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1、08电影霸王别姬赏析霸王别姬赏析霸王别姬赏析一.导演陈凯歌和他的主要作品二.霸王别姬的人物与情节三.霸王别姬的鉴赏分析一一.导演陈凯歌及其主要作品导演陈凯歌及其主要作品l l陈凯歌生平陈凯歌生平陈凯歌是中国大陆第五代导演中的佼佼者，于1952年生于北京，青少年時代曾辍学下乡，1976年回到北京，1982年毕业于北京电影学院，后来担任北京电影制片厂导演。1984年开始执导影片。黄土地黄土地l l黄土地是黄土地是陈凯歌的成名陈凯歌的成名作，也是他和张作，也是他和张艺谋一次成功的艺谋一次成功的合作，由此奠定合作，由此奠定了二人了二人“ “第五代第五代” ”代表人物的重要代表人物的重要地位。地位。 黄
2、土地黄土地l l影片讲述八路军文艺工作者顾青来到陕北农村，影片讲述八路军文艺工作者顾青来到陕北农村，结识了当地出名的女民歌手翠巧，并在她家暂住。结识了当地出名的女民歌手翠巧，并在她家暂住。顾青向她谈起延安的种种新气象，使翠巧受到触顾青向她谈起延安的种种新气象，使翠巧受到触动。翠巧爹善良而又愚昧，硬逼翠巧与他人完婚。动。翠巧爹善良而又愚昧，硬逼翠巧与他人完婚。顾青行将离去，一时无法带走翠巧，只好惜别。翠顾青行将离去，一时无法带走翠巧，只好惜别。翠巧在完婚之日逃出，连夜渡河追求自己的幸福，不巧在完婚之日逃出，连夜渡河追求自己的幸福，不幸遇难。幸遇难。黄土地黄土地l l影片以故事为外壳，实现了土地、
3、民俗与人物的影片以故事为外壳，实现了土地、民俗与人物的统一，表现了陕北高原古朴、苍凉、深厚的民风，统一，表现了陕北高原古朴、苍凉、深厚的民风，表达了创作者对民族特性、农民命运的思考。在这表达了创作者对民族特性、农民命运的思考。在这部作品中，黄土地是真正的主角，它以它浑厚的体部作品中，黄土地是真正的主角，它以它浑厚的体魄养育了生活在黄土地上的一代又一代的人们，同魄养育了生活在黄土地上的一代又一代的人们，同时又深深地束缚着他们。影片的影像冲击力，颠覆时又深深地束缚着他们。影片的影像冲击力，颠覆了此前中国电影传统的叙事结构和表现方式。了此前中国电影传统的叙事结构和表现方式。返回陈凯歌和他的作品返回陈
4、凯歌和他的作品 和你在一起和你在一起l l译名：译名：译名：译名：TogetherTogetherl l导演：陈凯歌导演：陈凯歌l l主演：唐韵主演：唐韵/ /刘佩琦刘佩琦l l上映年度：上映年度：20022002和你在一起和你在一起l l一部温情一部温情脉脉的作脉脉的作品，虽然品，虽然没有黄没有黄土地的土地的野心，却野心，却同样具有同样具有震撼人心震撼人心的力量。的力量。和你在一起和你在一起l l影片讲述自幼和小提琴相影片讲述自幼和小提琴相伴的伴的1313岁男孩刘小春敏感而岁男孩刘小春敏感而沉默，并将小提琴视为唯一沉默，并将小提琴视为唯一与母亲在天之灵相沟通的桥与母亲在天之灵相沟通的桥梁。望
5、子成龙的老父刘成将梁。望子成龙的老父刘成将孩子送往北京深造，小春遇孩子送往北京深造，小春遇上孤傲的江老师，得到可贵上孤傲的江老师，得到可贵的友情，初尝恋爱的甜密与的友情，初尝恋爱的甜密与苦痛，也明白了音乐的真正苦痛，也明白了音乐的真正意义。意义。和你在一起和你在一起l l影片中的三断感情历程：一是刘成和小春的父子影片中的三断感情历程：一是刘成和小春的父子之情，二是小春对莉莉的朦胧初恋，三是小春对音之情，二是小春对莉莉的朦胧初恋，三是小春对音乐的寄托，也是对母亲的寄托之情。这三段感情是乐的寄托，也是对母亲的寄托之情。这三段感情是一种承前启后的成长过程，这种成长也使小春的音一种承前启后的成长过程，
6、这种成长也使小春的音乐才华得到进步和升华。影片将音乐和亲情完美地乐才华得到进步和升华。影片将音乐和亲情完美地融合在一起，表达了导演强烈的人文意识和美学追融合在一起，表达了导演强烈的人文意识和美学追求，深刻地展现陈凯歌人性化的电影风格。美国求，深刻地展现陈凯歌人性化的电影风格。美国时代周刊曾评价该片是陈凯歌最为阳光、也是时代周刊曾评价该片是陈凯歌最为阳光、也是最为简单的一部作品。最为简单的一部作品。返回陈凯歌和他的作品返回陈凯歌和他的作品二二.霸王别姬的人物与情节霸王别姬的人物与情节1. 1.主要人物主要人物主要人物主要人物l l程蝶衣（张国荣饰）程蝶衣（张国荣饰）l l段小楼（张丰毅饰）段小楼
