审核规范与HSE标准

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1、OSHMS 审核规范与 HSE 标准 条款及名称 OSHMS 审核规范 条款及名称 SY/T6276 1范围 为明确职业安全健康管理体系的基本要求，鼓励用人单位采用合理的职业安全健康管理原则与方法,控制其职业安全健康风险， 持续改进职业安全健康绩效 ， 特制定职业安全健康管理体系审核规范。 本规范适用于任何有以下愿望的用人单位： （1)建立职业安全健康管理体系，有效地消除和尽可能降低员工和其他有关人员可能遭受的与用人单位活动有关的职业安全健康风险; （2)实施、维护并持续改进其职业安全健康管理体系； （3）保证遵循其声明的职业安全健康方针; （4)向社会表明其职业安全健1范围 本标准规定了健康

2、、安全与环境管理体系原则，适用于石油天然气工业的健康、安全与环境管理工作。 康工作原则； （5）谋求外部机构对其职业安全健康管理体系进行认证和注册; （6)自我评价并声明符合本规范。 规范中提出的所有要求，旨在帮助用人单位建立职业安全健康管理体系，其适用的程度取决于用人单位的职业安全健康方针、用人单位活动和风险性质以及运行的复杂性。 术语和定义(修改） 2。9 不符合 non-conformance 任何能够直接或间接造成人员伤亡、疾病、财产损失或工作环境破坏的违背工作标准、 惯例、 程序、规章或管理体系要求的行为或偏差。 2。10 目标 objectives 在职业安全健康绩效方面，用人单位

3、自身确定要达到的目的. 2。11 职业安全健康 occupational health and safety 影响工作场所内员工（包括临 时工、合同工)、外来人员和其他人员安全与健康的条件和因素。 2。12 职业安全健康管理体系 occupational health and safety management system 为建立职业安全健康方针和目标并实现这些目标所制定的一系列相互联系或相互作用的要素. 2.13 用人单位 organization 具有自身职能和行政管理的企业、事业单位或社团。 2。16 绩效 performance 用人单位根据职业安全健康方针和目标，在控制和消除职业安

4、全健康风险方面所取得的可测量的结果。 注： 绩效测量包括职业安全健康管理活动和结果的测量。 2。19 风险 risk 特定危害性事件发生的可能性与后果的结合. 2.20 风险评价 risk assessment 评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。 术语和定义(增加） 2。8 承包方 contractor 在用人单位的作业场所按照双方协定的要求、期限及条件向用人单位提供服务的个人或组织。 2.14员工代表workers representative 员工代表是指工会代表， 即由工会或其成员指定的或推选的代表；或选举代表,即依照国家法律法规或集体决议，由员工自由选举出的代表。 2 。

5、15 员 工 的 安 全 健 康 代 表 workers safety and health representative 员工根据国家法律、 法规和惯例选举或指定的在作业场所职业安全健康问题上代表员工利益的人。 2.17 主动测量 active monitoring 根据一定的标准检查危害和风 险预防与控制措施，以及为实施职业安全健康管理体系所进行的活动。 2.18 被动测量 reactive monitoring 对危害和风险的预防与控制措施、职业安全健康管理体系中的不足，如伤亡、疾病和事件等进行检查、识别的过程. 术语和定义（不变） 3 引用 标准 3。1 ILO/OSH2001:职业安

6、全健康管理体系导则，国际劳工组织 3。 2 职业安全健康管理体系指导意见：2001， 中华人民共和国国家经济贸易委员会 3.3 职业安全卫生管理体系试行标准:1999， 中华人民共和国国家经济贸易委员会 3.4 OHSAS18001:1999 4.1 总要求 用人单位应建立并保持职业安全健康管理体系. 4 总则 4l 目的 本标准表述了建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系必需的要素. 本标准没有规定具体的表现准则，但它建议公司在制定方针和目标时要考虑其操作可能带来的显著危害和影响。 本标准用来帮助公司保证其自身和相关方（立法者、毗邻者、合作者、客户、保险商）实现健康、安全与环境管理目标。本

7、标准是支持而不是取代公司现存的健全、 可行和有效的管理方式和体系。 42 健康、安全与环境管理体系概要 健康、安全与环境管理体系的七个关键要素见表 1 43 健康、安全与环境管理体系的要求。 所有从事开发石油和天然气资源的公司都应有一个行之有效的健康、安全与环境管理体系。 4.2 职 业安 全健 康方针 用人单位应有一个经最高管理者批准的职业安全健康方针，以阐明整体职业安全健康目标和改进职业安全健康绩效的承诺. 方针应该符合下述要求: (1) 包括至少遵守现行适用的职业安全健康法律、法规和其它要求的承诺； (2) 适合于用人单位职业安全健康风险的性质和规模； (3) 包括对持续改进和事故预防、

