地区，用绝对利益原则作指导，前者就只好闭关自守，避开同后者的经济交流了。者就只好闭关自守，避开同后者的经济交流了。 这种情况与以后的生产力布局和国际贸易的这种情况与以后的生产力布局和国际贸易的发展实况不一致。发展实况不一致。二、二、大卫大卫李嘉图的比较优势说李嘉图的比较优势说（一）（一）产生背景产生背景l大卫大卫李嘉图（李嘉图（D

25、avid Ricardo ,1772-18David Ricardo ,1772-182 23 3）是英国）是英国著名的经济学家，古典政治经济学的集大成者，劳动著名的经济学家，古典政治经济学的集大成者，劳动价值论的另一创始人。他在价值论的另一创始人。他在18171817年出版的代表作年出版的代表作政政治经济学及赋税原理治经济学及赋税原理（On the Principles of On the Principles of Political Economy and TaxationPolitical Economy and Taxation）一书中，继承和）一书中，继承和发展了亚当发展了亚当斯密

26、的绝对优势理论，提出了比较优势斯密的绝对优势理论，提出了比较优势理论。理论。 l时代：英国工业革命迅速发展，资本主义不断上升的时代：英国工业革命迅速发展，资本主义不断上升的时代。时代。在英国工业资产阶级争取自由贸易斗争中产生在英国工业资产阶级争取自由贸易斗争中产生和发展起来的和发展起来的（二）主要内容（二）主要内容l原理原理 国际分工和国际贸易的基础是比较成本，而不国际分工和国际贸易的基础是比较成本，而不是绝对成本。是绝对成本。 每一个国家不一定要生产各种商品，而应集中每一个国家不一定要生产各种商品，而应集中力量生产那些利益较大或不利力量生产那些利益较大或不利( (劣势）劣势）较小的商品，较小

27、的商品，然后通过国际交换，在资本和劳动力不变的情况下，然后通过国际交换，在资本和劳动力不变的情况下，生产总量将增加，如此形成的国际分工对贸易各国生产总量将增加，如此形成的国际分工对贸易各国都有利。都有利。（p47)p47) 核心原则：核心原则：“两优取其重，两劣取其轻两优取其重，两劣取其轻”l比较优势说的理论前提比较优势说的理论前提p世界上只有两个国家，它们只生产两种产品。此即世界上只有两个国家，它们只生产两种产品。此即所谓的两个国家、两种产品模型或所谓的两个国家、两种产品模型或2 22 2模型；模型；p两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动；两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动；p两国在不

28、同产品上的生产技术不同，存在着劳动生两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的相对差异；产率上的相对差异；p给定生产要素的供给量，要素可以在国内不同部门给定生产要素的供给量，要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动；流动但不能在国家之间流动；p规模报酬不变；规模报酬不变；p完全竞争市场；完全竞争市场；p无运输成本；无运输成本；p两国之间的贸易是平衡的。两国之间的贸易是平衡的。l比较优势的衡量比较优势的衡量 某种商品所具有的比较优势可以用相对劳动生产率、相对生某种商品所具有的比较优势可以用相对劳动生产率、相对生产成本或者机会成本三种方法来确定。产成本或者机会成本三种方法来确定。（

29、1）用产品的）用产品的相对劳动生产率相对劳动生产率来衡量。相对劳动生产率是不同产来衡量。相对劳动生产率是不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比。用公式品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比。用公式表示则可写成：表示则可写成： 产品产品A的劳动生产率（人均产量：的劳动生产率（人均产量：QA/L） 产品产品A的相对劳动生产率的相对劳动生产率=- （相对于产品（相对于产品B） 产品产品B的劳动生产率（人均产量：的劳动生产率（人均产量：QB/L） 如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样产品的相对劳动生产率，该国

30、在这一产品上就拥有比较优势。反产品的相对劳动生产率，该国在这一产品上就拥有比较优势。反之，则只有比较劣势。之，则只有比较劣势。（2）用）用相对成本相对成本来衡量。所谓来衡量。所谓“相对成本相对成本”，指的是，指的是一个产品的单位要素投入与另一产品单位要素投入一个产品的单位要素投入与另一产品单位要素投入的比率。用公式表示：的比率。用公式表示： 单位产品单位产品A的要素投入量（的要素投入量（aLA） 产品产品A的相对成本的相对成本 =- （相对于产品（相对于产品B） 单位产品单位产品B的要素投入量（的要素投入量（aLB） 如果一国生产某种产品的相对成本低于别国生如果一国生产某种产品的相对成本低于别

31、国生产同样产品的相对成本，该国就具有生产该产品的产同样产品的相对成本，该国就具有生产该产品的比较优势。比较优势。(P49例例)（3 3）一种产品是否具有生产上的比较优势还）一种产品是否具有生产上的比较优势还可用该产品的可用该产品的机会成本机会成本来衡量。来衡量。 减少的产品减少的产品B的产量的产量 产品产品A的机会成本的机会成本 = - 增加的产品增加的产品A的产量的产量 如果一国生产某种产品的机会成本低于别国生如果一国生产某种产品的机会成本低于别国生产同样产品的机会成本，该国就具有生产该产品产同样产品的机会成本，该国就具有生产该产品的比较优势。的比较优势。(P48)l比较优势示例比较优势示例

32、国际分工前国际分工前 如果按照斯密的绝对优势贸易理论，两国似乎没有进行国际如果按照斯密的绝对优势贸易理论，两国似乎没有进行国际贸易的可能性。现在，让我们按照上述的方法来确定两国各自所贸易的可能性。现在，让我们按照上述的方法来确定两国各自所具有的比较优势的商品。具有的比较优势的商品。国家国家酒产量酒产量所需劳动人数所需劳动人数（人（人/年）年） 毛呢产量毛呢产量 所需劳动人数所需劳动人数（人（人/年）年） 英国英国11201100葡萄牙葡萄牙180190用用相对劳动生产率相对劳动生产率来衡量来衡量 两国生产商品的相对劳动生产率两国生产商品的相对劳动生产率 酒酒 毛呢毛呢英国英国 0.83 1.2

33、葡萄牙葡萄牙 1.125 0.89用用相对成本相对成本来衡量来衡量 两国生产商品的相对成本两国生产商品的相对成本 酒酒 毛呢毛呢英国英国 1.2 0.83葡萄牙葡萄牙 0.89 1.125（3）用）用机会成本机会成本来衡量来衡量 两国生产商品的机会成本两国生产商品的机会成本 酒酒 毛呢毛呢英国英国 1.2 0.83葡萄牙葡萄牙 0.89 1.125由此可见，三种方法的结论是相同的，都能确定两国各自具由此可见，三种方法的结论是相同的，都能确定两国各自具有的比较优势的产品。然后，两国开展国际分工，专门生产其具有的比较优势的产品。然后，两国开展国际分工，专门生产其具有比较优势的产品，即葡萄牙专门生产

34、酒，英国专门生产毛呢，有比较优势的产品，即葡萄牙专门生产酒，英国专门生产毛呢，其结果如下表：其结果如下表： 国际分工后国际分工后 酒酒 毛呢毛呢英国英国 （100+120）100=2.2 葡萄牙（葡萄牙（90+80）80=2.125 l l贸易利益贸易利益贸易利益贸易利益 分工后贸易利益分工后贸易利益分工后贸易利益分工后贸易利益 酒酒 毛呢毛呢英国英国 1.1 1.1葡萄牙葡萄牙 1.025 1.1（三）理论评价（三）理论评价u积极意义积极意义 它论证了无论是生产力水平高还是生产力水平低的它论证了无论是生产力水平高还是生产力水平低的国家，只要按照国家，只要按照“两优取重，两劣择轻两优取重，两劣

35、择轻”的原则进行国的原则进行国际分工和贸易，都可以得到实际利益，即增加物质财富。际分工和贸易，都可以得到实际利益，即增加物质财富。这一理论为各国参加国际分工和国际贸易的必要性作了这一理论为各国参加国际分工和国际贸易的必要性作了理论上的论证。理论上的论证。u局限性局限性 简化了复杂的经济情况，是以一系列的假定为前提简化了复杂的经济情况，是以一系列的假定为前提的。从而大大削弱了比较成本理论的适用性。的。从而大大削弱了比较成本理论的适用性。 l在古典贸易模型中，假设在古典贸易模型中，假设A A国有国有120120名名劳动力，劳动力，B B国有国有5050名劳动力，如果生产棉名劳动力，如果生产棉花的话

36、，花的话，A A国的人均产量是国的人均产量是2 2吨，吨，B B国也是国也是2 2吨；要是生产大米的话，吨；要是生产大米的话，A A国的人均产量国的人均产量是是1010吨，吨，B B国则是国则是1616吨。吨。分析两国中哪一国拥有生产大米的绝分析两国中哪一国拥有生产大米的绝对优势？哪一国拥有生产大米的比较优势对优势？哪一国拥有生产大米的比较优势？泰格泰格. .伍兹应该自己修剪草坪吗？伍兹应该自己修剪草坪吗？泰格泰格. .伍兹（伍兹（Tiger WoodsTiger Woods）是当代最天）是当代最天才的高尔夫球手之一，如果他自己修剪草才的高尔夫球手之一，如果他自己修剪草坪，一定也是做得出类拔萃

37、，并能节省大坪，一定也是做得出类拔萃，并能节省大量时间。例如他只用量时间。例如他只用2 2小时就能完成修剪工小时就能完成修剪工作，而同样的作，而同样的2 2小时如果用于拍摄运动广告，小时如果用于拍摄运动广告，可以赚到可以赚到1 1万美元；邻居吉姆能用万美元；邻居吉姆能用4 4小时完小时完成修剪工作，同样的成修剪工作，同样的4 4小时他可以在麦当劳小时他可以在麦当劳工作挣工作挣2020美元。那么，泰格美元。那么，泰格. .伍兹应该自己伍兹应该自己修剪草坪吗？修剪草坪吗？假设世界上打字最快的打字员同时是一假设世界上打字最快的打字员同时是一名脑外科医生，那么，他应该自己打字还名脑外科医生，那么，他应

