国际工程合同管理-索赔

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1、CONTENTS一、国外及香港地区相关的法律制度一、国外及香港地区相关的法律制度二、国际常见的施工合同文本二、国际常见的施工合同文本三、新版三、新版FIDICFIDIC施工合同条件分析施工合同条件分析四、新版施工合同条件下的索赔四、新版施工合同条件下的索赔五、国际工程索赔案例分析五、国际工程索赔案例分析o新版的施工合同与FIDIC新红皮书不论从架构还是内容上都非常相似，因此新版合同条件的应用必然会受到国内FIDIC研究人员的热烈欢迎，国外大量基于FIDIC合同索赔案例的参考价值也得到质的提升。在新版合同尚未大量实行的今天，为了能在明天更好掌握新版施工合同条件下的索赔工作，当务之急就是要学习和总

2、结FIDIC施工合同条件下索赔工作的经验与成果，为将来我国的建筑事业的发展打下良好的基础。2新版施工合同条件下的索赔3 我国某政府投资管道工程，采用发改委最新的标准施工招标文件。索赔事项： 由于承包商经常要求工人长时间加班，而且没有加班费，导致工人罢工。 业主为了按时完成工程，支付了2万元抚恤金给工人。同时向承包商提出索赔2万元本息，及误工损失。案例案例1:1:新版合同条件对劳动者的保护新版合同条件对劳动者的保护4承包商意见:承包商认为对自己员工的管理，是自己公司内部的事情，不需要业主插手，因此不同意索赔。工程师意见：根据新版合同4.8.2款要求，承包商需要为其员工安排休息及休假，并支付相应的

3、加班工资。承包商的行为已经构成违约。业主为了避免更大的损失采用的一系列方法，是正确的，所以要求承包商支付2万元本息，并承担相应责任。案例案例1:1:新版合同条件对劳动者的保护新版合同条件对劳动者的保护5索赔结果：承包商支付了2万元本息，并且规定了底层工作人员的休息及休假制度。借鉴意义： FIDIC合同条件是发达国家主导制订的，在发达国家中劳动者的权益收到良好的保护。 而在我国普通劳动者，尤其是底层劳动者的权益经常受到侵害，因此需要以合同的方式通过业主承包商两方的努力加以保护，这也符合以人为本的治国思路。案例案例1:1:新版合同条件对劳动者的保护新版合同条件对劳动者的保护6 我国某政府投资建筑工

4、程，采用发改委最新的标准施工招标文件。工程从基坑挖出的松土要倒运到需要填高的修车场。但在开工初期连降大雨，土壤过湿，无法采用这种施工方法。承包商多次发出书面通知，要求业主给予延长工期，以便土壤稍干后再按原计划实行以挖补填的施工方法。 但业主不同意给予工期延长，坚持认为：在承包商提交来自“认可部门”(如国家气象局)的证明文件证明该气候确实是非常恶劣之前，业主不批准拖期。案例案例2:2:新版合同与新版合同与FIDICFIDIC合同合同争端解决方式的比较新版合同争端解决方式的比较新版合同 由于双方分歧过大，只能通过提交争端评审委员会解决。双方聘请了当地有关部门领导，高校专家以及相关专业人士，组成评审

5、委员会，最终达成了双方都能接受的协议，索赔事件得以解决。 这次调解双方共花费5000元人民币，耗时一周。与fidic的DRB,DAB甚至国际仲裁相比无疑节约了很多资金与时间。案例案例2:2:新版合同与新版合同与FIDICFIDIC合同合同争端解决方式的比较新版合同争端解决方式的比较新版合同8小浪底水利枢纽工程小浪底水利枢纽工程 小浪底水利枢纽工程小浪底水利枢纽工程 小浪底水利枢纽工程一共耗资400多亿元采用FIDIC合同，工程完成土石方挖填9478万立方米，混凝土348万立方米，钢结构3万吨，一共历时11年。使用了11.09亿美元的国际贷款，其中世界银行硬贷款8.9亿美元，由于引进了世界银行的

6、贷款，按世界银行规定及国际惯例，工程采用国际性招标。三个以外国公司为责任方的联营体分别中标承建三个工程标。 工程概况工程概况案例案例2:2:新版合同与新版合同与FIDICFIDIC合同合同争端解决方式的比较争端解决方式的比较FIDICFIDIC合同合同 小浪底工程发生了大量的索赔事件，其中大部分通过协商得以解决，有些索赔事件由于双方分歧过大，只能提交DRB进行裁决。 虽然DRB的裁决被各方一致接受，解决了索赔事件，但是双方成本很高，也浪费了大量时间。某项DRB调解，双方共花费20,000美元，历时2个月才得以解决。案例案例2:2:新版合同与新版合同与FIDICFIDIC合同合同争端解决方式的比

7、较争端解决方式的比较FIDICFIDIC合同合同10新版施工合同条件下的索赔（一）红皮书的发展（一）红皮书的发展（二）新红皮书与旧红皮书的比较（二）新红皮书与旧红皮书的比较（三）新红皮书条件下索赔的进一步研究（三）新红皮书条件下索赔的进一步研究（四）新红皮书思想的总结（四）新红皮书思想的总结1119451945年年, ,在伦敦的土木工程师协会在伦敦的土木工程师协会ICE ( The Institution of ICE ( The Institution of Civil Engineers)Civil Engineers)出版了第一套有关土木工程的一系列合同条出版了第一套有关土木工程的一系列