7、（张丰毅饰）l l菊仙（巩俐饰）菊仙（巩俐饰）l l袁四爷（葛优饰）袁四爷（葛优饰） 二二.霸王别姬的人物与情节霸王别姬的人物与情节l l影片感情影片感情强烈，情强烈，情节曲折，节曲折，充满生生充满生生死死的戏死死的戏剧冲突，剧冲突，是一个关是一个关于戏、梦、于戏、梦、人生的凄人生的凄美故事。美故事。二二.霸王别姬的人物与情节霸王别姬的人物与情节2. 2.情节情节情节情节演生角的段小楼与演旦角的程蝶衣是自小在一起长大的演生角的段小楼与演旦角的程蝶衣是自小在一起长大的师兄弟。两人合演的霸王别姬誉满京城师兄弟。两人合演的霸王别姬誉满京城, ,更约定合演一更约定合演一辈子霸王别姬。但二人对戏剧与人生
8、关系的理解有本辈子霸王别姬。但二人对戏剧与人生关系的理解有本质不同，段小楼深知戏非人生，程蝶衣则是人戏不分。段质不同，段小楼深知戏非人生，程蝶衣则是人戏不分。段小楼在认为该成家立业之时迎娶了名妓菊仙，致使程蝶衣小楼在认为该成家立业之时迎娶了名妓菊仙，致使程蝶衣认定菊仙是可耻的第三者，使段小楼做了叛徒，自此，三认定菊仙是可耻的第三者，使段小楼做了叛徒，自此，三人围绕一出霸王别姬生出的爱恨情仇开始随着时代风人围绕一出霸王别姬生出的爱恨情仇开始随着时代风云的变迁不断升级，终于酿成悲剧。云的变迁不断升级，终于酿成悲剧。三三.霸王别姬的鉴赏分析霸王别姬的鉴赏分析l l霸王别姬根据香港女作家霸王别姬根据香
9、港女作家李碧华李碧华李碧华李碧华的同名小说的同名小说改编，是陈凯歌的第五部作品，影片的风格和他之改编，是陈凯歌的第五部作品，影片的风格和他之前的作品可以说是截然不同。前的作品可以说是截然不同。l l影片感情强烈，情节曲折，扣人心弦，并邀请几影片感情强烈，情节曲折，扣人心弦，并邀请几位大明星合演，具有很浓厚的商业色彩，同时又蕴位大明星合演，具有很浓厚的商业色彩，同时又蕴涵着深刻的文化内涵，延续了导演一贯的人文思涵着深刻的文化内涵，延续了导演一贯的人文思考，是一部真正做到了考，是一部真正做到了人文与商业成功结合的影人文与商业成功结合的影人文与商业成功结合的影人文与商业成功结合的影片片片片。香港影评
10、界称此片：。香港影评界称此片：通俗中见斑斓，曲高而和通俗中见斑斓，曲高而和通俗中见斑斓，曲高而和通俗中见斑斓，曲高而和者众者众者众者众。时间顺序时间顺序n n倒叙结构倒叙结构n n（公元（公元1977-1924-1966-19771977-1924-1966-1977年）数字化的时间以年）数字化的时间以倒叙的模式展开，从倒叙的模式展开，从19771977蝶衣和小楼的重逢开始，蝶衣和小楼的重逢开始，然后回忆然后回忆19241924到到19661966年之间种种，而后仍回归到年之间种种，而后仍回归到 19771977最后的舞台上。首先一句，最后的舞台上。首先一句，“ “是您二位啊？！是您二位啊？！
11、”那时的蝶衣和小楼已是全副行头装扮，而工那时的蝶衣和小楼已是全副行头装扮，而工作人员的声音是从空旷遥远的地方传来的作人员的声音是从空旷遥远的地方传来的能能够从一定的距离上精确辨认出演员的实际身份，够从一定的距离上精确辨认出演员的实际身份，由此可知，蝶衣和小楼，当年的绝代风华。也可由此可知，蝶衣和小楼，当年的绝代风华。也可窥见，京剧文化的生生不息。窥见，京剧文化的生生不息。n n1977年，中国北京。n n1924年，北平，北洋政府统治时期。n n1937年，北平，抗战前夕。n n1945年，日本投降。n n1948年，民国政府离开大陆前。n n1949年，人民解放军进入北平。n n1966年，
12、北京，文革前夕。n n1977年，中国北京。n n1990年，在北京故事结构故事结构n n霸王别姬的结构：简化而写意的情节安排n n结构三大段落：学艺、从艺、殉艺 学艺：逃跑、性别转换、被张公公污辱。 从艺：成婚与兄弟反目、营救段小楼、营救程蝶衣。 殉艺：戒毒、后台决裂、太庙批斗。艺术与商业的完美结合艺术与商业的完美结合、影片的内涵：影片的内涵：对传统文化对传统文化（京剧）（京剧）、个人生存状态、个人生存状态（迷恋）（迷恋）与与人性人性（背叛）（背叛）的思考的思考；、影片的商业因素：影片的商业因素：流畅的影像叙事、流畅的影像叙事、戏剧化的情节、戏剧化的情节、京戏的外壳京戏的外壳、时代风云时代风
