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1、第八章第八章WTOAnti-DumpingRulesWTO反反倾销规那么那么OnTextilesandClothingTradesince2005WTOAdditionalTopicTrendingIssues欧盟委员会于欧盟委员会于2005年年4月月6日公布针对中国纺织日公布针对中国纺织品的特别限制措施行动指南，美国品的特别限制措施行动指南，美国4月月4日对中国日对中国3种纺织品启动调查。此次美方自主启动调查，种纺织品启动调查。此次美方自主启动调查，没有业界恳求，且仅凭今年前没有业界恳求，且仅凭今年前3个月的进口数据。个月的进口数据。这不仅向美业界发出了错误的信号，也给其他这不仅向美业界发出
2、了错误的信号，也给其他WTO成员开创了不良的先例。这一做法背叛了成员开创了不良的先例。这一做法背叛了WTO自在贸易原那么和纺织品贸易自在化的精自在贸易原那么和纺织品贸易自在化的精神，影响了中国在神，影响了中国在WTO中权益和义务的平衡，中权益和义务的平衡，严重挫伤中国业界和公众对中国参与严重挫伤中国业界和公众对中国参与WTO后国后国际贸易环境的自信心，也将动摇包括中国在内的际贸易环境的自信心，也将动摇包括中国在内的开展中成员对多边贸易体制以及多哈回合谈判的开展中成员对多边贸易体制以及多哈回合谈判的自信心，必将损害多边贸易体制。自信心，必将损害多边贸易体制。一、概述：适用反倾销措施的根本前提Pr
3、econditions of Applying AD MeasuresADAgreementArt.1:Ananti-dumpingmeasureshallbeappliedonlyunderthecircumstancesprovidedforinArticleVIofGATT1994andpursuanttoinvestigationsinitiatedandconductedinaccordancewiththeprovisionsofthisAnti-dumpingAgreement.Article7ofFTL2004“Intheeventthatanycountryorregigna
4、ppliesprohibitive,restrictiveorotherlikemeasuresonadiscriminatorybasisagainstthePeoplesRepublicofChinainrespectoftrade,thePeoplesRepublicofChinamay,asthecasemaybe,takecounter-measuresagainstthecountryorregioninquestionArticle56ofAnti-DumpingRegulations2002/2004“Whereacountry(region)discriminatorilyi
5、mposesanti-dumpingmeasuresontheexportsfromthePeoplesRepublicofChina,Chinamay,onthebasisoftheactualsituations,takecorrespondingmeasuresagainstthatcountry(region).(emphasisadded)If a company exports a product at a price lower than the price it normally charges on its own home market, it is said to be
6、“dumping the product. The WTO focus is on how governments can or cannot react to dumping it disciplines anti-dumping actions, and it is often called the “Anti-dumping Agreement.一、倾销的定义一、倾销的定义TheDefinitionofDumping(2)WTOADAgreementArt.2.1：A productisintroducedintothecommerceofanothercountryatlessthan
7、itsnormalvalue,ifitsexportpriceislessthanthecomparablepriceintheordinarycourseoftradeforthelikeproductwhen destinedfor consumptionin the exportingcountry.一产品以低于正常价值的价钱进入另一国的商业领域，假设其出口价钱低于在正常贸易过程中出口国供国内消费的一样产品的可比价钱。倾销涉及三个重要概念1、正常价值；2、正常贸易过程；3、一样产品。1、正常价值(Normalvalue)现实上上述定义中，“出口国供国内消费的一样产品的可比价钱即是一种最根
8、本的“正常价值。除此之外，正常价值还可以是：(a)acomparablepriceofthelikeproductwhenexportedtoanappropriatethirdcountry;(b) the cost of production in the country oforiginplusareasonableamountforadministrative,selling and general costs and forprofits(i.e.constructedprice).(1)一样产品出口至一适当第三国的可比价钱；(2)原产国的消费本钱加合理数量的管理、销售和普通费用及利