8、合同条, ,随后于随后于19571957年年, ,针对海外土木工程针对海外土木工程, ,第一版第一版FIDICFIDIC合同条款合同条款土土木工程施工合同条件木工程施工合同条件（又称（又称“红皮书红皮书”）出版。）出版。19631963年年, ,推出第二版推出第二版19771977年年, ,推出第三版推出第三版l19871987年年, ,推出第四版推出第四版,1992,1992年修改版年修改版FIDICFIDIC于于19991999年正式推出年正式推出,( (新红皮书新红皮书) )12 “新红皮书”不是在“红皮书”的基础上修改而是重新进行了编写.FIDIC的前四版土木工程施工合同条件,都是以I

9、CE合同条件为基本框架,1999年的FIDIC施工合同条件(新红皮书)则完全摒弃了ICE合同,采用了全新的合同框架. 在结构上,放弃了“旧红皮书”的25节,72条,194款的框架,而是继承了FIDIC1995年出版的“桔皮书”的基本模式:通用条款部分分为20条,163款,并取消了“红皮书”中没有编号的“节”;布局上进行了整合,使条款的标题以至部分条款的内容能一致的尽可能一致,突出了相关性与易用性.131999年FIDIC新红皮书第一版与1987年的FIDIC第四版红皮书的区别1999年FIDIC新红皮书第一版1987年的FIDIC第四版红皮书出现了争端裁决委员会出现了争端裁决委员会, ,不可抗

10、力，不可抗力，不可预见等对索赔有重要影响的新不可预见等对索赔有重要影响的新关键词关键词没有这些关键词没有这些关键词将工程师的角色进行了重新定位，将工程师的角色进行了重新定位，要求工程师要求工程师“公平公平” (Fair)(Fair)的处的处理问题理问题要求工程师要求工程师“公正公正”(Impartial)(Impartial)地处理合同中的有关地处理合同中的有关问题问题更多的体现出了维护公平的思想更多的体现出了维护公平的思想, ,相应的加强了对承包商权益的保护相应的加强了对承包商权益的保护并没有很好地体现出维护公平的并没有很好地体现出维护公平的思想思想14调整的对象调整的内容调整的影响业主15

11、项维护承包商利益6项维护业主利益1.业主事先作好到期能够按时支付合同价格款额的资金安排(2.4)在付款种类及支付时间上也进行了详细规定(14.7)有利于承包商在回收工程款方面防范资金风险.2.在业主对工程师的权力方面加以进一步限制,撤掉工程师时必须得到承包商的同意. (3.1、3.4)限制了业主在这方面的随意性3.增加了具体的业主违约条款,此时承包商可以解除合同,并进行索赔(16.116.4)尽量减少无赖业主的出现,保护承包商利益4.业主应对基准点、线、标高的错误负责(4.7)调整后更为公平5.承包商的索赔报告,工程师必须42天内作出回应(20.1)限制了业主在这方面的随意性,保护承包商利益6

12、.首次明确了业主享有与承包商相同的向对方索赔的权力 (2.5).为业主索赔提供了合同依据15调整的对象调整的内容调整的影响承包商14项有利于业主对工程的控制5项维护双方的利益1.在每一项工程的设计和实施阶段开始前,均应将所有程序的细节和执行文件提交给监理工程师以获得批准(4.1、4.9)更好的保证工程质量2.业主有权在产地检验原材料,查验施工工艺(7.3)更好的保证工程质量3.承包商应编制详细的月进度报告(4.21)每月填报现场承包商人员人数、设备等详细资料(6.10)更好的控制工期,同时对承包商的管理水平提出了更高的要求4. 在申请期中付款证书时,除了提交应得款项的详细报表外,还要求提供月进

13、度报表等证明文件(14.3);在提交最终报表时,还要提交一份结清证明(14.12)体现了挣得值思想,有利于工期与投资控制5. ,每一方都有义务使工程延误及损失减至最小(19.3)与签定合同的最终目的相符合,维护各方利益16l旧版业主的权利l旧版承包商的权利l新版业主的权利l新版承包商的权利1质量控制2投资控制3质量控制4可向承包商提出反索赔1业主必须明确答复承包商,不能无故拖延2明确业主方风险范围3明确不可预见的含义与范围17在前的土木工程施工合同条件中要求工程师“公正”(Impartial)地处理合同中的有关问题，而施工合同条件中只要求“公平”(Fair)(3.5)。 “公平”指工程师依据合

14、同处理有关事项时应当依据责任和事实合情合理地作出确定；“公正”则要求处理各种问题都应当不偏不倚。由于工程师是接受雇主报酬负责合同履行管理的受委托人,实际上工程师被划分为雇主人员(2.3)他不充当调解人或仲裁人的角色通用条件内增加了“争端裁决委员会”（DAB）的条款，DAB成员的报酬由雇主和承包商平均分担。原原因因18天生桥一级水电站工程位于红水河干流贵州省与广西区交界的南盘江河段,电站装机4300 MW,挡水建筑物为亚洲在建最高的混凝土面板堆石坝,工程建设部分利用日本海外经济协力基金会贷款。1991年6月前期工程开工,1994年12月实现了单洞截流,工程于1998年12月底首台机组发电。旧红皮

