内部审核培训培训资料

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1、最新内部最新内部(nib)审核审核培训培训联想集团高级联想集团高级(goj)讲师：王老师讲师：王老师 2014年年6月月 第一页，共54页。内部审核内部审核(shnh)培训培训n第第1章章:目的和思路目的和思路n第第2章章:审核员审核员n第第3章章:审核概述审核概述n第第4章：内部审核章：内部审核n第章：实施审核第章：实施审核n第第6章：不符合章：不符合(fh)报告报告n第第7章章:审核报告审核报告n第第8章：纠正措施与效果验证章：纠正措施与效果验证n 第二页，共54页。培训目的：通过培训，使审核员了解管理体系培训目的：通过培训，使审核员了解管理体系审核的程序，掌握审核方法和技能，作到审核的程

2、序，掌握审核方法和技能，作到:会审核文件会审核文件 会制定审核计划会制定审核计划 会编制检查表会编制检查表 会收集会收集(shuj)客观证据客观证据 会编写不符合报告会编写不符合报告第第1章章:目的目的(md)和思路和思路 会进行总体评价会编写审核报告(bogo)会跟踪纠正措施 会主持首、末次会议学习思路：学习思路：管理体系审核 审什么审什么- QMS（质量管理体系）、EMS(环境管理体系）、依据什么审依据什么审- ISO9001、ISO14001如何审？如何审？第三页，共54页。第第2章章:审核员审核员-作用、职责作用、职责(zhz)和和资格要求资格要求审核员的作用是向委托方提供有事实根据的

3、关于符合(fh)审核依据程度的信息所有的结论必须要有客观的可靠的根据审核组长必须自始至终对审核全面负责审核员：有能力实施审核并能胜任审核员：有能力实施审核并能胜任(shngrn)的人员的人员内部管理体系审核员内部管理体系审核员：具备资格，由组织聘任从事内部或第二方审核的人员。内审员的基本要求内审员的基本要求从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。具有一定的组织管理和综合评价能力。需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员的培训。遵纪守法坚持原则实事求是作风正派。第四页，共54页。第第2章章:审核员审核员-内审员在组织内审员在组织(zzh)内的作用内的作用对管理体系的运行起监督作用

4、对管理体系的保持和改进起参谋作用在管理中起领导与员工(yungng)之间的渠道和纽带作用 在第二、三方审核中起内外接口作用在管理体系的运行中起带头作用。 在确定的范围内进行审核并保持客观性 收集并分析与被审核的管理体系有关的，足以对其下结论的证据 对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行广泛审核的迹象保持警觉 能够回答如下问题 -受审核方的人员是否知道、得到、理解和使用了那些所要求的描述或支持管理体系要求的程序文件或其它资料 -用来描述管理体系的所有文件和其它资料是否足以满足实现所规定的质量(zhling)目标的需要始终遵守审核纪律内审员内审员的工作的工作第五页，共54页。 第第2章章:审核

5、员审核员- 审核员的职责审核员的职责(zhz)遵守有关的审核要求，并传达和阐明审核要求； 执行计划和程序沟通和说清审核的各项要求 参与制定审核活动计划；编制检查表；并按计划完成审核任务； 收集并分析证据协助受审核方制订纠正(jizhng)措施，并实施跟踪审核 保持警惕性将审核发现整理成书面资料，并报告审核结果； 验证由审核结果导致(dozh)的纠正措施的有效性 支持和配合组长 整理保存与审核有关的文件 保守机密遵守职业道德第六页，共54页。第第2章章:审核员审核员- 组长的职组长的职责责(zhz) 全面负责审核各阶段的工作 审核组长应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现作最后(zu

6、hu)的决定 协助选择审核组成员 制定审核计划 代表审核组与受审核方领导接触 提交审核报告。 规定对每一项审核任务的要求，包括所要求的审核员资格 遵守相应的审核要求和其它有关规定 制定审核计划、准备工作文件、给审核组成员布置工作 评审有关现行管理体系活动的文件，以确定其适宜性代表审核小组主持初始和末次会议确保审核按计划执行 及时向受审核方报告严重的不符合项 报告在审核过程中遇到的重大障碍 清晰、明确地报告审核意见，不无故拖延编制不符合项报告。第七页，共54页。 第第2章章:审核员审核员 内部审核员 有限的权力，取决于管理者支持缺乏管理者的承诺和支持有损于内审有效性对人熟悉，有助于沟通(gutn