8、保护员工安全健康的承诺； (4) 确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们积极参与职业安全健康管理体系所有要素的活动； (5) 形成文件,付诸实施,予以保持； (6) 传达到全体员工； (7) 可为相关方所获取； 51 领导和承诺指南 公司的高层管理者应提供强有力的领导和明确的承诺， 并且确保这些承诺转变为必要的资源，以便建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系并实现其方针和战略目标.管理部门应充分考虑到健康、安全与环境方针要求,并为健康、安全与环境管理的具体行动提供支持。 公司应基于下列内容建立和维护企业文化,以支持健康、安全与环境管理体系： 公司提高全员健康、安全与环境表现的信念； 促进提高

9、全员健康、安全与环境表现的水平; 明确个人承担健康、安全与环境表现的责任和义务; 公司的各级人员都要参与或介入健康、安全与环境管理体系的建立和运行; (8) 定期进行评审,确保其对用人单位的适宜性。 保证健康、安全与环境管理体系的有效运行。 公司与承包方的员工应当参与创造和保持企业文化. 52 方针和战略目标指南 公司应有明确和形成文件的健康、 安全与环境方针和战备目标，并确保它们: 与任何一个母公司的方针和战略目标保持一致； 与公司的活动、产品、服务和它们对健康、安全与环境的影响息息相关； 与公司其他方针保持一致； 与公司其他方针和目标具有同等重要性; 得到各级组织贯彻和实施； 公众易于获得

10、； 符合或严于相关规则和法规的要求； 当地法律和规章没有相关规定时,可选用公司内部的合适标准; 尽可能有效地减少活动、产品和服务对健康、安全与环境带来的风险和危害。 建立健康、安全与环境目标，通过不断努力改进健康、安全与环境的表现水平。 公司应建立健康、安全与环境战备目标并定期评审。该目标应与公司的方针相一致，并针对活动及有关健康、安全与环境的危害和影响，体现操作和商业的要求,反映员工、承包方、顾客以及从事相似活动公司的意见。 4.3 策划 55 规划（策划)指南 551 总则 公司在自己的全部工作程序中应制定实现健康、安全与环境目标和实施表现准则的规划，这些规划应包括: 目标的明确表述; 明

11、确各级组织机构为实现目标和表现准则的责任； 实现目标所采取的措施； 资源需求； 实施计划的进度表； 促进和鼓动全体员工做好健康、安全与环境管理的方案; 为全体员工提供关于健康、安全与环境表现情况的信息反馈机制； 建立评选健康、安全与环境表现先进个人和集体的制度（如安全奖励计划） ； 评价和完善的机制. 4。3.1 危害辨识、风险评价和风险控制的用人单位应建立和保持危害辨识、风险评价和实施必要控制措施的程序。程序应包括： 常规和非常规的活动； 所有进入作业场所人员的活动； 所有作业场所内的设施。 用人单位所采用的危害辨识和5.4 评价和 风 险管 理 指南 5.4。1 危害影响的确定 公司应系统

12、地确定危害和影响.它们可能来自日常生产活动和所使用的材料，其范围应包括从开始（例如土地征用前）到废弃和处置的全过程。 确定过程应考虑到： 策划 风险评价的方法应该符合下述条件： 依据用人单位范围、性质和时限进行确定，以保证该方法是主动的而不是被动的； 确定风险的级别； 与运行经验和所采取风险控制措施的能力相适应; 为确定设备要求、明确培训需求和建立运行控制，提供相应信息; 对所需控制活动的监测提供信息,以保证实施的有效性和及时性。 风险评价的结果应形成文件， 作为建立和保持职业安全健康管理体系中各项决策的基础，并为持续改进用人单位的职业安全健康管理体系提供衡量的基准，用人单位所制定的风险控制计

13、划应有助于保护员工的安全健康. 用人单位应定期或及时评审和 a)规划、建设和委托（即投资、扩大再生产和改造）; b)常规和非常规的工作环境及操作条件； C)事故及潜在的紧急情况，包括来自: l）产品（材料)的包装缺陷; 2）结构失效； 3）气候，地球物理及其他外部自然灾害； 4）恶意破坏和违反安全规程； 5)人为因素， 包括违反健康、 安全与环境管理体系要求。 d）丢弃、废弃、拆除与处理； e）以往活动遗留下来的潜在危害和影响. 公司应鼓励各级员工参与危害和影响的确定. 公司对现有设施进行评价和风险管理时， 应考虑所评价项目的优先顺序。可能影响确定优先顺序的因素见附录（提示的附录） 。 542