9、润(即构造价钱)。Add.SurrogateCountryMethodologyNote2Para.1ofArticleVIofGATT:“2.Itisrecognizedthat,inthecaseofimportsfromacountrywhichhasacompleteorsubstantiallycompletemonopolyofitstradeandwherealldomesticpricesarefixedbytheState,specialdifficultiesmayexistindeterminingpricecomparabilityforthepurposesofpar
10、agraph1,andinsuchcasesimportingcontractingpartiesmayfinditnecessarytotakeintoaccountthepossibilitythatastrictcomparisonwithdomesticpricesinsuchacountrymaynotalwaysbeappropriate.2、正常的贸易过程(Ordinarycourseoftrade)根据WTO第2.2.1条和第2.3条，以下情况下的出口，即不是在“正常的贸易过程中进展： (a)Sales of the like product in the domestic m
11、arket of the exporting country or sales to a third country at prices below constructed price may be treated as not being in the ordinary course of trade if such sales are made within an extended period of time (normally one year, but in no case less than six months ) in substantial quantities1 and a
12、re at prices which do not provide for the recovery of all costs within a reasonable period of time; (1)一样产品以低于构造价钱在出口国国内市场销售或销往第三国，假设在一继续时间内(普通为1年，但无论如何不能少于6个月)大量销售且不能在一段合理时间内收回本钱；(b)theexportpriceisunreliablebecauseofassociationoracompensatoryarrangementbetweentheexporterandtheimporterorathirdparty
13、.(2)出口商与进口商或第三方之间结成联盟或作出补偿性安排，从而使出口价钱不可信任。3、LikeProductAccordingtoArticle2.6ofWTOAnti-DumpingAgreement,likeproductmeansaproductwhichisidentical,i.e.alikeinallrespectstotheproductunderconsideration,orintheabsenceofsuchaproduct,anotherproductwhich,althoughnotalikeinallrespects,hascharacteristicsclosel
14、yresemblingthoseoftheproductunderconsideration.汉译根据WTO第2.6条，一样产品是指同样的产品，即与所涉进口产品在一切方面都一样；或，假设没有这样的产品，那么具有与该进口产品非常类似的特性的产品。一个问题 这个“一样产品概念较为笼统，没有明确地规定能否要思索产品性能、消费技术、销售渠道、最终用途等要素。而且，相比之下，从产品的可替代性来定义“一样产品那么科学得多。例如，将一样产品定义为“它是由一样的产品再加非一样的但直接竞争的或可替代的产品构成将更为合理。 二、确定倾销幅度二、确定倾销幅度WTO第2.4条针对如何确定倾销幅度制定了以下主要原那么：
15、经过公平地比较出口价钱和正常价值来确定倾销幅度。这种比较应在一样贸易程度(通常以出厂价为根底)上进展，且尽能够针对同一时期销售的一样产品。详细说来，即经过比较加权平均正常价值与全部可比出口买卖的加权平均价钱，或每笔买卖(transactiontotransaction)的正常价值与出口价钱来确定倾销幅度，或加权平均正常价值与单笔出口买卖价钱(假设出口价钱在不同购买者、地域或时间之间差别很大)来确定倾销幅度。三、DefinitionofInjuryThedefinitionofinjuryunderWTOanti-dumpingrulesisofbroadone.Itistakentomeanm
