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1、西蒙西蒙-行为主义公共行政管理理论行为主义公共行政管理理论授课老师：饶晓红授课老师：饶晓红院（系）：思政部院（系）：思政部电电 话：话：1338006179813380061798邮邮 箱：箱： 身份与经历身份与经历v理论涉猎领域：理论涉猎领域：公共行政管理学、经济学、公共行政管理学、经济学、政治学、心理学、逻辑学、人工智能等。政治学、心理学、逻辑学、人工智能等。1949年起在美国卡内基年起在美国卡内基梅隆大学担任行梅隆大学担任行政学、心理学和计算机科学教授。政学、心理学和计算机科学教授。v曾获：曾获： -1978年获诺贝尔经济学奖年获诺贝尔经济学奖(以心理学家以心理学家身份身份) -美国心理
2、学会杰出科学贡献奖和全美计美国心理学会杰出科学贡献奖和全美计算机械协会图灵奖。算机械协会图灵奖。v主要著作：主要著作：行政行为行政行为行政组织决策过行政组织决策过程的研究程的研究（1947）、）、公共行政公共行政（1950，合著）、，合著）、经济学与行为科学中的经济学与行为科学中的决策理论决策理论（1959）、）、管理决策新科学管理决策新科学（1960）。）。v主要贡献：主要贡献：行为主义公共行政管理理论（以行为主义公共行政管理理论（以对对“正统正统”研究方法批判为基础）。研究方法批判为基础）。西蒙西蒙Herbert A. Simon;中文名中文名:司马贺司马贺1916-2001v西蒙认为传统
3、公共行政学从西蒙认为传统公共行政学从20世纪二三十年代就致力于世纪二三十年代就致力于发现和发展的发现和发展的“行政原则行政原则” 只能称为只能称为“行政谚语行政谚语”，如对福莱特等人的批评，他之所以这样评价，是认为传如对福莱特等人的批评，他之所以这样评价，是认为传统公共行政学所列出的诸如统公共行政学所列出的诸如“专业分工专业分工”、“统一指挥统一指挥”、“控制层级与幅度控制层级与幅度”、“根据目标、程序、服务对根据目标、程序、服务对象、地点划分组织象、地点划分组织”等原则之间相互矛盾、并且难以系等原则之间相互矛盾、并且难以系统操作，因此它们不能被称为行政原则，而只能充作统操作，因此它们不能被称
4、为行政原则，而只能充作“行政谚语行政谚语”。他进一步将这种结果归因为传统公共行政。他进一步将这种结果归因为传统公共行政学研究方法的失当。学研究方法的失当。一、一、“行政谚语行政谚语” -对传统理论的批判对传统理论的批判v行为主义行为主义是美国现代心理学的主要流派之一，也是对西方心理是美国现代心理学的主要流派之一，也是对西方心理学影响最大的流派之一。行为主义的发展可分为早期行为主义学影响最大的流派之一。行为主义的发展可分为早期行为主义（华生），新行为主义（斯金纳）和新的新行为主义（班杜拉）（华生），新行为主义（斯金纳）和新的新行为主义（班杜拉）。v行为主义的主要观点行为主义的主要观点：认为心理学
5、不应该研究意识，只应该研：认为心理学不应该研究意识，只应该研究行为，把行为与意识完全对立起来。在研究方法上，行为主究行为，把行为与意识完全对立起来。在研究方法上，行为主义主张采用客观的实验方法，而不使用内省法。义主张采用客观的实验方法，而不使用内省法。 v产生背景产生背景：行为主义产生于：行为主义产生于20世纪初的美国，一反传统心理学，世纪初的美国，一反传统心理学，主张心理学不应只是研究人脑中的那种无形的象主张心理学不应只是研究人脑中的那种无形的象鬼火鬼火一样不一样不可捉摸的东西可捉摸的东西-意识，而应去研究那种从人的意识中折射出来意识，而应去研究那种从人的意识中折射出来的看得见、摸得着的客观
6、东西，即人的行为。行为主义理论认的看得见、摸得着的客观东西，即人的行为。行为主义理论认为，心理学的任务就在于发现刺激与反应之间的规律性联系，为，心理学的任务就在于发现刺激与反应之间的规律性联系，这样就能根据刺激而推知反应，反过来又可通过反应推知刺激，这样就能根据刺激而推知反应，反过来又可通过反应推知刺激，从而达到预测和控制行为的目的。从而达到预测和控制行为的目的。v事实与价值事实与价值-与传统社会科学理论对事实与价值不作区分有别，在学术研究与传统社会科学理论对事实与价值不作区分有别，在学术研究上严格区分事实与价值是现代行为主义社会科学家在研究方法上上严格区分事实与价值是现代行为主义社会科学家在