13、云、同性恋同性恋、 影片的内涵影片的内涵l l用电影表达对文化的思考，是我的一种自觉的选用电影表达对文化的思考，是我的一种自觉的选择。择。l l这不是一出历史剧，也不是讲京剧的兴衰。它是这不是一出历史剧，也不是讲京剧的兴衰。它是通过京剧演员的个人遭遇、命运变幻来看人生演通过京剧演员的个人遭遇、命运变幻来看人生演变、世态炎凉。它基本上是一个人生故事，讲一个变、世态炎凉。它基本上是一个人生故事，讲一个没法将人生与戏曲区分开来的浪漫理想主义者的悲没法将人生与戏曲区分开来的浪漫理想主义者的悲剧。这个人物如同追求爱情一般地献身理想和艺剧。这个人物如同追求爱情一般地献身理想和艺术。术。陈凯歌陈凯歌 影片的
14、内涵影片的内涵l l程蝶衣的戏剧理想与现实生活的矛盾。程蝶衣的戏剧理想与现实生活的矛盾。程蝶衣的悲剧根源之一在于他对京剧的迷恋近乎程蝶衣的悲剧根源之一在于他对京剧的迷恋近乎宗教的虔诚，并试图根据戏剧理想来安排自己的生宗教的虔诚，并试图根据戏剧理想来安排自己的生活。他的师兄段小楼并不漠视兄弟情谊，但他清醒活。他的师兄段小楼并不漠视兄弟情谊，但他清醒地区分戏剧与现实的不同。菊仙的出现，使他的人地区分戏剧与现实的不同。菊仙的出现，使他的人生更加世俗化。于是，三个主要人物的戏剧纠葛，生更加世俗化。于是，三个主要人物的戏剧纠葛，围绕着理想化人生和世俗化生活的轴心打转。同围绕着理想化人生和世俗化生活的轴心
15、打转。同时，程蝶衣的悲剧更深一步地表现为他性别意识的时，程蝶衣的悲剧更深一步地表现为他性别意识的颠倒。他的个体生命被京剧所吞噬。颠倒。他的个体生命被京剧所吞噬。影片的内涵影片的内涵l l人戏不分人戏不分的程蝶衣的程蝶衣寄寓了导寄寓了导演的精神演的精神追求，同追求，同时也显示时也显示了他对历了他对历史对文化史对文化的批判态的批判态度。度。影片主题：迷恋和背叛影片主题：迷恋和背叛n n程蝶衣是这部影片中最重要的人物形象,而表现他的执著与迷恋也似乎成了影片毋庸置疑的主题。然而,纵观全片我们又不难发现影片其实还包含着另一个同样重要的主题背叛。n n陈凯歌曾这样强调说:“影片并不是要表现中国50年历史的
16、演进,而是以此作背景,表现人性的两个主题迷恋与背叛。由张国荣扮演的青衣演员程蝶衣,所表现的是迷恋的主题。n n而张丰毅扮演的花脸演员段小楼,则演出了背叛的角色。他的故事,是一个背叛的故事,先是背叛了自己的戏剧理想,后来又背叛了自己的妻子菊仙,背叛了程蝶衣。”n n陈凯歌甚至表白说陈凯歌甚至表白说“ “程蝶衣就是我程蝶衣就是我”,“”,“程蝶衣的痴迷程蝶衣的痴迷, ,的确多多少少地反映了我自己。我试图通过这个的确多多少少地反映了我自己。我试图通过这个在现实生活中比较罕见的纯真的人在现实生活中比较罕见的纯真的人, ,对我一贯坚持对我一贯坚持的艺术理想作出表达的艺术理想作出表达, ,对个体精神进行颂
17、扬。一个对个体精神进行颂扬。一个真正迷恋于艺术的人真正迷恋于艺术的人, ,在他的人生历程中在他的人生历程中, ,一定会和一定会和程蝶衣一样程蝶衣一样, ,是很寂寞的是很寂寞的, ,不会得到尘世的幸福。他不会得到尘世的幸福。他的幸福只能在他的艺术之中的幸福只能在他的艺术之中, ,这是许多艺术家命运这是许多艺术家命运中的共同的东西。中的共同的东西。44这番至关重要的言说清楚地这番至关重要的言说清楚地表明表明, ,陈凯歌并不是热衷于讲述一个同性恋的故事陈凯歌并不是热衷于讲述一个同性恋的故事, ,而是他自己对艺术的深切理解和挚爱。而是他自己对艺术的深切理解和挚爱。迷恋迷恋n n在程蝶衣的心中在程蝶衣的
18、心中, ,师兄不是小石头师兄不是小石头/ /段小楼段小楼, ,而是楚而是楚霸王霸王; ;他也不是小豆子他也不是小豆子/ /程蝶衣程蝶衣, ,而是霸王的虞姬。而是霸王的虞姬。程蝶衣对段小楼的痴迷程蝶衣对段小楼的痴迷, ,只是舞台向现实的延伸只是舞台向现实的延伸, ,是是对虞姬的贞烈对虞姬的贞烈, ,对师傅的对师傅的“ “从一而终从一而终” ”的教诲的一份的教诲的一份执著与实践。因而执著与实践。因而, ,他与生活中那些同性恋者在性他与生活中那些同性恋者在性质上有着根本的不同。他最根本的问题是模糊了质上有着根本的不同。他最根本的问题是模糊了理想与现实、舞台与人生、男与女、真与幻、生理想与现实、舞台与
19、人生、男与女、真与幻、生与死的界线与死的界线, ,从而使他的人生进入了与现实格格不从而使他的人生进入了与现实格格不入的梦幻世界之中。入的梦幻世界之中。“ “差一年差一年, ,一个月一个月, ,一天一天, ,一个时一个时辰辰, ,都不算一辈子都不算一辈子”, ”,他是在替虞姬活着的。他是在替虞姬活着的。背叛背叛n n小楼到花满楼喝花酒，迎娶菊仙，是第一次背叛蝶衣；而小楼到花满楼喝花酒，迎娶菊仙，是第一次背叛蝶衣；而蝶衣作了袁四爷的红尘知己，亦使小楼遭受到背叛。此一蝶衣作了袁四爷的红尘知己，亦使小楼遭受到背叛。此一别。别。n n蝶衣作为汉奸被捕，小楼为营救他而奔走，同时却与菊仙蝶衣作为汉奸被捕，小