38、该自己打字还是雇佣一名秘书？是雇佣一名秘书？四、四、 要素禀赋理论要素禀赋理论李嘉图的比较优势理论是以劳动价值论李嘉图的比较优势理论是以劳动价值论为基础的，劳动是唯一的生产要素，产生为基础的，劳动是唯一的生产要素，产生比较优势的唯一原因是各国之间劳动生产比较优势的唯一原因是各国之间劳动生产率的差异。但是率的差异。但是, ,如果我们假定各国之间生如果我们假定各国之间生产要素的生产率相同产要素的生产率相同, ,那么那么, ,产生比较优势产生比较优势的原因又是什么呢的原因又是什么呢? ? 这个问题是由生产要素禀赋理论得到解这个问题是由生产要素禀赋理论得到解释的。释的。 要要素素禀禀赋赋理理论论创创立

39、立者者：瑞瑞典典经经济济学学家家赫赫克克歇歇尔尔（E EHeckscher,1879-1952Heckscher,1879-1952）和和俄俄林林（B BOhlin,1899-1979Ohlin,1899-1979）。 赫赫克克歇歇尔尔，于于19191919年年发发表表了了对对外外贸贸易易对对国国民民收收入入之之影影响响的的著著名名论论文文，提提出出了了要要素素禀禀赋赋理理论的基本观点。论的基本观点。 俄俄林林，接接受受了了其其师师赫赫克克歇歇尔尔的的观观点点，于于19331933年年出出版版了了域域际际和和国国际际贸贸易易( (Interregional Interregional and

40、and International International Trade)Trade)一一书书，并并因因此此获获19771977年年诺诺贝贝尔尔经经济济学学奖奖。要要素素禀禀赋赋理理论论也也称称为为赫赫俄俄理论（理论（H-0H-0理论）。理论）。要素禀赋理论可以分为：要素禀赋理论可以分为：l狭狭义义的的要要素素禀禀赋赋论论也也称称为为要要素素供供给给比比例例理论。理论。l广广义义的的要要素素禀禀赋赋理理论论不不仅仅包包括括要要素素供供给给比例理论，还有要素价格均等化理论。比例理论，还有要素价格均等化理论。相关概念：相关概念：l生产要素生产要素：指生产活动所必须具备的主要因素或在生产：指生产活

41、动所必须具备的主要因素或在生产中必须投入的或使用的主要手段，通常指土地、劳动、中必须投入的或使用的主要手段，通常指土地、劳动、资本三要素，如果加上企业家才能则称之为四要素。资本三要素，如果加上企业家才能则称之为四要素。l要素禀赋要素禀赋：指一国或地区所拥有的各种生产要素的总量：指一国或地区所拥有的各种生产要素的总量l要素丰裕度要素丰裕度：指一国的生产要素禀赋中某种要素供给的：指一国的生产要素禀赋中某种要素供给的比例大于别国同种要素的供给比例，其相对价格低于别比例大于别国同种要素的供给比例，其相对价格低于别国同种要素的价格。国同种要素的价格。 衡量方法有二：（衡量方法有二：（1 1）以生产要素的

42、供给总量来衡）以生产要素的供给总量来衡量。假设量。假设A A、B B两国资本和劳动的比例分别是两国资本和劳动的比例分别是Ka/LaKa/La和和Kb/LbKb/Lb，若，若Ka/La Kb/LbKa/La Kb/Lb，则相对于，则相对于B B国而言，国而言，A A国是资国是资本丰裕的国家；相对于本丰裕的国家；相对于A A国而言，国而言，B B国是劳动力丰裕的国国是劳动力丰裕的国家。家。（2 2）以生产要素的相对价格来衡量。）以生产要素的相对价格来衡量。假设假设A A、B B两两国资本要素价格为国资本要素价格为r r，劳动要素价格为，劳动要素价格为w w，两国的，两国的利率工资比分别是利率工资比

43、分别是ra/wara/wa和和rb/wbrb/wb，若，若ra/wa ra/wa rb/wbrb/wb ，则相对于，则相对于B B国而言，国而言，A A国是资本丰裕的国国是资本丰裕的国家；相对于家；相对于A A国而言，国而言，B B国是劳动力丰裕的国家。国是劳动力丰裕的国家。（要素丰裕和要素稀缺程度是一个（要素丰裕和要素稀缺程度是一个相对相对的概念，它的概念，它与一国实际拥有的生产要素绝对量有很大区别）与一国实际拥有的生产要素绝对量有很大区别）部分国家的要素禀赋国家国家资本资本/ /劳动劳动资本资本/ /土地土地劳动劳动/ /土地土地澳大利亚澳大利亚巴西巴西加拿大加拿大日本日本香港香港美国美国

44、 7415.5 7415.5 1151.6 1151.6 10583.1 10583.1 3358.5 3358.5 1368.5 1368.5 10260.9 10260.9 67.2 67.2 42.8 42.8 198.0 198.0 5286.5 5286.5 90739.1 90739.1 1058.6 1058.6 0.009 0.009 0.038 0.038 0.019 0.019 1.574 1.574 66.304 66.304 0.103 0.103l要素密集度要素密集度：指生产某种商品所投入的两种生产：指生产某种商品所投入的两种生产要素的配合比例。是一个相对的概念。一般

45、来说，要素的配合比例。是一个相对的概念。一般来说，如果某一要素投入比例大，可以称该产品为该要如果某一要素投入比例大，可以称该产品为该要素密集程度高。素密集程度高。 假设两种产品假设两种产品A A、B B，使用两种生产要素，资，使用两种生产要素，资本本K K和劳动和劳动L L，其生产中所使用的资本，其生产中所使用的资本/ /劳动的投劳动的投入比例分别为入比例分别为Ka/LaKa/La和和Kb/LbKb/Lb，若，若Ka/La Kb/LbKa/La Kb/Lb，则可，则可以称以称A A产品为资本密集型产品，产品为资本密集型产品，B B为劳动密集型产品。为劳动密集型产品。要素禀赋理论的假设条件要素禀

46、赋理论的假设条件l(1)(1)两种生产要素两种生产要素l(2)(2)两种可贸易产品两种可贸易产品l(3)(3)两个国家两个国家l(4)(4)每个国家的生产要素都是给定的每个国家的生产要素都是给定的 l(5)(5)生产技术假定相同生产技术假定相同l(6)(6)生产规模报酬不变生产规模报酬不变l(7)(7)两国的消费偏好相同两国的消费偏好相同 l(8)(8)完全竞争的商品市场和要素市场完全竞争的商品市场和要素市场 l(9)(9)无无运运输输成成本本，无无关关税税，或或其其他他阻阻碍碍国国际际贸贸易易自由的障碍自由的障碍生产与贸易模式生产与贸易模式l劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品劳动充裕的国家

47、拥有生产劳动密集型产品的比较优势，资本充裕的国家拥有生产资的比较优势，资本充裕的国家拥有生产资本密集型产品的比较优势。如果两国发生本密集型产品的比较优势。如果两国发生贸易，劳动充裕的国家应该生产并出口劳贸易，劳动充裕的国家应该生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资动密集型产品，进口资本密集型产品；资本充裕的国家应该生产并出口资本密集型本充裕的国家应该生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品产品，进口劳动密集型产品具体分析（一）商品价格的国际绝对差异是国（一）商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因际贸易的直接原因 所所谓谓商商品品价价格格的的国国际际绝绝对对差差异异是是指指不不

48、同同国国家家的的同同种种商商品品用用同同一一货货币币表表示示的的价价格格是是不不同同的的。商商品品总总是是由由价价格格低低的的国国家家向向价价格格高高的的国国家家流流动动。当当两两国国的的价价格格差差额额大大于于运运输输成成本本时时，国国际际贸贸易易可以带来利益。可以带来利益。l(p53)(p53)（二二）各各国国商商品品价价格格（成成本本）比比例例不不同同是是国国际贸易产生的必要条件际贸易产生的必要条件 尽尽管管商商品品价价格格的的国国际际绝绝对对差差异异是是产产生生国国际际贸贸易易的的直直接接原原因因，但但并并非非有有商商品品价价格格的的国国际际绝绝对对差差异异就就会会发发生生国国际际贸贸

49、易易，还还必必须须符符合合比比较较优优势势的的原原则则。赫赫俄俄理理论论认认为为，交交易易双双方方国国内内商商品品价价格格（成成本本）的的比比例例不不同同（在在完完全全竞竞争争市市场场条条件件下下，商商品品价价格格等等于于生生产产成成本本），国国际际贸贸易易才才会发生。会发生。（三三）各各国国商商品品价价格格比比例例不不同同是是由由要要素素价价格格比例不同决定的比例不同决定的 所所谓谓要要素素价价格格，是是指指要要素素的的报报酬酬，即即生生产产要要素素劳劳动动、资资本本、土土地地所所获获得得的的相相应应工工资资、利利息息、地地租租的的货货币币收收入入。假假定定各各国国的的生生产产函函数数是是相