7、研究方法上的基本主张，西蒙亦然。其目的不是否认价值的有无或讨论其实的基本主张，西蒙亦然。其目的不是否认价值的有无或讨论其实质，而是确立价值与事实有别，从而带动社会科学研究方法的变质，而是确立价值与事实有别，从而带动社会科学研究方法的变化。化。-事实与价值的理论区别：事实与价值的理论区别： 事实命题：事实命题：关于客观世界中可观察的事物及其运作方式的陈述，关于客观世界中可观察的事物及其运作方式的陈述，是客观的是客观的“描述性陈述描述性陈述”与与“实然层面的问题实然层面的问题”，可以依据客观，可以依据客观标准证明真假；标准证明真假；to be to be 价值命题：价值命题：关于偏好的表达，是主观
8、的关于偏好的表达，是主观的“规范性陈述规范性陈述”与与“应然应然层面的问题层面的问题”，无客观是非标准难能证明。，无客观是非标准难能证明。Ought to be Ought to be -事实命题不能以任何推理从价值命题中引出，价值命题不能直事实命题不能以任何推理从价值命题中引出，价值命题不能直接从事实中产生。科学命题都是事实命题，而价值问题则不能用接从事实中产生。科学命题都是事实命题，而价值问题则不能用科学方法进行处理。科学方法进行处理。二、行政学研究方法论二、行政学研究方法论v事实与价值的实际辨别事实与价值的实际辨别-（西蒙）从手段与目的关系进行考察，目的即价值；手段即事实。前后目的累加至
9、最（西蒙）从手段与目的关系进行考察，目的即价值；手段即事实。前后目的累加至最高点的最终价值（纯粹价值）。高点的最终价值（纯粹价值）。-层级越高，目的与价值越难区分，决定人们行为往往是层级居中的中间价值（中间目的）层级越高，目的与价值越难区分，决定人们行为往往是层级居中的中间价值（中间目的）。-由于手段不可能达到价值中立、不可能说可以为了目的而不择手段，因此为修正用手段由于手段不可能达到价值中立、不可能说可以为了目的而不择手段，因此为修正用手段与目的做比的这种缺陷，西蒙又用与目的做比的这种缺陷，西蒙又用“可供选择的行为可供选择的行为”、“行为后果行为后果”与与“行为结果行为结果”三者之间关系进行
10、价值与事实的说明，力图说明行为及行为后果是客观事实，与价三者之间关系进行价值与事实的说明，力图说明行为及行为后果是客观事实，与价值无关，行为结果则与价值有一定关联。对行为产生的各种积极或消极性行为后果的值无关，行为结果则与价值有一定关联。对行为产生的各种积极或消极性行为后果的取舍（即行为结果）确具主观价值取向，但其本身也还不是价值，只能反映一定的价取舍（即行为结果）确具主观价值取向，但其本身也还不是价值，只能反映一定的价值指标。值指标。-总的来讲是行为主义科学论者的价值中立主张，反映到公共行政，即形成以下理论观点：总的来讲是行为主义科学论者的价值中立主张，反映到公共行政，即形成以下理论观点：
11、（1 1）政治与行政难能区分，但在事实与价值问题上各有侧重；）政治与行政难能区分，但在事实与价值问题上各有侧重； （2 2）政治侧重于决定政策，即行为后果，因此价值因素占重要地位，主要反映为主观）政治侧重于决定政策，即行为后果，因此价值因素占重要地位，主要反映为主观的立法人员的价值；行政侧重于执行政策，即各种行为的选择和实施，因此事实因素的立法人员的价值；行政侧重于执行政策，即各种行为的选择和实施，因此事实因素占重要地位，主要反映为客观的社会价值。占重要地位，主要反映为客观的社会价值。二、行政学研究方法论二、行政学研究方法论v操作定义操作定义-西蒙认为：凡用于科学研究的名词定义必须可以操作。西
12、蒙认为：凡用于科学研究的名词定义必须可以操作。-以此，他将以此，他将权威定义权威定义为：为：“只要一个下级人员将自己的只要一个下级人员将自己的行为置于上级决策的指导之下，不对该决策的是非曲直行为置于上级决策的指导之下，不对该决策的是非曲直进行自主审查，就可说那个下级人员接受了权威。进行自主审查，就可说那个下级人员接受了权威。”。-进一步将权威分为进一步将权威分为“法定权威法定权威”和和“心理权威心理权威”。-心理权威又分三种情形，其中第二、三情形为接受权威。心理权威又分三种情形，其中第二、三情形为接受权威。（1，审查建议妥当后方执行；，审查建议妥当后方执行；2，不审查建议是否妥当，不审查建议是
