BT模式及实例讲义课件

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1、BT模式和实例模式和实例 中水电二局2010/04/19北京1BT模式及实例讲义1 BTBT模式的定义和特点模式的定义和特点2 BT2 BT模式的结构关系模式的结构关系3 BT3 BT模式的范围管理模式的范围管理4 BT4 BT模式的合同条件模式的合同条件5 BT5 BT模式的实施模式的实施6 BT6 BT模式的风险及其对策模式的风险及其对策附录附录2BT模式及实例讲义1 BT模式的定义和特点模式的定义和特点 BT（Build-Transfer）是指建是指建设设移交。投资者在项目建成后移交。投资者在项目建成后以一定的价格，将项目资产移交以一定的价格，将项目资产移交给政府，由政府付款收购后，负给

2、政府，由政府付款收购后，负责项目的经营和管理。责项目的经营和管理。3BT模式及实例讲义 BT模式是从模式是从BOT发展而来的。发展而来的。（Build-Operation-Transfer）是是指建设指建设运营运营-移交。投资者在项移交。投资者在项目建成后，进行运营管理，取得回目建成后，进行运营管理，取得回报，在一定时期后，以象征性的价报，在一定时期后，以象征性的价格将项目资产移交给政府。格将项目资产移交给政府。4BT模式及实例讲义BT模式的特征模式的特征(1)投资客体的特定性BT项目是和国家或地区的发展规划相关的项目，是特定的。(2)参与主体的多元性BT项目一般涉及政府、审计机构、投资者、承

3、包商、分包商、供应商和劳务单位等。(3)参与主体关系的复杂性BT项目中有政府与企业的关系；政府项目主持部门与政府审计部门的关系；企业与企业间的关系。5BT模式及实例讲义BT模式的特征模式的特征(4)投资回报的长期性BT项目不存在进度款，而是建成后一次付清。(5)法律的复杂性BT项目中涉及政府的法律法规较多，各参与主体之间的权利关系也复杂。(6)风险的复杂性BT项目的投资主体的风险将会影响到其他主体。6BT模式及实例讲义BT解决什么问题解决什么问题1政府部门的短期融资2提前完成政府的项目7BT模式及实例讲义1 BTBT模式的定义和特点模式的定义和特点2 BT2 BT模式的结构关系模式的结构关系3

4、 BT3 BT模式的范围管理模式的范围管理4 BT4 BT模式的合同条件模式的合同条件5 BT5 BT模式的实施模式的实施6 BT6 BT模式的风险及其对策模式的风险及其对策附录附录8BT模式及实例讲义 项目基本结构图 政府使用部门BT项目公司项目公司 融资人承包商承包商9BT模式及实例讲义 政府使用部门 政府审计部门BT项目公司项目公司 融资人总承包总承包 当地造价咨询公司设计设计 分包方 保险 项目结构图项目结构图 BT做设计和施工 有审计介入 保险10BT模式及实例讲义 项目结构图项目结构图 BT只做施工 审计不介入 政府使用部门BT项目公司项目公司 融资人总承包总承包设计设计 分包方

5、保险 保险11BT模式及实例讲义 项目前期阶段流程 政府使用部门 政府审计部门 政府审计部门 BT公司立项委托投资方双方签订BT合同管理方案(实施细则)审核同意审核同意批准前期工作实施前期工作实施中的变更审核同意批准12BT模式及实例讲义 项目设计阶段流程 政府使用部门 政府审计部门 政府审计部门 BT公司双方签订设计勘察合同设计任务书批准方案设计和估算审核同意批准审核同意批准 设计方初步设计和概算施工图设计和预算批准校核校核校核13BT模式及实例讲义 项目实施阶段流程 政府使用部门 政府审计部门 政府审计部门 BT公司双方签订总承包合同委托总包方批准管理手册(管理细则)施工实施中的变更和索赔

6、批准批准 总包方实施校核校核14BT模式及实例讲义 项目收尾阶段流程 政府使用部门 政府审计部门 政府审计部门 BT公司批准收尾计划项目竣工验收审核同意 总包方决算验收校核验收工程款结清/交付工程工程款结清交付工程15BT模式及实例讲义1 BTBT模式的定义和特点模式的定义和特点2 BT2 BT模式的结构关系模式的结构关系3 BT3 BT模式的范围管理模式的范围管理4 BT4 BT模式的合同条件模式的合同条件5 BT5 BT模式的实施模式的实施6 BT6 BT模式的风险及其对策模式的风险及其对策附录附录16BT模式及实例讲义3 BT3 BT模式的范围管理模式的范围管理17BT模式及实例讲义 B