50、相同同的的，但但各各国国的的要要素素价价格格比比例例不不同同。由由于于商商品品价价格格等等于于生生产产要要素素价价格格乘乘以以相相同同的的生生产产函函数数，因因此此各各国国的的商品价格比例则不同。商品价格比例则不同。（四四）要要素素价价格格比比例例不不同同是是由由要要素素供供给给比比例例不同决定的不同决定的 赫赫俄俄理理论论认认为为，在在要要素素的的供供求求决决定定要要素素价价格格的的关关系系中中，要要素素供供给给是是主主要要的的。在在各各国国需需求求一一定定的的情情况况下下，各各国国的的要要素素供供给给不不同同对对要要素素价价格格的的影影响响是是不不同同的的。在在一一般般情情况况下下，要要素

51、素供供给给丰丰富富的的国国家家，其其价价格格就就相相对对低低廉廉，要素供给稀缺的国家，其价格就相对昂贵。要素供给稀缺的国家，其价格就相对昂贵。 因因此此，一一个个国国家家应应出出口口大大量量使使用用本本国国丰丰裕裕要要素素所所生生产产的的商商品品，进进口口那那些些本本国国需需要要大大量量使使用用稀稀缺缺要要素素所所生生产的商品。产的商品。要素供给比例不同要素价格比例不同要素价格比例不同商品价格比例不同商品价格比例不同国际贸易国际贸易要素价格均等化理论要素价格均等化理论 赫赫克克歇歇尔尔和和俄俄林林认认为为，国国际际贸贸易易使使生生产产要要素素的的国国际际价价格格趋趋向向于于相相等等，即即要要素

52、素价价格格均均等等化化理理论论。美美国国经经济济学学家家萨萨缪缪尔尔森森（PSamuelson,1915年年-）在在1948、1949、1953年年先先后后在在三三篇篇论论文文中中对对要要素素价价格格均均等等化化作作了了数数学学证证明明，指指出出国国际际要要素素价价格格均均等等化化不不仅仅是是一一种种趋趋势势，而而且且是是一种必然。故这一理论合称为一种必然。故这一理论合称为赫赫-俄俄-萨（萨（H-O-S）原理原理。 他他们们认认为为，在在自自由由贸贸易易条条件件下下，国国际际间间的的商商品品流流动动在在一一定定程程度度上上可可以以替替代代国国际际间间要要素素的的流流动动，从从而而抵抵销销了了各

53、各国国生生产产要要素素的的差差异异。也也就就是是说说，国国际际贸贸易易不不仅仅会会使使各各国国商商品品价价格格均均等等化化，而而且且会会使使各各国国生生产产要要素素的的价价格格均均等等化化。比比如如，甲甲国国的的资资本本相相对对丰丰富富、劳劳动动相相对对稀稀缺缺，故故利利息息率率较较低低、工工资资较较高高；乙乙国国的的劳劳动动相相对对丰丰富富、资资本本相相对对稀稀缺缺，故故工工资资较较低低、利利息息率率较较高高。在在自自由由贸贸易易中中，甲甲国国扩扩大大生生产产并并出出口口资资本本密密集集型型商商品品，减减少少生生产产并并进进口口劳劳动动密密集集型型商商品品；这这就就使使甲甲国国的的资资本本需

54、需求求量量增增加加，而而劳劳动动需需求量减少，从而使甲国的资本价格上涨，劳动价格下跌。求量减少，从而使甲国的资本价格上涨，劳动价格下跌。 相相反反，乙乙国国扩扩大大生生产产并并出出口口劳劳动动密密集集型型商商品品，减减少少生生产产并并进进口口资资本本密密集集型型商商品品，使使得得劳劳动动需需求求增增加加、价价格格上上涨涨，资资本本需需求求减减少少、价价格格下下降降。由由于于同同一一种种生生产产要要素素价价格格在在两两国国的的反反向向运运动动，最最终终导导致致两两国国的的同同一一要要素素价价格格均等化。均等化。 在在现现实实生生活活中中，国国际际贸贸易易并并不不能能使使各各国国同同质质的的生生产

55、产要要素素收收入入相相等等，比比较较符符合合实实际际的的说说法法是是，国国际际贸贸易易减减少少了了同同质质生生产产要要素素如如工工资资和和利利率率的的国国际际差差异异，而而不不是是将将其其完全消除。完全消除。对赫克歇尔俄林资源禀赋模型的实证检验：对赫克歇尔俄林资源禀赋模型的实证检验：里昂惕夫之里昂惕夫之谜一、里昂惕夫的实证检验：一、里昂惕夫的实证检验： 19471947年，美国向世界其他国家出口的是劳动年，美国向世界其他国家出口的是劳动密集型产品，而换取的是相对资本密集的进口产密集型产品，而换取的是相对资本密集的进口产品！品！ 二、其他的资本劳动比率（二、其他的资本劳动比率（K/LK/L）研究

56、研究： “里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”仍然存在！仍然存在！ 赫克歇尔俄林模型的实证检验：美国数据赫克歇尔俄林模型的实证检验：美国数据学学 者者数据年份数据年份( (Kx/Lx)/(Km/Lm)= Kx/Lx)/(Km/Lm)= (H-O(H-O预预 测测 : : 1)1)威特尼威特尼( (WhitneyWhitney，1968)1968)189918991.121.12里里 昂昂 惕惕 夫夫 ( (LeontiefLeontief，1954)1954)194719470.770.77里里 昂昂 惕惕 夫夫 ( (LeontiefLeontief，19561956)1947/511947/510.

57、94 0.94 ( (或或不不包包括括自自然然资资源源行行业业，1.14)1.14)鲍德温鲍德温 ( (BaldwinBaldwin，1971)1971)1958/621958/620.79 0.79 ( (或或不不包包括括自自然然资资源源行行业业，0.96)0.96)斯斯 特特 南南 德德 和和 马马 斯斯 克克 斯斯 ( (Sternand Sternand & & MaskusMaskus，1981)1981)197219721.05 1.05 ( (或或不不包包括括自自然然资资源源行行业业，1.08)1.08)三、对三、对里昂惕夫之里昂惕夫之谜的解的解释（1）生产要素密集度逆转；生产要

58、素密集度逆转；所所 谓谓 要要 素素 密密 集集 度度 逆逆 转转 ( (Factor-Factor-intensity intensity Reversal)Reversal)是是指指某某一一特特定定商商品品，在在劳劳动动力力相相对对丰丰富富的的国国家家属属于于劳劳动动密密集集型型产产品品，而而在在资资本本相相对对丰丰富富的的国国家家则则属属于于资资本本密密集型产品。集型产品。 （2）关税和政府的其他贸易壁垒；关税和政府的其他贸易壁垒； 一些经济学家认为，里昂惕夫的结论一些经济学家认为，里昂惕夫的结论受到关税和贸易壁垒的影响。由于国际间受到关税和贸易壁垒的影响。由于国际间的商品流动要受贸易参

59、加国关税及非关税的商品流动要受贸易参加国关税及非关税的限制，这就使建立在完全竞争的市场假的限制，这就使建立在完全竞争的市场假设前提下设前提下H-OH-O理论不能成立。理论不能成立。 （3）技能和人力资源；技能和人力资源；里里昂昂惕惕夫夫认认为为美美国国对对外外贸贸易易结结构构之之所所以以出出现现出出口口劳劳动动密密集集型型产产品品，进进口口资资本本密密集集型型产产品品，是是因因为为各各国国的的劳劳动动力力不不同同质质。劳劳动动可可区区分分为为非非熟熟练练劳劳动动和和熟熟练练劳劳动动，熟熟练练劳劳动动需需要要更更多多的的教教育育和和培培训训，在在这这些些劳劳动动力力投投入入的的背背后后，实实际际

60、上上是是大大量量的的资本投入。资本投入。 （4 4）自然自然资源源。美美国国学学者者凡凡涅涅克克（J.VanekJ.Vanek） 在在19591959年年指指出出，里里昂昂惕惕夫夫进进行行研研究究时时，只只局局限限劳劳动动和和资资本本两两种种投投入入，没没有有考考虑虑自自然然资资源源的的影影响响。 实实际际上上美美国国进进口口的的资资本本密密集集型型产产品品中包含了大量资源密集型产品。中包含了大量资源密集型产品。 关于对里昂惕夫之谜的解释，关于对里昂惕夫之谜的解释，实际上是从不同侧面对要素禀赋理实际上是从不同侧面对要素禀赋理论假定前提的修正，并为以后一系论假定前提的修正，并为以后一系列国际贸易

61、新理论的产生奠定了基列国际贸易新理论的产生奠定了基础。础。思考题思考题 “中国加入世贸组织会造成工中国加入世贸组织会造成工人工资下降，失业增加。人工资下降，失业增加。”你同你同意这种观点吗？请阐述。意这种观点吗？请阐述。l美国国会在美国国会在20002000年就是否给与中国永年就是否给与中国永久正常贸易地位一案进行投票表决。此案久正常贸易地位一案进行投票表决。此案在美国国内引起了很大的争议，各方都在在美国国内引起了很大的争议，各方都在努力游说。反对该提案的主要是美国的各努力游说。反对该提案的主要是美国的各个工会组织，而支持的多是大公司。为什个工会组织，而支持的多是大公司。为什么？么？假设假设A

62、 A、B B两国生产技术相同且在短期内不变：生产一单两国生产技术相同且在短期内不变：生产一单位衣服需要的资本为位衣服需要的资本为1 1，需要的劳动为，需要的劳动为3 3；生产一单位食；生产一单位食品需要的资本为品需要的资本为2 2，需要的劳动为，需要的劳动为2 2。A A国拥有国拥有160160单位劳单位劳动和动和100100单位资本；单位资本；B B国拥有国拥有120120单位劳动和单位劳动和8080单位资本。单位资本。则则l哪个国家为资本充裕的国家？哪个国家为资本充裕的国家？l哪种产品为劳动密集型产品？哪种产品为劳动密集型产品？l假设所有要素都充分利用，计算各国各自最多能生产多假设所有要素