15、书下工程师的角色案例191997年6月17日8月13日,正值天生桥一级水电站工程施工的紧张时期,水库移民1000余人在施工区堵塞道路和阻止施工,要求有关部门解决移民补偿问题。为避免事态进一步扩大和激化,整个工程被迫近乎全线停工,其中6月1720日停工约3d,7月13日8月13日持续停工32d。虽然从8月14日起开始恢复施工,但长达35d的停工已使工程进度受到严重影响,同时给工程建设各方造成了经济损失。尤其给南水公司造成了巨大的经济损失索赔原因索赔原因由于工程被迫近乎全线停工给南水公司造成了巨大的经济损失，所以南水公司向业主方提出了经济索赔。其他几家承建单位由于损失不大，并且出于为了以后更好的合

16、作并未提出经济索赔。提出索赔提出索赔20但该工程的工程师秉承“公正”的原则，建议其他未提出经济索赔的承建单位提出索赔，最终各承建单位接受了其意见，1997年7月24日和8月22日,承担引水发电系统施工的水电七局提出索赔金额共计人民币137万元。1997年8月23日,承担放空隧洞施工的水电九局来函,要求索赔金额计122.71万元人民币。1997年8月29日,承担机电安装工程合同的葛洲坝工程局机电安装处来函,提出要求索赔40万元人民币。1997年9月12日,承担溢洪道泄槽边坡塌方处理的水电十四局来文要求索赔金额计人民币39.28万元。采用采用FIDICFIDIC第四版红皮书第四版红皮书21索索赔赔

17、核核算算依依据据索赔补偿应使承建单位的实际损失得到弥补,但决不应使其额外受益。部分施工项目在移民阻工期间进行了间歇式作业,须适当扣减这部分补偿工程量。该部分工程量应视为正常施工报量进行结算。只补偿停工造成的直接经济损失。即仅补偿人员窝工费、机械停置费和材料损失费。基地建设费和施工利润不应补偿。对于耽误的工期,业主应另设赶工奖励,不应影响工程总工期。22水电九局水电九局 葛洲坝工程局葛洲坝工程局 水电七局水电七局 水电十四局水电十四局 南水公司南水公司补偿承担放空隧洞施工的水电九局移民阻工损失16万元人民币补偿承担机电安装的葛洲坝工程局移民阻工损失10万元人民币;对承担引水发电系统工程施工的水电

18、七局,核定补偿移民阻工损失计人民币180万元;对承担溢洪道泄槽“神山”塌方处理的水电十四局,核定补偿移民阻工损失计人民币24.83万元对承担大坝和溢洪道施工的南水公司,核定补偿移民阻工损失1 630.11万元。上述索赔处理补偿总金额为人民币1 860.94万元,为承建单位索赔要求总金额3 930.64万元的47.34%,共核减索赔金额2 069.7万元。监理部已于1997年10月、1998年7月和1998年9月,将上述处理决定分别发文通知了各承建单位和业主单位,合同双方对监理部的处理意见都表示基本满意。23索赔依据索赔依据依据条款依据条款索赔原因索赔原因承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容16

19、.1款承包商暂停施工的权利如果工程师未能按照第14.6款期中支付证书的颁发开具支付证书，或者雇主未能按照第2.4款雇主的资金安排或第14.7款支付的规定执行承包商可在提前21天以上通知雇主，暂停工作（或降低工作速度），除非并且直到承包商收到了支付证书，合理的证明或支付（视情况而定并且遵守通知的指示）。 如果承包商根据本款规定暂停工作或降低工作速度而造成拖期和（或）导致发生费用，则承包商应通知工程师，并根据第20.1款承包商的索赔承包商有权： (a)根据第8.4款竣工时间的延长的规定，就任何此类延误获得延长的工期，如果竣工时间已经（或将要）被延误，以及 (b) 获得任何此类费用加上合理的利润，并

20、将之加入在合同价格。 24新红皮书下工程师的角色案例项目简介项目简介 某建设单位与施工单位按FIDIC施工合同条件(1999)签订了某高层住宅的施工合同。25索赔原因索赔原因施工过程中，工程师在检查中发现已施工完毕的12层和13层钢筋混凝上楼板出现严重裂缝，于是书面指示施工单位上报处理方案，待批准后进行裂缝处理。2天后，工程师发现裂缝处已用水泥砂浆抹上。工程师向施工单位指出此处理方法无法满足质量要求，必须进行补强处理。处理结果处理结果经与建设单位协商，聘请双方合同中约定的质量检测机构进行鉴定，结论是楼板施工质量缺陷需要补强处理。但考虑到以后要继续合作，业主方只要求承建单位进行补强处理，并没有提

21、出经济索赔。所以工程师根据新红皮书的“公平”原则也并未提出补偿。26改变的影响改变的影响承包商遭遇承包商遭遇可索赔事件可索赔事件承包商提出承包商提出索赔索赔工程师公平的工程师公平的确定补偿额给确定补偿额给予补偿予补偿承包商没有承包商没有提出索赔提出索赔工程师不工程师不予补偿予补偿新红皮书工程师”公平”条件下承包商遭遇承包商遭遇可索赔事件可索赔事件承包商没有承包商没有提出索赔提出索赔工程师可以工程师可以公正的主动公正的主动给予补偿给予补偿承包商提出承包商提出索赔索赔工程师公正的工程师公正的确定补偿额给确定补偿额给予补偿予补偿旧红皮书工程师”公正”条件下区区别别27对索赔有较大影响的新关键词对索赔

