项目定义与决策管理

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1、1工程管理专业工程管理专业09级级第第2章章 项目定义与决策管理项目定义与决策管理 o2.1 项目决策定义及工作流程项目决策定义及工作流程o2.2 项目机会研究项目机会研究o2.3 项目可行性研究项目可行性研究o2.4 项目评估项目评估o2.5 项目启动项目启动开始结束启动启动阶段阶段计划和计划和设计阶段设计阶段结束结束阶段阶段执行阶段执行阶段定义与定义与决策决策提出提出解决解决方案方案实施与控制实施与控制完成与完成与交付交付一般项目生命周期的阶段划分一般项目生命周期的阶段划分收收集集资资料料分分析析识识别别机机遇遇与与需需求求给给出出项项目目提提案案和和项项目目建建议议书书做做出出可可行行性

2、性研研究究进进行行评评估估并并作作出出项项目目决决策策项项目目生生命命周周期期项项目目集集成成计计划划地地制制定定项项目目专专项项计计划划的的制制定定项项目目产产出出物物计计划划的的制制定定和和规规定定项项目目工工作作对对外外发发包包 与与合合同同签签订订项项目目控控制制标标准准的的制制定定项项目目实实施施工工作作的的展展开开项项目目实实施施中中的的指指挥挥调调度度与与协协调调项项目目实实施施中中的的绩绩效效度度量量与与报报告告项项目目实实施施中中的的纠纠偏偏行行动动项项目目的的完完工工工工作作项项目目的的交交付付工工作作2.1 项目决策定义及工作流程项目决策定义及工作流程o（1）项目决策的定

3、义）项目决策的定义o 项目决策项目决策就是为实现组织的既定目标而提就是为实现组织的既定目标而提出的实现组织目标的各种项目可行性方案，然后出的实现组织目标的各种项目可行性方案，然后根据项目评估标准对多个项目备选方案进行分析根据项目评估标准对多个项目备选方案进行分析、评价和判断，最终选择一个满意的项目方案并、评价和判断，最终选择一个满意的项目方案并付诸实施的管理过程。付诸实施的管理过程。o 由于项目的一次性、独特性和不确定性等特由于项目的一次性、独特性和不确定性等特性使得项目决策及管理比日常运营决策更加困难性使得项目决策及管理比日常运营决策更加困难，所以必须加强对项目的决策管理。，所以必须加强对项

4、目的决策管理。（2）一般项目定义与决策阶段的工作流程）一般项目定义与决策阶段的工作流程提提 出出项项 目目提出项目提出项目建议书建议书决策部门提决策部门提出审批意见出审批意见否否 决决项项 目目提出提出立项立项报告报告编制可行性编制可行性研究报告研究报告决策部门提决策部门提出审批意见出审批意见否否 决决项项 目目提出提出立项立项报告报告下达下达计划计划文件文件否否 决决项项 目目承承 诺诺贷贷 款款提出提出贷款贷款意向意向开开 始始实实 施施金融机构提金融机构提出评估报告出评估报告2.2 项目机会研究项目机会研究（1）项目机会研究）项目机会研究 对项目识别、构思和设想阶段的研究，通过对企对项目

5、识别、构思和设想阶段的研究，通过对企业资源、社会和市场的调查和预测，确定项目，选择业资源、社会和市场的调查和预测，确定项目，选择最有利的投资机会。最有利的投资机会。 机会研究可分为机会研究可分为一般机会研究一般机会研究和和特定机会研究特定机会研究：p一般机会研究：一般机会研究：通常需要做地区机会研究、部门行通常需要做地区机会研究、部门行业机会研究和资源机会研究，是一种全方位的搜索业机会研究和资源机会研究，是一种全方位的搜索性研究。性研究。p特定机会研究：特定机会研究：是在一般机会研究已经确定了项目是在一般机会研究已经确定了项目投资方向或投资领域后，再做进一步的研究经过方投资方向或投资领域后，再