7、g)引导外部审核员外部审核员外部审核员权力很大，别乱用权力很大，别乱用所提建议对被审方非常所提建议对被审方非常重要，要确准发现的重要，要确准发现的确是问题确是问题从外部看容易发现问题从外部看容易发现问题协助内部审核协助内部审核丰富丰富(fngf)知识知识第八页，共54页。第第2章章:审核员审核员审核员的资格要求胜任能力：文化(wnhu)程度培训经验独立性理解各项工作的能力收集信息交谈副语言肢体语言文件审核(shnh)观察质量(zhling)手册程序作业指导书记录 组织运作全过程 管理体系内涵 管理体系评 内部管理体系审核程序 ISO9001、ISO14001要求GB/T190002000质量管

8、理体系基础和术语、 与产品相关的专业知识。内审员内审员应知应知：第九页，共54页。 第第2章章:审核员审核员对记录的抽样对记录的抽样没时间全部查没时间全部查选择代表性抽样选择代表性抽样抽样百分比没规定抽样百分比没规定有工作的代表性有工作的代表性涵盖有关时期涵盖有关时期(shq)检查控制情况检查控制情况循迹审核循迹审核选择一或几项工作选择一或几项工作从头到尾从头到尾(cng tu do wi)顺序检查顺序检查选择有关的记录选择有关的记录是否所有工作都完是否所有工作都完成了？成了？是否按程序或计划是否按程序或计划执行的？执行的？第十页，共54页。 第2章:审核员-观察(gunch)注意观察(gun

9、ch)物质的证据：做什么用的？需要校准吗？校准了没有？有记录吗？读数是多少(dusho)？该读数在允许的范围内吗？标识？检验和试验状态？ 贮存位置和条件？产品(chnpn)设备仪器状态操作第十一页，共54页。第第2章章:审核员审核员准备对过程进行审核识别过程的目的所有权识别过程的输入识别意向的输出(shch)建立工作流程需要什么资源？控制点是什么？如何进行监控？职责和权限过程方式过程方式:识别和控制这些过程，它们的先后识别和控制这些过程，它们的先后顺序和顺序和相互作用对有效进行质量管理是关键相互作用对有效进行质量管理是关键(gunjin)的那些过程的那些过程.第十二页，共54页。 第第2章章:

10、审核员审核员对过程进行审核从头到尾按过程进行选择适当的记录是否所有活动都执行了？控制是否有效？意向的输出达到了吗？标识？测量和监控(jin kn)状态？贮存位置和条件？对体系进行审核钩划出体系来 各种过程 各种输入和输出 各种控制 先后顺序 相互(xingh)的作用编制计划第十三页，共54页。质量(zhling)审核是系统的、独立的、书面的获得审核证据并以其进行客观地评估的过程。以便确定既定准则被满足的程度 审核的目的确定体系与标准的符合性确定有效性(体系是否得到实施与保持 )确定否得到实施与保持 提供改进(gijn)机会 符合法规要求为了认证进行审核的缘由进行审核的缘由新的供方新的供方定期对

11、供方的评定期对供方的评审审合同规定的要求合同规定的要求 体系的更改体系的更改 增加增加(zngji)订订货量货量出现质量问题出现质量问题第第3章章:审核概述审核概述审核的范围：审核的范围：指“某一给定审核的深度和广度”，是通过诸如场所活动和过程等因素有关的用语对审核的深度和界限加以表述的。审核范围需考虑的因素:删减的合理性，涉及产品、过程或服务的类别，组织机构设置以及与产品相关的法律规。第十四页，共54页。 审核的好处审核的好处给管理者以信心给管理者以信心给顾客以信心给顾客以信心观察运作方面存观察运作方面存在的问题在的问题提供改进提供改进(gijn)的机会的机会对纠正和预防措对纠正和预防措施提

12、供反馈施提供反馈充分性审核的好处充分性审核的好处熟悉体系熟悉体系有助于策划审核工有助于策划审核工作作(gngzu)识别专业技术的需识别专业技术的需求求发现问题发现问题提供填补差距的机提供填补差距的机会会评估准备就绪程度评估准备就绪程度第第3章章:审核审核(shnh)概述概述审核分类审核分类(按审核方分)：第一方审核(内审)、第二方审核(供应商审核)、第三方审核(外审)第十五页，共54页。 审核的基础审核的基础-总原则总原则独立性理解和可靠性的独立性理解和可靠性的基础基础道德道德(dod)的行为正直的行为正直的基石的基石公正的陈述真实和确切公正的陈述真实和确切地报告地报告证据用于合理的结论证据用