63、都充分利用，计算各国各自最多能生产多少服装或多少食品？少服装或多少食品？l假设两国偏好相同，两国间进行贸易，哪个国家会出口假设两国偏好相同，两国间进行贸易，哪个国家会出口服装？哪个国家出口食品？服装？哪个国家出口食品？ 一国有一国有400400单位的劳动和单位的劳动和600600单位的土地，单位的土地，用于生产酒和奶酪。生产用于生产酒和奶酪。生产1 1单位酒需要单位酒需要1010单单位劳动和位劳动和5 5单位土地，生产单位土地，生产1 1单位奶酪需要单位奶酪需要4 4单位劳动和单位劳动和8 8单位土地。单位土地。 （1 1）奶酪和酒的生产中密集使用的要）奶酪和酒的生产中密集使用的要素分别是什么

64、？素分别是什么？ （2 2）该国是否可用本国拥有的资源来）该国是否可用本国拥有的资源来生产生产9090单位酒和单位酒和5050单位奶酪？为什么？单位奶酪？为什么？ 在土地便宜的美国，用来养牛的人均土在土地便宜的美国，用来养牛的人均土地要高于用于种植小麦所用的人均土地。但地要高于用于种植小麦所用的人均土地。但是在那些比较拥挤的国家里，土地昂贵而劳是在那些比较拥挤的国家里，土地昂贵而劳动力便宜，用于养牛的人均土地通常比美国动力便宜，用于养牛的人均土地通常比美国用于种植小麦的人均土地要少。我们是否可用于种植小麦的人均土地要少。我们是否可以说，与种植小麦相比，养牛业是土地密集以说，与种植小麦相比，养牛

65、业是土地密集的？为什么是或为什么不是？的？为什么是或为什么不是？ 请评论以下论断：请评论以下论断：“世界上一些最世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来出口。贫穷的国家找不到什么产品来出口。在这些国家里没有一种资源是丰裕的。在这些国家里没有一种资源是丰裕的。不用谈资本，也更不用说土地，在一不用谈资本，也更不用说土地，在一些又小又穷的国家甚至连劳动都不丰些又小又穷的国家甚至连劳动都不丰裕。裕。”显性比较优势指数显性比较优势指数l显性比较优势指数显性比较优势指数（RCARCA）最初由）最初由Balassa(1965,1977)Balassa(1965,1977)提出，后被广泛应用提出，后被广泛应用于

66、各种比较优势的计算，其基本思想是：于各种比较优势的计算，其基本思想是：一国某种出口商品在本国出口中所占的比一国某种出口商品在本国出口中所占的比重与世界此类产品出口占世界出口的比重重与世界此类产品出口占世界出口的比重之比。其公式为：之比。其公式为： 上式中，上式中， 为为j j国国i i类产品的显性比较类产品的显性比较优势指数，优势指数， 为为j j国国i i类产品的出口额，类产品的出口额， 为为j j国总出口额，国总出口额， 为世界为世界i i类产品出口额，类产品出口额， 为世界总出口额。为世界总出口额。 ，说明，说明j j国在国在i i类产品上具有比较类产品上具有比较优势，产品竞争力较强；若

67、优势，产品竞争力较强；若 ，则说，则说明明j j国在国在i i类产品上具有比较劣势，产品竞类产品上具有比较劣势，产品竞争力较弱。争力较弱。1980-20001980-2000年间部分年份中国的显性比较优势指数年间部分年份中国的显性比较优势指数年份年份SITCSITC0 0SITC1SITC1SITC2SITC2SITC3SITC3SITC4SITC4SITC5SITC5SITC6SITC6SITC7SITC7SITC8SITC81980 1980 1.721.720.490.491.421.420.890.890.530.530.820.821.271.270.110.111.891.8919

68、8519851.941.940.460.462.012.011.791.790.790.790.690.691.241.240.100.101.481.48199019901.461.460.480.481.231.230.830.830.640.640.700.701.261.260.490.492.262.26199319931.221.220.810.810.870.870.600.600.570.570.550.551.151.150.440.443.033.03199519950.940.940.830.830.720.720.540.540.600.600.640.641.351.

69、350.540.542.822.82199719970.930.930.530.530.640.640.510.510.770.770.620.621.281.280.610.612.962.96199819980.880.880.480.480.560.560.450.450.330.330.590.591.191.190.660.662.912.91199919990.860.860.370.370.630.630.320.320.160.160.640.641.191.190.710.712.812.81200020000.910.910.330.330.580.580.290.290.

70、160.160.530.531.251.250.800.802.762.76资料来源：傅朝阳.我国出口商品比较优势的实证分析. 2005第四节第四节 新国际贸易理论新国际贸易理论l产品生命周期理论产品生命周期理论l规模经济理论规模经济理论l产业内贸易理论产业内贸易理论l国家竞争优势理论国家竞争优势理论背景背景:当代国际贸易中的新现象当代国际贸易中的新现象l同类产品之间的贸易量大大增加同类产品之间的贸易量大大增加l发达的工业国家之间的贸易量大大增发达的工业国家之间的贸易量大大增加加l产业领先地位不断转移产业领先地位不断转移l国际贸易为什么会在相似的要素密集型产品国际贸易为什么会在相似的要素密集型

71、产品和相似的要素充裕国家之间进行呢和相似的要素充裕国家之间进行呢? ?l为什么资源禀赋的模式基本没有变化为什么资源禀赋的模式基本没有变化, ,而某而某些制造品的比较优势会从发达国家逐渐转移些制造品的比较优势会从发达国家逐渐转移到发展中国家到发展中国家? ?l产品生命周期理论产品生命周期理论一、技术差距理论一、技术差距理论 技术差距理论技术差距理论(Theory of (Theory of Technological Gap)Technological Gap)是以不同国家之是以不同国家之间技术差距的存在来解释国际贸易发间技术差距的存在来解释国际贸易发生的原因。它是美国经济学家生的原因。它是美国

72、经济学家波斯纳波斯纳(M.Posner)1961(M.Posner)1961年年 在在国际贸易和技国际贸易和技术变化术变化一文中首先提出的。一文中首先提出的。技术差距理论技术差距理论认为，新产品总是在工业发达认为，新产品总是在工业发达国家最早产生，然后进入世界市场。这时其他国国家最早产生，然后进入世界市场。这时其他国家虽然想对新产品进行模仿，但由于同先进国家家虽然想对新产品进行模仿，但由于同先进国家之间存在着技术差距，需要经过一段时间的努力之间存在着技术差距，需要经过一段时间的努力才能实现。因而先进国家可以在一段时间内垄断才能实现。因而先进国家可以在一段时间内垄断这一产品，在国际贸易中获得比较

73、利益。但是随这一产品，在国际贸易中获得比较利益。但是随着新技术向国外转移，其他国家开始模仿生产并着新技术向国外转移，其他国家开始模仿生产并不断加以扩大，创新国的比较优势逐渐丧失，出不断加以扩大，创新国的比较优势逐渐丧失，出口下降，以至可能从其他国家进口该新产品。口下降，以至可能从其他国家进口该新产品。几个概念几个概念需求滞后需求滞后是指创新国出现新产品后，其他国家消费者没是指创新国出现新产品后，其他国家消费者没有产生需求到逐步认识到新产品的价值而开始进口的时有产生需求到逐步认识到新产品的价值而开始进口的时间间隔。间间隔。模仿滞后模仿滞后是指创新国制造出新产品到模仿国能完全仿制是指创新国制造出新

74、产品到模仿国能完全仿制这种产品的时间间隔。这种产品的时间间隔。模仿滞后由反应滞后和掌握滞后模仿滞后由反应滞后和掌握滞后所构成。所构成。 反应滞后反应滞后指创新国生产到模仿国决定自行生产的时指创新国生产到模仿国决定自行生产的时间间隔。间间隔。 掌握滞后掌握滞后指模仿国从开始生产到达到创新国的同一指模仿国从开始生产到达到创新国的同一技术水平并停止进口的时间间隔。技术水平并停止进口的时间间隔。思考思考需求滞后和模仿滞后之间有什么关系需求滞后和模仿滞后之间有什么关系？这些关系会对贸易产生什么影响？这些关系会对贸易产生什么影响？理论的评价理论的评价技术差距理论证明了即使在要素禀赋和需求技术差距理论证明了

75、即使在要素禀赋和需求偏好相似的国家间，技术领先也会形成比较优势，偏好相似的国家间，技术领先也会形成比较优势，从而产生国际贸易。这也较好地解释了实践中常从而产生国际贸易。这也较好地解释了实践中常见的技术先进国与落后国之间技术密集型产品的见的技术先进国与落后国之间技术密集型产品的贸易周期。贸易周期。但是但是技术差距理论没有说明技术差距的大小技术差距理论没有说明技术差距的大小及形成的原因，也就没有解释技术差距如何随着及形成的原因，也就没有解释技术差距如何随着时间的推移而消失，因而无法解释贸易量和贸易时间的推移而消失，因而无法解释贸易量和贸易结构的变动。结构的变动。二、产品生命周期理论二、产品生命周期

76、理论 产品生命周期理论产品生命周期理论是将是将市场学的市场学的产品生命周期与技术进步结合起来阐产品生命周期与技术进步结合起来阐述国际贸易的形成和发展述国际贸易的形成和发展的理论，它的理论，它从从动态动态的角度分析国际贸易的产生和的角度分析国际贸易的产生和国际贸易的利益。国际贸易的利益。( (一一) ) 产品生命周期阶段理论产品生命周期阶段理论美国学者美国学者弗农弗农(Vernon)(Vernon)提出了产品生命提出了产品生命周期理论，这是对技术差距理论的总结与扩周期理论，这是对技术差距理论的总结与扩展。展。弗农把产品生命周期分为弗农把产品生命周期分为产品创新阶段、产品创新阶段、产品成熟阶段、产

