ISO14001环境管理体系规范及使指南.ppt

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1、创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德ISO 14001:2004ISO 14001:2004环境管理体系环境管理体系 规范及使用指南规范及使用指南Environmental management systemsEnvironmental management systemsSpecification with guidance for useSpecification with guidance for use创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.1 4.1 总要求总要求 组织组织应根据本标准的

2、要求应根据本标准的要求建立建立环境管环境管理体系，理体系，形成文件，实施、保持形成文件，实施、保持和和持续持续改进改进环境管理体系，并确定它将如何实环境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。现这些要求。 组织应确定环境管理体系组织应确定环境管理体系覆盖的范围覆盖的范围并形成文件。并形成文件。创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.2 4.2 环境方针环境方针 最高管理者最高管理者应确定本组织的应确定本组织的环境方针环境方针并确并确保它在环境管理体系的覆盖范围内：保它在环境管理体系的覆盖范围内： a)a)适合于组织适合于组织活

3、动、产品和服务活动、产品和服务的的性质、规模性质、规模和和环境影响环境影响； b)b)包括对包括对持续改进和污染预防的承诺持续改进和污染预防的承诺；c)c)包括对遵守与其环境因素有关的适用包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法法律法规要求和其他要求的承诺；规要求和其他要求的承诺；创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求4.2 4.2 环境方针（续）环境方针（续）d)d)提供建立和评审环境提供建立和评审环境目标和指标的框目标和指标的框架；架；e)e)形成文件，付诸形成文件，付诸实施实施，并予以，并予以保持保持；f)f)传达到所有为组

4、织工作或代表它工作传达到所有为组织工作或代表它工作的的人员人员；g)g)可为可为公众公众所获取。所获取。创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德环境方针（例）环境方针（例）1 1、 遵守环境法律法规及相关要求遵守环境法律法规及相关要求；2 2、 建设绿色生产线，提高能资源利用建设绿色生产线，提高能资源利用率率；3 3、 预防并控制污染，降低损耗，减少预防并控制污染，降低损耗，减少对环境的影响对环境的影响；4 4、 提高全员环境意识提高全员环境意识，倡导全员参与倡导全员参与，持续改进环境管理体系。持续改进环境管理体系。创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚

5、诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.3 4.3 策划策划 4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素 组织应建立、实施并保持组织应建立、实施并保持一个或多个程序一个或多个程序，用来用来 a) a) 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中品和服务中它能够控制或能够施加影响的环它能够控制或能够施加影响的环境因素境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；素； 创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德环境管

6、理体系要求环境管理体系要求b)b)确定对环境确定对环境具有具有、或、或可能具有可能具有重大影响重大影响的因素（即的因素（即重要环境因素重要环境因素）。）。 组织应将这些信息组织应将这些信息形成文件形成文件并并及时更新及时更新。 组织应确保在组织应确保在建立、实施建立、实施和和保持保持环境管理环境管理体系时，体系时，对重要环境因素加以考虑对重要环境因素加以考虑。 创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.3.2 4.3.2 法律法规和其他环境要求法律法规和其他环境要求 组织应建立、实施并保持组织应建立、实施并保持一个或多个程序一个或多

7、个程序，用来，用来a)a)识别识别适用适用于其活动、产品和服务中于其活动、产品和服务中环境因素环境因素的的法律法规要求法律法规要求和和其他应遵守的要求其他应遵守的要求，并建立，并建立获获取取这些要求的这些要求的渠道渠道；b)b)确定这些要求如何确定这些要求如何应用于它的环境因素应用于它的环境因素。 组织应确保在组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系建立、实施和保持环境管理体系时时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以求加以考虑。考虑。创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.3.3

8、 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案 组织应对其内部有关组织应对其内部有关职能和层次职能和层次，建立、实，建立、实施并保持施并保持形成文件形成文件的的环境目标和指标环境目标和指标。 如可行，如可行，目标和指标应可测量目标和指标应可测量。目标和指标应与。目标和指标应与环境方针相一致环境方针相一致，并包括对，并包括对污染预防污染预防、持续改进持续改进和和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。 组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规要求和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此要求和其他要求，以及它自身的重