7、T模式的工作阶段勘察策划方案设计初步设计施工图设计施工缺陷责任期DB1DB2DB3PMC概算估算预算18BT模式及实例讲义建筑安装工程费、融资人融资的财务费用、投资收益进入总价但由项目业主掌握使用的资金额等，缺陷责任期间业主责任造成的费用 BT模式的总价构成19BT模式及实例讲义1 BTBT模式的定义和特点模式的定义和特点2 BT2 BT模式的结构关系模式的结构关系3 BT3 BT模式的范围管理模式的范围管理4 BT4 BT模式的合同条件模式的合同条件5 BT5 BT模式的实施模式的实施6 BT6 BT模式的风险及其对策模式的风险及其对策附录附录20BT模式及实例讲义4 BT4 BT模式的合同

8、条件模式的合同条件 合同条件合同条件 我国没有标准的我国没有标准的BTBT合同条件合同条件, , 双方双方可商定。我国的合同条件有可商定。我国的合同条件有20072007年版年版标准施工招标文件中的合同，是我国标准施工招标文件中的合同，是我国九部委共同编制的。国际上有九部委共同编制的。国际上有FIDICFIDIC施工合同条件。都是施工总承包的条施工合同条件。都是施工总承包的条件。件。21BT模式及实例讲义4 BT4 BT模式的基本公式模式的基本公式 基本计算公式：基本计算公式： F=CF=C（1+i1+i）n n i i 应当高于银行贷款利率。应当高于银行贷款利率。应当高于企业的平均收益率。应

9、当高于企业的平均收益率。 22BT模式及实例讲义4 BT4 BT模式的合同条件模式的合同条件计价方法计价方法 总价总价 一定条件的可变单价一定条件的可变单价 10%10% 可变单价可变单价 按政府有关部门中准价按政府有关部门中准价 按现行定额按费率计算按现行定额按费率计算 C+F23BT模式及实例讲义工程结算方法按各成本要素计算。按各成本要素计算。合同价款=不变价款+可变价款 =不变价款+水泥价款 +钢材价款 +调整价款=合同价款调整系数 =不变价款+水泥价款调整系数+钢材价款调整系数+ 调整系数调整系数=现价/原价原价是基准日期的价格现价是适用于付款证书期间最后一天的49天前相关成本要素，现

10、行价格需由工程师批准。中期付款证书是每个月末。24BT模式及实例讲义调价公式中的调价如何确定？1基准日期的确定，按政府价格中心的中准价；2政府部门承认的价格。调价是不带管理费的。调价根据情况决定。25BT模式及实例讲义4 BT4 BT模式的合同条件模式的合同条件 决算方法决算方法 分阶段决算。分阶段决算。 基础、结构、竣工、通知期结束基础、结构、竣工、通知期结束 竣工后一次决算。竣工后一次决算。 缺陷责任期结束后再算一次缺陷责任期结束后再算一次 BTBT模式的决算和付款可以分开。模式的决算和付款可以分开。26BT模式及实例讲义 付款方式付款方式 一次付清。一次付清。缺陷通知期结束后付清 多次付

11、清。多次付清。不均衡付款/均衡付款 重庆市规定在BT项目建成后的2年左右完成回购。 要写明延误的支付条件。27BT模式及实例讲义4 BT4 BT模式的合同条件模式的合同条件 涉及的总、分包付款涉及的总、分包付款 BTBT项目公司付款，总包和分项目公司付款，总包和分包是否也承担风险，由合同决包是否也承担风险，由合同决定。定。 28BT模式及实例讲义4 BT4 BT模式的合同条件模式的合同条件 计算利率计算利率 由基本计算公式推出：由基本计算公式推出： F=CF=C（1+i1+i）n n i i 应当高于银行贷款利率，应当高于银行贷款利率，应当高于企业的平均收益率。应当高于企业的平均收益率。 29

12、BT模式及实例讲义 利率利率 FIDIC对于延误的付款的规定是：14.8延误的付款如果承包商没有在按照第14.7款付款规定的时间收到付款,承包商应有权就未付款额按月计算复利,收取延误期的融资费用。该延误期应认为从按照第14.7款付款规定的支付日期算起，而不考虑（如其（b）项的情况）颁发任何期中付款证书的日期。30BT模式及实例讲义 利率利率 FIDIC对于延误的付款的规定是：14.8延误的付款除非专用条件中另有规定，上述融资费用应以高出支付货币所在国中央银行的贴现率三个百分点的年利率计算，并应以同种货币支付。31BT模式及实例讲义4 BT4 BT模式的合同条件模式的合同条件 审计要求 应当划清