77、品标准化阶段。产品成熟阶段、产品标准化阶段。将贸易国家分为三类：第一类是技术创将贸易国家分为三类：第一类是技术创新国家，如美国等，它们是技术、知识与资新国家，如美国等，它们是技术、知识与资本充裕型国家；第二类是一般发达国家，如本充裕型国家；第二类是一般发达国家，如西欧、日本，它们是资本充裕型国家；第三西欧、日本，它们是资本充裕型国家；第三类是发展中国家，它们是劳动充裕型国家。类是发展中国家，它们是劳动充裕型国家。主要观点主要观点l在产品生命周期的不同阶段，产品的在产品生命周期的不同阶段，产品的要素密集度会发生规律性的变化，比较优要素密集度会发生规律性的变化，比较优势将随之从一种类型的国家转向另

78、一种类势将随之从一种类型的国家转向另一种类型的国家，从而引起国际贸易中商品流向型的国家，从而引起国际贸易中商品流向的变化。的变化。1.1.产品创新阶段产品创新阶段u技术特性技术特性：创新国企业垄断新技术，但技术尚需改：创新国企业垄断新技术，但技术尚需改进进u生产地特性生产地特性：创新国：创新国u产品要素特性产品要素特性：技术密集型：技术密集型u成本特性成本特性：无竞争者，还不是企业最关注的问题：无竞争者，还不是企业最关注的问题u产品的价格特性产品的价格特性：生产商数目少，没有相近的替代：生产商数目少，没有相近的替代品，产品价格较高品，产品价格较高u产品的进出口特性产品的进出口特性：制造新产品的

79、企业垄断世界市：制造新产品的企业垄断世界市场，国外富有者和在创新国的外国人开始购买该产场，国外富有者和在创新国的外国人开始购买该产品，出口量从涓涓细流开始。品，出口量从涓涓细流开始。2.2.产品成熟阶段产品成熟阶段u技术特性：技术特性：技术已定型，技术诀窍扩散到国外，技技术已定型，技术诀窍扩散到国外，技术垄断优势开始丧失术垄断优势开始丧失u生产地特性：生产地特性：开始在东道国设立子公司进行生产开始在东道国设立子公司进行生产u产品要素特性：产品要素特性：资本密集型资本密集型u成本特性：成本特性：东道国的制造成本要比创新国的进口产东道国的制造成本要比创新国的进口产品低品低u产品的价格特性：产品的价

80、格特性：产品有了广泛的市场，厂商只有产品有了广泛的市场，厂商只有降价才能扩大销路降价才能扩大销路u产品的进出口特性：产品的进出口特性：创新国对东道国的出口有所下创新国对东道国的出口有所下降，但由于有规模经济效应，对其他绝大多数市场降，但由于有规模经济效应，对其他绝大多数市场的出口仍可继续，当然出口增长率要减慢的出口仍可继续，当然出口增长率要减慢3.产品标准化阶段产品标准化阶段u技术特性：技术特性：产品完全标准化产品完全标准化u生产地特性：生产地特性：已逐渐开始向一般发达国家，甚至发已逐渐开始向一般发达国家，甚至发展中国家转移，范围在不断扩大展中国家转移，范围在不断扩大u产品要素特性：产品要素特

81、性：劳动密集型劳动密集型u成本特性：成本特性：成本在竞争中的作用十分突出成本在竞争中的作用十分突出u产品的价格特性：产品的价格特性：较低较低u产品的进出口特性：产品的进出口特性：其他国家产品在一些第三国市其他国家产品在一些第三国市场上和创新国产品竞争，并逐渐取代，创新国开始场上和创新国产品竞争，并逐渐取代，创新国开始由出口转变为进口由出口转变为进口（二）制成品生命周期理论（二）制成品生命周期理论 P42P42图图 第第一一阶阶段段，新新产产品品创创新新阶阶段段。美美国国生生产产全部新产品，并向欧洲出口。全部新产品，并向欧洲出口。 第第二二阶阶段段，新新产产品品开开始始进进入入成成熟熟阶阶段段。

82、欧欧洲洲开开始始生生产产新新产产品品，美美国国扔扔控控制制新新产产品品市市场，并开始向发展中国家出口新产品。场，并开始向发展中国家出口新产品。 第第三三阶阶段段，欧欧洲洲替替代代美美国国成成为为新新产产品品的的主主要要出出口口地地。 美美国国在在新新产产品品生生产产中中的的技技术术优优势势完完全全丧丧失失，发发展展中中国国家家的的新新产产品品需需求求市市场开始为欧洲国家所控制。场开始为欧洲国家所控制。 第四阶段，第四阶段，新产品进入标准化阶段新产品进入标准化阶段，美，美国成为净进口国，欧洲国家成为新产品的供国成为净进口国，欧洲国家成为新产品的供给者，发展中国家开始生产新产品。给者，发展中国家开

83、始生产新产品。 第五阶段，产品完全标准化，第五阶段，产品完全标准化，欧洲竞争欧洲竞争优势下降，发展中国家成为净出口者。优势下降，发展中国家成为净出口者。至此，至此，制成品贸易完成了一个周期。制成品贸易完成了一个周期。 事实上，在第二、三阶段时，美国又开事实上，在第二、三阶段时，美国又开始其他新产品的创新和生产了，一个新的周始其他新产品的创新和生产了，一个新的周期早已开始。期早已开始。虽然新产品的生命周期在美国结束，但其他生虽然新产品的生命周期在美国结束，但其他生产这一产品的发达国家可能处于周期的第三或第四产这一产品的发达国家可能处于周期的第三或第四阶段。同时，发展中国家很可能在国内开始生产这阶

84、段。同时，发展中国家很可能在国内开始生产这种产品，并逐渐向发达国家增加出口。这种新产品种产品，并逐渐向发达国家增加出口。这种新产品的生命周期，在生产国之间呈波浪式推进。当美国的生命周期，在生产国之间呈波浪式推进。当美国发明新产品并大量向欧洲出口时，正是欧洲大量进发明新产品并大量向欧洲出口时，正是欧洲大量进口之际；当美国出口下降时，正是欧洲开始生产以口之际；当美国出口下降时，正是欧洲开始生产以替代进口时期；当美国出口由高峰急剧下跌时，正替代进口时期；当美国出口由高峰急剧下跌时，正是欧洲出口迅速增长时期；而欧洲出口明显下降，是欧洲出口迅速增长时期；而欧洲出口明显下降，则是发展中国家扩大出口时期。则

85、是发展中国家扩大出口时期。 产品生命周期理论产品生命周期理论是一个是一个动态动态理论。其理论。其动态含义表现为：动态含义表现为： 1.1.生产要素的动态变化生产要素的动态变化 工业制成品的生产要素随其生命周期不工业制成品的生产要素随其生命周期不断变化。在新产品的生命周期的不同阶段，断变化。在新产品的生命周期的不同阶段，制造新产品所投入的要素比例是变动的。在制造新产品所投入的要素比例是变动的。在新产品阶段，产品属于技术密集型。到了成新产品阶段，产品属于技术密集型。到了成熟阶段，产品由技术密集型转向资本密集型。熟阶段，产品由技术密集型转向资本密集型。进入标准化阶段，价格竞争成为能否占领市进入标准化

86、阶段，价格竞争成为能否占领市场的关键（劳动密集型场的关键（劳动密集型 ）。）。 2.2.贸易国比较利益的动态转移贸易国比较利益的动态转移 根根据据产产品品生生命命周周期期各各阶阶段段的的要要素素密密集集型型的的特特点点，比比较较优优势势将将发发生生国国与与国国之之间间的的转转移移。就就不不同同类类型型的的国国家家而而言言，在在产产品品生生命命周周期期的的不不同同阶阶段段比比较较优优势势是是不不同同的的。美美国国在在开开发发新新产产品品方方面面具具有有比比较较优优势势。其其他他发发达达国国家家生生产产某某些些产产品品具具有有比比较较优优势势，一一方方面面可可以以把把处处于于生生命命周周期期早早期

87、期阶阶段段的的产产品品出出口口到到欠欠发发达达国国家家，另另一一方方面面又又可可以以把把处处于于后后期期阶阶段段的的产产品品出出口口到到比比他他们们发发达达的的国国家家。发发展展中中国国家家半半熟熟练练劳劳动资源丰富，在生产标准化产品上具有比较优势。动资源丰富，在生产标准化产品上具有比较优势。 因因此此，一一种种产产品品在在它它的的生生命命周周期期的的运运动动过过程程中中，比较优势是从一种类型的国家转向另一种类型的国家比较优势是从一种类型的国家转向另一种类型的国家 。实例实例中国电器走向世界，美国自行车中国电器走向世界，美国自行车“远足远足”中国中国卡尔马计算机公司设计出了一种新的产卡尔马计算

88、机公司设计出了一种新的产品，其功能比现有产品稍有改进，但是外品，其功能比现有产品稍有改进，但是外观作了很大改动。其实际生产成本并不比观作了很大改动。其实际生产成本并不比现有的产品高，公司却决定将现有产品转现有的产品高，公司却决定将现有产品转移到新加坡和韩国等地生产，而在美国的移到新加坡和韩国等地生产，而在美国的工厂生产这种新的产品。用产品生命周期工厂生产这种新的产品。用产品生命周期理论对公司的这一决定进行分析。理论对公司的这一决定进行分析。为创造技术发明的领先优势，我为创造技术发明的领先优势，我们应该采取怎样的产业政策？们应该采取怎样的产业政策？规模经济理论规模经济理论l什么是规模经济？什么是