16、aterialinjurytoadomesticindustry,threatofmaterialinjurytoadomesticindustryormaterialretardationofestablishmentofsuchanindustry.WTO反倾销规那么所定义的“损害是一个广义上的“损害。它是指对一个国内产业呵斥严重损害、严重损害要挟，或本质性地妨碍这样一个国内产业的建立。“损害定义涉及到四个概念1、国内产业；2、严重损害；3、严重损害要挟；4、本质性地妨碍国内产业的建立。1、国内产业根据WTO第4条，“国内产业这一术语是指一样产品的一切国内消费商，或指其总产量占一样产品国内
17、总产量大部分的国内消费商。但上述消费商与进出口商没有关联或其本身并不是被诉倾销产品的进口商。而且，假设倾销产品集中销往一个WTO成员境内的区域市场，但该市场对这种产品的需求原来主要由居于该市场内的消费商提供且这些消费商所消费的产品全部或几乎全部在这一市场销售，那么这一市场内的消费商被视为一个独立的国内产业。当然，反倾销税也仅在该市场内征收。另一方面，假设两个或两个以上国家经过一体化建立了一个单一的一致市场，那么整个一体化地域的产业被视为“国内产业。2、本质性损害(Materialinjury)本质性损害是根据对以下方面的客观审查认定的：(1)倾销产品进口量；(2)倾销产品对国内市场一样产品的影
18、响；(3)这些倾销产品对该产品国内消费商所呵斥的结果性影响。详细说来，要综合思索与国内产业运营情况有关的一切经济要素和目的，如：倾销进口产品的绝对数量或相对于进口成员中消费或消费的数量能否大幅添加；倾销进口产品能否大幅削低价钱，或此类进口产品的影响能否是大幅压低价钱，或能否在很大程度上抑制在其他情况下本应发生的价钱增长；销售、利润、产量、市场份额、消费力、投资收益或设备利用率能否出现实践和潜在的下降；影响国内价钱的要素；倾销幅度大小；对国内产业现金流动、库存、就业、工资、增长、筹措资金或投资才干的实践和潜在的不利影响。以上列举的要素和目的并非全部。根据WTO第3.5条，要证明倾销与其对国内产业
19、损害之间要有因果关系。除倾销产品之外的其他要素所呵斥的损害不能归咎于倾销产品。这些要素尤其包括不以倾销价钱销售的进口产品数量和价钱、需求减少或消费方式的改动、贸易限制做法、外国消费商与本国消费商之间的竞争、技术的开展、本国产业的出口实绩及消费率。3、本质性损害要挟(AThreatofMaterialInjury)根据WTO第3.7条，本质性损害必需是明显的可预见并且是逼近的(mustbeclearlyforeseenandimminent)，不能仅仅根据声称、推测或遥远的能够性(notmerelyonallegation,conjectureorremotepossibility)。WTO要求
20、要着重思索以下要素：1它用以阐明进口本质添加的能够性；(2)出口商可充分自在处置的、或即将本质添加的消费或出口才干；它阐明补贴出口产品进入进口成员市场本质添加的能够性。同时思索能否有可消化任何额外出口的其他出口市场；(3)进口产品能否以大幅度抑制或压低国内价钱方式进入；能否会要求扩展进口；(4)被调查产品的库存情况。经过全盘思索这些要素必需得出如下结论:倾销产品将更多地出口是逼近的，且除非采取维护性行动，否那么本质损害将会发生。4、本质性地妨碍国内产业的建立(Materialretardationofestablishmentofadomesticindustry对此，WTO未作定义。但WTO
21、成员的一些刚刚建立或正处于开展初步阶段的特定产业部门更有能够以竞争性的进口产品本质性地妨碍国内产业的建立为由而要求本国反倾销机关对国外进口产品实施反倾销行动。四、四、WTO反倾销证据规那么反倾销证据规那么WTORuleofAnti-DumpingEvidenceWTO第6条及与该条有关的关于“现场调查程序(ProceduresforOn-The-SportInvestigations)和“最正确可获信息(BestInformationAvailable,BIA)两个附录确立了反倾销中倾销及其损害证据获得与适用的根本规那么。一证据的来源一证据的来源(SourcesofEvidences)1、调查
22、询卷卷(Questionnaire)反反倾销主管机关在反主管机关在反倾销调查中会向有关的出口中会向有关的出口商或外国消商或外国消费商商发放放调查询卷。卷。该问卷涉及与卷涉及与倾销与与损害有关的根本信息，它是害有关的根本信息，它是倾销与其与其损害害认定的定的重要重要证据来源。据来源。对此，此，WTO第第6.1.1条条及其相及其相应的注的注释规定：定：反反倾销调查机关机关给予接受予接受调查表的出口商或外国消表的出口商或外国消费商至少商至少30天的天的时间来作回答。只需可行，来作回答。只需可行，这个个30天天的期限也可延伸。的期限也可延伸。这个期限个期限对出口商通常是从其收到出口商通常是从其收到调查
23、询卷开卷开场起算。起算。从反从反倾销调查机关将机关将调查询卷寄卷寄给出口商或出口商或发送送给WTO出口成出口成员的相关外交事的相关外交事务代表之日起算，一周代表之日起算，一周后，出口商即被以后，出口商即被以为已收到已收到调查询卷。卷。TheContentofADQuestionnaireSee.SouthKoreaADQuestionnaire.doc2、现场调查、现场调查(On-The-SpotInvestigations)Theon-the-spotinvestigationiscarriedoutafterthe response to the questionnaire has bee