13、审计内容。 合同内的审计，有的费用在合同外的不需通过审计。 例如：业主用工，缺陷责任期中由于业主的责任造成的费用。32BT模式及实例讲义4 BT4 BT模式的合同条件模式的合同条件 开工开工 33BT模式及实例讲义11.开工和竣工11.1开工11.1.1监理人应在开工日期7天前向承包人发出开工通知。监理人在发出开工通知前应获得发包人同意。工期自监理发出的开工通知中载明的开工日期起计算。承包人应在开工日期后尽快施工。标准施工招标文件 指南P95 中标后，发包人一直不发开工通知怎么办？34BT模式及实例讲义8开工、延误和暂停8.1工程的开工工程师应在不少于7天前向承包商发出开工日期的通知。除非专用

14、条件中另有说明，开工日期应在承包商收到中标函后42天内。 FIDIC施工合同条件1999，工程师应当通知承包商在承包商收到中标函（不是签合同！）后42天内的开工日期。35BT模式及实例讲义4 BT4 BT模式的合同条件模式的合同条件 指定分包商指定分包商 应不应该有指定分包商？应不应该有指定分包商？指定分包商有什么缺点?如何解决?36BT模式及实例讲义5指定的分包商5.1“指定的分包商”的定义合同中的“指定的分包商”系指以下分包商：（a）合同中提出指定的分包商，或（b）工程师根据第13条变更和调整的规定指定承包商雇用指定承包商雇用的分包商。FIDIC199937BT模式及实例讲义5.2反对指定

15、对于承包商尽快向工程师发出通知，提同有依据的、合理异议的指定的分包商，承包商不应有任何雇用的义务。（其中）任何以下事项引起的反对，应被认为是合理的，除非雇主同意保障承包商免受这些事项的影响。FIDIC199938BT模式及实例讲义5.3对指定的分包商付款承包商应按工程师按照分包合同证明的应付金额支付指定的分包商。除了第5.4款付款证据中提出的情况外，这些金额加上其他费用，应按照第13.5款暂暂列金额列金额的规定，计入合同价格。FIDIC1999支付的款项加上承包商的管理费和利润在暂列金额中支付。39BT模式及实例讲义政府投资管理部门总包代表业主指定供应商指定分包方业主顾问业主前期工作设计监理分

16、包单位设计+施工+指定供应商、分包方 案例案例40BT模式及实例讲义4 BT4 BT模式的合同条件模式的合同条件 变更变更 41BT模式及实例讲义 标准招标文件工程变更的二种步骤承包人提出变更建议书（包括工期、质量，是否可行）发包人批准变更，要求承包人实施（有价格、工期、质量）监理人发出变更意向书监理人不批准承包商实施工程变更承包人提出变更报价书14天内14天内42BT模式及实例讲义 FIDIC二种工程变更的步骤雇主通知承包商执行变更（没有价格、工期、质量）雇主要求承包商提出建议书（包括价格、工期、质量，是否可行）雇主批准变更，要求承包商实施（有价格、工期、质量）承包商提出的建议书（有价格、工

17、期、质量）承包商实施工程变更承包商提出索赔雇主想做工程变更（没有价格、工期、质量）承包商提出索赔雇主不批准43BT模式及实例讲义C2工程变更单工程名称：工程名称：编号：编号：签发日期：签发日期：施工单位提交这张格式的变更单是很危险的!44BT模式及实例讲义FULLARTON工程变更单项目名称：项目名称：编号：编号：签发日期：签发日期：这个老外是不是这个老外是不是学过项目管理了？学过项目管理了？45BT模式及实例讲义4 BT4 BT模式的合同条件模式的合同条件 合理化建议合理化建议 46BT模式及实例讲义 标准招标文件的合理化建议承包商提出的合理化建议书（有价格、工期、质量）发包人给予奖励5%2

18、0%发包人批准合理化建议47BT模式及实例讲义 FIDIC的价值工程雇主批准变更，要求承包商实施（有价格、工期、质量）承包商提出的价值工程建议书（有价格、工期、质量）承包商实施工程变更价值工程分利50%48BT模式及实例讲义1 BTBT模式的定义和特点模式的定义和特点2 BT2 BT模式的结构关系模式的结构关系3 BT3 BT模式的范围管理模式的范围管理4 BT4 BT模式的合同条件模式的合同条件5 BT5 BT模式的实施模式的实施6 BT6 BT模式的风险及其对策模式的风险及其对策附录附录49BT模式及实例讲义5 BT5 BT模式的实施模式的实施5.15.1 管理手册的编制50BT模式及实例

19、讲义国际项目管理协国际项目管理协会提出从编制手会提出从编制手册开始册开始51BT模式及实例讲义52BT模式及实例讲义BT项目的政府方BT公司和总承包方都应当编制项目管理手册。项目管理手册的内容可简可繁。以有效为目的。需要审计的项目，项目管理手册有必要报审计部门。53BT模式及实例讲义项目工作分解项目工作分解 项目工作分解是将项目由粗到细，逐级分解成互相独立、互相影响、互相联系的基本单元，作为所有项目管理工作的对象。 国外称为工作分解结构（WorkBreakdownStructure）。54BT模式及实例讲义工序计划表工序计划表工序计划表工序计划表标准要求标准要求OBS技术标准技术标准人、机、料