14、 建立判别准则 更新危害辨识、风险评价和控制措施的信息。 判别准则表述了与公司或设施有关的目标， 对危害及其影响的判断可以依据该准则。 根据情况， 判别准则可以是定性的,也可以是定量的，例如这类准则可以包括最大噪声声级、水中油的最大浓度、最大单项风险可接受程度。判别准则可来自法律法规要求，合同规定、公司方针或工业标准等。 在新装置设计或运行期间， 公司应确定相关活动的判别准则并评价是否符合标准。若达不到运行判别准则要求，应强化风险削减措施,或与准则制定人进行讨论。任何关于修订判别准则的提议或放宽准则要求的建议都应得到公司高层管理者的许可。 即使达到判别准则要求时，也不应排除进一步考虑采取风险削

15、减措施，以使风险程度“合理实际并尽可能低” （见546).应按判别准则建立一套表现准则，以保证对危害和影响的控制效果(见 545） 。 注:“合理实际并尽可能低” ，是指风险削减程度与风险削减过程的时间、难度和代价之间达到平衡。 543 评价 541 危害和影响的确定 应保持对已识别危害的风险和影响进行评价的程序， 考虑对下列因素影响的可能性和严重程度： 人； 环境； 财产。 必须说明的是任何评价技术所提供的结果在一定范围内会具有不确定性， 因此应将形式的风险评价技术与有经验的操作人员、规章制定者和社团的意见进行综合而得出结论. 风险评价应： 包括活动、产品和服务的影响； 强调人与物两方面因素

16、导致的影响和风险； 考虑来自与风险区直接有关的人员的意见； 由具有资格的、有能力的人员来实施; 按照正确的（或推荐的）方法进行; 定期进行; 必要时,健康与安全的风险和影响评价应考虑到： 火灾和爆炸; 冲击与撞击； 溺水、窒息与触电； 暴露于粉尘、化学、物理和生物药剂的环境中； 人机工程因素。 在一些情况下,通过有限的评价就可为制定避免危害产生的方法和风险削减措施的需要提供足够的依据。在这些情况中，可被考虑用以帮助评价的信息源包括: 管理人员及健康、安全与环境专家的知识和经验； 有关的工业数据； 有关的国际、国家、行业及企业的标准和操作规程； 工业和贸易协会的操作规定和指南. 这种简单评价方法

17、的适用例子包括： 工艺简单设施； 与以前设计相同的设施，公司认为对这些以前项目的评价是充分的. 短期和长期的环境影响评价应考虑到： 控制和未控制排放到土壤、水体和大气环境中的物质和能量； 固体与其他废物的产生与处置; 土地、水、燃料、能源和其他自然资源的利用; 噪声、气味、粉尘、振动； 对环境特殊部分的影响，包括生态系统； 对考古文物、历史名胜、人工景点、自然风景区、公园及自然保护区的影响。 5.4.4 建立说明危害和影响的文件 公司应将已确定的健康、安全与环境的显著危害和影响（长期和短期的）形成文件，说明削减措施(见 5.4。6）,指出有关的健康、安全与环境体系和程序。 在许多情况下,工业操

18、作规定和指南可用于帮助记录危害和影响。 4.3。2 法律、法 规和 其他 要求 用人单位应建立并保持识别和获取适用法律、法规和其他职业安全健康要求的程序. 用人单位应及时更新这些信息，并应将其有关信息传达给相关员工和其他相关方. 5。4.4 建立说明危害和影响的文件 公司应记录适用于活动、产品、服务的健康、安全与环境方面的法规、要求和规定，以确保与这些要求和规定相符 . 4。3。3目标 用人单位应针对其内部相关职能和层次，建立并保持文件化的职业安全健康目标.目标如可行应予以量化。 用人单位在建立和评审职业安全健康目标时，应考虑法律和其他要求、自身的职业安全健康风险、可选技术方案，财务、运行和经

19、营要求，以及相关方的观点。目标应符合职业安全健康方针,并包括对 5。4.5 具体目标和表现准则 公司应建立适当、具体的健康、安全与环境目标和表现准则。 这些目标与表现准则应根据公司的方针、战略目标、风险管理要求、生产及商业的需要而制定，并且是可验证的、现实的和可实现的. 持续改进的承诺。 目标应重点放在持续改进员工的职业安全健康防护措施上，以达到最佳的职业安全健康绩效。 作为风险评价的后续工作（见 5。4。3） ，公司应制定有关健康、安全与环境关键性的管理，活动和任务的表现准则，这些准则在生产活动中是具体可行的.公司还应定期评审这些准则的连续性和实用性。 这些目标和表现准则的建立和修改是一个公