24、nreceived.Itsmainpurposeistoverifyinformationprovidedinthequestionnaireortoobtainfurtherdetails.However,itisonlymadeattherequestofan exporting firm if visits are to explain thequestionnaire,现场调查是在调查询卷的答卷收到之后进展。其主要目的是证明答卷中提供的信息或掌握更多的细节。但假设实地走访出口企业是为了解释调查询卷答卷内容，那么这样的现场调查只能在出口商提出这种要求后进展。3、最正确可获信息的适用、最正
25、确可获信息的适用(ApplicationofBIA)BIAreferstoinformationfreelyavailabletotheanti-dumpingauthorities,whichincludesthosecontainedintheapplicationfortheinitiationoftheinvestigationbythedomesticindustry.Itsapplicationbasesonthefactthattheinformationrequiredfromanyinterestedpartyis not supplied within a reasonab
26、le time, and theauthorities have to make determinations concerneddependingontheseevidences.最正确可获信息是指反倾销机关可自在获得的信息。它包括国内产业发起调查恳求中包含的信息。最正确可获信息的适用是基于利益相关方不能在合理的时间内提供所要求的信息，反倾销机关不得不依此证据来作出有关的判决。五、五、WTO反倾销重要程序规那么反倾销重要程序规那么一、发起调查一、发起调查(InitiatingInvestigation)反倾销调查用于确定被指控的倾销能否存反倾销调查用于确定被指控的倾销能否存在、其程度及其影响
27、。这种调查应在收在、其程度及其影响。这种调查应在收到国内产业或代表国内产业提出的书面到国内产业或代表国内产业提出的书面恳求后发起。恳求应包括充足证据以证恳求后发起。恳求应包括充足证据以证明存在明存在(1)倾销、倾销、(2)由此呵斥的损害以由此呵斥的损害以及及(3)倾销进口产品与声称的损害之间的倾销进口产品与声称的损害之间的因果关系。因果关系。六、采取六、采取暂时措施措施(ApplyingProvisionalMeasures)根据WTO第7条，暂时措施只需(only)在以下情况下方可实施：(1)已发起反倾销调查，已为此发出公告，且已给予利害关系方提交信息和提出意见的充分时机；(2)已作出关于倾
28、销和由此产生的对国内产业的损害的初步一定裁定；(3)有关反倾销主管机关断定此类措施对防止“倾销进口产品在调查期间对国内产业呵斥损害是必要的。The form of Provisional measures may be of aprovisionaldutyor,preferably,asecuritybycashdepositorbondequaltotheamountoftheanti-dumpingdutyprovisionallyestimated,beingnotgreaterthantheprovisionallyestimatedmarginofdumping. Withhold
29、ing of appraisement is anappropriateprovisionalmeasure.暂时反倾销措施方式可以是征收暂时反倾销税，采取现金保证金或保函等担保方式那么更好。担保金额等于初步估算的反倾销税税额，但不会比初步估算的倾销幅度更高。预扣估算的反倾销税是一种适宜的暂时措施。Provisional measures shall not be appliedsooner than 60 days from the date ofinitiationoftheinvestigation，andshallnotexceed four months. Or upon reque
30、st byexportersrepresentingasignificantpercentageofthetradeinvolved,toaperiodnotexceedingsixmonths.暂时反倾销措施自发起调查之日起60天后实施,实施期不超越4个月；或，应在所涉贸易中占很大比重的出口商恳求，可不超越6个月。七、以价钱承诺方式结案七、以价钱承诺方式结案(TerminatingtheAnti-DumpingCasewithPriceUndertakings)“承诺是一种无税结案方式，从结果看，它对出口商所呵斥的消极影响较被课征反倾销税要小得多。(一一)WTO下承诺的内涵下承诺的内涵The