13、于合理的结论关心所有事情的合理关关心所有事情的合理关心心 审核活动审核活动开始一个审核开始一个审核文件评审文件评审准备现场审核准备现场审核现场审核活动现场审核活动汇报汇报(hubo)审核审核 结束审核结束审核审核跟踪审核跟踪第第3章章:审核审核(shnh)概述概述审核必须很好加以管理审核不能搞“突然袭击”坚持提前协商好双方便利的日期第十六页，共54页。 第第4章：内部章：内部(nib)审核审核-内部内部(nib)审核的内容审核的内容a.符合性-管理体系文件/程序是否符合标准，过程是否确定，职责是否明确文件 (文件审查)b 有效性-管理体系文件/程序是否得到有效实施和保持 (现场审查)c 适合性

14、-管理体系过程和结果(ji gu)是否达到既定的管理目标 (管理体系评价).第十七页，共54页。第第4章：内部审核章：内部审核(shnh)-内审中常用内审中常用的的10个术语个术语审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成(xngchng)文件的过程。审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。审核准则：用做依据的一组方针、程序或要求。审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其它信息。审核发现： 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审

15、核结果。审核组：实施审核的一名或多名审核员。认证： 第三方依据审核准则对产品、过程或服务进行审核，并对符合审核准则的程度给予书面保证。审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其它信息。客观证据：支持事物存在或其真实性的数据。第十八页，共54页。第第4章：内部审核章：内部审核(shnh)-内部审核内部审核(shnh)策划策划1、汇集信息2、编制审核(shnh)实施计划3、组成审核(shnh)组4、准备工作文件a.陪审人员(rnyun)确定b.审核目的/范围/依据 c.审核员任务分派（审核部门）d.日程安排（具体日期和时间）a.任命审核组组长b.审核组组长选拔审核员c.组成审核组包

16、含内容:审核准则/方法/审核记录 a. 检查单b. 各种表格c. 标准d. 指导文件第十九页，共54页。5、文件审核6、通知被审核方-发出7、初始(ch sh)会议8、审核实施/报告9、末次会议10、纠正/纠正措施11、跟踪审核 第第4章：内部章：内部(nib)审核审核-内内部部(nib)审核策划审核策划审核计划(jhu)时程计划(jhu)矩阵计划(jhu)检查单a.文件审核时机b.形式审查 c.内容审查d.程序文件内容的审查 e.注意事项 检查单的作用：指导审核过程备忘录保持审核进度原始审核记录报告的组成部分第二十页，共54页。 审核体系审核体系(tx)规划体系规划体系(tx) 过程过程 输

17、入和输输入和输出出 控制控制 顺序顺序 相互作用相互作用 准备计划准备计划 第第4章：内部章：内部(nib)审核审核安排内审应考虑安排内审应考虑活动的重要性活动的重要性活动的状况活动的状况先前审核的结果先前审核的结果(ji gu) 最小化干扰最小化干扰职员都在职员都在四个阶段时间的分配四个阶段时间的分配审核准备 40%执行审核 40%报告结果 10%跟踪审核 10%第二十一页，共54页。 第第4章：内部审核章：内部审核 -各种各种( zhn)会议会议初始(ch sh)会议末次会议通气会（Wash-up meetings)小组联络会 (Team liaison meetings)作好(zu ho

18、)准备并准时开会全小组出席记录出席人名被审方高层管理者(至少管理者代表)组长主持会议第二十二页，共54页。签到 介绍小组成员介绍审核目的/范围/准则介绍审核方法 解释抽样(chu yn)方式保密声明报告方式不合格分级不合格处理方式(fngsh)确定陪审人员安全要求征询有否问题 第第4章：内部审核章：内部审核(shnh) -初始会议议程初始会议议程第二十三页，共54页。 小组联络会确保审核进展顺利、有效确保审核范围全部审及收集(shuj)审核发现的问题审查不合格项小组最终联络会末次会议的准备审查和收集审核发现问题讨论建议(jiny)编写最终报告 第第4章：内部章：内部(nib)审核审核第二十四页