13、否妥当而执行；而执行；3，审查建议不妥当也照样执行），审查建议不妥当也照样执行）二、行政学研究方法论二、行政学研究方法论v概念工具概念工具-“工欲善其事，必先利其器工欲善其事，必先利其器”。-西蒙以决策为其理论最基本的前提概念。西蒙以决策为其理论最基本的前提概念。-行政行为行政行为行政组织决策过程的研究行政组织决策过程的研究序言：本书是我在公序言：本书是我在公共行政研究工作中试图建立有益的研究工具的探索结果。它产生共行政研究工作中试图建立有益的研究工具的探索结果。它产生于我的这样一个信念，即：在这个研究领域里，我们至今还没有于我的这样一个信念，即：在这个研究领域里，我们至今还没有充分恰当的语汇
14、和概念方面的工具，当然也就谈不上用它们来现充分恰当的语汇和概念方面的工具，当然也就谈不上用它们来现实而深刻地刻画行政组织，哪怕是简单的行政组织实而深刻地刻画行政组织，哪怕是简单的行政组织，在我们，在我们得以建立任何永恒的行政原则之前，我们首先要能够在文字描述得以建立任何永恒的行政原则之前，我们首先要能够在文字描述上精确地说明行政组织的面貌和运转状况。作为本人从事行政研上精确地说明行政组织的面貌和运转状况。作为本人从事行政研究的一项基础工作，我试图构造一系列能够进行以上描述的术语，究的一项基础工作，我试图构造一系列能够进行以上描述的术语，本书记录了我所得出的结论。本书记录了我所得出的结论。-备注
15、：备注：“决策决策”是目前行政行为研究上最流行的概念工具，但并是目前行政行为研究上最流行的概念工具，但并非唯一概念。非唯一概念。二、行政学研究方法论二、行政学研究方法论v西蒙提出以西蒙提出以决策行为决策行为作为行政学研究起点，理由是：作为行政学研究起点，理由是：-（1）传统研究都只注意）传统研究都只注意“执行执行”（即行为、做），而不注意行（即行为、做），而不注意行为和做之前的决策；其实决策与做难以分割，执行决定本身仍是为和做之前的决策；其实决策与做难以分割，执行决定本身仍是决策活动；决策活动；-（2）非基层组织的非直接操作人员对组织目标达成的作用往往）非基层组织的非直接操作人员对组织目标达成
16、的作用往往要大于一线基层操作人员；要大于一线基层操作人员；-（3）传统研究只偏重于从静态角度分配权力，而忽略了动态的）传统研究只偏重于从静态角度分配权力，而忽略了动态的决策过程和作用；决策过程和作用；-（4）所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政）所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为，而检验其有效与否的最简单办法中查每一决策人的理性程行为，而检验其有效与否的最简单办法中查每一决策人的理性程度；度；-（5）行政活动总的来说是多个人的决策行为的集合。）行政活动总的来说是多个人的决策行为的集合。三、行政决策理论三、行政决策理论v有限理性与决策准则有限理性与决策准则-西蒙
17、行政决策理论的最大特点：西蒙行政决策理论的最大特点：基于基于“理性理性”概念。概念。-背景：背景：现代科学基本精神即理性主义精神。而西蒙所谓的理性并非哲学层面的理性主义，而是指一现代科学基本精神即理性主义精神。而西蒙所谓的理性并非哲学层面的理性主义，而是指一般意义上的理性主义，即非感情的一种计算、思考和叙述方法。般意义上的理性主义，即非感情的一种计算、思考和叙述方法。-方法：方法：以对古典经济学绝对、客观以对古典经济学绝对、客观“理性人理性人”“经济人经济人”的假设批判入手。的假设批判入手。-主要论点：主要论点：绝对的客观理性难以具备或达到，可以作为最高行为准则，但在实际生活中并不存在。绝对的