20、楼为营救他而奔走，同时却与菊仙签订字据，与蝶衣划清界线，是对蝶衣的第二次背叛；而签订字据，与蝶衣划清界线，是对蝶衣的第二次背叛；而蝶衣凭借蝶衣凭借“ “角儿角儿” ”的名气，顺利脱身，枉费小楼一番气力，的名气，顺利脱身，枉费小楼一番气力，又使小楼遭受第二个背叛。又一别。又使小楼遭受第二个背叛。又一别。n n文革中，小楼抖出了众多蝶衣不堪回首的往事，是第三次文革中，小楼抖出了众多蝶衣不堪回首的往事，是第三次的背叛；而悲愤难忍的蝶衣，揭开菊仙的身份，揭开了小的背叛；而悲愤难忍的蝶衣，揭开菊仙的身份，揭开了小楼最致命的楼最致命的“ “旧疮旧疮” ”，间接导致菊仙的死，使小楼遭受到了，间接导致菊仙的死
21、，使小楼遭受到了第三次的叛离。再一别。第三次的叛离。再一别。n n所以，当小楼选择背叛的时候，就必定承受其后的被叛离；所以，当小楼选择背叛的时候，就必定承受其后的被叛离；反过来从蝶衣的角度来看，在他遭受并唾弃背叛的同时，反过来从蝶衣的角度来看，在他遭受并唾弃背叛的同时，他也选择了叛变。他也选择了叛变。影片的商业因素影片的商业因素l l流畅的影像叙事流畅的影像叙事流畅的影像叙事流畅的影像叙事在这部作品中，导演陈凯歌开始注重影像叙事的流在这部作品中，导演陈凯歌开始注重影像叙事的流畅性，符合观众的审美口味。畅性，符合观众的审美口味。影片的商业因素影片的商业因素l l戏剧化的情节戏剧化的情节戏剧化的情
22、节戏剧化的情节影片情节曲折，影片情节曲折，故事性强，戏剧故事性强，戏剧冲突激烈，导演冲突激烈，导演陈凯歌在这里充陈凯歌在这里充满激情地叙述了满激情地叙述了延续半个世纪的延续半个世纪的故事。故事。影片的商业因素影片的商业因素l l京戏的外壳京戏的外壳京戏的外壳京戏的外壳 陈凯歌选择中国文化积淀非常深厚的京剧艺术和陈凯歌选择中国文化积淀非常深厚的京剧艺术和艺人的生活，来表达他对传统文化、对人生的思艺人的生活，来表达他对传统文化、对人生的思考，聪明而独到。影片中选用的几个京剧片段，经考，聪明而独到。影片中选用的几个京剧片段，经过严格的挑选，导演是要尽量借这些片段来说明过严格的挑选，导演是要尽量借这些
23、片段来说明程、段、菊三人关系的变化。事实上不单如此，这程、段、菊三人关系的变化。事实上不单如此，这些京剧片段，对于程蝶衣形象的塑造，显然也是极些京剧片段，对于程蝶衣形象的塑造，显然也是极具魅力的视听元素。具魅力的视听元素。影片的商业因素影片的商业因素l l贵妃醉酒贵妃醉酒 影片的商业因素影片的商业因素l l贵妃醉酒贵妃醉酒影片的商业因素影片的商业因素l l霸王别姬霸王别姬影片的商业因素影片的商业因素l l同性恋和时代风云同性恋和时代风云同性恋和时代风云同性恋和时代风云影片中的同性恋和时影片中的同性恋和时代风云的变幻同样是代风云的变幻同样是一个看点。程蝶衣对一个看点。程蝶衣对师兄的依恋，剧中人师
24、兄的依恋，剧中人物在情感上的纠葛，物在情感上的纠葛，日本侵华，文革中的日本侵华，文革中的相互揭发，给观众很相互揭发，给观众很深的印象。深的印象。 细节：细节：暗示、暗喻暗示、暗喻n n作为综合性的艺术表现形式，相对文字，电影具作为综合性的艺术表现形式，相对文字，电影具备极高的浓缩性，如同三个小时熬成的乡下浓汤，备极高的浓缩性，如同三个小时熬成的乡下浓汤，每个细节，细至一句台词一件道具，都值得探究。每个细节，细至一句台词一件道具，都值得探究。n n霸王别姬中斑斓的戏衣、朦胧的金鱼屏风、霸王别姬中斑斓的戏衣、朦胧的金鱼屏风、缱绻的梳妆台、寒光闪闪的宝剑缱绻的梳妆台、寒光闪闪的宝剑以几近恋物以几近恋
25、物倾向的冲击，在审美视觉上留下了细致入微的深倾向的冲击，在审美视觉上留下了细致入微的深刻印象。而其中部分物件，是被刻意强调的，富刻印象。而其中部分物件，是被刻意强调的，富于象征意义，是解读过程中，一些以小见大的切于象征意义，是解读过程中，一些以小见大的切入点；这就构成了电影中的暗喻系列。入点；这就构成了电影中的暗喻系列。金鱼金鱼蝶衣蝶衣n n金鱼蝶衣n n金鱼，在蝶衣为小楼唾弃之后，在影片中曾反复出现过。蝶衣吸鸦片时，榻前朦胧的金鱼屏风；那坤在金鱼屏风后烧掉蝶衣写给母亲的书信；蝶衣戒烟时，耳边不断的金鱼在水中游动的声音n n那么金鱼的象征意义何在？n n首先，金鱼和蝶衣同是被观赏的角色。金鱼的