20、司自我管理体系的核心. 4。3。4 职业 安全 健康 管理 方案 用人单位应制定并保持旨在实现职业安全健康目标的管理方案。 方案应予以文件化，并包括下列内容： （1）为实现职业安全健康目标而规定的用人单位相关职能和层次的职责和权限； (2)实现目标的方法、资源和时间表。 应定期对职业安全健康管理方案进行评审， 针对用人单位的活动、产品、服务或运行条件的变化，对职业安全健康管理方案进行修订。 4.4 实施与运行 4。4。1 机构 和职责 用人单位的最高管理者应承担职业安全健康的最终责任，并在安全健康管理活动中起领导作用。 对于用人单位的活动、设施和过程的职业安全健康风险有一定影响的从事管理、执行

21、和验证工作人员，应确定其作用、职责和权限，并形成文件予以传达。 用人单位应在最高管理层任命一名成员作为管理者代表承担特定的安全健康职责，确保职业安全健康管理体系的正确实施和运行。管理者代表的作用、职责和权限应予以明确，以便： （1）确保用人单位按照本规范建立、实施与保持职业安全健康管理体系； （2） 向最高管理者汇报职业安全健康管理体系的绩效，以便为评审和改进职业安全健康管理体系提供依据。 531 组织结构和职责 对健康、安全与环境事务的成功处理,要求各级机构责任明确，各级监督与管理机构都积极参与，同时应当在组织结构和资源分配上反映出来。 公司应对实施健康、安全与环境所需机构、责任、权力、义务

22、和相互关系作出明确规定,形成文件并进行交流（适当时候，可借助于组织结构图表） 。文件应包括但不仅限于: 提供健康、安全与环境管理体所需的物力和人力； 付诸行动并保证贯彻健康、安全与环境方针; 获得、解释和提供健康、安全与环境事务的信息； 确认和记录纠正措施,以改进健康、安全与环境的表现； 推荐、创立或提供提高健康、安全与环境管理水平的机制，并验证其实施效果； 实施纠正措施过程中的活动控制； 管理层应为实施、 控制和改进职业安全健康管理体系提供必要的资源（包括人力资源和专项技能、技术和财力资源） ， 如果用人单位设有安全健康委员会，则用人单位应做出有效的安排,以保证员工及其代表能全面参与委员会的

23、各项工作. 所有承担管理职责的人员,都应实现其对职业安全健康绩效持续改进的承诺。 应急状态控制。 公司应明确全体员工个人及集体的职责,以确保健康、安全与环境的表现；同时应确保全体员工有能力、有必要的权力和资源以有效地履行其义务（见 534） 。 组织结构和责任分工应反映出各级管理人员在其管辖范围内建立、 实施和保持健康、 安全与环境管理体系的具体职责. 532 管理代表 为有效实施和保持健康、安全与环境管理体系，同时也控制背离健康、安全与环境管理体系的行为,公司应规定管理代表的职责和权限。管理代表应向高层管理者报告，但不应推卸自身在健康、安全与环境管理体系管辖范围内的责任. 533 资源 高层

24、管理者应分配足够的资源以确保健康、 安全与环境管理体系有效地运行，同时应考虑来自管理代表、各级管理者和健康、安全与环境专家的意见。作为健康、安全与环境管理体系评审（见 572） 、变更管理（见 574）和风除管理（见54）的一部分，要定期检查资源分配。 4。4.2 培训、意识和能力 用人单位应建立并保持程序，使相关职能和层次的员工具备如下意识： 遵循职业安全健康方针与程序，以及职业安全健康管理体系要求的重要性； 作业活动中实际和潜在的职业安全健康风险,以及个人行为的改进所带来的职业安全健康效益; 在执行职业安全健康方针和程序，实现职业安全健康管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责

25、； 偏离规定的运行程序的潜在后果。 用人单位应确定必要的职业安 534 能力 5341 概述 公司应保证其从事健康、 安全与环境主要活动和任务的员工具有以下相应能力: 个人素质； 通过实践提高技能的能力; 不断更新知识的能力. 在完善现有方法和选用新方法时，无论对员工还是承包方,都应有提高能力的保证体系。要对员工完成任务的能力进行定期的评审和评价， 包括适当考虑个人的发展及为适应方法和技术的更新而进行必要的培训（参见 5。3.4.2） 。 需进行能力评估的人员的例子见附表 A（提示的附录）. 全健康能力要求，制定和保持培训计划，以确保最高管理者和全体员工能够完成其承担的职业安全健康方面的任务和