18、客观理性难以具备或达到，可以作为最高行为准则，但在实际生活中并不存在。但但“有限理性有限理性”（一般理性）却广泛存在于社会现实。每个组织和个人都可以达到（一般理性）却广泛存在于社会现实。每个组织和个人都可以达到“有限理性有限理性”。由此，用由此，用“行政人行政人”代替代替“经济人经济人”更能使操作具有理性和现实性的统一。更能使操作具有理性和现实性的统一。“行政人行政人”是心理人是心理人和经济人的结合，前者主观、个性；后者客观、理性。决策准则由此也应由和经济人的结合，前者主观、个性；后者客观、理性。决策准则由此也应由“最优最优”标准转为标准转为“令人满意令人满意”标准，具体就是：在决策时列出一套
19、标准，用来说明什么是令人满意的最低限度的备标准，具体就是：在决策时列出一套标准，用来说明什么是令人满意的最低限度的备选方案，如果拟采用的备选方案满足了或者超过了所有这些标准，那么这个备选方案就是令人满选方案，如果拟采用的备选方案满足了或者超过了所有这些标准，那么这个备选方案就是令人满意的。意的。v行政理论所关注的焦点，是人的社会行为的理性方面和非理性方面的界限，行政理论关于理性和行政理论所关注的焦点，是人的社会行为的理性方面和非理性方面的界限，行政理论关于理性和有限理性的一种独特理论有限理性的一种独特理论是关于那些因缺乏寻求最优的而转向满意的人类行为的理论。是关于那些因缺乏寻求最优的而转向满意
20、的人类行为的理论。” - - -西蒙：西蒙：行政行为行政行为行政组织决策过程的研究行政组织决策过程的研究导言导言三、行政决策理论三、行政决策理论理性主义（理性主义（Rationalism）v欧洲理性主义是建立在承认人的推理可以作为知识来源的理论基础上上的一种哲欧洲理性主义是建立在承认人的推理可以作为知识来源的理论基础上上的一种哲学方法。一般认为随著学方法。一般认为随著笛卡尔笛卡尔的理论而产生，的理论而产生，17-1817-18世纪间主要在欧洲大陆上得世纪间主要在欧洲大陆上得以传播。同时代相对的另一种哲学方法被称为不列颠经验主义，它认为人类的想以传播。同时代相对的另一种哲学方法被称为不列颠经验主
21、义，它认为人类的想法来源于经验，所以知识可能除了数学以外主要来源于经验。这里主要关注的是法来源于经验，所以知识可能除了数学以外主要来源于经验。这里主要关注的是人类的知识来源以及证实我们所知的一种手段。人类的知识来源以及证实我们所知的一种手段。v典型的理性主义者认为，人类首先本能地掌握一些基本原则，如几何法则，随后典型的理性主义者认为，人类首先本能地掌握一些基本原则，如几何法则，随后可以依据这些推理出其余知识。可以依据这些推理出其余知识。v笛卡尔的理论相对来说更接近笛卡尔的理论相对来说更接近柏拉图柏拉图，他认为只有一些永恒真理（包括数学以及，他认为只有一些永恒真理（包括数学以及科学的认知及形而上
22、学基础）可以单纯靠推理得到，其馀的知识需要藉助生活经科学的认知及形而上学基础）可以单纯靠推理得到，其馀的知识需要藉助生活经验以及必要的科学手段。更准确地说笛卡尔是一位重视验以及必要的科学手段。更准确地说笛卡尔是一位重视形而上学形而上学的理性主义者，的理性主义者，是一位重视科学的经验主义者。是一位重视科学的经验主义者。v康德康德（Immanuel KantImmanuel Kant）开始时是一位理性主义者）开始时是一位理性主义者, ,但是经过但是经过休谟休谟（David HumeDavid Hume）的将他从沉睡中唤醒的著作的熏陶，他成了理性主义者以及经验主义者的综的将他从沉睡中唤醒的著作的熏陶
23、，他成了理性主义者以及经验主义者的综合体。合体。v现在理性主义者表达一种人类行为应该由理性所支配的观点（这种观点被欧现在理性主义者表达一种人类行为应该由理性所支配的观点（这种观点被欧洲理性主义者以及类似的经验主义者所认同）。洲理性主义者以及类似的经验主义者所认同）。 v行政决策过程行政决策过程（1）决策从广义理解几乎可等同于）决策从广义理解几乎可等同于“管理管理”。（2）决策充斥于每一管理过程、阶段和行为人；）决策充斥于每一管理过程、阶段和行为人；（3）具体分为：情报活动、设计活动、抉择活动、）具体分为：情报活动、设计活动、抉择活动、审查活动。对于一个优秀管理者而言，重中之重审查活动。对于一个