9、要环境因素。此外，还应考虑可选的外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营技术方案，财务、运行和经营要求要求，以及，以及相关方的观点。相关方的观点。创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 组织应制定、实施并保持组织应制定、实施并保持一个或多个一个或多个旨旨在实现环境目标和指标的在实现环境目标和指标的方案方案，其中应，其中应包括：包括： a)a)规定组织内各规定组织内各有关职能和层次有关职能和层次实现环境实现环境目标和指标的目标和指标的职责职责； b)b)实现目标和指标的实现目标和指标的方法和时间表。方法和时间表。创创创创 新新

10、新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境目标及指标（例）环境目标及指标（例）环境目标环境目标环境指标环境指标法律、法法律、法规符合性规符合性 工业废气排放法规符合性工业废气排放法规符合性100%100%噪声排放法规符合性噪声排放法规符合性100% 100% 污水排放法规符合性污水排放法规符合性100%100%危险废弃物处理法规符合性危险废弃物处理法规符合性100% 100% 资源节约资源节约 资源节约在资源节约在20042004年度基础上，下降年度基础上，下降3% 3% 培训覆盖培训覆盖率率 1 1）法律、法规培训覆盖率）法律、法规培训覆盖率98%98%2 2）紧急计划培

11、训覆盖率）紧急计划培训覆盖率98% 98% 创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.4 4.4 实施与运行实施与运行 4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 管理者管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进保持和改进提供必要的资源提供必要的资源。资源包括。资源包括人力资人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应当对为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、作用

12、、职责和权限做出明确规定职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以形成文件，并予以传达传达。创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 组织的最高管理者应任命专门的组织的最高管理者应任命专门的管理者代表管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其应明确规定其作用、职责和权限作用、职责和权限，以便：，以便：a) a) 确保按照本标准的要求确保按照本标准的要求建立、实施和保持环建立、实施和保持环境管理体系；境管理体系； b) b) 向最高管理者报告向最高管理者报告环境管理体系的运行表

13、现环境管理体系的运行表现（绩效情况）以供评审，（绩效情况）以供评审，并提出改进建议。并提出改进建议。创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.4.2 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 组织应确保所有为它、或代表它从事组织所组织应确保所有为它、或代表它从事组织所确定的可能具有重大环境影响的工作人员，都确定的可能具有重大环境影响的工作人员，都具具备相应的能力备相应的能力。该能力基于。该能力基于必要的教育、培训，必要的教育、培训，或经历或经历。组织应。组织应保存相关的记录保存相关的记录。 组织应确定和它的组织应确定和它的

14、环境因素和环境管理体系环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来，或采取其他措施来满足这些需求。满足这些需求。应保存相关的记录。应保存相关的记录。 创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 组织应建立、实施并保持组织应建立、实施并保持一个或多个程序一个或多个程序，使为，使为它或代表它工作的人员都意识到：它或代表它工作的人员都意识到： a) a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重重要性；要性； b) b) 他们工作中的重要环境因素和实

15、际的或潜在的环境他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；环境效益；c) c) 他们在实现环境管理体系要求方面的他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；作用与职责； d) d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流 组织应建立、实施并保持组织应建立、实施并保持一个或多个程序一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的，用于有关其环境因素和

16、环境管理体系的，a) a) 组织组织内部各层次内部各层次和职能间的信息交流；和职能间的信息交流； b) b) 与与外部相关方外部相关方联络的接收、形成文件和答复。联络的接收、形成文件和答复。 组织应决定是否与外界交流它的重要环境因素，组织应决定是否与外界交流它的重要环境因素，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。规定交流的方式并予以实施。创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.4.4 4.4.4 文件文件 环境管理体系文件环境管理体系文件应包括应包括