19、，共54页。第4章：内部(nib)审核 -末次会议目的/要求（1）（目的）向受审核部门领导介绍审核总体情况以使他们能够清楚地了解审核的结果，并予确认。报告审核发现(重点不符合项)和审核结论提出后续的工作要求(纠正措施、跟踪、监督验证等)结束现场审核。（2）末次会议（要求）保持审核风格准时开始(kish)结束以不超过一小时为宜使受审核部门了解审核结论由审核组长主持会议 最高管理者、审核员、各部门负责人参加会议。第二十五页，共54页。第4章：内部审核 -末次会议(huy)的议程/注意事项议程签到； 强调审核的目的/范围/准则；强调审核的局限性；不符合报告；管理体系有效性评价；宣布(xunb)审核结

20、论；提出纠正措施的要求；各部门领导表态，对纠正做出承诺跟踪审核要求末次会议（注意事项）末次会议重点应围绕不符合项提出纠正措施及要求(yoqi)；审核结果涉及到的人员最好到会，以便实施纠正；末次会议的召开时间在审核计划中确，应保持审核风格和良好的氛围； 末次会议应有会议记录，应包括到会人员的签到；末次会议应适当肯定受审核部门取得的成功经验和好的做法不要一味谈缺点；宣读不符合项报告或对受审核部门不利结论时，应充分准备，选择适当措辞，防止陷入“僵局”。第二十六页，共54页。第4章：内部审核(shnh)-跟踪审核(shnh)再次到现场(xinchng)审核审查文件化的证据“关闭”不合格报告只限于审查纠

21、正措施别全面再来一次各种记录(jl)培训的证明补充或修改后的程序照片录像带第二十七页，共54页。实施审核（技巧）随机抽样，要有代表性顺逆追踪或顺溯追踪规定 实施结果(ji gu)产品要求确定 售后服务 第章：实施审核第章：实施审核-技巧技巧/调查调查(dio ch)方法方法实施(shsh)审核（调查方法）询问、交谈、查文件或记录观察现场或活动实际测定和效果验证注意倾听适当引导仔细观察（标识、记录、文件、设备和环境）作好记录（时间、地点、人物、事实、凭证材料）善于全面比较获取客观证据。第二十八页，共54页。所提问题应当：为收集有关信息不应当建议如何回答不应当含有(hn yu)感情的词或暗示用交谈

22、方式提问避免引导性问题不要提会引起反感的问题把问题编织(binzh)在一般谈话中别追问避免一问一答式的开放式问题关闭式和直截了当式问题澄清式问题第章：实施第章：实施(shsh)审核审核-提问技提问技巧巧 要避免的坏习惯要避免的坏习惯假的注意力集中 成见（先入之见）过激反应 打断别人讲话听时眼不看人 只听我想要听的边听边收集想法第二十九页，共54页。nWhat做“什么”nWhy为“什么”nWhere“什么”地方(dfng)nWho“什么”人nWhen“什么”时候nHow“怎么”做第章：实施审核第章：实施审核(shnh)-提问技巧提问技巧带主题的问题：什么事（what）？如何 做（how）？扩展性

23、提问： 为什么（why）？如何 （how）？怎样（how）？讨论性的问题：说出您的个人见解？调查(dio ch)性的问题：觉得怎么样（how）， 有什么（what）想法？假设性的问题： 如果则?验证性的问题： 请拿出证据来，在哪儿 （where）？开放式问题审核员七个朋友开放式问题审核员七个朋友第三十页，共54页。关闭式和直截了当式问题关闭式和直截了当式问题关闭式问题回答关闭式问题回答:是是/不是不是直截了当式问题回答直截了当式问题回答:几个字几个字企图获得非常特定的信企图获得非常特定的信息息不足之处不足之处(b z zh ch): 并没带来更多信息并没带来更多信息 过多使用会产生追问过多使用

24、会产生追问考试的印象考试的印象 澄清问题澄清问题企图澄清企图澄清,重新肯重新肯定全部的信息定全部的信息,预预防误解防误解可以抓住全面情况可以抓住全面情况不足之处不足之处: 使用使用(shyng)过多会造成你没过多会造成你没在听的印象在听的印象 消耗时间消耗时间 如果你不准备全如果你不准备全面听的话别用这面听的话别用这种问题种问题第章：实施第章：实施(shsh)审核审核-提问技提问技巧巧第三十一页，共54页。实施审核（观察技巧）设备(shbi)状态(维护与保养)面谈人员的语气和态度顺实际活动及结果跟踪验证找根源 现场(设施环境标识人员操作)过程文件和记录(数据的分析图表和业绩指针)来自其它方面的