24、优秀管理者而言，重中之重是前二者。是前二者。三、行政决策理论三、行政决策理论三、行政决策理论三、行政决策理论行政决策的类型与技术行政决策的类型与技术决策决策类型型特特 征征决策制定技决策制定技术传统式式现代式代式程序化类型常规性反复性日常性 1.习惯；2.标准化规程；3.目标系统的定质定量运筹学；计算机模拟；非程序化类型不规则出现不具反复性往往较为重要1.直觉判断和主张；2.概测法正探索尽量由主观模式转入客观模式v组织平衡组织平衡（贡献与诱因的平衡：各自兼物质层面与精神（贡献与诱因的平衡：各自兼物质层面与精神层面）层面）v个人参加组织的三基础：个人参加组织的三基础：-1，由于组织目标的实现而直
25、接得到个人报偿；，由于组织目标的实现而直接得到个人报偿；-2，与组织规模及增长紧密相关的、由组织提供的个人，与组织规模及增长紧密相关的、由组织提供的个人诱因；诱因；-3，与组织规模增长无关的、由组织提供的个人诱因。，与组织规模增长无关的、由组织提供的个人诱因。v行政机关的诱因：行政机关的诱因：立法目标（公民个人目标）的实现；立法目标（公民个人目标）的实现；v如何实现行政目标：如何实现行政目标：贡献贡献诱因诱因四、行政组织论四、行政组织论组织影响力组织影响力v主要表现为：主要表现为： A：外在影响力：外在影响力：1-权威；权威；2-沟通；沟通； B：内在影响力：内在影响力：3-效率准则；效率准则
26、；4-组织认同；组织认同； C：内外兼具的影响力：内外兼具的影响力：5-训练（训练时训练（训练时-外在，与沟通类似；训练后外在，与沟通类似；训练后-内在）。内在）。v具体而言：具体而言：-权威：上下级关系，主要作用：权责、专家决策、组织协调；权威：上下级关系，主要作用：权责、专家决策、组织协调；-沟通：沟通：1-正式沟通与非正式沟通；正式沟通与非正式沟通；2-上行、中行、下行沟通上行、中行、下行沟通-训练：在职训练与离职训练；职前训练与职间训练训练：在职训练与离职训练；职前训练与职间训练-效率准则：规范化、操作化效率准则：规范化、操作化-组织认同（组织忠诚）：组织认同（组织忠诚）：1-对组织目
27、的的认同；对组织目的的认同；2-对组织本身的认同（本人理对组织本身的认同（本人理解为泛化的不具体的目的）。解为泛化的不具体的目的）。四、行政组织论四、行政组织论组织设计组织设计-基本出发点：基本出发点：建立在决策理论基础上的信息处理型组织建立在决策理论基础上的信息处理型组织设计，组织主要功能在于处理信息、传递信息、制定决设计，组织主要功能在于处理信息、传递信息、制定决策。策。-组织的结构形态：组织的结构形态：基于决策行为论，建议组织结构形态基于决策行为论，建议组织结构形态应由组织目标决定，整体分为三层次：应由组织目标决定，整体分为三层次：1，上层组织机，上层组织机构（非程序化决策层）；构（非程
28、序化决策层）；2，中层组织机构（程度化决，中层组织机构（程度化决策层）；策层）；3，基层组织机构（基本作业层）。，基层组织机构（基本作业层）。-组织的工作重心：组织的工作重心：决策决策-组织的专业分工：组织的专业分工：以决策为中心的分工，非一般化分工。以决策为中心的分工，非一般化分工。-组织的权力配置：组织的权力配置：集权与分权相协和集权与分权相协和四、行政组织论四、行政组织论v西蒙跨公共行政学、政治学、心理学、计算机学、西蒙跨公共行政学、政治学、心理学、计算机学、管理学、经济学等诸多领域，难以对其进行单一管理学、经济学等诸多领域，难以对其进行单一性评断。性评断。v仅从公共行政理论的创建而言：
29、仅从公共行政理论的创建而言：-科学化、实证化、系统化；科学化、实证化、系统化；-以行为主义为理论来源和立论基点；以行为主义为理论来源和立论基点；-尤其重视尤其重视“决策决策”，故其行为论被称为，故其行为论被称为“决策论决策论”；-主张由传统绝对理性下的静态价值诉求转至现代主张由传统绝对理性下的静态价值诉求转至现代相对理性下的动态行为实证。相对理性下的动态行为实证。五、简五、简 评评思考与讨论思考与讨论v-分析西蒙组织与分工论点的合理性。v-价值讨论等人文社会科学算否科学？v-西蒙关于权威的概念是否未考虑到不对决策进行是非曲直的自主审查应有两种状态（自然状态及有压状态），从而导致操作性定义并不完全科学规范？v-西蒙权威与前述学者就权威在定义形式和内容上的区别？v-西蒙的理论阐述方法和结论并不象他所提出的建议那样具有明确操作性。v-“西蒙所谓理性”与“理性主义”的区别。v-西蒙关于决策与管理的混合是否有歧义？