26、美，首先，金鱼和蝶衣同是被观赏的角色。金鱼的美，由鲫鱼演化而成；蝶衣成为一个名旦，自然也有由鲫鱼演化而成；蝶衣成为一个名旦，自然也有被纠正的经历。金鱼因美而获得生存价值，而蝶被纠正的经历。金鱼因美而获得生存价值，而蝶衣从青木手下救出了小楼，从国民党的法庭上公衣从青木手下救出了小楼，从国民党的法庭上公然越过法律而安然脱身。然越过法律而安然脱身。n n再者，小说中，蝶衣房间里最多的是镜子。影片再者，小说中，蝶衣房间里最多的是镜子。影片中则易之以金鱼中则易之以金鱼蝶衣的世界即是那方镜子那蝶衣的世界即是那方镜子那方鱼缸，他完全沉溺在自己的世界里，不问外界方鱼缸，他完全沉溺在自己的世界里，不问外界演到了
27、那一出戏。而他的世界也是如此，看似圆演到了那一出戏。而他的世界也是如此，看似圆满，实际就像玻璃容易破碎。因而他又需要得到满，实际就像玻璃容易破碎。因而他又需要得到认同、庇护认同、庇护剑剑聚散离合、性别错位的标记聚散离合、性别错位的标记n n出逃时，遇到名角，那是使小豆子回到科班继续忍耐的动力之一，但那时看见的却是霸王，是打斗的场景，意气风发。蝶衣所钟情的那把剑，也是这样的意义，是坚强权势是保护的能力，是霸王之所以为霸王的意义。剑在蝶衣和小楼之间的赠与还，是两个人分分合合的暗示。而电影叙述中，还存在“剑的主人”这个问题。实际上，剑的主人指向的是，小豆子性别错位的引领者，乃至操纵者。每次剑的出现，
28、即是他性别错位由浅及深的一个标记。n n剑初次出现在张公公府上。蝶衣在那所得到的是那坤的一句“虞姬怎么演还得有一死”张公公的暴行，是那时迫使小豆子屈从于性别错位的一个暴行。颇有置诸死地而后生的意味。n n剑第二次出现在袁四爷府上。之后，蝶衣便成为袁四爷的红尘知己，是将成年后的小豆子，进一步被拉进了那个深渊。n n其后，剑又被蝶衣赠予小楼，因他是第一个以暴力手段强制蝶衣接受“女娇娥”身份的人，在他用烟锅子捣得蝶衣满嘴是血的时候。那是为蝶衣所铭记的。他所承认的剑的主人，他为他唱的虞姬。在蝶衣眼里“一把剑也是含情的”，那是他所追从的，从一而终。火火n n由于陈凯歌的亲身经历由于陈凯歌的亲身经历,“
29、,“文革文革” ”记忆成了他心中永远的创痛。记忆成了他心中永远的创痛。可以说可以说, ,霸王别姬对文化大革命的暴力行径及文化毁灭霸王别姬对文化大革命的暴力行径及文化毁灭的揭露达到了少有的深度的揭露达到了少有的深度, ,这也是影片最突出的价值。这也是影片最突出的价值。“ “文文革革” ”开始时开始时, ,京剧艺求遭到了灭顶之灾京剧艺求遭到了灭顶之灾, ,传统剧目被统称为传统剧目被统称为“ “帝王将相、才子佳人帝王将相、才子佳人” ”而扫入了历史的垃圾堆而扫入了历史的垃圾堆; ;京剧的传统京剧的传统行头被当成行头被当成“ “四旧四旧” ”烧毁烧毁; ;京剧艺人则接受批斗和羞辱。京剧艺人则接受批斗和
30、羞辱。n n影片后半部分的高潮段落影片后半部分的高潮段落, ,是段小楼、程蝶衣、菊仙三个人是段小楼、程蝶衣、菊仙三个人同在烈火熊熊的批斗会上同在烈火熊熊的批斗会上, ,惨遭人格肢解惨遭人格肢解, ,经历了背叛、诬经历了背叛、诬陷和相互攻讦的精神毁灭陷和相互攻讦的精神毁灭, ,这是当代历史暴力以个人命运的这是当代历史暴力以个人命运的残酷经历而得到的最直接的指涉。更为可贵的是残酷经历而得到的最直接的指涉。更为可贵的是, ,影片通过影片通过程蝶衣之口发出了这样的感叹程蝶衣之口发出了这样的感叹:“ :“霸王都跪下了霸王都跪下了, ,京剧它能不京剧它能不亡吗亡吗?”?”、“ “你当是小人作乱你当是小人作
31、乱? ?不是不是! !而是我们一步一步、一步而是我们一步一步、一步一步走到了这一步一步走到了这一步!”!”这是对文化大革命的一种总结这是对文化大革命的一种总结, ,更是对更是对历史的一种非常深刻的反思。历史的一种非常深刻的反思。为母校南京大学商学院“斯密论坛”所准备：心理学与经济学心理学与经济学 张永璟DepartmentofSocial&DecisionSciencesCarnegieMellonUniversity2002年6月24日，中国.南京(一一) 前言前言 ( Prefece) * 我的老师们说：我的老师们说： A，“天天非理性 ”(EverydayIrrationality)-R