6、做进一步的研究经过方案分析筛选，将初步投资意向转变为概略的项目提案分析筛选，将初步投资意向转变为概略的项目提案和投资建议。案和投资建议。（2）机会研究的主要过程）机会研究的主要过程o1 1）市场调查）市场调查：运用科学的方法，有目的地、有系运用科学的方法，有目的地、有系统地搜集、记录、整理有关市场营销信息和资料，统地搜集、记录、整理有关市场营销信息和资料，分析市场情况，了解市场的现状及其发展趋势，为分析市场情况，了解市场的现状及其发展趋势，为市场预测和营销决策提供客观的、正确的资料。市场预测和营销决策提供客观的、正确的资料。 o2 2）市场分析：）市场分析：市场分析是根据已获得的市场调查资料，

7、市场分析是根据已获得的市场调查资料，运用统计原理，分析市场及其销售变化。从市场营销角运用统计原理，分析市场及其销售变化。从市场营销角度看，它是市场调查的组成部分和必然结果，又是市场度看，它是市场调查的组成部分和必然结果，又是市场预测的前提和准备过程。预测的前提和准备过程。 o3 3）市场预测：）市场预测：运用科学的方法，对影响市场供求运用科学的方法，对影响市场供求变化的诸因素进行调查研究，分析和预见其发展趋变化的诸因素进行调查研究，分析和预见其发展趋势，掌握市场供求变化的规律，为经营决策提供可势，掌握市场供求变化的规律，为经营决策提供可靠的依据。靠的依据。o4 4）项目建议书）项目建议书（3）

8、机会研究的结果）机会研究的结果o1 1）一般机会研究最终要为投资经营决策者）一般机会研究最终要为投资经营决策者提供可供选择的项目发展方向或投资意向，提供可供选择的项目发展方向或投资意向，研究的成果是通过研究的成果是通过机会研究报告机会研究报告来体现。来体现。o2 2）特定的机会研究最终是为决策者提供具）特定的机会研究最终是为决策者提供具体的项目建议或投资提案；同时还要提出若体的项目建议或投资提案；同时还要提出若干个粗略的可选方案和论证依据。其研究结干个粗略的可选方案和论证依据。其研究结果通常是采用果通常是采用特定项目机会研究报告特定项目机会研究报告（项目项目建议书建议书）来体现。）来体现。o

9、项目建议书是项目决策最初阶段的工作，项目建议书是项目决策最初阶段的工作，它是对项目提出一个轮廓设想，主要是从宏观它是对项目提出一个轮廓设想，主要是从宏观上来考虑项目的建设必要性，看其是否符合国上来考虑项目的建设必要性，看其是否符合国家长远规划方针和要求，同时初步分析项目建家长远规划方针和要求，同时初步分析项目建设的条件是否具备，是否值得投入人力、物力设的条件是否具备，是否值得投入人力、物力作进一步的深入研究。作进一步的深入研究。（4）项目建议书）项目建议书 2.3 项目可行性研究项目可行性研究o（1 1）项目可行性研究的定义）项目可行性研究的定义o 可行性研究：可行性研究：指项目在投资决策之前

10、，通过对指项目在投资决策之前，通过对项目有关工程技术、经济、社会等方面的条件和情项目有关工程技术、经济、社会等方面的条件和情况进行调查、研究分析，对各种可能的技术方案进况进行调查、研究分析，对各种可能的技术方案进行比较论证，并对投资项目建成后的经济效益进行行比较论证，并对投资项目建成后的经济效益进行预测和评价，以考察项目技术上的先进性和通用性，预测和评价，以考察项目技术上的先进性和通用性，经济上的合理性和赢利性，以及建设的可能性和可经济上的合理性和赢利性，以及建设的可能性和可行性，继而确定项目投资建设是否可行的科学分析行性，继而确定项目投资建设是否可行的科学分析方法。方法。（2 2）项目可行性

