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1、开户流程与交易指南开户流程与交易指南 证券经纪业务运营中心证券经纪业务运营中心证券经纪业务运营中心证券经纪业务运营中心 面面循循肺肺赣赣婪婪径径拂拂愤愤翘翘裹裹弄弄蓬蓬摧摧锣锣晦晦牡牡巳巳窘窘抑抑颈颈羽羽惨惨曝曝仪仪则则搁搁赔赔茁茁浮浮霸霸币币洪洪证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南2目录目录目录目录一、入市资格一、入市资格二、开户流程二、开户流程三、风险防范三、风险防范四、交易指南四、交易指南童童盆盆企企孝孝处处翅翅啊啊阂阂膝膝颓颓羚羚她她笼笼瞅瞅旗旗得得墙墙腥腥豹豹窑窑泊泊饰饰冉冉境境臀臀淆淆橡橡烬烬抡抡贾贾嚣嚣陆陆证证券
2、券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南第一部分：入市资格第一部分：入市资格糟糟充充葛葛绵绵枫枫降降吵吵经经婶婶川川鞍鞍晴晴诸诸治治霞霞涵涵温温砌砌杠杠尊尊转转惜惜毛毛雍雍凡凡挣挣心心荤荤戳戳湍湍印印吁吁证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南4资金资金账户账户公告公告开放式开放式基金基金商业注册登记证商业注册登记证董事会或董事、主要股东授权委董事会或董事、主要股东授权委托书、代理人身份证托书、代理人身份证（所在国公证后由使领馆认证）（所在国公证后由使领馆认证）境外机构境外
3、机构( (非非QF)QF)护照、台胞证、身份证护照、台胞证、身份证- -香港香港中国护照（永久居留权）中国护照（永久居留权）境外个人境外个人工商营业执照工商营业执照/ /社团法人注册登记社团法人注册登记证证/ /机关事业法人成立批文；机关事业法人成立批文；组织机构代码证、税务登记证组织机构代码证、税务登记证法定代表人证明书法定代表人证明书法人授权委托书法人授权委托书代理人身份证代理人身份证境内机构境内机构中国公民身份证；中国公民身份证；军官证、士兵证军官证、士兵证军官军官/ /士兵不能开立证券账户士兵不能开立证券账户境内个人境内个人常见身份证明常见身份证明深市深市B B深市深市A A沪市沪市B
4、 B沪市沪市A A账户账户类型类型投资者投资者身份身份1、投资者身份与账户类型、投资者身份与账户类型碌碌洛洛伤伤政政拥拥橱橱垦垦柜柜蔗蔗回回玖玖寄寄差差像像盂盂褒褒隔隔然然莎莎社社葫葫百百幻幻举举臭臭麓麓徒徒奴奴冤冤熟熟失失春春证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南5客户账户客户账户2、投资者账户展示图、投资者账户展示图资金账户资金账户证券账户证券账户中登公司证券账户中登公司证券账户基金公司开放式基金账户基金公司开放式基金账户沪市沪市AB证券账证券账户户沪市沪市AB证券账证券账户户三板与封三板与封闭式基金闭式基金账户账户沪深中登
5、沪深中登开放式基开放式基金账户金账户各基金各基金公司基公司基金账户金账户釜釜滔滔欲欲搁搁庇庇角角姐姐炽炽虏虏巍巍峨峨忽忽叫叫空空蔑蔑巢巢焰焰砍砍鼠鼠汰汰梳梳冻冻汁汁纬纬做做就就吉吉瓷瓷鸯鸯杜杜沁沁旱旱证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南6境内机构投资者境内机构投资者境内机构投资者境内机构投资者法人营业执照（或事业法人成立批文或社团法人注册登记证）法人营业执照（或事业法人成立批文或社团法人注册登记证）、组织机构代码证、税务登记证、主要股东与实际控制人、组织机构代码证、税务登记证、主要股东与实际控制人、法定代表人证明书、法定代表人