32、abynDawesB,“什么都不对”(NothingisRight)-GeorgeLoewensteinC,“满意就行，不要求最大化”(Satisfactions,andnotmaximization)-已故HerbertSimon“*怎样和为什么要谈论怎样和为什么要谈论“心理学与经济学心理学与经济学” ？(1)要探究这些基于心理学的研究怎样修改我们通常认定的个人行为模式，而不是针对这些研究这些研究的直接经济应用。(2)我们强调的是我们已经了解了什么(what),而不是怎样了解(how).(3)谈论的焦点：经济学家不应该再继续忽视相关心理学研究的挑战。很多心理学研究成果具有足够的可信度和潜在的
33、经济意义，所以我们必须把它们溶入经济学中去。*经济学与心理学研究方法上的差异：经济学与心理学研究方法上的差异：经济学：方法性个人主义(methodologicalindividualism)假设的数学构成，介于假设的后果的逻辑分析，等等。=缺点：必须用简单化和模式化的模型来界定人的感知，偏好和行为，从而忽略掉大量的心理内容。心理学：(必须)深入探究人性自然的各种细节主要采用实验方法；但不是(也不应当)由精确的数学来加以描述，更不应相信数学模型的实证应用性。(二二) 反映心理因素的偏好反映心理因素的偏好(Preferences with the reflection of psychologic
34、al factors)-偏好函数偏好函数U(X) 的的 真实形式：真实形式：A，参照水平( reference levels):个人偏好常常是决定于相对于参照水平的结果变化，而不仅仅是绝对量的变化。 基于参照水平的偏好(referencedependentpreferences).a.财富效应财富效应 ( Endowment Effect) (Thaler, 1980,1985) :一旦一个人拥有了一件物品，她对之的估价马上会高于她拥有前的估价。实验证明( Kahneman et al., 1990):一个杯子，估价范围从$0.5到$9.5。(1)如果你拥有杯子，你售价多少？(2)如果你没有杯
35、子，你出价多少？结果：(1)$7.12;$7.00;(2)$3.12;$3.50.*理论解释：对损失的感受强于收获(lossaversion).b. 递减感应度递减感应度 ( Diminishing Sensitivity) -( Kahneman, Tversky, 1979) 距离参照水平较近处的边际效用变化大于距离较远处。介于财富的效用函数曲线在偏离参照水平的过程中变的越来越不平缓。引伸：对于损失来说，偏离”代表更低的财富水平。由此，尽管人们对收获持避免风险态度(risk-aversion),他们对于损失持偏爱风险态度(risk-loving).实证：(1)$0和1/4$6，000；(2
36、)2/4$0，$2，000和1/4$4，000结果：70%选择(1)；请看图表(手绘于黑板)。B. 不确定性和预期效用理论不确定性和预期效用理论 (Uncertainty and Expected-Utility Theory)传统预期效用理论：U(S)=sSP(s)U(s).大量实例发现这一理论在行为分析上是错误的。来看看著名的“Allais矛盾”(AllaisParadox)(Allais,1953):a1a2a3a4Prob$0.00.01.90.89Prob$1million1.00.89.00.11Prob$5million.00.10.10.00两对比较(a1Vs.a2;a3vsa
37、4)之间有差别吗？如果你选，你会各选哪个？Allais 矛盾矛盾(续续) ：按照EU理论，两对比较没有区别，都是检验一个人在11%的$1million和10%的$5millionplus1%的$0。但是实证中，人们偏好a3多于a4，偏好a1多于a2！理论解释：(1)当最坏选择的概率很小时(a1)，人们希望用最好选择的概率的大量增加来补偿最坏选择概率的极少增加；(2)当最坏选择的概率很大时(a4)，一个人更愿意接受最坏选择概率的增加从而换取最好选择概率的增加。C. 社会偏好和公平分配社会偏好和公平分配 ( Social Preferences and Fair Allocation)斯密在中说：