89、规模经济？规模经济，指的是随着厂商生产规模规模经济，指的是随着厂商生产规模的扩大，产量的增加，产品的平均成本下的扩大，产量的增加，产品的平均成本下降，厂商因生产规模扩大而获得额外的报降，厂商因生产规模扩大而获得额外的报酬，规模经济也称为酬，规模经济也称为“规模报酬递增规模报酬递增”。l外部的规模经济外部的规模经济l主要源于行业内企业数量的增加所引起的产业主要源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大而非企业的规模扩大。外部的规模经规模的扩大而非企业的规模扩大。外部的规模经济一般出现在竞争性很强的同质产品行业。济一般出现在竞争性很强的同质产品行业。l内部的规模经济内部的规模经济 主要来于企业

90、本身生产规模的扩大而不是主要来于企业本身生产规模的扩大而不是行业的规模。内部规模经济使大企业比小企业具行业的规模。内部规模经济使大企业比小企业具有成本优势，从而导致不完全竞争的市场结构。有成本优势，从而导致不完全竞争的市场结构。l规模经济与国际贸易规模经济与国际贸易无论是内部还是外部规模经济都能带无论是内部还是外部规模经济都能带来产品成本的降低，从而在国际贸易中获来产品成本的降低，从而在国际贸易中获得价格优势，扩大出口。得价格优势，扩大出口。思考思考下述例子中，主要显示出的是外部规下述例子中，主要显示出的是外部规模经济还是内部规模经济？模经济还是内部规模经济？l云南省昆明市郊斗南镇的鲜花市场；

91、云南省昆明市郊斗南镇的鲜花市场；l天津的食街；天津的食街；l微软公司；微软公司；l香港作为亚洲的金融中心；香港作为亚洲的金融中心；l美国的大型家庭农场美国的大型家庭农场下述例子中，决定贸易模式的主要是下述例子中，决定贸易模式的主要是比较优势还是规模经济？比较优势还是规模经济？l加拿大是主要的新闻纸出口国；加拿大是主要的新闻纸出口国；lIntelIntel生产了世界上半数以上的生产了世界上半数以上的CPUCPU；l美国和日本相互出口复印机；美国和日本相互出口复印机；l中国是主要的电视机出口国；中国是主要的电视机出口国；l东南亚国家大量出口运动服装和鞋。东南亚国家大量出口运动服装和鞋。美国为什么在

92、喷气式飞机制造方面还美国为什么在喷气式飞机制造方面还保留有比较优势，而在钢铁制造和汽车生保留有比较优势，而在钢铁制造和汽车生产方面都正在失去比较优势？产方面都正在失去比较优势？产业内贸易理论产业内贸易理论产业内贸易的概念产业内贸易的概念 产产业业内内贸贸易易( (Intra Intra -industry -industry trade) trade) 是是指指同一产业内的产品在两国间互相进口与出口。同一产业内的产品在两国间互相进口与出口。 产业内贸易的产品必须具备两个基本条件：产业内贸易的产品必须具备两个基本条件： 一是产品中使用的生产要素相近或相似；一是产品中使用的生产要素相近或相似； 二

93、是消费具有相互替代性。二是消费具有相互替代性。 随随着着国国际际贸贸易易的的发发展展，产产业业内内贸贸易易的的规规模模不不断断扩扩大大，已已逐逐渐渐成成为为影影响响整整个个国国际际贸贸易易发发展展格格局局的的重要贸易形式。重要贸易形式。产业内贸易的分类产业内贸易的分类根据美国学者格鲁贝尔和澳大利亚学者根据美国学者格鲁贝尔和澳大利亚学者劳埃德（劳埃德（H.G.Grubel and P.J.LeoydH.G.Grubel and P.J.Leoyd）在）在其其产业内贸易产业内贸易差别产品的国际贸易差别产品的国际贸易理论和度量理论和度量专著中的研究，把产业内贸专著中的研究，把产业内贸易分为易分为 同

94、质产品的产业内贸易同质产品的产业内贸易 差异产品的产业内贸易差异产品的产业内贸易l同质产品同质产品(Homogeneous Products)是指：是指：l（1 1）产品可以完全相互替代；）产品可以完全相互替代；l（2 2）生产区位不同：）生产区位不同：l（3 3）制造时间不同。）制造时间不同。l同质产品的产业内贸易大体包括以下情况同质产品的产业内贸易大体包括以下情况 : :l1 1大宗原材料的国际贸易大宗原材料的国际贸易 l2 2转口贸易和再出口贸易活动转口贸易和再出口贸易活动 l3 3产量的季节性差别导致的国际贸易产量的季节性差别导致的国际贸易 l4 4由于合作生产和特殊的技术条件，引起由

95、于合作生产和特殊的技术条件，引起了一些完全同质的服务进行了国际贸易了一些完全同质的服务进行了国际贸易 l差异产品差异产品(Differentiated Products)(Differentiated Products)又叫又叫异质产品，是产品具有差别性特征。异质产品，是产品具有差别性特征。l 垂直差异产品垂直差异产品: :仅仅在质量上存在差异仅仅在质量上存在差异的产品的产品 l 水平差异产品水平差异产品: :指有着同样质量，但其指有着同样质量，但其特色（特色（CharacteristicCharacteristic）或特质不同的产）或特质不同的产品品 产业内贸易的度量产业内贸易的度量l在格鲁

96、贝尔和劳埃德计算产业内贸易指在格鲁贝尔和劳埃德计算产业内贸易指数（数（Intra-industry Trade IndexIntra-industry Trade Index）时，同）时，同类产品是按联合国的类产品是按联合国的国际贸易标准分类国际贸易标准分类（SITCSITC）的三位数来划分）的三位数来划分的。的。SITCSITC将国际贸将国际贸易中的商品分为易中的商品分为1010大类大类（SectionSection）, ,大类以大类以下分为下分为6363个部个部（DivisionDivision），部以下又分为），部以下又分为233233个组个组（GroupGroup），组以下又分为），组

97、以下又分为786786个个小小组组（SubgroupSubgroup），小组以下又分为），小组以下又分为19241924个个项项目目（ItemItem）。三位数的划分即是在）。三位数的划分即是在SITCSITC中为中为同一同一“ “组组” ”的产品就是同类产品的产品就是同类产品 。l国际贸易标准分类的示例国际贸易标准分类的示例l 节节 项目项目l 8 8 各种制成品各种制成品l l 85 85 鞋类鞋类l 851 851 鞋鞋 l l85185101 01 鞋底的外层和鞋帮是橡胶或者人造塑料材料的鞋鞋底的外层和鞋帮是橡胶或者人造塑料材料的鞋l85185102 02 鞋底的外层和鞋帮是皮革或者复

98、合皮革的鞋，鞋鞋底的外层和鞋帮是皮革或者复合皮革的鞋，鞋l底的外层和鞋帮是橡胶或者人造塑料材料的鞋底的外层和鞋帮是橡胶或者人造塑料材料的鞋产业内贸易的发展程度可用产业内贸易的发展程度可用产业内贸易指数产业内贸易指数来衡量。来衡量。其其中中X和和M 分分别别表表示示对对一一种种特特定定产产业业或或某某一一类类商商品品的的出出口口额额和和进进口口额额。T的的取取值值范范围围为为0到到1。当当一一个个国国家家只只有有进进口口或或只只有有出出口口（即即不不存存在在产产业业内内贸贸易易）时时，T=0；当当对对某某一一商商品品的的进进口口等等于于出出口时（即产业内贸易达到最大），口时（即产业内贸易达到最大

99、），T=1。产业内贸易发展的一般规律产业内贸易发展的一般规律l1 1从要素禀赋角度看，如果两个国家的生从要素禀赋角度看，如果两个国家的生产要素禀赋差异越小，其产业内贸易比重产要素禀赋差异越小，其产业内贸易比重就比较大。就比较大。 l2 2从需求角度看，如果两个国家中的人均从需求角度看，如果两个国家中的人均收入较高，并且两国的人均收入差别较小，收入较高，并且两国的人均收入差别较小，则两国间的产业内贸易比重较大则两国间的产业内贸易比重较大 l3 3从区位角度看，两国间相距较近，则产从区位角度看，两国间相距较近，则产业贸易的比重较大。业贸易的比重较大。 l4 4从产业或产品角度看，产业内贸易的规从产

100、业或产品角度看，产业内贸易的规律是：具有异质产品产业的产业内贸易比重律是：具有异质产品产业的产业内贸易比重会大于具有同质产品的产业；具有先进技术会大于具有同质产品的产业；具有先进技术和工艺革新较高产业的产业内贸易比重高于和工艺革新较高产业的产业内贸易比重高于具有简单和技术相对停滞的产业；在存在大具有简单和技术相对停滞的产业；在存在大量中间产品产业的产业内贸易比重会大于中量中间产品产业的产业内贸易比重会大于中间产品较少的产业。间产品较少的产业。 产业内贸易的理论解释产业内贸易的理论解释 （一）偏好相似理论（一）偏好相似理论 19611961年年瑞瑞典典经经济济学学家家林林德德( (S.B.Lin

101、der) S.B.Linder) 在在 论论贸贸易易和和转转变变一一书书中中提提出出了了偏偏好好相相似似理理论论（Preference Preference Similarity Similarity TheoryTheory）。同同以以往往理理论论不不同同，它它从从需需求求的的角角度度解解释释国国际际贸贸易易产产生生的的原原因因。林林德德理理论论主主要要包包括括以以下下两个方面。两个方面。 1.1.一种新产品首先是为满足本国的需求而生产一种新产品首先是为满足本国的需求而生产 林林德德认认为为，一一种种新新产产品品首首先先是是为为满满足足本本国国的的需需求求而而生生产产。只只有有当当新新产产品