22、的影响1.1.2.9 DAB (争端裁决委员会).用由3人组成的委员会来替代“红皮书”中依靠工程师解决争端1.1.3.1 Base Data(基准日期)基准日期前发生的改变属于承包商风险,基准日期后发生的改变属于业主风险.如13.7因法律改变的调整1.1.3.7 Defects Notification Period(缺陷通知期限)业主可以向承包商提出缺陷通知期限延长的工期索赔1.1.6.4 Force Majeure(不可抗力)发生不可抗力的事件承包商可以索赔工期与费用1.1.6.8 Unforeseeable(不可预见)发生不可预见的事件,承包商可以索赔工期与费用1.1.6.9 Varia

23、tion(变更)变更(Variation)是经过指示或批准的更改(Change)13章 变更与调整的出现使变更成为索赔的一种重要类型28案例:在索赔中基准日期的作用新红皮书： 1.1.3.1 基准日期(Base Date)系指递交投标书截止日期前28天的日期。基准日期基准日期之前之后法律，法规，汇率等变化带来的风险承包商考虑业主考虑案例:在索赔中基准日期的作用某中亚国家水利枢纽工程项目，是由我国某央企集团公司承建的工程，工程建设总工期46个月，主要建筑物包括大坝及水电站，主要用途是供水和发电，其中供水为主要用途。 合同总价约为14 900万美元，其中包括约2030万美元的机电设备、金属结构、大

24、坝观测仪器、实验设备供货。根据招标文件规定，在该国境内外的任何进出口环节的税费都将由承包商承担，业主协助承包商办理进出口有关手续。该工程于2001年2月1日颁发招标文件，2001年5月29日为提交投标书的截止时间。由此可计算出基准日期为2001年5月1日。案例:在索赔中基准日期的作用 2002年3月15日，工程正式开工，此时承包商发现:根据该国海关总署最新下发的规定，从2002年4月1日起，以前各部委关于减免税的文件一律作废，所有进口物资全部按最新颁布的海关税则表上分项设定的税率计征关税和商业利润税。对比招标文件中规定的税率，按此新规定征税的税率将从原来的2%上升到20%，并且计税的美元兑换该

25、国货币的汇率也将从1：1755上升至1：4261，经计算，由于该国海关进出口法律以及汇率的改变，承包商将面临高达近2,000,000美元的损失。对此承包商提出索赔，要求业主补偿税率及汇率损失。案例:在索赔中基准日期的作用 经过八个回合的谈判，双方仔细研究了合同条款和承包商提供的各种书面证据，最后业主同意税率因法律改变应进行调整，并书面通知同意进行补偿，但汇率调整不予认可，初步估算，业主将补偿150万美元以上。基准日期2001.5.1汇率变化日期2001.4.1税率变化日期2002.4.1由于汇率变化在基准日期之前，因此承包商没有考虑汇率变化属于自身的责任，业主不同意索赔由于税率变化在基准日期之

26、后，因此承包商的损失应该又业主进行赔偿，业主同意补偿这部分承包商的损失之前之后32业主和承包商应该承担的责任与风险,在新红皮书中得到了明确的划分,因此对于依照索赔原因分成的15种索赔事件,可以根据新红皮书的思想进行重新归类与整理. (1)(1)工期延长索赔工期延长索赔(1)(1)工期延长索赔工期延长索赔(2)(2)雇主责任索赔雇主责任索赔(7)(7)资料文件错误索赔；资料文件错误索赔；(8)(8)暂停施工引起索赔；暂停施工引起索赔；(9)(9)终止合同引起索赔；终止合同引起索赔；(10)(10)设计图纸拖交索赔设计图纸拖交索赔(11)(11)拖延付款索赔拖延付款索赔;(16);(16)业主违约

27、引起索赔业主违约引起索赔(3)(3)工程变更引起索赔工程变更引起索赔(2)(2)加速施工索赔加速施工索赔(4)(4)工程变更引起索赔；工程变更引起索赔；(5)(5)增加增加( (或减少或减少) )工程量索赔；工程量索赔；(12)(12)物价上涨引起索赔物价上涨引起索赔( (案例案例13)13)(17)(17)法律法规变更引起索赔法律法规变更引起索赔(4)(4)不可预见事件索赔不可预见事件索赔(3) (3) 施工条件变化施工条件变化;(6);(6)地基变化索赔；地基变化索赔；(13)(13)业主风险引起索赔业主风险引起索赔; ;(5)(5)不可抗力事件索赔不可抗力事件索赔(14)(14)特殊风险

28、引起索赔特殊风险引起索赔(15)(15)不可抗拒天灾引起索赔不可抗拒天灾引起索赔33一.工期延误引起的索赔案例1 工期延长索赔34o在可原谅的拖期情况，如果拖期的责任者是业主或咨询工程师，则承包商不仅可以得到工期延长，还可以得到经济补偿。 o虽然是可原谅的拖期，但其责任者不是业主，而是由于客观原因时，承包商可以得到工期延长，但一般得不到经济补偿。索赔原因索赔原因是否可原谅是否可原谅拖期原因拖期原因处理原则处理原则索赔结果索赔结果工程进度延误工程进度延误可原谅的拖可原谅的拖期期（1 1）修改设计）修改设计（2 2）施工条件变化）施工条件变化（3 3）业主原因拖期）业主原因拖期（4 4）工程师原因