25、报告： 如顾客反馈、外部报告和中间商的评价；相关抽样方案的水平和确保对抽样和测量过程实施质量控制和程序 第章：实施第章：实施(shsh)审核审核-观察技观察技巧巧/交谈技巧交谈技巧实施审核（交谈技巧） 聆听技巧A少讲多听,不怕沉默B排除干扰C多问开放性问题D多鼓励讲话者E、别过早下结论；E善意的态度。聆听时应注意事项A持平等、真诚(zhnchng)的态度 B专注、认真地听C有耐心并及时反馈 D尽可能不要做出不恰当的反应。第三十二页，共54页。第章：实施第章：实施(shsh)审核审核-验证技验证技巧巧n（1）验证时，可按下述思路进行：）验证时，可按下述思路进行：na.有没有：不能因为回答得很圆满

26、，审核就到此止步。还要按有没有：不能因为回答得很圆满，审核就到此止步。还要按 n 照准则，验证应具备的文件、计划、记录等是否符照准则，验证应具备的文件、计划、记录等是否符 n 合要求合要求(yoqi)nb.做没做：不能因为文件、计划、记录编制得很好很多就认为做没做：不能因为文件、计划、记录编制得很好很多就认为 n 符合要求符合要求(yoqi)了了,还要按照文件、计划进行观察、还要按照文件、计划进行观察、面谈、面谈、n 核查，判断实际是否做了。核查，判断实际是否做了。nc.做得怎样：不能因为已按文件、计划做了，审核就到位了，做得怎样：不能因为已按文件、计划做了，审核就到位了，n 还要检查实际做的

27、结果是否有效，是否真正进入了还要检查实际做的结果是否有效，是否真正进入了 n 受控状态，是否达到了质量活动规定的目标受控状态，是否达到了质量活动规定的目标nd.笔记：笔记： 在提问、验证、观察中发现的客观证据应及时予以在提问、验证、观察中发现的客观证据应及时予以 n 记录并让受审核方确认。记录并让受审核方确认。n（2）验证技巧）验证技巧nA审核员自己抽样并征得对方同意审核员自己抽样并征得对方同意nB抽取代表性样本验证有关活动抽取代表性样本验证有关活动nC面谈所得信息，应通过检查样本或与有关人员面谈加以验证面谈所得信息，应通过检查样本或与有关人员面谈加以验证nD非受审核区域人员的信息不能做客观证

28、据。非受审核区域人员的信息不能做客观证据。第三十三页，共54页。选定并构思沟通的目的分析沟通对象组织沟通的信息把各种主意形成结构选择传播介质(jizh)产生反应仔细察看你自己(zj)仔细察看你自己(zj)的态度和行为仔细察看听众仔细察看听众的态度和行为仔细察看相互之间的作用 第章：实施审核-有效(yuxio)的沟通 第三十四页，共54页。第章：实施审核第章：实施审核-创造创造(chungzo)有利沟通的氛围有利沟通的氛围让被审方放松消除害怕心理解释审核目的为啥要做笔记让被审方及时知道你发现(fxin)的问题场合时间眼接触肢体(zht)语言副语言风俗习惯敏感点审核员与被审方之间的关系是确保审核成

29、功的关键 团队精神+合作=成功的审核第三十五页，共54页。n（1）观察结果的提出:n a.以审核(shnh)员或以审核(shnh)小组的名义提出n b.建立在客观证据的基础上并有充分依据n c.经整理、分析所收集到的客观证据而得出结论n d.在审核(shnh)组内沟通取得共识n e.有利于改进。n（2）审核(shnh)结果应包括:n证明管理体系正常运行并满足规定要求方面的客观证据n证明不符合管理体系要求的客观证据(不符合项)n审查组长对审核(shnh)结果的正确负责。第章：实施审核第章：实施审核(shnh)-审核审核(shnh)结果结果第三十六页，共54页。a.客观证据:存在的客观事实(例如:

30、观察、测量、实验的结果)被访问(fngwn)人员(当事人)的口述现存的文件、记录等。 b.非客观证据:主观推测,推断要发生的事情；传闻，陪同人员及无关人员的说话；作废文件的规定，擅自改过的记录。 第章：实施审核第章：实施审核(shnh)-客观客观证据证据第三十七页，共54页。a.记录方法:包含时间、地点、人员、主题事件、主要过程活动实施概要；观察到的事实主要过程、关键过程和主要信息；不合格情节可追溯，必要时有见证人。b.范例:询问工程部经理关于该部门人员职责规定情况时，工程部经理递交了QW-006岗位职责规定。经询问PE工程师其工作(gngzu)职责，回答内容与文件规定一致。c.审核记录的作用

31、:作为备忘核实的依据作为查阅追溯的参考便于同事进行调查时参阅便于下一审核部门的调查编制不符合报告和审核报告的依据。第章：实施第章：实施(shsh)审核审核-审核记审核记录录 第三十八页，共54页。第章：实施第章：实施(shsh)审核审核-成成功的审核方式功的审核方式建立合适的氛围使被审方放松使用恰当的提问(twn)技巧使用开放式,节制使用关闭式问题提澄清式问题避免引导式问题不要提会引起反感的问题利用肢体语言利用副语言用友好和外交方式自始至终记好笔记向被审方解释记笔记的必要(byo)记好你的笔记：全面准确精确清楚控制好时间时间总是不够的计划好别让你的审核内容岔开去别挖掘得太深别瞄准无关紧要的细节

32、决定抽样数量并坚持做下去第三十九页，共54页。第第6章：不符合章：不符合(fh)报告报告-分类分类 a.不符合类型: 体系性-管理体系与有关标准、法律、法规(fgu)不符合 实施性-未按文件/程序实施 有效性-实施效果未达要求。 b.不符合性质: 严重不符合： 严重不合格通常是指系统性或区域性失效。 一般不符合： 个别偶然的后果轻微的对某个区域性或系 统有效性影响轻微的。 观察项 -证据稍不足，但存在问题，需提醒的事项 -已发现问题，但尚不能构成不符合，如发展下去就有 可能构成为不符合的事项 -其它需要提醒注意的事项。第四十页，共54页。第第6章：不符合章：不符合(fh)报告报告-内容与格内容

33、与格式式 （1）不符合项陈述要点:严格引用客观并可以(ky)追溯的证据(事实、地点、当事者、涉及的文件号、产品批号、有关文件内容、有关人员的口头陈述等)文字尽量简单明了、便于理解、不写审核过程和原因分析简单说明不合格的理由(错在哪里)不符合现象的结论主要是指所描述的现象违反了约定文件(如管理体系标准、管理体系文件、合同等)的哪条规定。（2）不符合报告的内容:不符合项报告三要素是不合格现象的描述；不合格现象结论；不符合项性质。这是任一不符合项报告不可缺少的。A.受审核的部门或人员 第四十一页，共54页。第第6章：不符合报告章：不符合报告-内容内容(nirng)与格式与格式 B.审核员与陪同人员C

34、.日期与不合格现象的描述(应指出不合格缺陷的客观事实)D.不符合现象结论(违反标准、文件的条文(tiown)E.不符合项性质(按严重程度)F.受审核方的确认，对不符合项的纠正要求(纠正措施及完成时间)G.受审核方对纠正措施及完成时间的承诺H.采取纠正措施后的验证记录等。（3）不符合报告格式确定原则:无统一规定，视各组织的工作习惯而定无论何种格式所必须有的内容应完善。 （4）判定不符合项的经验:就近不就远原则- 发现的问题按最接近的规定判断 该细则细的原则- 判断的条款应尽量可能细化到问 题的所在，由表及里的原则- 应从表面看到问题的实质。 第四十二页，共54页。 注意注意小心，千万不要过早小心

35、，千万不要过早下结论！下结论！别根据表面价值作判别根据表面价值作判断！断！确保你有完全确保你有完全(wnqun)的证据！的证据！ 确保你的证据是客观！确保你的证据是客观！ 如有疑问，再调查！如有疑问，再调查！识别进一步调查的线识别进一步调查的线索。索。第第6章：不符合章：不符合(fh)报告报告矩形或串起来分析矩形或串起来分析体系功能良好体系功能良好(lingho)吗？吗？哪些部门有问题？哪些部门有问题？体系有薄弱的要素体系有薄弱的要素吗？吗？纠正措施纠正措施:消除已经出现不合格或者其他不希望情况的原因所采取的措施第四十三页，共54页。 不符合报告不符合报告清楚又精确清楚又精确简洁简洁(jinj