20、人、机、料预算预算工作包工作包责任矩阵责任矩阵网络计划网络计划工序计划表工序计划表HOWMUCHHOWWHENHOWWHEN,WHAT,WHY,WHEREWBSWHATWHATWHOProject Management for Executives Cerner,Harold分解132XYZ分解分解项目计划项目计划分解分解组成组成目标和范围目标和范围计划要求计划要求55BT模式及实例讲义识别大型项目识别大型项目定义大型项目定义大型项目管理大型项目计划管理大型项目计划组合管理组合管理大型项目计划管理过程与关键产品大型项目计划管理过程与关键产品成功的大型项目计划P73（英）OGC组织编写大型项目计

21、划任务书大型项目计划任务书结束大型项目结束大型项目大型项目计划概述大型项目计划概述交付能力交付能力收益管理收益管理实现收益实现收益大型项目计划结束大型项目计划结束大型项目计划定义文件大型项目计划定义文件大型项目计划战略大型项目计划战略大型项目计划计划大型项目计划计划注：注：审查点审查点计划文件计划文件计划文件计划文件56BT模式及实例讲义57BT模式及实例讲义58BT模式及实例讲义59BT模式及实例讲义工作分解的实例工作分解的实例交付结果分解结构交付结果分解结构（DBS）住宅住宅建筑物建筑物附属设施附属设施装饰品装饰品地基地基墙体墙体门窗门窗屋顶屋顶照明照明设备设备粉刷粉刷地毯地毯地毯地毯准备

22、准备地板地板切割切割地板地板装钉装钉地板地板放置放置衬垫衬垫切割切割衬垫衬垫清扫清扫工作分解结构工作分解结构（WBS）铺设铺设地毯地毯切割切割边条边条固定固定边条边条切割切割地毯地毯固定固定地毯地毯拉紧拉紧地毯地毯名词名词动词动词60BT模式及实例讲义WBS如何分级？WBS没有标准的分级方法，是按照计划的阶段进行相应的分级。61BT模式及实例讲义WBS做三件事做三件事 分级 编码 工作单62BT模式及实例讲义项目项目10000立项20000配套30000设计40000施工50000物业管理32000方案设计33000初步设计34000施工图设计33100主楼33200配套33110结构3313

23、0装修3314033111地下部分33112围护结构33113上部结构33120建筑31000设计准备1级级2级级60000项目管理总体策划文件WBS编码这些号应当谁编？这些号应当谁编？63BT模式及实例讲义WBS按项目进程的分级按项目进程的分级为确定分包的WBS为签订合同的WBS为控制进度的WBS目的：确定分包。确定分包。目的：确定合同的工作范围，划分合同界面划分合同界面。目的：确定计划管理计划管理的准则，有的由分包商耒安排。64BT模式及实例讲义WBS按内容分解的编号表按内容分解的编号表1000011000120001300014000111001120012100122001230013

24、100132001410014200122101222012230122211222212221A12221B111101111165BT模式及实例讲义多级进度计划多级进度计划业主的控制计划四级计划细部日期计划三级计划项目进度计划二级计划框架日期计划一级计划总进度计划业主向承包单位要求的控制计划承包单位交付业主的保证计划承包单位的工作计划网络图网络图横道图或文字横道图或文字网络图网络图横道图横道图66BT模式及实例讲义控制进度计划67BT模式及实例讲义项目计划体系结构项目计划体系结构业主业主+PMC+EPC+分包商分包商的的五级计划体系五级计划体系68BT模式及实例讲义项目计划体系结构项目计划

25、体系结构受合同、政策约束受合同、政策约束业主负责组织制定业主负责组织制定审批后交给审批后交给PMCPMC受一级计划约束受一级计划约束PMCPMC负责组织制定负责组织制定审批后下发给审批后下发给EPCEPC受三级计划约束受三级计划约束子项目经理制定子项目经理制定受四级计划约束受四级计划约束子项目经理制定子项目经理制定受二级计划约束受二级计划约束EPCEPC负责组织制定负责组织制定审批后下发给分包商审批后下发给分包商69BT模式及实例讲义WORKPACKAGESCHEDULE工作包计划工作包计划PACKAGE工作包工作包Issue tenderdocument文文 件件准备准备Collateten

26、derdocument文文件件集中集中Outtotender发发 标标书书Returntender回回 收收标书标书Tenderappraisal定标定标Clientreview业业 主主审查审查Placeorder宣宣 布布中标中标Lead-intime(weeks)准准备备时间时间Start dateonsite开开 始始时间时间100/1Brickworkandblockwork砌砖砌砖PlannedCurrentActual计划计划目前目前实际实际29/03/9601/04/9609/04/9603/05/9607/05/9628/05/9631/05/961327/08/96200/