38、“我们从屠夫，酿制商和面包师那里期待晚餐，不是因为他们的仁慈，而是他们对自身利益的考虑”。=“人都是自私的”。是吗？现实中的反例！Dawes&Thaler(1988):“在Ithaca附近的农村，农民会在路边放上桌子，放上农产品和一个放钱的敞口盒子。我们认为这些农民正是人类天性的典范。他们认为路人会在盒子里放下合适的价钱；他们也知道路人很容易从盒子里把钱拿走。*身边的例子：你买吗？C(续续). 公平分配公平分配-以以Ultimatum Game为例为例社会偏好中，不光是个人利益，至少还考虑到公正(平)。UltimatumGame(据Thaler,1988)：个人A被授予$100，并被要求在她和
39、个人B之间分配这$100。如果B接受A的分配，A，B就按A的分配方案分钱；如果B拒绝，谁也拿不到钱。按照标准博弈论，什么方案是纳什均衡?现实呢？(Kagel&Ochs,1995)，极少达到($99,$1)似的纳什均衡，大量的是($50，$50)的公平分配方案。为什么？基于公平(Fairness)的考虑.D. 利益偏好的相互性利益偏好的相互性 (Reciprocity)虽然没有完全的自私主义，但也没有绝对的利他主义(altruism)，流行的利他主义是相互的(reciprocalaltruism);基于“囚犯困境”的Tit-for-Tat(TFT)策略(Rapaport,1960)：先选择“合作
40、”，从此按照对手的选择行事，“合作”对“合作”，“不合作”对“不合作”。=相应中国成语()对人的实验和计算机模拟都显示，在多回合的“囚犯困境”博弈中，TFT总是获得最大的利益收入。(二二)判断中的误差判断中的误差 ( Biases in Judgment) -“ 最大化最大化”U(X) 中的系统性错误中的系统性错误 主流经济学认为：面临不确定性时，人们可以根据概率法则，准确的得出主观概率评估。然而研究发现，基于不确定性的判断往往系统性的偏离理性选择。问题在于：我们拥有的数据往往只是有限清晰的，而判断清晰度的手段往往是习惯性法则(heuristicrules),可是，习惯性法则往往又是不可靠的。
41、A.代表性习惯思维代表性习惯思维( Representativeness Heuristic)a.对于基数率的忽视对于基数率的忽视-有关贝叶斯法则有关贝叶斯法则 ( Base-rate Neglect for Bayes Law) -在概率评估中过份使用代表性特征。*P(B/A)等于P(A/B)吗？*经典案例：O.J.辛普森案件A：殴打太太；B：太太被杀b. 合成效应合成效应 (Conjunction Effect) 合成效应：当一个描述是A类人的代表性特征，但不是B类人的，人们常常会更多的认为这个人既属于A类又属于B类，而不是仅仅B类。例子(Tversky等，1985)：“琳达31岁，单身外
42、向，很聪明。哲学专业。作为一个学生，她对歧视和社会公正很感兴趣，同时也参加反核武器抗议示威。”选择项有二：(1)她既是个银行职员又是个女权主义者；(2)她是个女权主义者。结果：85%的人判定她更象是(1)项。原因：上述描述使她看上去象个女权主义者。从而(1)看上去比(2)更象她的代表性特征。B. 小额数量法则小额数量法则(The Law of Small Numbers) 人们往往期盼着，他们在小样本里面获得的概率分布是和大样本一样的。举例说，比较扔20次硬币和5次硬币，后者获得80%国徽向上的可能性要大得多(统计学依据：样本误差随着样本量增加而减少) ，但很多人不是这么想的。 然而与此同时，
43、人们又会低估大样本与全体人口的相似性。比如,Kahneman等(1972)发现，一般人认为在一天里，750/1000个婴儿是男婴的概率超过10%，但实际概率仅为1%。B. 小额数量法则小额数量法则(续续) -应用：应用：1，赌徒的谬误(The Gambers Fallacy):如果硬币有几次没有国徽在上了，赌徒会肯定下一次就是。相应的在金融分析中，由于高估三次中有一次是错误的概率，人们会过份相信一个连续正确预测三次的分析师的分析水平。2，趋向期望值的回归( Regression to the Mean):如果我们过于相信偏离常规的模式，我们将不会指望以后的观察值将是平常值。3，篮球中的热手问题
44、(Hot Hand):人们不相信一个随机结果会重复发生多次。但实证研究(Gilovich等，1985)发现，热手现象实际上是不存在的。(四四) 选择中的误差选择中的误差( Biases in Choice)- 最大化效用是正确的目标吗？最大化效用是正确的目标吗？A.人们怎样错误感受他们的效用？人们怎样错误感受他们的效用？ 一种模式是人们低估了自己对变化的反应和对新的参照水平的预测。实例(Brickman等，1978)发现乐透大奖获得者并不比未获奖者活的开心。原因：(1)比较他们的“巅峰”心情，现实的生活心情终也差强些许；(2)他们当前效用的载体是相对新的参照水平，而不是消费的绝对水平。A(续续