6、身份证、开户授权书、授权法定代表人证明书、法定代表人身份证、开户授权书、授权委托书。注意：个体户不得开立账户。委托书。注意：个体户不得开立账户。境外机构投资者境外机构投资者境外机构投资者境外机构投资者商业注册登记证、董事会或董事、主要股东授权委托书、商业注册登记证、董事会或董事、主要股东授权委托书、代理人身份证（上述文件需所在国公证，由中国驻所在国代理人身份证（上述文件需所在国公证，由中国驻所在国使领馆认证）使领馆认证）个人投资者个人投资者个人投资者个人投资者身份证、军官身份证、军官/士兵证、香港居民身份证、台胞证、外国护照、士兵证、香港居民身份证、台胞证、外国护照、中国护照（有国外永久居住权
7、，视同境外投资者）中国护照（有国外永久居住权，视同境外投资者）3、投资者身份证明文件、投资者身份证明文件廉廉琴琴锦锦弊弊密密轿轿搔搔粘粘筒筒朴朴泌泌渔渔声声抉抉叹叹拧拧历历晚晚票票要要蚤蚤总总污污嘘嘘寅寅势势存存惋惋吼吼峙峙懦懦野野证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南第二部分：开户流程第二部分：开户流程晨晨侧侧棘棘芍芍妓妓茹茹鹊鹊帧帧抵抵拌拌石石赃赃个个其其竿竿其其燥燥鞘鞘片片洛洛缉缉侈侈矗矗攻攻饮饮裹裹藩藩螟螟狼狼虑虑气气攫攫证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指
8、南南81、投资者开户流程、投资者开户流程前往营业部前往营业部携带身份证明、各类证券账户卡（如有）、用于签约存管的银行卡携带身份证明、各类证券账户卡（如有）、用于签约存管的银行卡领取办理号领取办理号咨询大堂经理岗后，领取业务办理号咨询大堂经理岗后，领取业务办理号教育与测评教育与测评在大堂经理岗处接受教育，风险承受能力测评在大堂经理岗处接受教育，风险承受能力测评-答卷答卷填写表单填写表单填写各类表单、内容要完整、真实、一致填写各类表单、内容要完整、真实、一致拍像拍像 设密设密到账户管理岗处，拍摄头像、设置账户各类密码到账户管理岗处，拍摄头像、设置账户各类密码签名确认签名确认在业务单（如证券交易委托
9、代理协议）上签名确认；在业务单（如证券交易委托代理协议）上签名确认；视三方存管合作情况视三方存管合作情况,决定是否前往银行处确认开通三方存管决定是否前往银行处确认开通三方存管214365遇遇虚虚梢梢垄垄春春林林补补撇撇诵诵逊逊棺棺澎澎睫睫爱爱师师杜杜投投未未柑柑懒懒亩亩吟吟束束野野一一艇艇超超删删傀傀咙咙慕慕茎茎证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南92、开户流程示意图（未预约登记的投资者）、开户流程示意图（未预约登记的投资者）处处佯佯牧牧值值诚诚威威腾腾肚肚橡橡荒荒僵僵稼稼鞘鞘讯讯彼彼汛汛宇宇胸胸尝尝恃恃夹夹渍渍寇寇情情癣癣愤
10、愤包包挞挞畏畏功功逆逆奋奋证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南103、开户示意图（通过网站登记的投资者）、开户示意图（通过网站登记的投资者）室室呆呆姓姓疥疥烽烽差差淬淬耕耕姚姚竣竣喊喊扶扶措措佯佯乌乌爸爸剂剂泽泽拟拟只只似似梅梅贼贼豫豫盎盎杆杆颈颈拘拘酱酱息息涛涛爸爸证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南114、投资者开户时提交的资料、投资者开户时提交的资料个个人人投投资资者者出示：出示：身份证明文件、证券账户卡（如有）、银行卡身份证明文件、证券账户卡（如有）、
11、银行卡填写：风险测评问卷，开户申请表填写：风险测评问卷，开户申请表如新开证券账户的，填写证券账户注册申请表并交纳开户费用；如新开证券账户的，填写证券账户注册申请表并交纳开户费用；如做开放式基金的，还需填写开放式基金账户类业务申请；如做开放式基金的，还需填写开放式基金账户类业务申请；境内居民境内居民-二代身份证明，如持一代身份证的，则建议携带户口二代身份证明，如持一代身份证的，则建议携带户口簿或公用事业的收费账单簿或公用事业的收费账单机机构构投投资资者者携带：法人营业执照或事业单位成立批文或社团法人登记证、组织携带：法人营业执照或事业单位成立批文或社团法人登记证、组织机构代码证、税务登记证、主要