26、职责，并根据其教育水平、工作经验和接受过的培训对其能力进行鉴定。 用人单位应定期评审培训计划,必要时予以修订以保证其适宜性和有效性. 培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及所承受的风险. 5.3。4.2 培训 公司应根据需要提供适当的培训以提高全体员工的能力。培训可以是正规培训和（或）现场实际操作培训。培训的范围和性质应足以保证公司方针和目标的实现,并达到或高于法定和规定的要求。 培训要求的例子见附录 B（提示附录） 。 应建立适当的培训记录和按要求不断更新培训计划（见553） ，并建立一套体系来监督培训效果和引人必要的改进措施。 4.4.3 协商与交流 用人单位应建立并保持程序,以

27、规范下列活动： 接受、处理外部职业安全健康信息； 交流各级职能部门间职业安全健康信息； 收集、处理和反馈员工及其 536 信息交流 公司、承包方和合作者应确保其各级员工都认识到: 符合健康、安全与环境方针和目标的重要性，以及在实现这些方针和目标中各自的作用和责任； 工作活动中健康、安全与环境的风险和危害，已建立的代表所关心的职业安全健康信息。 员工及其代表有权参与职业安全健康管理体系的各项活动，并享有如下权利: - 参与职业安全健康工作方针和程序的制定、实施和评审； 参与影响作业场所安全健康变化的讨论； 参与职业安全健康事务； 了解职业安全健康员工代表和职业安全健康管理者代表。 员工及其代表的

28、参与和协商计划应形成文件,并通报相关方。 预防、 控制和削减措施 （见 5 4)及应急反应程序 （见 5 5 5)； 违背已认可的操作程序的潜在后果； 为改进工作程序，管理者应建立建议的机制。 紧急情况时外部联系的手段是很重要的,应做好特别的应急安排（见 555). 公司应根据其方针和适用的法规进行健康、安全与环境信息沟通。公司在保护机密信息的同时，也应当使健康、安全与环境管理经验为其员工、承包方、顾客及从事相关活动的公司所了解，以便改进工业活动的健康、安全与环境表现。 4.4。4 文件化 用人单位应以适当的方式(如书面或电子形式）建立并保持下列信息: （1） 对管理体系核心要素及其相互作用的

29、描述； （2） 提供查询相关文件的途径。 职业安全健康管理体系文件在满足充分性和有效性的前提下，应做到最小化. 5371 健康、安全与环境管理体系文件 公司应保持对如下内容的控制文件: 健康、安全与环境方针、目标及规划; 关键岗位和责任的说明； 健康、安全与环境管理体系要素及其相互关系的表述； 相关文件对照表及其同整个管理体系其他因素的相互联系； 健康、安全与环境评价和风险管理结果； 有关法规的要求； 关键信息; 必要时关键活动和任务的程序和工作指南; 应急计划和职责，对事故和潜在紧急情况的反应措施； 事故的调查和处理过程。 控制文件还应包括： 公司概况； 组织结构及业务部门； 独立的职能和操

30、作（如装置设计、勘探、土地征用、钻井等)； 承包方和合作者。 对设施所要求的主要资料的种类见附录 D （提示的附录） . 4.4.5 文件和资料控制 用人单位应建立并保持程序，控制本规范所要求的所有文件和资料,从而确保： （1） 文件和资料易于查询; （2） 对它们进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性； （3） 所有对职业安全健康管理体系有效运行具有重要作用的岗位， 都能得到有关文件和资料的现行版本; （4） 及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回,或 537 文件及其控制 5372 文件控制 公司应控制健康、安全与环境管理体系文件，以确保这些文件： 与公司、部门和职能单

31、位的活动相适应; 被定期评审，必要时进行修订，发布前经授权人批准; 需要时现行版本随时可得； 失效时能及时从颁发和使用外删除。 文件应字迹清楚，注明日期（包括修订日期） ，易于识别，采取其他措施防止误用； （5)出于法律的和（或)保存知识的目的留存的档案性文件和资料，应予以适当标识。 应有编号(包括版本编号)，并保管有序且有一定的保存期限.应建立进行文件修改的制度,并使公司员工、承包方、政府机构和公众易于获得文件的最新版本。 4.4。6 运行控制 用人单位应确定与所识别的风险有关的、需要采取控制措施的运行和活动，并应对这些活动包括维护工作加以规划，以确保它们在下列特定条件下进行： (1)对于缺