45、) 短期效用和长期效用短期效用和长期效用Herrnstein等(1992)经大量实证研究发现，人们偏好于选择直接产生最大效用的选择，而不考虑这一选择对未来选择的影响。一个有趣的例子：面条还是稀饭？(1)面条的效用=7如果昨晚吃的稀饭；(2)面条的效用=5如果昨晚吃的面条；(3)稀饭的效用=4如果昨晚吃的面条；(4)稀饭的效用=3如果昨晚吃的稀饭。最佳组合：(1)，(3)轮流。但对单独某天-吃面条，于是天天吃面条。引伸：行为金融中的储蓄(savings)问题。B. 构框效应构框效应 (Framing Effects)-经典理论：经典理论： 概念：一个问题的两种逻辑相似的说法引导决策者选择不同的选
46、项。这一效应往往和前述“递减感应效应”(diminishingsensitivity)联系而起作用。一个关于肺癌治疗的经典实验：1，生存构框生存构框(Survival Frame)：手术：100个手术病人中，90在手术后存活，68人活一年以上，34人活5年以上；化疗：100个病人能全部在化疗过程中存活，77人活一年以上，22人活5年以上。2. 构框理论构框理论(续续) ： 2，死亡构框，死亡构框 (Mortality Frame) ： 手术：100个手术病人中，10人在手术中死亡，32人在一年内死亡，66人在五年内死亡；化疗：100个病人中，没人死于化疗，23人在一年内死亡，78人在五年内死亡
47、。结果：在生存构框中，18%的答卷者选择化疗；在死亡构框中，44%选择化疗。构框理论在医疗和商业心理学中应用的现实意义！构框理论在医疗和商业心理学中应用的现实意义！2(续续). 构框理论在经济生活中应用案例：构框理论在经济生活中应用案例：1，价格制定(Thaler,1980):超价还是打折？前者中，价格差表现为收益，后者表现为损失；2，税收政策(Schelling,1981):税收减免还是补贴？3，工资形式(kahneman等，1986)：调查发现，在评价公司的公平性上，职员更在乎名义工资，而不是实际工资。比如，12%通胀率基础上的5%工资率上升，相比无通胀情况下7%的工资率下降，更能令人接受
48、。C， 沉没成本效应沉没成本效应( Sunk Cost Effect) 假设你在去看音乐会的路上，丢了$10，而门票正是$10，在下列每种情况下，你还会去吗？(假设你对音乐会是中性偏好)：(1)这$10就是计划中用来买门票的；(2)这$10没有被计划好做任何特殊用途。实验结果：在(1)情况下选择“不去”的人统计性显著大于在(2)情况下选择“不去”的人。理论：这笔钱是否事先被界定在某个预算内，将影响人们的选择。D，选择和理由，选择和理由( Choices and Reasons):人们有时需要寻找一个“理由”(不是效用最大化)来决定选择这个或那个。Shafir等(1993)指出：(1)当面临困难
49、选择时，我们往往想方设法找出支持和反对每个选项的理由来；(2)在各种理由的引导下思考选择，将提供给我们一个自然的渠道来理解选择项之间的矛盾性，从而方便最后的决策。D(续续) 一个关于假期旅游的案例一个关于假期旅游的案例( Tversky等，等，1992) ：学生们准备在寒假里面去夏威夷旅游。在寒假之前，他们将知道他们是否通过了一个重要考试。没通过的学生将在寒假后补考。现在他们有三个选项：(1)买机票；(2)不买；(3)付$5延迟旅游决定。然后学生们被分成三种情况：(A)不知道通过与否，但如果他前面选了(3)，他可以在最后做出旅游决定前知道考试结果；(B)没通过考试；(C)通过了。结果：在(A)情况下，32%选(1)，7%(2)，61%(3)；在(B)，(C)情况下，都是只有31%选(3)，分别有54%和57%选(1)。=找个理由去旅游，不管是奖励自己还是补考前出去散散心。(五五) 一点结论和如何学习：一点结论和如何学习：1，经济学者不应该再忽视心理学者的相关研究成果；2，从心理学研究得到什么？关键是实证假设制定(Empirical Assumption-making) ，参照心理学研究成果来修订经济学研究中的一些流行假设。3，如何学习？(A)，阅读经典文献；(B)，实验方法的掌握；(C)，统计学和计量心理学的分析能力；(D)，在生活和学习中发现问题。