27、1WallcladdingExclglazingPlannedCurrentActual200/2RooflightsPlannedCurrentActual200/3ExternalglazingpanelsPlannedCurrentActual300/1RoofingandnorthlightsPlannedCurrentActual400/1Plaster/screedsPlannedCurrentActual70BT模式及实例讲义项目管理手册项目管理手册管理文件体系管理文件体系管理管理手册手册某总公司某总公司项目经理部项目经理部方针方针目标目标项目项目目标目标作业作业指导书指导书项目

28、项目管理管理计划计划程程序序文文件件程程序序文文件件程程序序文文件件程程序序文文件件程程序序文文件件项目管理办法项目管理办法程程序序文文件件71BT模式及实例讲义 4.84.8 质量计划质量计划 质量计划是质量管理体系文件的组成部分。 质量计划只需引用质量管理体系文件，只需引用质量管理体系文件，说明其如何应用于特定的情况，明确组织如何完成具体产品、过程、项目项目或合同所涉及的特定要求特定要求并形成文件形成文件。 应当规定质量计划的范围。质量计划质量计划可包括特定的程序、作业指导书和（或）可包括特定的程序、作业指导书和（或）记录。记录。质量管理体系文件指南GB/T19023-200372BT模式

29、及实例讲义业主业主/BT/BT公司实施策划的主要内容可分为：公司实施策划的主要内容可分为：1） 项目概况12）沟通管理2） 项目目标管理13）信息、文档管理3） 项目范围管理14）风险管理4） 项目管理组织和制度15）人力资源管理5） 项目发包模式确定16）培训6） 采购、合同管理17）项目收尾管理7） 投资管理18）运营管理8） 计划进度管理19）总结9） 设计管理10）质量管理11）职业健康安全、环境、消防保安和社会责任管理73BT模式及实例讲义承包商规划承包商规划（不包括设计）的主要内容可分为：的主要内容可分为：1） 项目概况11）沟通管理2） 项目目标管理12）信息、文档管理3 3）

30、项目范围管理项目范围管理13）风险管理4） 项目管理组织和制度14）人力资源管理5） 项目发包模式确定15）培训6） 采购、合同管理16）项目收尾管理7 7） 计划进度管理计划进度管理8） 成本管理9） 质量管理10）职业健康安全、环境、消防保安和社会责任管理74BT模式及实例讲义承包商规划承包商规划（包括设计）的主要内容为：的主要内容为： 1） 项目概况14）信息管理2） 项目目标管理15）文档管理3） 项目范围管理16）风险管理4） 项目管理组织和制度17）项目收尾管理5） 项目发包模式确定18）运营管理6 6） 合同管理合同管理19）人力资源管理7） 计划进度管理 20）项目成熟度总结8

31、） 采购管理9） 资金管理10）成本管理11）设计管理12）质量管理13）职业健康安全、环境、消防保安和社会责任管理75BT模式及实例讲义策划也可做得更细。如果限于条件，也可以先做得比较粗一些，以后逐步补充。但无论如何应当有一个总体概念。以后的工作都在总体概念的指导下逐步细化。这就是实施策划的目的。76BT模式及实例讲义 4.64.6 作业指导书作业指导书 作业指导书应当与作业的顺序一致,准确反映要求及相关活动。 作业指导书的详略程度应当足以对活动进行控制。如果相关人员已经获得了正确开展工作所需的必要信息，培训可以降低对作业指导书详尽程度的要求。质量管理体系文件指南GB/T19023-2003

32、请看麦当劳厕所中的作业指导书77BT模式及实例讲义78BT模式及实例讲义工作单举例：建工局页岩项目工程工作单建工局页岩项目工程工作单工作单编码工作单编码：35-20061/2WBS编码编码53020网络编码网络编码4536工作名称工作名称：第一次监理工地会议工作要求：工作要求：由业主主持，进行业主、监理、承包单位的初次见面。建立工作关系。检查各方开工准备情况。监理方提出监理规划落实例会制度和方式落实文件交流程序紧前工作紧前工作施工合同签订紧后工作紧后工作施工开始计划开始日期计划开始日期2006年3月24日实际开始日期实际开始日期2006年3月24日计划完成日期计划完成日期2006年3月24日实