17、： a) a) 环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标；b) b) 对环境管理体系的对环境管理体系的覆盖范围的描述；覆盖范围的描述；c) c) 对环境管理体系对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述主要要素及其相互作用的描述；相关相关文件的查询途径文件的查询途径； d) d) 本标准要求的本标准要求的文件文件，包括，包括记录记录；e) e) 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件策划、运行和控制所需的文件，包括，包括记录记录。创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管

18、理体系要求 4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照行控制。记录是一种特殊的文件，应按照4.5.44.5.4的要求进行控制。的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持组织应建立、实施并保持一个或多个程序一个或多个程序，以便：，以便： a) a) 在文件发布前进行在文件发布前进行审批审批，以确保其适宜性；，以确保其适宜性；b) b) 必要时对文件进行必要时对文件进行评审和修订评审和修订，并重新审批并重新审批；c) c) 确保对文件的修改和现行修订确保对文件的修改和现行修订状态做出标识状

19、态做出标识；创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制( (续）续）d) d) 确保适用文件的有关版本发放到需要它们的确保适用文件的有关版本发放到需要它们的岗位；岗位； e) e) 确保文件字迹清楚，标识明确；确保文件字迹清楚，标识明确； f) f) 确保对策划和运行环境管理体系所需的确保对策划和运行环境管理体系所需的外部外部文件做出标识文件做出标识，并对其，并对其发放予以控制发放予以控制； g) g) 防止对防止对过期文件过期文件的误用。如出于某种目的将的误用。如出于某种目的将其保留，要做

20、出适当其保留，要做出适当的标识的标识。 创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行：们通过下列方式在规定的条件下进行： a) a) 对于缺乏成文程序可能导致对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、偏离环境方针、目标和指标的情况目标和指标的情况，应建立、实施并保持，应建立、实施并保持一个或一个或多个成

21、文的程序多个成文的程序予以控制；予以控制； 创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.4.6 4.4.6 运行控制（续）运行控制（续）b) b) 在程序中规定在程序中规定运行准则运行准则； c) c) 对于组织使用的对于组织使用的产品和服务产品和服务中所确定中所确定的的重要环境因素重要环境因素，应建立、实施并保，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求持程序，并将适用的程序和要求通报通报供方及合同方供方及合同方。创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.4

22、.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 组织应建立、实施并保持组织应建立、实施并保持一个或多个程序一个或多个程序，用于，用于确定可能对环境确定可能对环境造成影响造成影响的的潜在的紧急情况和事故潜在的紧急情况和事故，并并规定响应措施规定响应措施。 组织应对组织应对实际发生的实际发生的紧急情况和事故做出响应，并紧急情况和事故做出响应，并预防或减少预防或减少伴随的有害环境影响。伴随的有害环境影响。 组织应组织应定期评审定期评审其应急准备和响应程序。其应急准备和响应程序。必要时必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订修订。 可行时，组织还应可行时

23、，组织还应定期试验上述程序定期试验上述程序。创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.5 4.5 检查检查 4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量 组织应建立、实施并保持组织应建立、实施并保持一个或多个程序一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的对可能具有重大环境影响的运行的关键特性关键特性进行进行例行监测和测量。程序中应规定将监测例行监测和测量。程序中应规定将监测环境表现、环境表现、运行控制、目标和指标符合情况运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过组织应

24、确保所使用的监测和测量设备经过校准校准和检验和检验，并予以妥善维护。应保存相关的，并予以妥善维护。应保存相关的记录记录。 创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.5.2 4.5.2 合规性评价合规性评价 4.5.2.1 4.5.2.1 为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持保持一个或多个程序一个或多个程序，以，以定期评价定期评价对适用对适用环境法律环境法律法规法规的遵循情况。的遵循情况。 组织应组织应保存保存对上述定期评价结果的对上述定期评价结果的记录记录。4.5.2.2 4