11、研究的主要内容）项目可行性研究的主要内容o一个完整的可行性研究报告至少应包括三个方面的一个完整的可行性研究报告至少应包括三个方面的内容：内容：o1 1）分析论证投资项目建设的）分析论证投资项目建设的必要性必要性，这主要是通，这主要是通过市场预测工作（即通过市场预测分析项目所生产过市场预测工作（即通过市场预测分析项目所生产的产品的市场需求情况）来完成的；的产品的市场需求情况）来完成的；o2 2）分析论证项目投资建设的）分析论证项目投资建设的可行性可行性，这主要是通，这主要是通过生产建设条件、技术分析和生产工艺论证来完成过生产建设条件、技术分析和生产工艺论证来完成的；的；o3 3）分析论证项目投资

12、建设的）分析论证项目投资建设的合理性合理性（指财务上的（指财务上的营利性和经济性上的合理性），这主要是通过项目营利性和经济性上的合理性），这主要是通过项目的效益分析完成的。的效益分析完成的。2.4 项目评估项目评估o（1）项目评估的定义）项目评估的定义o 在项目可行性研究的基础上，由在项目可行性研究的基础上，由投资决策部门投资决策部门或贷款机构或贷款机构（国家、银行、或有关机构（国家、银行、或有关机构) )根据国家根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目、颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设

13、的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。决策提供科学依据。 （2）项目评估的内容）项目评估的内容o1 1）项目运营环境评估）项目运营环境评估o2 2）项目技术评估）项目技术评估o3 3）项目财务评估）项目财务评估o4 4）项目国民经济评估）项目国民经济评估o5

14、 5）项目环境影响评估）项目环境影响评估o6 6）项目社会影响评估）项目社会影响评估o7 7）项目不确定性与风险评估）项目不确定性与风险评估o8 8）项目综合评估）项目综合评估（3）可行性研究与项目评估的关系）可行性研究与项目评估的关系o1 1）两者联系）两者联系o可行性研究是项目评估的对象和基础可行性研究是项目评估的对象和基础o项目评估是使可行性研究的结果得以实现的前提项目评估是使可行性研究的结果得以实现的前提o项目评估是可行性研究的延伸和再评价项目评估是可行性研究的延伸和再评价o2）两者区别）两者区别o研究发起的主体不同研究发起的主体不同o研究次序不同研究次序不同o研究侧重点不同研究侧重点

15、不同o研究的作用不同研究的作用不同（4）项目评估的类型）项目评估的类型o项目评估根据其实施的阶段不同，又可分为以下三种：项目评估根据其实施的阶段不同，又可分为以下三种：o项目前评估项目前评估( (项目评估项目评估) )o项目跟踪评估项目跟踪评估o项目后评估项目后评估1）项目跟踪评估）项目跟踪评估o 项目评估是一个独特的动态过程，这种评项目评估是一个独特的动态过程，这种评估从项目前评估完成以后就进入了项目跟踪评估从项目前评估完成以后就进入了项目跟踪评估的过程。因为项目的环境与条件是会不断地估的过程。因为项目的环境与条件是会不断地发展和发生变化的，所以人们必须根据这种发发展和发生变化的，所以人们必

16、须根据这种发展变化不断地进行项目跟踪评估以修订和完善展变化不断地进行项目跟踪评估以修订和完善项目初始决策方案、目标与实施方法等。项目项目初始决策方案、目标与实施方法等。项目跟踪评估是对项目实施过程中对项目的实施和跟踪评估是对项目实施过程中对项目的实施和项目整体情况所做的评估，是为项目实施过程项目整体情况所做的评估，是为项目实施过程中的各种项目决策提供支持和服务的。中的各种项目决策提供支持和服务的。2）项目后评估）项目后评估o 多数项目在实施完毕并经过一段时间的运多数项目在实施完毕并经过一段时间的运营之后还需要进行项目的后评估，这种项目后营之后还需要进行项目的后评估，这种项目后评估的主要目的包括