33、际完成日期实际完成日期2006年3月24日计划变更情况及原因：计划变更情况及原因：编制人编制人：马小良编制日期编制日期；2006/2/10审批人审批人：杨春宁审批日期审批日期：2006/2/11工作责任人工作责任人：陈伯谦签收日期签收日期：2006/2/15实实例例79BT模式及实例讲义建工局页岩项目工程工作单建工局页岩项目工程工作单工作单编码工作单编码：35-20062/2建工局页岩项目工程工作单建工局页岩项目工程工作单工作单编码工作单编码：35-20062/2WBS编码编码53020网络编码网络编码4536业主工作步骤：业主工作步骤：会议参加人员；业主代表、监理、施工单位。由业主代表主持会

34、议。3月20日前由业主代表负责将会议时间、地点、内容，通知各方人员并要求确认出席；会议签到；业主向承包单位介绍监理方的总监，以及授权范围，各方介绍各自人员；业主介绍开工准备情况；承包单位介绍施工准备情况；业主和监理对承包单位的准备提出意见和要求；总监介绍监理规划；业主提出项目实施过程中的文件流通程序;确定例会日期和参加人员;其他;由业主代表指定业主与会人员记录;2006年3月28日前发出第一次会议记录。执行情况：执行情况：成果记录：成果记录：记录名称格式保存期限保存地点第一次监理工地会议签到表见附表1长期业主会议记录见附表2长期业主参考资料参考资料：1建设工程监理规范5.2.95.2.112I

35、SO 9000作业指导书 202执行人:日期:年月日本表一式两份。计划部门保留一份，发执行人一份，执行人执行后交回计划部门，计划部门将执行件交办公室存档，另一份项目结束后消毁。实实例例80BT模式及实例讲义1 BTBT模式的定义和特点模式的定义和特点2 BT2 BT模式的结构关系模式的结构关系3 BT3 BT模式的范围管理模式的范围管理4 BT4 BT模式的合同条件模式的合同条件5 BT5 BT模式的实施模式的实施6 BT6 BT模式的风险及其对策模式的风险及其对策附录附录81BT模式及实例讲义THEREARENOACCIDENTS。根本就没有意外。根本就没有意外。-功夫熊猫82BT模式及实例

36、讲义冒什么风险 冒风险，最好冒你所了解的风险，不要冒你所不了解的风险。 “你所了解的魔鬼，总比你不了解的魔鬼要好。”83BT模式及实例讲义BT项目的风险系统风险非系统风险金融风险政策风险信用风险完工风险获准风险市场风险不可抗力风险运营风险环保风险社会责任风险通货膨胀风险利率风险能源和原材料供应风险经营管理风险技术风险职业健康安全风险合同风险审计风险84BT模式及实例讲义项目名称巴基斯坦公路工程项目风险分析风险识别日期2009年3月5日风险名称征地受到阻挠影响严重性高中等低发生可能性高中等低类别外部内部发生征兆居民提出土地诉讼要求可能发生时间2009/4/15对策加强对外协调，及时解决资源储备2

37、,000,000RMB监控负责人王维因风险检查日期2009/4/152009/4/252009/5/102009/5/252009/6/1检查状态未发生发生风险管理表风险管理表 编号：001中国的风险管理表案例中国的风险管理表案例85BT模式及实例讲义风险模板案例风险模板案例风险分析模板（针对某个具体风险填写）项目名称风险识别号 负责人 风险识别日期条件触发事件描述预期价值 后果/影响反应策略 反应已知费用应急反应工作分解结构关系（与其有关的工作）项目管理模板、解决方案与最佳实践（美）埃里克维尔朱著200586BT模式及实例讲义风险模板案例风险模板案例风险日志风险日志项目名称 上次更新时间项目

38、管理模板、解决方案与最佳实践（美）埃里克维尔朱著2005风险编号WBS编号等级发现日期负责人描述应对策略状态解决日期87BT模式及实例讲义风险模板案例风险模板案例风险日志风险日志项目名称 上次更新时间项目管理模板、解决方案与最佳实践（美）埃里克维尔朱著2005风险编号WBS编号等级发现日期负责人描述应对策略状态解决日期目前情况什么时候风险没有了88BT模式及实例讲义业主如何实施项目任何一种方式都有成功的例子，也都有失败的例子。取决于努力、环境和机遇。89BT模式及实例讲义1 BTBT模式的定义和特点模式的定义和特点2 BT2 BT模式的结构关系模式的结构关系3 BT3 BT模式的范围管理模式的

39、范围管理4 BT4 BT模式的合同条件模式的合同条件5 BT5 BT模式的实施模式的实施6 BT6 BT模式的风险及其对策模式的风险及其对策附录附录90BT模式及实例讲义重庆市人民政府关于加强和规范政府投关于加强和规范政府投资项目资项目BTBT融资建设管理融资建设管理的通知的通知（渝府发200773号）91BT模式及实例讲义各区县（自治县）人民政府，市政府各部门，有关单位：国务院关于投资体制改革的决定实施以来，我市投融资体制改革不断深化，以融资建设移交为基本特征的BT（Build-Transfer）投融资模式（以下简称BT模式）越来越受到重视和采用，为调动非政府资金参与政府投资项目建设，促进一