32、乏程序可能导致偏离职业安全健康方针、目标的运行情况，建立并保持文件化的程序； （2）在程序中规定运行标准; （3） 对于用人单位所购买和使用的货物、设备和服务中已标识的职业安全健康风险，建立和保持管理程序,并将有关的程序和要求通报供方和承包方。以确保他们遵守用人单位的各项安全健康要求; （4） 为从根源上消除或降低职 56。l 活动和任务 遵照健康、安全与环境方针,应在计划阶段或更早阶段制定工作程序和指南,开展活动和实施任务。 高层管理者，应遵循健康、安全与环境方针来制定战略目标和高层次活动计划; 监督和管理者， 应采用计划和工作程序的形式对活动 （一般涉及到许多任务）进行书面指导; 现场工作

33、者，应采用工作指南的形式对任务进行书面指导,并按照确定的安全工作体系颁布（例如工作许可证、协调操作程序、启动程序、允许操作的手册)。 管理者应根据相关的程序以确保活动和任务的实施和验业安全健康风险，对于作业场所、工艺过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计,包括它们对人的能力的适应，建立有效的管理程序。 证，并对其负责.管理者对方针和规划实施的责任和承诺包括确保健康、安全与环境目标持续实现，并且不偏离表现准则和控制阈值。 535 承包方 公司应保证其承包方按照本标准指南的要求和条款运作，并与公司的健康、安全与环境管理体系一致。工作程序应尽量便于承包方与公司及其他有关承包方的相互联系。 公司与

34、承包方之间应有特定的关系文件， 以便于在工作开始之前任何差异都能得到解决，工作程序得到认可。当公司雇用某承包方管理其设施时，其相互关系文件应明确规定各自的职责，以便满足本标准的要求。 552 设施的完整性 公司应确保对健康、 安全与环境的关键设施的设计、 建造、采购、操作、维护和检查达到既定目标并符合规定的准则。对新设施和设备购买和建造前的评价应包括对达到健康、 安全与环境要求的可行性进行详细评价， 同时应强调将本质安全设计作为削减风险和减小健康、 安全与环境有害影响的最佳预防措施。 保证设施完整的程序和系统应强调结构完整、过程控制，点火控制和保护、检测、关闭、应急反应和救生系统。 设计与标准

35、之间的偏差需经指定人员和（或）主管部门的评审，批准之后才能确定。造成偏差的原因需形成文件. 553 程序和工作指南 553l 制定程序 应将由于缺乏形成文件的工作程序而导致违反健康、 安全与环境方针或破坏法规要求及表现准则的活动识别出来， 并为这些活动制定形成文件的程序和准则， 以指导公司自己的员工或其委托方来实施，从而保证技术的完整性和有效地传递信息。 形成文件的工作程序表述应简单、明确、易于理解，且须指明个人应负的责任、采用的方法和表现准则的适用性。 采购和签订合同应有相应的工作程序， 以确保供应厂商和公司的委托方遵守公司对他们的有关方针的要求。 操作程序涉及的例子见附录（提示的附录)。

36、5532 工作指南的颁布 工作指南规定了在工作现场实施生产任务的方式。 不管生产是由公司自己的员工或由其委托方进行,对实施健康、安全与环境的关键任务,由于不正确操作均可能带来健康、安全与环境有害影响， 因此这些工作指南应形成文件并传达到有关人员。 需要特定工作指南的生产活动的例子见附录 H（提示附录)。 554 变更管理 对人员、工厂、过程和程序等永久性或暂时性的变化,公司都应有计划地对其实施控制，以避免对健康、安全与环境的有害影响。 根据变更特点及其潜在的影响， 所采用的方法应适合于强调健康、安全与环境的问题，并包括： a)对提议的变更及其实施要明确并形成文件； b）负责对变更及其实施可能导

37、致的健康、安全与环境风险作出记录和进行评审； C）对认可的变化及其实施程序形成文件,包括： 1）应该确认对健康、安全与环境的危害、评价及削减风险和影响的措施; 2）信息交流与培训要求； 3）时间要求； 4）验证和监测要求； 5）如果违反、所采用的标准和采取的行动. d)由主管部门批准来实施提议的变更. 可能影响整个健康、 安全与环境计划的变更的例子见附录J（提示的附录)。 考虑到新的操作或者更改操作引起健康、 安全与环境管理体系的变化，应建立专门的健康、安全环境管理计划。 4.4。7 应 急预 案与 响应 用人单位应建立并保持计划和程序， 确定潜在的事件或紧急情况，并对其作出应急响应,以预防或