102、品发发展展到到一一定定程程度度，国国内内市市场场有有限限时才出口到国外。时才出口到国外。 2.两两个个国国家家的的需需求求结结构构越越相相似似，贸贸易易量量就越大就越大 林林德德认认为为，两两个个国国家家需需求求结结构构越越相相似似，它它们们之之间间的的工工业业品品贸贸易易的的可可能能性性越越大大。需需求求结结构构相相似似的的两两国国的的贸贸易易量量要要大大于于需需求求结结构构有有较较大大差差别别的的两两国国的的贸贸易易量量。如如果果两两国国之之间间的的需需求求结结构构一一致致，两两国国的的消消费费者者就就会会要求同等质量的商品。要求同等质量的商品。 林林德德认认为为，平平均均收收入入水水平平

103、是是影影响响需需求求结结构构的的最最主主要要因因素素。因因此此，有有关关国国家家平平均均收收入入是是否否相相近近可可以以用用来来反反映映需需求求结结构构是否相似。是否相似。 林林德德还还认认为为，平平均均收收入入水水平平的的高高低低与与消消费费品品、资资本本货货物物的的需需求求类类型型密密切切相相关关。收收入入水水平平高高的的国国家家更更多多地地需需要要档档次次高高质质量量好好的的消消费费品品及及高高技技术术含含量量的的资资本本货货物物，而而收收入入水水平平较较低低的的国国家家，一一般般需需要要较较低低档档次次的的消消费费品品和和一一般般性性资资本本货货物物。因因此此，人人均均收收入入水水平平

104、相相近近的的工工业业发发达达国国家家，相相似似的的高高档档消消费费品品和和高高技技术术的的资资本本货货物物的的贸贸易易量量很很大大。这这些些国国家家相相互互出出口口的的往往往往是是种种类类相相同同但但商商标标不不同同的的产产品品。而而高高收收入入国国家家与与低低收收入入国国家家之之间间的的工工业业制制成成品品贸贸易易取取决决于于两两国国需需求求的的重重叠叠部部分分。因因为为高高收收入入国国家家中中有有低低收收入入消消费费者者，低低收收入入国国家中也有高收入消费者，这两部分人存在共同需求家中也有高收入消费者，这两部分人存在共同需求。 如如图图中中的的阴阴影影部部分分。阴阴影影部部分分越越大大，两

105、两国国贸贸易易的的可可能能性性就就越越大大。图图中中横横轴轴为为不不同同水水平平的的人人均均收收入入，纵纵轴轴为为不不同同档档次次的的商商品品，与与A.B两两点点相相应应的的两两个个矩矩形形分分别别表表示示A.B两两国国所所需需商商品品档档次次的的范范围围。阴阴影影部部分表示两国的重合需求。分表示两国的重合需求。 l（二）产品的异质性（二）产品的异质性 产产品品的的异异质质性性是是指指同同一一类类产产品品的的商商标标、款款式式、包包装装、规规格格、销销售售服服务务等等方方面面存存在在差差异异。产产品品的的异异质质性性可可以以使使不不同同生生产产者者的的产产品品满满足足不不同同消消费费层层次次、

106、消消费费偏偏好好的的需需求求，从从而而形形成成不不同同生生产产者者的的优优势势地地位位，在在此此基基础础上上产产生生产产业业内内贸贸易易。例例如如，美美国国和和日日本本都都生生产产小小汽汽车车。美美国国车车以以舒舒适适、豪豪华华、马马力力大大为为特特点点，而而日日本本车车则则以以经经济济适适用用、节节能能为为特特点点，这这就就产产生生了了对对两两国国产产品品的的相相互互需需求求，导导致致了同行业内部的贸易。了同行业内部的贸易。（三）规模经济（三）规模经济 规规模模经经济济是是指指单单位位成成本本最最低低时时的的产产量量规规模模。规规模模经经济济可可以以充充分分利利用用自自然然资资源源、交交通通

107、运运输输、通通讯讯设设施施等等良良好好的的环环境境，可可以以提提高高厂厂房房、机机器器设设备备的的利利用用率率和和劳劳动动生生产产率率，降降低低生生产产成成本本。规规模模经经济济促促进进了了各各国国产产业业内内部部发发展展专专业业化化生生产产，使使建建立立在在产产业业内内专专业业化化分分工工基基础础上上的的产产业业内内贸贸易易得得以以迅迅速发展。速发展。国家竞争优势理论国家竞争优势理论国家竞争优势理论的提出国家竞争优势理论的提出 1990年，哈佛商学院的年，哈佛商学院的迈克尔迈克尔波特波特（ Michael Porter）出版了他的）出版了他的国家竞争优势国家竞争优势一一书，书中提出的书，书中

108、提出的“国家竞争优势国家竞争优势”理论（也称理论（也称“波特波特菱形理论菱形理论”），使国际贸易理论出现了新的成果。），使国际贸易理论出现了新的成果。 迈克尔迈克尔波特国家竞争优势理论希望确定在国际波特国家竞争优势理论希望确定在国际经济和贸易竞争中，为什么有的国家成功，而有的经济和贸易竞争中，为什么有的国家成功，而有的国家却失败。国家却失败。 波波特特认认为为现现有有的的国国际际贸贸易易理理论论存存在在一一定定的的缺缺陷陷，即即问问题题的的关关键键是是应应当当揭揭示示为为何何一一个个国国家家在在某某个个特特定定行行业业能能够够获获得得国国际际性性的的成成功功并进而取得垄断性的行业地位。并进而取

109、得垄断性的行业地位。 譬如，日本譬如，日本汽车汽车 瑞士瑞士精密仪器设备、化学药品精密仪器设备、化学药品 德国德国机床机床 美国美国航天、化学工业航天、化学工业从国家资源角度论述国际经济贸易的从国家资源角度论述国际经济贸易的HO理论无法圆满回答这些问题，比较优理论无法圆满回答这些问题，比较优势理论也只能给出部分的解释。按照比较势理论也只能给出部分的解释。按照比较优势理论，瑞士在精密仪器设备和化学药优势理论，瑞士在精密仪器设备和化学药品生产和出口领域独领风骚，是由于它在品生产和出口领域独领风骚，是由于它在这些行业最有效地运用了它拥有的资源。这些行业最有效地运用了它拥有的资源。这固然正确，但却依然

110、无法解释为何瑞士这固然正确，但却依然无法解释为何瑞士能够在该行业比英国、德国或西班牙有更能够在该行业比英国、德国或西班牙有更高的生产力。波特等人的研究试图揭开这高的生产力。波特等人的研究试图揭开这个谜。个谜。国家竞争优势的基本内容国家竞争优势的基本内容 波特理论的中心思想是一个国家的四个波特理论的中心思想是一个国家的四个基本方面的特质构成该国企业的竞争环境，基本方面的特质构成该国企业的竞争环境，并促进或阻碍国家竞争优势的产生。这些特并促进或阻碍国家竞争优势的产生。这些特质包括：质包括： （1）生产要素生产要素 （2）需求状况需求状况 （3）关联和辅助性行业关联和辅助性行业 （4）企业战略、结构

111、和竞争企业企业战略、结构和竞争企业 波特将这四方面的特质构成一个菱形，波特将这四方面的特质构成一个菱形，并认为当某些行业或行业内部门的菱形条并认为当某些行业或行业内部门的菱形条件处于最佳状态时，该国企业取得成功的件处于最佳状态时，该国企业取得成功的可能性最大。波特菱形同时还是一个互相可能性最大。波特菱形同时还是一个互相促进增强的系统，任何一个特质的作用发促进增强的系统，任何一个特质的作用发挥程度取决于其它特质的状况。比如，良挥程度取决于其它特质的状况。比如，良好的需求条件并不能导致竞争优势，除非好的需求条件并不能导致竞争优势，除非竞争的状态（压力）已达到促使企业对其竞争的状态（压力）已达到促使

112、企业对其做出反应的程度。做出反应的程度。 生产要素生产要素需求状况需求状况企业战略、企业战略、结构和竞争结构和竞争相关产业和相关产业和辅助产业辅助产业波特菱形：国家竞争优势的决定要素波特菱形：国家竞争优势的决定要素企业战略、企业战略、结构和竞争结构和竞争要素条件要素条件需求条件需求条件相关产业和相关产业和辅助产业辅助产业 政府政府机遇机遇另外，另外，机遇和政府机遇和政府也是两个能够对国家菱形条件产生也是两个能够对国家菱形条件产生重要影响的变量。重要影响的变量。生产要素生产要素l波特把生产要素分为基本要素波特把生产要素分为基本要素( basic ( basic factors)factors)和

113、高等要素和高等要素(advanced factors)(advanced factors)两类。两类。l基本要素基本要素包括自然资源、气候、地理位置、包括自然资源、气候、地理位置、非熟练劳动力、债务资本等一国先天拥有非熟练劳动力、债务资本等一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素；或不需太大代价便能得到的要素；l高等要素高等要素包括现代化电信网络、高科技人包括现代化电信网络、高科技人才、高精尖技术等需要通过长期投资和后才、高精尖技术等需要通过长期投资和后天开发才能创造出来的要素。天开发才能创造出来的要素。l对于国家竞争优势的形成而言，后者更为重对于国家竞争优势的形成而言，后者更为重要。在特定条