36、i)又准又准确确 全面地描述问题所全面地描述问题所在在 解释要求是什么解释要求是什么引用证据引用证据报告什公是错的报告什公是错的解释违反了哪条要求解释违反了哪条要求有助于调查有助于调查自己检查自己检查,以免以免“乱乱解释要求解释要求”第第6章：不符合报告章：不符合报告-客观客观(kgun)证证据据 各种客观证据各种客观证据手册和有关程序审手册和有关程序审核准则之间不一致核准则之间不一致的事实证据的事实证据程序和实作之间不程序和实作之间不一致的事实证据一致的事实证据缺少证据以佐证标缺少证据以佐证标准各条要求得到贯准各条要求得到贯彻彻缺少证据来展示缺少证据来展示(zhnsh)体系各体系各部分得到持

37、续改进部分得到持续改进第四十四页，共54页。要从正面(zhngmin)、积极的去看不合格 别从负面、消极的去看不合格 发现不合格是通过纠正措施提供改进的机会第第6章：不符合报告章：不符合报告(bogo)-不符合不符合项报告项报告(bogo)的分发的分发 （1）分发范围：分发至不合格产生的责任部门和相关责任部门。 （2）分发要求：不符合项报告分发应留有分发记录并保存以便后续的纠正(jizhng)措施跟踪第四十五页，共54页。 第7章:审核(shnh)报告不仅限于编写最终(zu zhn)报告关于审核结果进行沟通的过程持续的口头和书面的报告报告全面的结果，不仅限于不合格项各种报告应当给质量管理体系增

38、值按委托方的程序进行报告审核报告（分发范围）报告应经管理者代表批准后分发分发范围为所有与审核有关的部门、单位(dnwi)及有关高层管理者、管理者代表等报告的发放应签收。 第四十六页，共54页。第第7章章:审核审核(shnh)报告报告-报告的质报告的质量特性量特性 内容(nirng)信息事实根据完整性准确和精确格式(g shi)简明易读性表达层次明朗叙述清楚书面报告手写的字迹字的大小行距句子之间留两个空格分段口头报告字字吐清楚词词之间有停顿句句之间停顿长主题之间停顿更长第四十七页，共54页。第第7章章:审核报告审核报告(bogo)-报告报告(bogo)编写的技巧编写的技巧用简单的词用词精确避免用

39、消极语气(yq)用报告过的话避免用缩写字避免首字缩略词报告别延迟交别把书面报告拖到以后去写时间总是不够的不合格(hg)报告当场写好及时报告能增值第四十八页，共54页。第第7章章:审核审核(shnh)报告报告-主要内主要内容容审核的目的、范围、受审核的部门及日期；实施审核所依据的文件/程序及标准等；审核员姓名受审核部门的主要参与者姓名及职务；不符合项目的统计分析； 管理体系的有效性评价；(作为综合评价应客观公正合理地 对受审核方的质量管理工作进行整体评价肯定优点、指出缺 点、提出审核结论。)审核综述、审核结论、提出纠正措施实施要求；审核报告的发放范围审核报告的审批(审核报告应得到最高管理者或管理

40、者代表的批准)审核报告附件(审核计划、不符合报告、不符合项分析和其它认为(rnwi)必须的审核结果的资料可作为审核报告的附件)其它内容(如报告编号、审核编号等)。第四十九页，共54页。第第8章：纠正章：纠正(jizhng)措施与效果验措施与效果验证证-改进措施改进措施（1）改进措施的提出提出并实施纠正和改进措施这是内审的工作重点。措施的提出是审核组和受审核部门共同的责任。所有内审中出现的不符合项都应采取相应的纠正措施。（2）改进措施的评审（目的是确保措施实施的有效性）。措施针对性强，具体可操作，时间分工合理、明确 措施得到实施，能经济有效地解决问题并不会产生其它较大的负面效应解决问题有较强的系