29、拖期）工程师原因拖期由于雇主的责任由于雇主的责任可索赔可索赔T+C+PT+C+P可以获得额外可以获得额外的利润补偿的利润补偿（1 1）反常的天气）反常的天气（2 2）工人罢工）工人罢工（3 3）战争或内乱）战争或内乱由于不可预见物质条件或不可抗力由于不可预见物质条件或不可抗力可索赔可索赔T+CT+C只能补偿损失只能补偿损失, ,不能补偿利润不能补偿利润不可原谅的不可原谅的拖期拖期（1 1）工效不高）工效不高（2 2）施工组织不好）施工组织不好（3 3）设备材料）设备材料 不足不足由于承包商的责任由于承包商的责任不延长工期；不延长工期；不补偿损失；承不补偿损失；承担工期延误损害担工期延误损害赔偿

30、费赔偿费索赔失败，索赔失败，无权索赔无权索赔工期延误的分类及索赔处理工期延误的分类及索赔处理35 承包商获得工期延长的前提条件是可原谅的拖期，即：使工期拖延的原因不是承包商的失误或无能，而是不可抵抗的客观原因，或由于业主方面的原因。(1)由于业主的原因：如未按规定时间向承包商提供施工现场或施工道路；干涉施工进展；大量地提出工程变更或额外工程；提前占用已完工的部分建筑物等。(2)由于工程师的原因：如修改设计；不按规定时间向承包商提供施工图纸；图纸错误引起返工等。(3)由于客观原因，而且是业主和承包商都无力扭转的：如政局动乱，战争或内乱、特殊恶劣的气候，不可预见的现场不利自然条件等。工期延误的分类

31、及索赔处理工期延误的分类及索赔处理36lFIDIC(1999版新红皮书)合同条款：(1) 变更（除非已根据第13.3款变更程序商定对竣工时间作出调整）或其他合同中包括的任何一项工程数量上的实质性变化； (2) 导致承包商根据本合同条件的某条款有权获得延长工期的延误原因； (3) 异常不利的气候条件； (4) 由于传染病或其他政府行为导致人员或货物的可获得的不可预见的短缺；或 (5) 由雇主，雇主人员或现场中雇主的其他承包商直接造成的或认为属于其责任的任何延误、干扰或阻碍。 承包商可获得工期延长的情况承包商可获得工期延长的情况建设工程施工合同（1999年版）：(1) 发包人未能按专用条款的约定提

32、供图纸及开工条件； (2) 发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行； (3) 工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行； (4) 设计变更和工程量增加； (5) 一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时； (6) 不可抗力； (7) 专用条款中约定或工程师同意工程期顺延的其他情况。37工期延长索赔的分析思路工期延长索赔的分析思路干扰事件对工期的影响可通过原网络计划与可能状态的网络计划对比得到，分析的重点是两种状态的关键路线。分析的基本思路为：假设工程施工一直按原网络计划进行，现发生了一个或一些干扰事件，使网络中的某个或某些活动受到干

33、扰，将干扰事件造成的影响代入原网络图中，重新进行网络分析，得到新工期，则新工期与原工期之差即为干扰事件对总工期的影响，即为工期索赔值。38如果受干扰的活动为关键工序，则该活动的持续时间的延长即为总工期的延长值；如果受干扰的活动为非关键工序，受干扰后通过新的网络分析，仍在非关键线路上，则这个干扰事件对工期无影响，不能索赔工期；如果受干扰的活动为非关键工序，受干扰后通过新的网络分析，转化为关键工序，则可以索赔工期，且 工期索赔值=新的网络计划的总工期-原网络计划总工期工期延长索赔的分析思路工期延长索赔的分析思路( (续续) )非承包人引起的非承包人引起的关键工序延误必定可索赔工期；关键工序延误必定

34、可索赔工期；非关键工序的延误时间非关键工序的延误时间时差，不可索赔工期；时差，不可索赔工期；非关键工序的延误时间时差，可索赔工期。非关键工序的延误时间时差，可索赔工期。39可能的费用项目可能的费用项目 说说 明明 工工程程延延长长1.1.人工费增加人工费增加 包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效率包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效率降低，不合理使用劳动力等损失降低，不合理使用劳动力等损失 2.2.材料费增加材料费增加 因工期延长引起的材料价格上涨因工期延长引起的材料价格上涨 3.3.机械设备费机械设备费 设备因延期引起的折旧费、保养费、进出场设备因延期引起的折旧费、保养费、进出场费或租赁费等

35、费或租赁费等 4.4.现场管理费增加现场管理费增加 包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办公设施，日常管理费支出等公设施，日常管理费支出等 5.5.因工期延长的通货膨胀使工因工期延长的通货膨胀使工程成本增加程成本增加 6.6.相应保险费、保函费增加相应保险费、保函费增加 7.7.分包商索赔分包商索赔 8.8.总部管理费分摊总部管理费分摊 9.推迟支付引起的兑换率损失推迟支付引起的兑换率损失 工期延长索赔的费用构成40案例1:工期延长索赔 我国某水电站工程我国某水电站工程的施工支洞，全长的施工支洞，全长303m303m，地质条件比较复杂，承包地质条件比较复杂