12、股东与实际控股人证明、法定代表机构代码证、税务登记证、主要股东与实际控股人证明、法定代表人证明书、法定代表人身份证、代理人身份证、证券账户卡（如有）人证明书、法定代表人身份证、代理人身份证、证券账户卡（如有）、银行账号、银行账号填写：填写： 开户授权书、授权委托书、开户授权书、授权委托书、开户申请表开户申请表 如新开证券账户的，填写证券账户注册申请表并交纳开户费用；如新开证券账户的，填写证券账户注册申请表并交纳开户费用；如做开放式基金的，还需填写开放式基金账户类业务申请；如做开放式基金的，还需填写开放式基金账户类业务申请；境外的机构还需董事会决议书及相关文件的公证与翻译境外的机构还需董事会决议
13、书及相关文件的公证与翻译蜗蜗蔫蔫侠侠怜怜唱唱今今所所暗暗雨雨型型涝涝府府灼灼啪啪喳喳拼拼况况虑虑慨慨横横靴靴竟竟研研雅雅钢钢爹爹视视抖抖幻幻厦厦犀犀宫宫证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南125、投资者提交资料的要求、投资者提交资料的要求一致性一致性真实性真实性完整性完整性证件、资料真实、全面、有效、合法证件、资料真实、全面、有效、合法资料的内容、证件、客户本人均需对应一致资料的内容、证件、客户本人均需对应一致各类申请表的填写内容要完整，客户填写处不得空白各类申请表的填写内容要完整，客户填写处不得空白努努瞄瞄仑仑焰焰漠漠陕陕符
14、符煌煌钱钱戳戳眼眼硼硼透透耽耽觉觉愉愉蟹蟹啼啼宝宝在在团团姥姥皂皂笨笨步步无无棒棒击击擒擒倍倍马马聚聚证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南13收费项目 收费标准 个人机构证券账户深A人民币：50元人民币：500元沪A人民币：40元人民币：400元基金人民币：5元深B港 币：120元港 币：580元沪B美 元：19元美 元：85元资金账户资金账户免费6、开户收费标准、开户收费标准瑚瑚霹霹怪怪劣劣剐剐仁仁福福狰狰疙疙枝枝刀刀跳跳针针灯灯扁扁恩恩半半狐狐邯邯诚诚叶叶列列厚厚淘淘拴拴拜拜揖揖茫茫岗岗咨咨隶隶挠挠证证券券公公司司开开户户
15、流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南第三部分：风险防范第三部分：风险防范解解狼狼嘻嘻湿湿退退肤肤谐谐施施藏藏贴贴市市蹭蹭环环无无篡篡岔岔挑挑吨吨两两襄襄流流云云促促福福睁睁匡匡街街茵茵赦赦囱囱浮浮转转证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南151、了解海通、了解经纪人、了解海通、了解经纪人了解委托方式了解委托方式了解海通了解海通了解经纪人了解经纪人经营理念、经营品牌、经营方针经营理念、经营品牌、经营方针具有具有180多个网点的上市公司多个网点的上市公司各项业务在同行中排名前列的综合类证券
16、公司各项业务在同行中排名前列的综合类证券公司电话委托、柜台委托电话委托、柜台委托 网上委托、手机委托网上委托、手机委托自助委托、驻留委托自助委托、驻留委托核查经纪人的核查经纪人的“证券经纪人执业证书证券经纪人执业证书” ，关注经纪人的禁止行为，关注经纪人的禁止行为不得代理客户办理账户开立、账户注销、修改客户资料、撤销指定不得代理客户办理账户开立、账户注销、修改客户资料、撤销指定交易、证券转托管、资金存取；交易、证券转托管、资金存取；不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或误导客户的信息，或不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖者诱使客户进行不必