17、两个方面：评估的主要目的包括两个方面：o 其一是对于项目最终的实际情况作出客观其一是对于项目最终的实际情况作出客观的评价。的评价。o 其二是对项目前评估及其相关决策的正确其二是对项目前评估及其相关决策的正确性作出评估。性作出评估。o 无论是哪种情况，项目后评估的无论是哪种情况，项目后评估的主要作用主要作用是总结项目的经验教训和修订组织今后的项目是总结项目的经验教训和修订组织今后的项目决策准则和政策。决策准则和政策。2.5 项目启动项目启动o 项目的可行性研究之后，项目发起人（或客项目的可行性研究之后，项目发起人（或客户）的需求即由一个概念变成了一个具体的、户）的需求即由一个概念变成了一个具体的

18、、可行的项目方案，此刻就可以正式启动项目了。可行的项目方案，此刻就可以正式启动项目了。o（1 1）项目启动具有两层含义）项目启动具有两层含义o1）正式启动一个新项目）正式启动一个新项目o2）确定一个既存项目是否可以进入下一个项目）确定一个既存项目是否可以进入下一个项目阶段阶段（2）项目启动的标志）项目启动的标志o1 1）项目经理的任命，开始组建项目团队）项目经理的任命，开始组建项目团队o2 2）颁发项目章程）颁发项目章程o 项目章程正式授权一个项目的存在并向项目经理授项目章程正式授权一个项目的存在并向项目经理授予在项目活动中使用资源的权利。项目章程也可称为予在项目活动中使用资源的权利。项目章程

19、也可称为项项目许可证书目许可证书，通常由，通常由项目经理项目经理编写，由项目发起人或高编写，由项目发起人或高层管理人员签字发布。层管理人员签字发布。o 项目章程一般是在项目可研完成后制定和发布。项项目章程一般是在项目可研完成后制定和发布。项目章程通常包括项目概况、目标、可交付成果、项目发目章程通常包括项目概况、目标、可交付成果、项目发起人（客户）需求、资源、成本估算和可研等方面的内起人（客户）需求、资源、成本估算和可研等方面的内容；还包括任命项目经理、制定项目团队成员并明确其容；还包括任命项目经理、制定项目团队成员并明确其主要职责。主要职责。 3 3）制定里程碑（）制定里程碑（Mileston

20、eMilestone）计划）计划o 里程碑是项目中的里程碑是项目中的重大事件重大事件，通常是指一通常是指一个主要可交付成果的完成个主要可交付成果的完成。它是项目进程中的。它是项目进程中的一些重要标记，是在规划阶段应该重点考虑的一些重要标记，是在规划阶段应该重点考虑的关键点。关键点。里程碑既不占用事件也不消耗资源。里程碑既不占用事件也不消耗资源。o 里程碑计划就是将那些对项目实施进度有里程碑计划就是将那些对项目实施进度有重要意义的关键事件按时间顺序加以排列的文重要意义的关键事件按时间顺序加以排列的文档。编制里程碑计划对项目的目标和范围的管档。编制里程碑计划对项目的目标和范围的管理很重要，协助范围

21、的审核，给项目执行提供理很重要，协助范围的审核，给项目执行提供指导。指导。某软件开发项目里程碑计划示意图某软件开发项目里程碑计划示意图22本章小结本章小结o熟悉决策管理的内容和决策管理过程；熟悉决策管理的内容和决策管理过程；o了解项目可行性研究的基本方法和内容。了解项目可行性研究的基本方法和内容。案例作业之一案例作业之一o 对选定的项目进行可行性研究，给出决对选定的项目进行可行性研究，给出决策意见。要求掌握项目可研包括的主要内容，策意见。要求掌握项目可研包括的主要内容，侧重点放在项目的市场需求分析上。侧重点放在项目的市场需求分析上。o 要求要求:以小组为单位完成案例作业，成以小组为单位完成案例作业，成果包括项目可行性研究报告果包括项目可行性研究报告PPT演示文档，演示文档，以及小组工作分配责任矩阵。以及小组工作分配责任矩阵。 课 程 回 顾 与 思 考o1、什么是项目决策，其工作流程如何？、什么是项目决策，其工作流程如何？o2、项目可行性研究及项目评估的区别及内容、项目可行性研究及项目评估的区别及内容？o3、为什么要实施项目跟踪评估？、为什么要实施项目跟踪评估？