36、，承包商在开挖中遇到了断层软商在开挖中遇到了断层软弱带和一些溶洞。断层带弱带和一些溶洞。断层带宽约宽约60m60m，给施工造成极，给施工造成极为困难的条件。承包商因为困难的条件。承包商因此改变投标报价文件中的此改变投标报价文件中的施工方法，并经工程师同施工方法，并经工程师同意，采用了迫开挖、迫衬意，采用了迫开挖、迫衬砌的砌的“新奥法新奥法”工艺施工。工艺施工。从而，实际施工进度比原从而，实际施工进度比原计划施后了计划施后了120120天。天。41索索赔赔依依据据 承包商决定调整钢管斜井的施工进度，利用原计划中的浮动工期，可挽回30天的延误工期；同时，请求工程师批准另外90天的拖期。索赔原因依据

37、FIDIC条款承包商行动索赔内容工期延长索赔第8.4款 竣工时间的延长第20.1款 承包商的索赔：有权提出延长工期，向工程师发出通知。请求工程拖期索索赔赔事事件件42(1)施工支洞开挖过程中出现的不良地质条件，超出了招标时所预期的断层软弱带的宽度，属于承包商不能够合理预见和控制的不利施工条件，并非承包商的失误或疏忽所致，故确认属于可原谅的延误。 (2)这一不利的施工条件，以及它所导致的工期延误，也不是业主及工程师所能预见和控制的，不是业主方面的借误。因此，此种工期延误是属于可原谅、但不予利润补偿的延误。(3)根据以上分析，业主批准给承包商延长工期90天,并支付延长期承包商的成本。但不进行利润补

38、偿，即按投标文件中的施工单价和实际增加的工程量向承包商进行施工进度款支付。索赔结果索赔结果43我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工合同条件施工合同条件(1999)(1999)比较：比较：索赔索赔原因原因依据合同条款依据合同条款承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容业主业主责任责任造成造成工程工程拖期拖期FIDICFIDIC1.91.9款款 延误的图纸或指示延误的图纸或指示8.4,8.58.4,8.5款款竣工时间的延长竣工时间的延长17.3,17.417.3,17.4款款雇主的风险雇主的风险如果承包商认为他有权获得如果承包商认为他有权获得竣工

39、时间的延长，承包商应竣工时间的延长，承包商应按第按第20.120.1款【承包商的索赔款【承包商的索赔】的规定，向工程师发出通】的规定，向工程师发出通知知工期索赔工期索赔费用加合理的利润费用加合理的利润索赔索赔建设工程施工合同建设工程施工合同(1999)(1999)8.1,8.28.1,8.2款款发包人工作发包人工作13.1,13.213.1,13.2款款工期延误工期延误承包人在承包人在13.113.1款情况发生后款情况发生后1414天内，就延误的工期以书天内，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告面形式向工程师提出报告发发包包人人赔赔偿偿承承包包人人有有关关损损失失，顺顺延延延延误的工期误的工

40、期44二.雇主责任索赔（7个案例） 案例1 资料文件错误引起的索赔 案例5 设计图纸拖交引起的索赔 案例6 拖期付款引起的索赔 案例4 终止合同引起的索赔 案例3 暂停施工引起的索赔 案例2 设计文件错误引起的索赔45三.工程变更索赔 案例1 加速施工引起的索赔 案例2 工程范围变更引起的索赔46案例案例1:1:加速施工索赔加速施工索赔某办公楼建设工程，首层为商店，某办公楼建设工程，首层为商店，开发商准备建成后出租，合同价开发商准备建成后出租，合同价482,144482,144英镑，合同价格中管理费英镑，合同价格中管理费为为12.5%12.5%，合同工期，合同工期1818个月。个月。工程概况工

41、程概况47索赔事项索赔事项在工程实施中出现如下情况，使工程施工拖延在工程实施中出现如下情况，使工程施工拖延：1开挖地下室时遇到了由于旧房遗留的基础引起的障碍开挖地下室时遇到了由于旧房遗留的基础引起的障碍2发现了一些古井，由一些考古专家考证它们的价值产生拖发现了一些古井，由一些考古专家考证它们的价值产生拖延延3安装钢架过程中部分隔墙倒塌，同时为保护临近的建筑而安装钢架过程中部分隔墙倒塌，同时为保护临近的建筑而造成延误造成延误4锅炉运输和安装的指定分包商违约锅炉运输和安装的指定分包商违约5地下室钢结构施工的图纸和指令拖延等地下室钢结构施工的图纸和指令拖延等在开工约在开工约7 7个月后承包商提出了个

42、月后承包商提出了1212周的工期拖延索赔，但周的工期拖延索赔，但业主业主不同意不同意，并指示工程师不给予工期延长的批准。，并指示工程师不给予工期延长的批准。 业主已经与房屋的租赁人签订了租赁合同，规定了房屋的交付日期，业主已经与房屋的租赁人签订了租赁合同，规定了房屋的交付日期，如果不能及时交付，业主要被罚款。如果不能及时交付，业主要被罚款。 原因原因48索赔依据索赔依据按工程师指示赶工，对按工程师指示赶工，对可能需要增加工时、承可能需要增加工时、承包人员何货物的数量，包人员何货物的数量，按第按第20.120.1款款 【承包商承包商的索赔的索赔】有权提出索赔有权提出索赔按第按第8.38.3款款【