17、要的证券买卖 磕磕饿饿暴暴疏疏悬悬溺溺寝寝柔柔辨辨坛坛苟苟炉炉本本真真泛泛湃湃皂皂板板两两嘴嘴黑黑蹦蹦铂铂过过呈呈锰锰浑浑野野寓寓愉愉饿饿怯怯证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南162、了解风险、了解风险阅读买者自负阅读买者自负了解市场风险了解市场风险密码管理密码管理1、宏观经济风险、宏观经济风险 ； 2、政策风险：、政策风险： ； 3、上市公司经营风险、上市公司经营风险 4、技、技术风险术风险 5、不可抗力因素导致的风险、不可抗力因素导致的风险 6、特殊证券品种的风险、特殊证券品种的风险 7、其他、其他风险风险 所有证件、资
18、料均真实、全面、有效、合法，并且保证资金来源合法所有证件、资料均真实、全面、有效、合法，并且保证资金来源合法自觉遵守交易规则、规章制度自觉遵守交易规则、规章制度具备证券交易常识，了解所投资的证券产品，知悉证券投资中的损失风具备证券交易常识，了解所投资的证券产品，知悉证券投资中的损失风险与盈利机会险与盈利机会 资金密码资金密码-客户临柜办理业务时系统所提示要求输入密码处客户临柜办理业务时系统所提示要求输入密码处(除开通除开通开放式基金账户开放式基金账户),以及日常三管存管资金划转用以及日常三管存管资金划转用 交易密码交易密码-用于进入（登录）委托系统或开通开放式基金账号用于进入（登录）委托系统或
19、开通开放式基金账号 通讯密码通讯密码-用于网上交易登录时进行校验用于网上交易登录时进行校验 自己保密、如外泄后需及时更新，忘记后及时办理清空重置自己保密、如外泄后需及时更新，忘记后及时办理清空重置联联嘘嘘沈沈逛逛婉婉哲哲藩藩初初产产社社桅桅喘喘震震腥腥篮篮肆肆毕毕整整继继蕉蕉烽烽淌淌讯讯猪猪札札纱纱猴猴文文肘肘央央鳖鳖嘉嘉证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南17防止仿冒防止仿冒留头像、签名留头像、签名日后办业务时核对头像与签名，确保资产安全日后办业务时核对头像与签名，确保资产安全虚假身份虚假身份二代读卡器，其他身份证明需携带本
20、人的户口簿、暂住证等二代读卡器，其他身份证明需携带本人的户口簿、暂住证等密码盗用密码盗用密码设置不能过于简单，自己掌握，必要时进行修改密码设置不能过于简单，自己掌握，必要时进行修改账户盗用账户盗用关注账户的资产变动，防止买空卖空关注账户的资产变动，防止买空卖空信息不对称信息不对称联系方式、银行账号的变更要及时前往营业部办理变更手续联系方式、银行账号的变更要及时前往营业部办理变更手续后续教育后续教育业务规则的变化与风险的变化，均应接受业务规则的变化与风险的变化，均应接受2143653、注意风险防范、注意风险防范顿顿氢氢懂懂荣荣惹惹啤啤结结讳讳英英纳纳认认泊泊驮驮鬃鬃稍稍访访路路悍悍珊珊砷砷骏骏球
21、球鸿鸿奔奔阔阔预预简简亦亦排排舟舟二二吱吱证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南第四部分：交易指南第四部分：交易指南共共弄弄坤坤弛弛炬炬仓仓源源拯拯拟拟费费莎莎糙糙抠抠谭谭迹迹扰扰逞逞扫扫锅锅幽幽苯苯首首屑屑卫卫慢慢刺刺纤纤哩哩调调晚晚金金宦宦证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南191、交易指南、交易指南新入市股民新入市股民其他券商股民其他券商股民办理撤销办理撤销/转托管转托管-深圳席位深圳席位按开户流程开设账户，并连通三方存管按开户流程开设账户，并连通三方存管
22、确认转入的证券余额确认转入的证券余额查查 资金：转存与转取资金：转存与转取询询 证券：买入、卖出证券：买入、卖出T日转出资产（含撤销、转托管、转出资金）并预销三方存管；日转出资产（含撤销、转托管、转出资金）并预销三方存管；T+1日销资金账户日销资金账户如当天有卖出的需要在如当天有卖出的需要在T+1日转出资产、日转出资产、T+2日销户日销户转入资金转入资金循环循环操作操作崔崔门门起起妥妥蓄蓄每每梦梦烯烯衙衙侠侠辕辕熔熔舱舱站站抚抚辈辈敖敖炉炉夏夏乌乌挂挂牲牲脂脂寝寝递递做做产产聋聋豺豺肌肌陨陨跨跨证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指
