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1、大立科技独立董事 2010 年度述职报告(严晓浪)浙江大立科技股份有限公司独立董事2010年度述职报告各位股东（股东代表）：本人作为浙江大立科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据公司法、公司章程和公司独立董事工作条例等的规定和要求，在2010年度工作中，尽职尽责，忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东的利益。根据中国证监会发布的关于加强社会公众股股东权益的保护的若干规定和深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引有关要求，现将2010年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：一、出席公司董事会会议及投票情况201
2、0年度，公司共召开5次董事会会议。本人亲自出席（或通讯表决）5次，没有委托出席或缺席的情况。对于公司董事会2010年度召开的各次会议，本着勤勉务实、诚信负责的态度，在认真阅读会议材料、客观判断市场形势和公司实际情况的基础上，本人对审议的各项议案及相关事项均未提出异议，并对相关议案均投了赞成票。二、发表独立意见的情况1、2010年2月9日，对公司决定运用不超过1,500万元的闲置募集资金补充流动资金发表独立意见：公司本次继续运用部分闲置募集资金补充流动资金能够有效地提高募集资金使用效率，减少财务费用，降低经营成本，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用计划，符合公司全体股东的利
3、益。所履行的相关程序符合关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、中小企业板块上市公司董事行为指引、中小企业板上市公司募集资金管理细则、公司章程和公司募集资金专项存储及使用管理制度等有关规定。因此，我们同意公司继续使用总额不超大立科技独立董事 2010 年度述职报告(严晓浪)过1,500万元人民币的闲置募集资金补充流动资金，使用期限不超过6个月。2、2010年3月18日，关于公司2009年度对外担保情况的专项说明及独立意见：截至2009年12月31日，公司不存在为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人及公司控股子公司提供担保的情况。公司2009年无任何形式的对外担保，也无以前期间发生
4、但延续到报告期的对外担保事项。3、2010年3月18日，关于公司2009年度内部控制自我评价报告的独立意见：目前公司已经建立起较为健全和完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国有关法律法规以及规范性文件的要求，且得到了有效执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观、全面地反映了公司内部控制的建设及运行情况。4、2010年3月18日，关于续聘公司审计机构的独立意见：经审查，天健会计师事务所有限公司具有从事证券业务的资格，其在担任公司审计机构期间，遵循中国注册会计师独立审计准则，勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。 为保证公司审计工作的顺利进行，我们一致同意公司续聘天健会计师事务所有限公司
5、作为公司2010年度财务报告的审计机构。5、2010年3月18日，关于公司2009年度控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见：公司认真贯彻执行有关规定，建立了公司关联交易管理制度、公司信息披露制度、公司内部审计工作制度等内部控制制度，并得到有效执行。2009年1月1日至2009年12月31日期间未发生控股股东及其他关联方违规占用资金情况，也不存在以前年度发生并累计至2009年12月31日的控股股东及其他关联方占用资金情况。6、2010年3月18日，关于公司募集资金使用计划（2010年修订）的独立意见：公司对首发募集资金使用计划的修订符合项目建设的实际情况，有助于公司对大立科技独立董事 20
6、10 年度述职报告(严晓浪)项目建设进行科学安排和调度。本次调整根据目前投资环境和项目实际进展情况而实施，不存在募集资金投资项目建设内容、投资总额、实施主体和地点的变更和损害股东利益的情形。7、2010年8月10日，关于公司2010年上半年度对外担保情况的专项说明及独立意见：截至 2010 年 6 月 30 日，公司不存在为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人及公司控股子公司提供担保的情况，也无以前期间发生并延续到报告期的对外担保事项。8、2010年8月10日，关于公司2010年上半年度控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见：公司认真贯彻执行有关规定，建立了关联交易管理制度、信
7、息披露制度、内部审计工作制度等内部控制制度，并得到有效执行。2010年1月1日至2010年6月30日期间未发生控股股东及其他关联方违规占用资金情况，也不存在以前年度发生并累计至2010年6月30日的控股股东及其他关联方占用资金情况。9、2010年8月10日，对公司决定运用不超过1,500万元的闲置募集资金补充流动资金发表独立意见：公司本次继续运用部分闲置募集资金补充流动资金能够有效地提高募集资金使用效率，减少财务费用，降低经营成本，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用计划，符合公司全体股东的利益。所履行的相关程序符合关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、中小企业板块上市
8、公司董事行为指引、中小企业板上市公司募集资金管理细则、公司章程和公司募集资金专项存储及使用管理制度等有关规定。因此，我们同意公司继续使用总额不超过1，500万元人民币的闲置募集资金补充流动资金，使用期限不超过6个月。三、保护中小股东合法权益方面所做的工作1、持续监督公司信息披露工作大立科技独立董事 2010 年度述职报告(严晓浪)本年度，公司能够严格按照深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板信息披露业务备忘录第8号信息披露事务管理制度相关事项等法律、法规和公司信息披露管理制度的有关规定，真实、准确、及时、完整地披露相关信息，让社会公众股股东在第一时间了解公司的最新情况。2、充分发挥工作中的独立
9、性作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、公司章程和公司独立董事工作制度的规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议及担任委员的董事会各专门委员会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在公司运用闲置募集资金补充流动资金、对外担保、续任审计机构、修订募集资金使用计划等事项上发表了独立意见，不受公司和主要股东的影响，切实保护中小股东的利益。3、尽职做好年报披露工作本人在公司2010年年报的审计和编制过程中，对公司进行了实地考查，认真听取了公司管理层对公司2010年度的生产经营情况等重大事项的情况汇报；听取了财务总监对公司2010年度财务状况
10、和经营成果的汇报；并保持与审计会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保了审计的独立性和审计工作的按时完成，切实保护了社会公众股股东的权益。4、不断提高履行职责的能力国内外证券市场发展迅速，作为上市公司的独立董事，需要不断加强学习，与时俱进。在日常工作中，本人自觉学习相关专业知识，特别是中国证监会和深圳证券交易所的相关文件，每次出台新政策、新制度后都能及时学习，以增强保护投资者利益的意识和自身的履职能力。四、履行独立董事职务所做的其他工作情况1、未有提议召开董事会的情况。2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。2011年，本人将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，继续履行独立董事职责，大立科技独立董事 2010 年度述职报告(严晓浪)主动深入地了解公司的经营情况，与其他董事、监事及高级管理人员保持经常性的沟通，为提高公司董事会决策的科学性，为更好地保护广大的投资者，特别是中小投资者的合法权益，为促进公司健康稳定发展，尽本人应尽的职责。感谢公司和广大投资者对本人的信任与支持，欢迎大家与本人沟通，本人的联系方式为： 。浙江大立科技股份有限公司独立董事严晓浪二一一年四月七日