38、减少与之有关的疾病和伤害。 应急预案与响应计划应该与用人单位的规模和活动的性质相适应，并： ） 保证在作业场所发生紧急情况时，能提供必要的信息、内部交流和协作以保护全体人员的安全； ） 通知并与有关当局、 近邻和应急响应部门建立联系； ） 能阐明急救和医疗救援、 消防和作业场所内全体员工疏散问题； 555 应急反应计划 公司应对那些可预见的突发事件系统地进行评审、 分析和记录，并定期更新记录，以便采取防范措施。 在设施的设计和安装过程之前， 就需要考虑突发事件的应急反应要求. 公司应建立、 形成文件和完善对潜在突发事件的应急反应计划,并传达到: 指挥和控制人员; 应急服务部门； 可能受到影响的

39、员工和承包方； 用人单位应制定评审应急预案与响应实际效果的计划和程序,并可根据实际情况定期检验上述程序. 其他可能受到影响的相关方。 为评价应急反应计划的效果， 公司应制定有关定期进行训练、演习和其他合适的方法来检查完善应急反应计划的程序，在必要时根据所获得的经验对计划进行修订。 程序还应包括对应急反应所需设备的定期评价和保养,使之处于完好状态。 4。5 检查与纠正措施 4.5。1 绩 效测 量和 监测 用人单位应建立和保持程序，对职业安全健康绩效进行监测和测量。这些程序应满足下列要求: 适用于用人单位所需的定性和定量测量； 对用人单位的职业安全健康目标实现程度的监测； 主动的绩效测量，监测对

40、职业安全健康管理方案、运行标准和适用的法律、法规要求的符合情况； 被动的绩效测量，监测事 562 监测 公司应监测健康、安全与环境表现的有关情况,建立和保存相应结果的记录。监测结果将有利于确保健康、安全与环境表现的持续改进。对有关的活动和领域，公司应： 识别和记录获得的监测信息，并指出对结果的准确性要求； 规定和记录监测程序、测量地点和频次; 建立、记录和保持测量和质量控制程序； 故、事件和其它不良的职业安全健康绩效的历史证据； 充足的监测与测量数据和结果的记录，以便于以后的纠正措施和预防措施分析。 如果绩效测量和监测需要用到监测设备，用人单位应建立并保持程序， 对这类设备进行校准和维护，并应

41、保存校准和维护活动及结果的记录. 建立和记录数据处理和解释程序； 建立和记录当结果偏离表现准则时所采取的行动（见5. 4.5，5.4.6，5。6.4） ； 当监测系统发生故障时，评价并记录受影响数据的有效性； 保护好测量系统,避免损坏和未经授权的校验。 监测包括常规监测和非常规监测。 常规监测提供未发生任何事故、健康问题和环境破坏时的信息，包括检查健康、安全与环境管理体系的要求（如工作程序）是否符合目标和是否满足表现准则。非常规监测提供发生事故时的有关信息(包括事故即将消失时的信息、职业损伤或环境的破坏）,并提出对将来类似事故的预防措施. 4。 5.2 事故、事件、不 符用人单位应建立并保持程

42、序， 用来规定有关的职责和权限，以满足下列需要： (1)处理和调查事故、事件或不符564 不 符 合和 纠 正措施 当公司发生了和健康、 安全与环境管理体系有关要求不符合的情况时， 应规定进行调查和实施纠正措施的责任和主管人合、 纠正 与预 防措施 合； (2)采取措施减少由事故、 事件或不符合产生的影响； （3）采取纠正和预防措施并予以完成; （4）确认所采取的纠正和预防措施的有效性。 这些程序应要求， 通过实施前的风险评价过程对所有拟定的纠正和预防措施进行评审。 任何旨在消除实际和潜在不符合原因的纠正措施和预防措施,应与问题的严重性和针对的职业安全健康风险相适应。 对于纠正和预防措施引起的

43、对文件化程序的更改，用人单位应遵照实施并予以记录。 员。 对不符合情况可以通过监测确定， 或通过与员工、 承包方、顾客、政府部门或公众的交流来确定，或通过事故调查来确定(见 5.6.5 和 5.6.6). 不符合情况确定后，公司应： 通过相关方； 确定导致的结果和可能的原因； 建立一个行动计划或改进方案; 根据不符合情况采取相应的预防措施； 采取控制措施以确保预防活动的有效性； 修改程序以预防不符合情况再次发生，将修改情况通知有关人员并实施修改后的工作程序. 565 事故报告 各级机构应记录并报告已经影响或正在影响健康、 安全与环境表现的事故。 事故调查应尽可能快地开始，并考虑事故现场、人员和