25、.5.2.2 组织应评价对组织应评价对其他要求其他要求的遵循情况。为此，组织的遵循情况。为此，组织可以把它和可以把它和4.5.2.1 4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应组织应保存保存上述定期评价结果的上述定期评价结果的记录记录。创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.5.3 4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施 组织应建立、实施并保持组织应建立、实施并保持一个或多个程序一个或多个程序，用来处理

26、实际或潜在的不符合，采取纠正措施和用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：预防措施。程序中应规定以下方面的要求： a) a) 识别识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；的环境影响； b) b) 对不符合进行对不符合进行调查调查，确定其产生，确定其产生原因原因，并，并采采取措施取措施避免重复发生；避免重复发生； 创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 c)c)评价评价采取措施以预防不符合的需求；采取措施以预防不符合的需求；实施实施所制所制定的适当

27、措施，以避免不符合的发生；定的适当措施，以避免不符合的发生； d)d)记录记录采取纠正措施和预防措施的采取纠正措施和预防措施的结果结果； e)e)评审评审所采取的纠正措施和预防措施的所采取的纠正措施和预防措施的有效性有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适配。重性相适配。 组织应确保对环境管理体系文件进行组织应确保对环境管理体系文件进行必必要的更改。要的更改。 创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.5.4 4.5.4 记录控制记录控制 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，组织

28、应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实符合其环境管理体系和本标准的要求，用来证实符合其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。以及所取得的结果。 组织应建立、实施并保持组织应建立、实施并保持一个或多个程序一个或多个程序，用于记录的用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处标识、存放、保护、检索、留存和处置。置。 环境记录应环境记录应字迹清楚字迹清楚，标识明确标识明确，并，并具有可具有可追溯性。追溯性。 创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.5.5 4.5.5 内部审核内部审核 组织应确保按照组织应确保按照计划的间

29、隔计划的间隔对环境管理体对环境管理体系进行内部审核。目的是：系进行内部审核。目的是： a) a) 判定环境管理体系判定环境管理体系 1) 1) 是否符合计划的是否符合计划的环境管理安排环境管理安排和本和本标准的标准的要求要求； 2) 2) 是否得到了妥善的是否得到了妥善的实施和保持实施和保持。 创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 b) b) 向管理者报告审核结果。向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核一个或多个审核方案方案，此时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性，此时，

30、应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。和以前审核的结果。 应建立、实施和保持应建立、实施和保持一个或多个审核程序一个或多个审核程序，用来规定：，用来规定：策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；职责和要求； 审核审核准则、范围、频次和方法准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观客观性和公正性。性和公正性。 创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 4.6 4.6 管理评审管理评审 最高管

31、理者应最高管理者应按计划的时间间隔按计划的时间间隔，对组，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适宜性、充分性和有效性持续适宜性、充分性和有效性。评审应。评审应包包括括评价对评价对环境管理体系环境管理体系，包括，包括环境方针、环境方针、环境目标和指标进行改进的机会和修改的环境目标和指标进行改进的机会和修改的需求需求。应保存管理评审。应保存管理评审记录记录。 创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 管理评审的输入应包括：管理评审的输入应包括： a) a) 内部审核和合规性评价的结果；内部审

32、核和合规性评价的结果； b) b) 和外部相关方的交流，包括抱怨；和外部相关方的交流，包括抱怨； c) c) 组织的环境绩效；组织的环境绩效； d) d) 目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度； e) e) 纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况； 创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德4 4 环境管理体系要求环境管理体系要求 管理评审的输入应包括：（续）管理评审的输入应包括：（续）f) f) 以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施； g) g) 客观环境的变化，包括与组织环境因素和法客观环境的变化，包括与组织环境因素和法律法规和其他要求有关的发展变化；律法规和其他要求有关的发展变化； h) h) 改进建议。改进建议。 管理评审的管理评审的输出输出应包括为实现持续改进的应包括为实现持续改进的承诺而做出的，和环境方针、目标、指标以承诺而做出的，和环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。和行动。创创创创 新新新新 服服服服 务务务务 热热热热 诚诚诚诚南晟德