43、进度进度计划计划】规定提交一规定提交一份修改的进度计划份修改的进度计划以及证明文件，详以及证明文件，详细说明拟采取的修细说明拟采取的修正方法正方法第第8.68.6款款 【工程进度工程进度】如果任何时候：如果任何时候： (a) (a) 实际进度过于缓实际进度过于缓慢以致无法按竣工时慢以致无法按竣工时间完工，和间完工，和(/(/或或) ) ；(b) (b) 进度已经（或将进度已经（或将要）落后于第要）落后于第8.38.3款款【进度计划进度计划】中规定的中规定的现行进度计划。现行进度计划。除了除了由于第由于第8.48.4款款【竣工时竣工时间的延长间的延长】中所列原中所列原因导致的落后，工程因导致的落

44、后，工程师可以指示承包商赶师可以指示承包商赶工工加速施工加速施工索索赔内容内容承包商行承包商行动依据依据FIDIC条条款款索索赔原因原因49工工程程师师意意见见由于上面所述干扰的发生，按合同规定承包商有延长工由于上面所述干扰的发生，按合同规定承包商有延长工期的权力，如果责令承包商在原工期内完成工程，是没期的权力，如果责令承包商在原工期内完成工程，是没有理由的，必须考到承包商的合理要求。如果要承包商有理由的，必须考到承包商的合理要求。如果要承包商在原合同工期内完成工程，必须与他协商，商讨价格的在原合同工期内完成工程，必须与他协商，商讨价格的补偿，并签订加速施工协议。补偿，并签订加速施工协议。 业

45、主认可工程师的建议，并授权工程师与承包商进行协商业主认可工程师的建议，并授权工程师与承包商进行协商 50协商过程协商过程承包商意见承包商意见工程师意见工程师意见提出提出1212周的工期延误索赔周的工期延误索赔 扣去承包商自己的风险及失扣去承包商自己的风险及失误，给予延长工期误，给予延长工期1010周周 发现古井，在考古人员调查期间工程发现古井，在考古人员调查期间工程受阻受阻2,515英镑英镑地下室钢结构因工程师指令延误地下室钢结构因工程师指令延误4,878英镑英镑与隔墙有关的工程和楼梯的延误等与隔墙有关的工程和楼梯的延误等5,286英镑英镑由指定分包商引起的延误损失由指定分包商引起的延误损失5

46、,286英镑英镑合计合计14,934英镑英镑认为在该索赔计算中有不合理认为在该索赔计算中有不合理的部分，工程师确认索赔额为的部分，工程师确认索赔额为11,289英镑英镑业主业主要求要求全部工程按原合同工期竣工，即加速全部工程按原合同工期竣工，即加速1010周；底楼周；底楼商场比原合同工期再提前商场比原合同工期再提前4 4周，即提前周，即提前1414周。周。 51索赔结果索赔结果加速施工所增加的费用加速施工所增加的费用底层商店提前14周费用 8,400英镑办公楼提前10周增加费用 12,000英镑考虑风险影响 600英镑合计 21,000英镑压缩工期节约的管理费压缩工期节约的管理费索赔额索赔额1

47、1,289英镑英镑补偿费用补偿费用25,419英镑英镑 （482,144125%）/（1125%）78周周10周周=6,870英镑英镑 52索赔原因索赔原因依据合同条款依据合同条款承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容加速施工索加速施工索赔赔FIDIC第8.6款【工程进度】按第8.3款【进度计划】规定提交一份修改的进度计划以及证明文件，详细说明拟采取的修正方法。费用的增加，承包商按第20.1款【承包商的索赔】的规定有权提出索赔。按工程师指示赶工，对可能需要增加工时、承包人员何货物的数量，承包商有权提出索赔。建设工程施工合同（1999）第14款【工程竣工】要求发包人提供的条件以及赶工所需的追加合同

48、价款等内容。 我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工合同条施工合同条件件(1999)(1999)比较：比较：53附加工程附加工程Additional WorkAdditional Work额外工程额外工程Extra WorkExtra Work指指合合同同项项目目所所必必不不可可少少的的工工程程，如如果果缺缺少少了了这这些些工工程程该该合合同同项项目目便便不不能能发发挥挥合合同同预预期期的的作作用用, ,或或者者说说，附附加加工工程程就就是是合合同同工工程项目所必需的工程。程项目所必需的工程。工工程程项项目目合合同同文文件件中中“工工作作范

49、范围围” 中中未未包包括括的的工工作作。缺缺少少这这些些工工作作，原原订订合合同同工工程程项项目目仍仍然然可可以以运运行，并发挥效益。行，并发挥效益。合同工程范围内合同工程范围内合同工程范围外合同工程范围外工程范围变更索赔工程范围变更索赔对对附附加加工工程程的的工工程程款款的的申申报报和和获获取取，是是合合同同实实施施中中的的正正常常工工作作，不不属属于于索索赔赔的范畴。的范畴。对对于于额额外外工工程程，不不仅仅要要求求工工程程师师发发布布正正式式的的变变更更指指令令，有有时时还还应应另另订订合合同同，且要重新议定单价。且要重新议定单价。工程范围变更引起的索赔工程范围变更引起的索赔54处理方式