31、undertakingsunderWTOAnti-DumpingAgreement referred to that, the exporter agrees torevise its prices or to cease exports of dumpedproducts so that the investigating authorities aresatisfiedthattheinjuriouseffectoftheanti-dumpingiseliminated,andtherebyanti-dumpingproceedingsmaybesuspendedorterminatedw
32、ithouttheimpositionofprovisionalmeasuresoranti-dumpingduties.WTO下的承诺是指出口商赞同修订价钱或停顿出口倾销产品，从而使调查主管机关确信消除倾销的损害性影响。由此反倾销调查程序可以中止或终止，而不采取暂时措施或征收反倾销税。(二二)有关承诺的规那么有关承诺的规那么(Art.8)除非WTO进口成员的反倾销主管机关已就倾销及其损害作出初步一定性判决，否那么出口商不得寻求承诺，进口成员也不得接受承诺。另一方面，假设进口国反倾销主管机关以为接受承诺是不可行的，那么进口国不用接受承诺。但承诺的接受不应影响倾销和损害调查的继续进展，假设出口商
33、期望或反倾销主管机关决议这样做。在这种情况下，如作出关于倾销或损害的否认性判决，那么承诺普通自动失效；反之，假设作出关于倾销和损害的一定性裁定，那么承诺应照常适用。WTO进口成员的反倾销主管机关可提出价钱承诺建议，但不得强迫出口商作出此类承诺。假设出口商违反承诺，那么进口成员的主管机关可采取快速行动，包括运用最正确可获信息(BIA)立刻实施暂时措施。在此种情况下，可对在实施此类暂时措施前90天内进口消费品征收最终反补贴税，但此追溯课征不得适用于违反承诺前已进口的产品。八、课征最终反倾销税八、课征最终反倾销税WTO第9条、第10条和第11.3条确立了最终课征反倾销税的规那么，这是WTO反倾销程序
34、规那么的最重要组成部分。Thedefinitiveanti-dumpingdutyshallbecollectedonanon-discriminatorybasisonimportsoflikeproductfromallsourcesfoundtobedumpedandcausinginjury,andtheamountofwhichshallnotexceedthemarginofdumping.最终反倾销税是在非歧视根底上对已被认定倾销并呵斥损害的一切来源的一样进口产品征收；反倾销税税额不超越倾销幅度。反反倾倾销销税税既既可可在在追追溯溯根根底底上上计计算算，也也可可在在预预期期根根底
35、底上上上上计计算算。对对前前者者，最最终终支支付付反反倾倾销销税税的的决决议议通通常常在在提提出出最最终终课课征征反反倾倾销销税税的的恳恳求求之之日日起起12个个月月内内作作出出，无无论论如如何何不不能能超超越越18个个月月；对对后后者者，要要退退还还超超越越实实践践倾倾销销幅幅度度的的任任何何已已付付反反倾倾销销税税，退退还还决决议议通通常常在在有有关关进进口口商商提提出出退退还还恳恳求求(以以适适当当证证据据支支持持)之之日日起起12个个月月内内作作出出，无无论论如如何何也也不不能能超超越越18个个月月。实实践践退退还还通通常常应应在在作作出出上上述述决决议议后后90天天内完成。内完成。假
36、设作出损害(而不是损害要挟或本质妨碍一产业建立)的最终裁定，或在作出损害要挟的最终裁定的情况下，假设不采取暂时措施将会导致对倾销进口产品的影响作出损害判决，那么可对曾经实施暂时措施(假设有的话)的期间追溯征收反倾销税。另一方面，假设作出损害要挟或本质妨碍(但未产生实践的损害)的裁定，那么最终反倾销税只能自作出损害要挟或本质妨碍的判决之日起征收。在实施暂时措施期间所交纳的任何现金保证金应迅速予以退还，任何担保应从速予以解除。不对调查发起之日前进口供消费的产品追溯课征反倾销税，但可对在实施暂时措施之日前90天内进口的产品征收，假设主管机关认定，(1)出口商有呵斥损害的倾销的历史，或进口商曾经知道或
37、理应知道出口商实行倾销且此类倾销会呵斥损害；(2)倾销产品在相对较短时期内的大量进口并能够严重破坏即将适用的最终反倾销税的救援效果。九、九、WTO反倾销行政复审规那么反倾销行政复审规那么WTO所包括的行政复审可归纳为三类：1、对新出口商的快速复审；2、“情势变化复审；3、“落日复审。(一一)对新出口商的快速复审对新出口商的快速复审The new exporters refer to these in theexporting country in question who export theproduct to the importing Memberonly after theexpira
38、tionoftheperiodofinvestigation.Individualmarginsofdumpingfornewexporterswillbedeterminedthroughanacceleratedreviewifitcanbeshownthattheyarenotrelatedtoanyof the exporters or producers in the exportingcountrywhoaresubjecttotheanti-dumpingdutiesontheproduct.Noanti-dumpingdutieswillbelevied on imports