44、环境保护的需要.事故调查的目的是从事故中吸取教训以防类似的事故再次发生。 应有一个向执法部门报告事故的明确机制.事故报告应达到法律要求的范围， 或达到公司对外交流方针所要求的更广的范围。 566 事故调查处理 不管是由于突发情况还是由于健康、 安全与环境管理系的缺陷所引起的事故都应被明确， 以便使负责事故处理的部门作出判断。 应明确事故处理的机制和责任。这个机制应与发生健康、安全与环境管理体系不符合情况时所采取纠正措施的工作程序相一致（见 5。6.4） 。 事故调查所确定的责任应与事故的实际和潜在影响的程度相符合。 4。5.3 记录和记录管理 用人单位应建立和保持程序,用来标识、保存和处置职业

45、安全健康记录以及审核和评审结果。 职业安全健康记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业安全健康记录的保存和管理应便于查询、避免损坏、变质或遗失.应规定并记录其保存期限。 记录应以与体系和用人单位相适应的方式保存，用来证明符合本标准的要求。 5.6 。 3记录 为保证健康、安全与环境方针和要求的符合程序、计划目标和表现准则的实现程序，公司应保持一套记录系统。 公司应有一套系统以确保以下记录的完整性、 可靠性和易得性,包括有关承包方和购买记录、审核和评审的结果（见5.7)、培训记录(见 5。3.4。2)和员工的医疗记录。 应规定并登记记录的保存时间， 采取措施保证记录的可得性和保密性。

46、4.5。4 审核 用人单位应建立并保持定期开展职业安全健康管理体系审核的方案和程序，目的是： （1）判定职业安全健康管理体系是否： 符合职业安全健康管理计划的安排，包括本规范的要求; 得到了正确的实施和保持； 5。7.1 审核 公司应将健康、 安全与环境管理审核作为其业务管理的常规工作内容，以便确定: 健康、安全与环境管理体系的要素和活动是否与计划安排相一致，是否被有效实施； 在履行公司健康、 安全与环境方针， 目标和表现准则中，健康、安全与环境管理体系的有效性； 有效地满足用人单位的方针和目标. （2）评审以前审核的结果； （3） 向管理者报送审核结果的信息. 用人单位的审核方案 （包括时间

47、表） ,应立足于用人单位活动的风险评价结果和以前审核的结果。审核程序中应包括审核的范围、 频次、方法和审核人员的能力,以及实施审核和报告审核结果的职责和要求。 与有关法规要求的符合性； 确定健康、安全与环境管理需要改进的方面、使健康、安全与环境管理逐步改进。 为达到上述目的，应保持一个审核计划来处理下述问题： a)需要审核的特定活动和区域.审核应包括健康、安全与环境管理体系的运行及其与生产活动的结合程度， 且应特别说明健康、安全与环境管理体系模式的以下要素: 1）组织结构、资源和文件； 2）评价和风险管理； 3)规划（策划） ； 4)实施和监测. b）对特定活动（区域）的审核频率。审核应选择对

48、健康、安全与环境有显著影响的活动（区域）和在先前审核结果的基础上进行。 C)对特定活动（区域）进行审核的责任。 有关审核计划必须注意的问题参见附录 K(提示的附录)。 4.6 管理评审 用人单位的最高管理者应依据自己预定的时间间隔对职业安全健康管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必需的信息，供管理者进行评价。 管理评审应根据职业安全健康管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和对持续改进的承诺，指出方针、目标以及职业安全健康管理体系其他要素可能需要进行的修改。 评审工作应形成文件，并将有关结果向负责职业安全健康管理体系相关要素的人员、职业安全健康委员

49、会、员工及其代表通报，以便他们能采取适当措施。 572 评审 公司的高层管理者应定期评审健康、 安全与环境管理体系及其表现,以确保其适应性和有效性。评审应特别强调但不局限于以下方面： 根据情况的变化和持续改进的承诺,对公司的方针和目标进行改进的必要性； 为实施和保持健康、安全与环境管理体系的资源分配; 在危害和风险评价的基础上确定地点和（或）状况及应急反应计划. 设施最初的使用期是关键时期,公司的健康、安全与环境计划应当考虑在此阶段进行详细的评审， 以确保设施完整性的要求，并提供必要的工作程序、工作指南和工作人员。 评审过程应形成文件、 其结果应记录， 以利于今后的变更. 评审应有利于促进健康、安全与环境表现的持续改进.