40、批重大基础设施项目提前实施发挥了重要作用。但是，由于 BT模式的推行时间不长，经验不多，普遍存在适用范围不明、双方权利义务不清、监督管理薄弱等问题。为了进一步加强和规范BT模式项目管理，现就有关事项通知如下：92BT模式及实例讲义 一、严格适用范围和条件，量力而行实行BT模式融资建设。实行BT模式的政府投资项目，市、区县（自治县）人民政府要通过授权确定项目业主。由项目业主通过招标方式选择投融资人（以下简称融资人），由融资人组由融资人组建建BTBT模式项目公司（以下简称项目公司）对模式项目公司（以下简称项目公司）对项目进行建设。项目进行建设。融资人必须以自有资金和中长期融资能力作为项目建设保障，

41、不得搞项目反担保。项目业主要以经政府有权部门批准的未来收益作为回购资金来源，项目建成后由项目业主按合同约定支付回购价款，回购项目。 93BT模式及实例讲义 一、 采用BT模式应量力而行，项目必须符合市、区县（自治县）经济社会发展规划，属于政府应该承担的公益性、基础性项目，并纳入政府财力（含政府投资主体财力）进行动态平衡，确保项目回购资金的支付，杜绝拖欠工程款。政府采取政府采取BTBT模式的项目总投模式的项目总投资原则上在资原则上在50005000万元以上，并在项目建成后万元以上，并在项目建成后的的2 2年左右完成回购。年左右完成回购。94BT模式及实例讲义 二、规范BT模式项目审批，完善决策机

42、制实行BT模式的项目必须按照重庆市政府投资项目管理办法的要求做好BT融资论证，完善决策机制和决策程序。拟实行BT模式的项目，项目业主在项目可行性研究报告中要专章编制BT融资建设方案一并报批。BTBT融资融资建设方案应包括以下内容：建设方案应包括以下内容：BT BT 融资建设的融资建设的内容、范围、数量；融资人应当具备的条件内容、范围、数量；融资人应当具备的条件和能力；合同双方的权利和义务；项目资金、和能力；合同双方的权利和义务；项目资金、质量、进度的监控措施；回购条件与程序；质量、进度的监控措施；回购条件与程序；项目建设成本分析；回购资金的来源、依据项目建设成本分析；回购资金的来源、依据以及对

43、政府建设资金动态平衡计划的影响。以及对政府建设资金动态平衡计划的影响。95BT模式及实例讲义 二、BT 融资建设方案由市、区县（自治县）人民政批权限审批。总投资在 2 亿元以下的市级政府投资项资建设方案由市发展改革委会同市财政局、市建委和理部门审批，总投资在2亿元以上的报市政府审批；区县（自治县）级政府投资项目的BT融资建设方案由区县（自治县）发展改革部门会同财政、建设和项目行政管理部门审批，其中回购资金困难大的项目报区县（自治县）人民政府审批。未经批准的项目不得采用BT模式。项目业主要严格按审批的BT融资建设方案组织实施，不得随意变更，确需变更的，须报经原审批部门同意。96BT模式及实例讲义

44、 三、规范项目发包行为，严格招标投标制度BT模式项目要严格实行招标投标制度。项目业主应通过招标选择融资人，确需实行邀请招标或不招标的，应在BT融资建设方案中说明理由，提供相应依据。招标方式在项目可研批复中一并明确。招标选择融资人的工作应在项目初步设计和投资概算批准后进行。97BT模式及实例讲义 三、项目业主要对融资人的融资能力、建设管理能力和履约信誉提出严格要求。融资人融资人投入项目的自有资金不低于投入项目的自有资金不低于BTBT合同总价的合同总价的35%35%，其余建设资金要提供省级以上金融机构出具的中长期贷款承诺函。分别具有融资优势和管理优势的不同独立法人，可以组成联合体承担项目融资建设，

45、但须签订联合体协议，明确双方各自承担的工作内容和权利义务。 98BT模式及实例讲义 三、三、 BTBT承包合同价必须控制在批准的承包合同价必须控制在批准的概算内，要明确合同总价的构成，分别概算内，要明确合同总价的构成，分别列出建筑安装工程费、融资人融资的财列出建筑安装工程费、融资人融资的财务费用、投资收益和进入总价但由项目务费用、投资收益和进入总价但由项目业主掌握使用的资金额等，其中建筑安业主掌握使用的资金额等，其中建筑安装工程费、融资人融资的财务费用一般装工程费、融资人融资的财务费用一般应实行固定总价包干。应实行固定总价包干。 99BT模式及实例讲义 三、三、 项目勘察设计、监理、施工、重项