39、from such exporters orproducerswhilethereviewisbeingcarriedout.新出口商是指遭到倾销指控的出口国的一些出口商在反倾销调查期满之后才向进口国出口产品。经过快速复审为其决议单独的倾销幅度，假设证明他们与出口国中该产品被征收反倾销税的任何出口商或消费者无关联。在复审期内对该出口商或消费商出口的产品不课征任何反倾销税。(二)“情势变化复审(ReviewunderChangedCircumstances)A reasonableperiodof timehaselapsedsincetheimposition of the definitiv
40、e antidumping duty,and if the circumstances have changed, theauthoritiesshallreviewtheneedforthecontinuedimposition of the duty. If, as a result of thereview, the authorities determine that the anti-dumpingdutyisnolongerwarranted,itshallbeterminatedimmediately.课征最终反倾销税已继续了一段合理时间，假设情况发生变化，反倾销主管机关就应复审
41、决议能否有继续纳税的必要。如复审结果阐明课税已无正当理由，那么应立刻终止征收反倾销税。(三三)“落日复落日复审审(SunsetReview)任何最终反倾销税应在征收之日起5年内终止，但在5年到期时进展的复审(笼统地称之为“落日复审)确定反倾销税的终止有能够导致倾销和损害的继续或再度发生，那么继续课征反倾销税。十、WTO成员的通知义务WTO要求各成员无延迟地向WTO反倾销措施委员会报告一切初步和最终反倾销行动，并应每半年提交关于在过去6个月内采取的任何反倾销行动的报告。十一、十一、WTO关于反躲避的声明关于反躲避的声明WTODeclarationonAnti-circumventionWTO最终
42、并没有规定针对躲避反倾销措施的反躲避规那么，WTO仅经过乌拉圭回合“部长宣言发布了一个“关于反躲避 问 题 的 决 议 (DecisiononAnti-Circumvention)：While the problem of circumvention of anti-dumping duty measures formed part of thenegotiations which preceded the Agreement onAnti-Dumping, negotiatorswere unableto agreeon specific text. It is of desirabilit
43、y of theapplicabilityofuniformrulesinthisareaassoonaspossible. This matterwillbereferred to theCommitteeonAnti-DumpingPracticesestablishedunderthatAgreementforresolution.汉译在达成这个之前，躲避反倾销税纳税措施问题即成为谈判内容的一部分。但谈判各方不能赞同详细的条文。望各方在这一领域尽快的运用一致的规那么。反躲避问题将提交反倾销措施委员会处理。反躲避条款被排除在WTO现行反倾销规那么之外，意味着缺乏一种国际协议以决议在多大程度
44、上采取以及如何采取反躲避措施是允许的。这为一些WTO成员滥用反躲避措施提供了空间。AdministrativeReviewofADTheAcceleratedReviewforNewExportersReviewunderChangedCircumstancesSunsetReviewAnydefinitiveanti-dumpingdutyshallbeingeneralterminatedonadatenotlaterthanfiveyearsfromitsimposition.TheAnti-CircumventionIssueDecisiononAnti-Circumvention“M
45、inisters,Noting that while the problem ofcircumvention of anti-dumping measuresformed part of the negotiations whichprecededtheAgreementonImplementation of Article VI of GATT1994,negotiatorswereunabletoagreeonspecifictext,Mindful of the desirability of theapplicabilityofuniformrulesinthisareaassoonaspossible,Decide to refer this matter to theCommittee on Anti-dumping Practicesestablished under the Agreement forresolution.TheTotalofAnti-DumpingCasesTheTotalofACInvestigationbyECTheProspectedWTOACRulesSee.UniformCircumventionRuleunderWTO.doc