41、统性和一定的深度，能较好地防止问题再发生。（3）改进措施的确认改进措施评审后还须进行确认，目的是确保其能够(nnggu)得到有效实施。确认者除审核组长外，还应包括负有责任、有能力实施的部门和人员；受审核方范围内的措施(受审核方有责任并有能力实施的措施)经双方确认即可。超出受审核方范围的措施(受审核方有责任但无实施能力的措施)审核组应与受审核方及有关部门共同确认、认可或由组织领导确认、认可。第五十页，共54页。第8章：纠正措施与效果(xiogu)验证-改进措施（4）改进措施的实施受审核部门范围内的措施，由受审核部门领导确认批准后，付诸实施其它相关部门范围的措施，由相关职能部门领导确认批准后，付诸

42、实施组织范围的或影响重大的、牵涉面广的，由最高管理者或其代表确认批准后付诸实施。（5）改进措施的实施评价对措施实施过程及记录应进行评价。主要实施过程和结果符合措施要求在实施过程中，能及时发现问题、分析(fnx)原因，采取新的措施加以克服解决。第五十一页，共54页。第第8章：纠正章：纠正(jizhng)措施与效果验证措施与效果验证-验证方式验证方式/内容内容验证的方式验证的方式a.受审核方将书面文件提供给审核员或跟踪审核工作受审核方将书面文件提供给审核员或跟踪审核工作负责人，作为实施了纠正和预防措施的证据，由审负责人，作为实施了纠正和预防措施的证据，由审核员进行实际核员进行实际(shj)验证验证

43、b.审核员到现场对原不符合项进行复审审核员到现场对原不符合项进行复审,并对验证的纠并对验证的纠正结果形成记录。正结果形成记录。验证的对象：受审核方的纠正措施实施情况和结果验证的对象：受审核方的纠正措施实施情况和结果验证的内容验证的内容是否均已按期完成并形成记录是否均已按期完成并形成记录是否涉及文件修改并依要求执行是否涉及文件修改并依要求执行是否有效是否有效如不能达到预期效果如不能达到预期效果,应要求继续采取纠正措施直到符应要求继续采取纠正措施直到符合要求合要求第五十二页，共54页。第第8章：纠正措施章：纠正措施(cush)与效果验证与效果验证验证报告验证报告a.一般的不符合纠正措施的验证可在不

44、符合报告“验证”栏中写明b.对重大的纠正措施的跟踪(gnzng)情况应形成书面报告c.报告应反映对纠正和预防措施结果的判断d.报告由跟踪(gnzng)检查人员拟制，跟踪(gnzng)工作负责人(如审核组长、管理者代表等)批准e.必要时应提交管理评审。纠正措施验证实施要点：a.跟踪(gnzng)验证应有专门人员负责，应建立相应工作程序，以确保跟踪(gnzng)验证正常、规范的实施；b.跟踪(gnzng)验证时间、范围应事先约定，验证前再通知；c.对纯属文件性的不合格，只需通过文件传递方式便可验证；对现场工作的纠正和预防措施，应进行现场复查验证； 第五十三页，共54页。第8章：纠正措施与效果验证(

45、ynzhng)验证(ynzhng)报告纠正措施验证实施要点：纠正措施验证实施要点：d.对已采取了纠正措施，但效果不好的情况，应与受审核方进行对已采取了纠正措施，但效果不好的情况，应与受审核方进行分析研究，制订纠正措施或建议升级进行纠正；对有效的纠分析研究，制订纠正措施或建议升级进行纠正；对有效的纠正措施，应采取巩固措施；正措施，应采取巩固措施；e.实施跟踪审核的人员可由原审核组中的成员进行，也可委托其实施跟踪审核的人员可由原审核组中的成员进行，也可委托其它有资格的人员进行，但实施跟踪审核的人员应了解该项跟它有资格的人员进行，但实施跟踪审核的人员应了解该项跟踪审核工作的资料和情况；踪审核工作的资料和情况；f.跟踪审核报告。对跟踪审核结果形成书面报告，报告中应对所跟踪审核报告。对跟踪审核结果形成书面报告，报告中应对所有不符合项的纠正结果进行分析。每个不符合项的纠正情况有不符合项的纠正结果进行分析。每个不符合项的纠正情况可作为报告的附件。报告由跟踪审核员编制可作为报告的附件。报告由跟踪审核员编制由审核工作负由审核工作负责人责人(如审核组长、管代等如审核组长、管代等)批准批准(p zhn)，必要时提交管理，必要时提交管理评审。评审。第五十四页，共54页。