114、件下，一国某些基本要素上的劣势要。在特定条件下，一国某些基本要素上的劣势反而可能刺激创新，使企业在可见的瓶颈、明显反而可能刺激创新，使企业在可见的瓶颈、明显的威胁面前为提高自己的竞争地位而奋发努力，的威胁面前为提高自己的竞争地位而奋发努力，最终使国家在高等要素上更具竞争力，从而创造最终使国家在高等要素上更具竞争力，从而创造出动态竞争优势。但这种转化需要条件：一是要出动态竞争优势。但这种转化需要条件：一是要素劣势刺激创新要有一定限度，不可各方面都处素劣势刺激创新要有一定限度，不可各方面都处于劣势否则会被淘汰；二是企业必须从环境中接于劣势否则会被淘汰；二是企业必须从环境中接受到正确信息；三是企业要

115、面对相对有利的市场受到正确信息；三是企业要面对相对有利的市场需求、国家政策及相关产业。需求、国家政策及相关产业。需求因素需求因素l一般企业的投资、生产和市场营销首先一般企业的投资、生产和市场营销首先是从本国需求来考虑的，企业对本国需求出是从本国需求来考虑的，企业对本国需求出发建立起来的生产方式、组织结构和营销策发建立起来的生产方式、组织结构和营销策略是否有利于企业进行国际竞争，是企业是略是否有利于企业进行国际竞争，是企业是否具有国际竞争力的重要影响因素。所谓有否具有国际竞争力的重要影响因素。所谓有利于国际竞争的需求，取决于本国需求与别利于国际竞争的需求，取决于本国需求与别国需求的比较：国需求的

116、比较：l一是需求特征的比较，这包括：一是需求特征的比较，这包括：本本国需求是否比别国需求更具有全球性；国需求是否比别国需求更具有全球性；本国需求是否具有超前性，具有超前性需本国需求是否具有超前性，具有超前性需求会使为之服务的企业能相应走在其他同求会使为之服务的企业能相应走在其他同行企业领导者的地位；行企业领导者的地位；本国需求是否最本国需求是否最挑剔，往往最挑剔的购买者会迫使当地企挑剔，往往最挑剔的购买者会迫使当地企业在产品质量和服务方面具有较高的竞争业在产品质量和服务方面具有较高的竞争力。力。l二是需求规模和需求拉动方式的比较，当地二是需求规模和需求拉动方式的比较，当地需求规模大的某一产品有

117、利提高该行业的国际竞需求规模大的某一产品有利提高该行业的国际竞争力。而在需求拉动方式中，消费偏好是很重要争力。而在需求拉动方式中，消费偏好是很重要的，一国国民的普遍特殊消费偏好容易激发企业的，一国国民的普遍特殊消费偏好容易激发企业的创新动力。三是需求国际化的比较，一国的需的创新动力。三是需求国际化的比较，一国的需求方式会随着本国人员在国际上的流动而传播到求方式会随着本国人员在国际上的流动而传播到国外，反过来本国人员在异国接受的消费习惯也国外，反过来本国人员在异国接受的消费习惯也会被带回国并传播开来。因此，只要一国对外开会被带回国并传播开来。因此，只要一国对外开放程度越高，其产品就越容易适应国际

118、竞争。放程度越高，其产品就越容易适应国际竞争。相关和支持产业相关和支持产业l对一国某一行业的国际竞争力有重要影响的另对一国某一行业的国际竞争力有重要影响的另一因素是该国中该行业的上游产业及其相关行业的一因素是该国中该行业的上游产业及其相关行业的国际竞争力。国际竞争力。l相关和支持产业的水平之所以对某一行业的竞相关和支持产业的水平之所以对某一行业的竞争优势有重要影响，其原因有：有可能发挥群体优争优势有重要影响，其原因有：有可能发挥群体优势；可能产生对互补产品的需求拉动；可能构成有势；可能产生对互补产品的需求拉动；可能构成有利的外在经济和信息环境。显然，是否具有发达而利的外在经济和信息环境。显然，

119、是否具有发达而完善的相关产业，不仅关系到主导产业能否降低产完善的相关产业，不仅关系到主导产业能否降低产品成本、提高产品质量，从而建立起自己的优势；品成本、提高产品质量，从而建立起自己的优势；更重要的是，它们与主导产业在地域范围上的邻近，更重要的是，它们与主导产业在地域范围上的邻近，将使得企业互相之间频繁而迅速地传递产品信息、将使得企业互相之间频繁而迅速地传递产品信息、交流创新思路成为可能、从而极大地促进企业的技交流创新思路成为可能、从而极大地促进企业的技术升级，形成良性互动的既竞争又合作的环境。术升级，形成良性互动的既竞争又合作的环境。波特在研究中发现一种普遍现象，波特在研究中发现一种普遍现象

120、，即一国在国际市场具有竞争力的成功即一国在国际市场具有竞争力的成功产业一般是由很多相关产业组成的一产业一般是由很多相关产业组成的一个产业群。德国的纺织服装就是这样个产业群。德国的纺织服装就是这样一个产业群。它包括高质量的棉花业、一个产业群。它包括高质量的棉花业、合成纤维业，纺织机针制造业和一系合成纤维业，纺织机针制造业和一系列纺织机械制造业。列纺织机械制造业。企业战略、组织结构、竞争状态企业战略、组织结构、竞争状态l良好的企业管理体制的选择，不仅与企良好的企业管理体制的选择，不仅与企业的内部条件和所处产业的性质有关，而且业的内部条件和所处产业的性质有关，而且取决于企业所面临的外部环境。因此，各

121、种取决于企业所面临的外部环境。因此，各种竞争优势能否被恰当匹配在企业中，很大程竞争优势能否被恰当匹配在企业中，很大程度上取决于国家环境的影响。国家环境对人度上取决于国家环境的影响。国家环境对人才流向、企业战略和企业组织结构的形成的才流向、企业战略和企业组织结构的形成的影响都决定了该行业是否具有竞争能力。影响都决定了该行业是否具有竞争能力。l波特强调，强大的本地本国竞争对手波特强调，强大的本地本国竞争对手是企业竞争优势产生并得以长久保持的最是企业竞争优势产生并得以长久保持的最强有力的刺激。正是因为国内竞争对手的强有力的刺激。正是因为国内竞争对手的存在，会直接削弱企业相对于国外竞争对存在，会直接削

122、弱企业相对于国外竞争对手所可能享有的一些优势，从而促使企业手所可能享有的一些优势，从而促使企业努力去苦练内功，争取更为持久更为独特努力去苦练内功，争取更为持久更为独特的优势地位；也正是因为国内激烈的竞争，的优势地位；也正是因为国内激烈的竞争，迫使企业向外部扩张，力求达到国际水平，迫使企业向外部扩张，力求达到国际水平，占领国际市场。占领国际市场。l除了上述除了上述4 4个基本因素外，波特认为，个基本因素外，波特认为，一国所面临的机遇和政府所起的作用对国一国所面临的机遇和政府所起的作用对国家整体竞争优势的形成也具有辅助作用。家整体竞争优势的形成也具有辅助作用。他主张政府应当在经济发展中起催化和激他

123、主张政府应当在经济发展中起催化和激发企业创造能力的作用。政府政策和行为发企业创造能力的作用。政府政策和行为成功的要旨在于为企业创造一个宽松、公成功的要旨在于为企业创造一个宽松、公平的竞争环境平的竞争环境。政府的作用政府的作用 政政府府在在增增强强国国家家竞竞争争中中起起着着个个别别企企业业做做不不到到的的作作用用，能能为为企企业业创创造造有有利利环环境境。政政府府政政策策在在间间接接影影响响宏宏观观经经济济格格局局时时不不应应限限制制市市场场直直接接配配置置资资源源的的作作用用，应应鼓鼓励励企企业业间间竞竞争争，而而不不是是去去障障碍碍有有利利于于生生产产力力发发展展、经济生机和企业创新的市场

124、竞争。经济生机和企业创新的市场竞争。 为增强国家的竞争优势，政府应当：为增强国家的竞争优势，政府应当： 关关注注特特殊殊要要素素创创造造，加加强强教教育育、科科研研文文化化以以及及基础设施投资建设。基础设施投资建设。 避避免免干干预预要要素素和和货货币币市市场场由由市市场场引引导导资资源源流流动。动。 实实施施严严格格的的产产品品、安安全全和和环环境境标标准准，迫迫使使企企业业改善质量、升级技术。改善质量、升级技术。 鼓鼓励励持持续续投投资资于于人人力力技技能能、创创新新和和物物质质资资本本的的目标。目标。 放放松松管管制制，限限制制垄垄断断，鼓鼓励励竞竞争争，实实施施反反垄垄断断法。法。 拒

125、拒绝绝管管理理贸贸易易政政策策和和手手段段，开开放放市市场场，鼓鼓励励内内外竞争，促进企业创新。外竞争，促进企业创新。评价评价 国国家家竞竞争争优优势势理理论论首首次次从从多多角角度度、多多层层次次阐阐明明了了国国家家竞竞争争优优势势的的内内涵涵。一一个个国国家家在在某某一一产产业业的的国国际际竞竞争争力力取取决决于于要要素素禀禀赋赋、国国内内需需求求状状况况、相相关关产产业业和和辅辅助助产产业业的的发发展展、企企业业战战略略、结结构构和和竞竞争争等等四四个个因因素素的的共共同同作作用用。各各个个国国家家都都应应出出口口钻钻石石系系统统中中四四个个组组成成部部分分都都处处于于有有利利地地位位的的产产业业中中的的产产品品，进进口口四四个个组组成成部部分分都都处处于于不不利利地地位位产产业业的的产产品品。此此理理论论不不仅仅对对当当今今世世界界经经济济和和贸贸易易格格局局进进行行了了理理论论上上的的归归纳纳总总结结，而而且且对对国国家家未未来来贸贸易地位的变化有一定的前瞻和预测性。易地位的变化有一定的前瞻和预测性。