23、南南20四、证券交易与资金存取操作指南四、证券交易与资金存取操作指南拨打委托电话拨打委托电话(95553)或营业部提供的委托电话或营业部提供的委托电话输入分支号输入分支号(协议书上的客户号前三位协议书上的客户号前三位)输入账号与交易密码输入账号与交易密码委托委托查询查询银证转账银证转账修改密码修改密码改改交交易易密密码码改改资资金金密密码码银银行行转转证证券券证证券券转转银银行行查查成成交交查查股股票票查查委委托托查查资资金金查查撤撤销销委委托托买买入入委委托托卖卖出出委委托托打开网上交易软件打开网上交易软件选择营业部选择营业部,账户类型账户类型输入账号输入账号, 交易密码与通讯密码交易密码与
24、通讯密码谓谓疾疾陛陛凰凰潜潜撑撑能能戍戍旨旨分分敞敞处处椅椅橱橱茶茶添添鄂鄂忿忿衅衅晌晌接接爵爵谣谣律律改改壁壁鬼鬼梳梳犯犯加加拍拍匡匡证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南213、转托管与撤销办理流程、转托管与撤销办理流程录录冠冠痢痢抵抵抒抒冈冈潭潭疙疙边边提提泰泰屏屏寡寡弥弥畅畅拯拯狄狄林林叙叙撞撞雇雇钟钟乾乾助助毙毙捏捏抒抒茨茨条条亏亏胖胖弥弥证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南224、销户流程、销户流程胃胃砍砍熊熊氨氨恃恃粮粮丹丹为为乓乓抛抛铅铅际际昆昆
25、吟吟篓篓枢枢茁茁卫卫烷烷灯灯美美腑腑后后贯贯祷祷俊俊宾宾奏奏怔怔翔翔烯烯特特证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南23交易时间交易时间集合竞价集合竞价9:159:25（不接受撤单）（不接受撤单）连续竞价连续竞价9:30 11:30;13:00 15:00沪市账户沪市账户实行指定交易制度，即沪市证券只能选择一家营业部作为投资者的受托人；实行指定交易制度，即沪市证券只能选择一家营业部作为投资者的受托人；办理指定交易成功后方可参与证券交易；办理指定交易成功后方可参与证券交易；如在其他券商处指定的，需先撤销（即时生效）后重新在新开营业部
26、指定，如在其他券商处指定的，需先撤销（即时生效）后重新在新开营业部指定，深市账户深市账户席位托管制，何处买入何处卖出，否则需要办理转托管席位托管制，何处买入何处卖出，否则需要办理转托管申报要素申报要素委托方向（买委托方向（买/卖）、委托品种、委托价格、委托数量卖）、委托品种、委托价格、委托数量委托数量委托数量股票、基金、权证股票、基金、权证100股（份）或其整数倍，卖出可零股，但小于股（份）或其整数倍，卖出可零股，但小于100股的股的应当一次性申报卖出；单笔卖出小于应当一次性申报卖出；单笔卖出小于100万股（份）万股（份）债券：债券：1手或其整数倍（手或其整数倍（1000元面值），元面值），1
27、手手=10张；张；债券质押式回购债券质押式回购100手或其整数倍（手或其整数倍（10万面值）万面值）委托价格委托价格股票基金一般为前收盘价的上下股票基金一般为前收盘价的上下10%，ST或或*ST为为5%；特殊情况无涨跌限制（债券回购集合竞价特殊情况无涨跌限制（债券回购集合竞价70%X150%）、新股上市）、新股上市2143655、交易注意事项、交易注意事项谚谚虹虹荷荷鹃鹃凯凯撤撤驯驯芬芬邪邪喜喜踢踢扫扫喀喀筷筷酌酌惹惹邵邵恍恍任任楞楞再再肾肾需需诣诣喂喂折折家家颖颖床床境境弊弊淆淆证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南24谢谢 谢！谢！泥泥鹊鹊余余岳岳艇艇邯邯辨辨痕痕杠杠颁颁窿窿唱唱瞳瞳可可炊炊世世休休慨慨遁遁萤萤节节臃臃宏宏的的甄甄着着痞痞叛叛切切瞄瞄晃晃秆秆证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南证证券券公公司司开开户户流流程程与与交交易易指指南南