46、目勘察设计、监理、施工、重要设备材料采购必须依法招标。要设备材料采购必须依法招标。项目勘项目勘察设计、监理招标工作由项目业主组织，察设计、监理招标工作由项目业主组织，融资人参与；项目施工、重要设备材料融资人参与；项目施工、重要设备材料采购招标工作由融资人组织，项目业主采购招标工作由融资人组织，项目业主参与。参与。100BT模式及实例讲义四、合理确定权利义务，明确合同双方责任。项目业主和融资人的权利义务应在BT 合同中明确。项目业主要做项目业主要做好项目前期工作，完成项目初步设计前的报批和征地拆好项目前期工作，完成项目初步设计前的报批和征地拆迁迁，监督融资人资金的到位、使用和建设管理情况，审查建

47、设总进度计划，组织回购等工作。 融资人应组建与项目建设管理相适应的具有独立法人资格的项目公司，具体实施项目建设。项目公司的成立不改变融资人对项目业主承担的义务。融资人要筹集和足额到位自有资金、银行贷款和其他来源的资金，划入项目公司专户存储、专账管理；按设计文件组织工程建设，实施项目管理；负责组织工程竣工验收、资料归档并移交；负责质量缺陷责任期内施工、设备材料供应商保修工作的管理；投保建设工程所涉及的全部保险险种以及完成合同约定的其他事项。融资人和项目公司及其法定代表人对工程质量实行终身负责制。 101BT模式及实例讲义四、 融资人要严格执行政府投资项目的有关规定，完成合同约定的建设内容。涉及项

48、目规模、功能、标准的设计变更，必须经项目业主同意，重大设计变更还应履行审批程序。有关建设手续的办理，由项目业主、融资人或项目公司按现行管理要求共同进行申报。 融资人和项目公司不得将合同内容全部或融资人和项目公司不得将合同内容全部或部分进行转包，不得让施工、设备材料供应商部分进行转包，不得让施工、设备材料供应商垫资建设。垫资建设。各级政府及其有关部门、项目业主不得为融资人和项目公司提供融资担保。当事各方均不得利用BT 模式项目作为担保物为融资方担保。102BT模式及实例讲义五、制定合理的回购条件和程序，保证项目正常移交。项目业主要制定合理的回购支付条件，特别要根据政府建设资金平衡状况确定项目支付

49、方式和回购期，预留不低于建安工程费预留不低于建安工程费5%5%的质量保证的质量保证金。回购期不得在工程质量保修期内结束。金。回购期不得在工程质量保修期内结束。 项目完工后，项目业主与融资人要按照合同约定的方法对回购条件逐项核查、认定。需中介机构作出结论的，应由双方共同委托的机构作出结论，委托方法和委托的机构应在合同中载明。项目竣工验收合格，符合回购条件的，双方应签订回购备忘录，项目进入回购期。回购备忘录报审批部门和项目行政管理部门备案。 103BT模式及实例讲义五、 项目业主应维护融资人的合法利益，不得随意变更回购条件，违约扣减或截留应付合同款，因融资人或项目公司加强管理或优化设计而节约的资金

50、，项目业主仍应按合同的约定予以支付。项目不能达到回购条件的，项目业主不得回购，由融资人组织整改，直至符合回购条件。经整改仍不符合回购条件的，双方应在合同中约定处置办法。104BT模式及实例讲义六、完善管理措施，加强监督指导发展改革、财政、建设、规划、国土、环保、审计、工商行政管理等政府职能部门要积极支持BT模式的推行，按照各自职责加强指导、检查、评估、审计，帮助解决项目实施中的问题。发展改革部门要会同财政部门编制政府投资项目动态平衡计划，指导和监督项目业主搞好融资人招标工作；建设等行业管理部门要指导项目业主和项目公司办理建设手续，监督施工招标和工程质量；项目行政管理部门要监督BT合同的执行，协

51、调相关问题。建立BT模式财务跟踪监督制度，由同级财政部门委托财务中介机构全过程跟踪审核资金到位和使用情况，适时评估项目建设成本和财务风险。 105BT模式及实例讲义六、 BT模式合同双方要严格遵守国家和市政府的规定，政府职能部门要认真履行职责，严格审查把关。项目业主及其工作人员在项目执行中违法违纪的，由有关部门追究当事人的责任。融资人违规被有关行政监督管理部门处罚的，五年内不得参与竞争本市其他BT模式项目的建设。要通过加强和规范政府投资项目BT融资建设管理，进一步改善我市的建设市场秩序，更好地发挥BT模式在推动我市经济社会又好又快发展中的积极作用。来源：重庆市政府办公厅106BT模式及实例讲义107BT模式及实例讲义108BT模式及实例讲义