50、处理方式工作工作性质性质按合同工作范围按合同工作范围BOQBOQ中的工作中的工作项目项目工程变更指令工程变更指令单价单价结算支付方式结算支付方式 新新 增增 工工 程程附加工程：附加工程： 属原合同工作属原合同工作范围以内的工程范围以内的工程列入列入BOQ的的工作工作不必发变更指不必发变更指令（令（V.O）按投标按投标单价单价按合同规定的按合同规定的程序按月结算程序按月结算支付支付未列入未列入BOQ要发（要发（V.O）议定议定单价单价同一同一额外工作：额外工作： 超额原合同工超额原合同工作范围的工程作范围的工程 不属不属BOQ中中的工作项目的工作项目要发（要发（V.O）新定新定单价单价提出索赔

51、，按提出索赔，按月支付月支付或另订合同或另订合同新定单新定单价或合价或合同价同价提出索赔，或提出索赔，或按新合同程序按新合同程序支付支付BOQ: Bills of Quantities工程量清单工程量清单v.o: variation order变更令变更令55工程范围变更引起的索赔中确定工程工程范围变更引起的索赔中确定工程范围时应遵循以下原则：范围时应遵循以下原则：包含在招标文件的工程范围中所列的工作内，并在工程量表，包含在招标文件的工程范围中所列的工作内，并在工程量表，技术规范及图纸中所标明的工程，均属于技术规范及图纸中所标明的工程，均属于“附加工程附加工程”；否则属；否则属于于“额外工程额

52、外工程”发生变更的工程量或价款超过了一定的界限时，即超出了发生变更的工程量或价款超过了一定的界限时，即超出了“附附加工程加工程”的范围，应属于额外工程。的范围，应属于额外工程。9999版版FIDICFIDIC合同规定，在以下情况下应对有关工作采用新的费率或价格：合同规定，在以下情况下应对有关工作采用新的费率或价格：(a)(a)(i) (i) 该项工作测出的数量超过工程量表或其他资料表中所列的数量的该项工作测出的数量超过工程量表或其他资料表中所列的数量的10%10%以上；以上；(ii) (ii) 此数量的变化与规定的费率的乘积，超过合同金额的此数量的变化与规定的费率的乘积，超过合同金额的0.01

53、%; (iii) 0.01%; (iii) 此数量的变化直接改变该项工作的单位成本超过此数量的变化直接改变该项工作的单位成本超过1%1%；以及；以及(iv) (iv) 合同中未规定该项合同中未规定该项工作为工作为“固定费率固定费率”；(b)(b)(i)(i)根据变更和调整的规定指示的工作；根据变更和调整的规定指示的工作；(ii)(ii)合同中没有规定该项工作的费合同中没有规定该项工作的费率或价格；以及率或价格；以及(iii)(iii)由于工作性质不同，或在与合同中任何工作不同的条件下实由于工作性质不同，或在与合同中任何工作不同的条件下实施，未规定适宜的费率或价格。施，未规定适宜的费率或价格。5

54、6案例2:工程范围变更引起的索赔美国乡村公路 美国某道路建设公美国某道路建设公司承包一条乡村公路司承包一条乡村公路的施工，合同规定公的施工，合同规定公路长度为路长度为8015m8015m，工，工期期1010个月个月, ,合同价合同价4,818,5004,818,500美元。美元。工程概况工程概况在施工期间，在施工期间，业主要求在此公路上增建一条业主要求在此公路上增建一条支路，通往距公路干线支路，通往距公路干线700m700m的一个农场的一个农场。承包商认为，此系合同工作范围以外的承包商认为，此系合同工作范围以外的额外额外工程工程，要求按实际费用法计算工程款，不同，要求按实际费用法计算工程款，不

55、同意按照中标文件的单价进行结算。意按照中标文件的单价进行结算。索索赔赔事事项项57索赔依据索赔依据索赔原索赔原因因依据依据FIDICFIDIC条款条款承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容工程量工程量变更变更FIDICFIDIC第第1313条条 变更和调整变更和调整 承包商应按照第承包商应按照第13.313.3款款 变更程序变更程序 执行每执行每项变更并受每项变更项变更并受每项变更的约束；价款的确定的约束；价款的确定依据第依据第13.5 13.5 款款 暂定暂定金额金额 承包商对因变更承包商对因变更导致合同价款的导致合同价款的增减及造成的承增减及造成的承包人损失向业主包人损失向业主索赔，延误的工

56、索赔，延误的工期相应顺延。期相应顺延。业主和工程师表示同业主和工程师表示同意。意。工程师意见工程师意见58四.不可预见事件索赔 案例1 忽视“有经验的”造成索赔失败 案例2 不利的自然条件引起的索赔 案例3 地基地质不良引起的索赔 案例4 恶劣气候引起的索赔59不可预见的物质条件问题不可预见的物质条件问题根据根据17.317.3款雇主的风险款雇主的风险, ,是指是指不可抗力（1 1）战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；）战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；（2 2）工程所在国内的叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或）工程所在国内的叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或

57、篡夺政权或内战；篡夺政权或内战；（3 3）承包商人员及承包商和分包商的其他雇员以外的人员，在工）承包商人员及承包商和分包商的其他雇员以外的人员，在工程所在国内的暴乱、骚动、喧闹或混乱；程所在国内的暴乱、骚动、喧闹或混乱；（4 4）工程所在国内的战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射引起）工程所在国内的战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射引起的污染，但可能由承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引的污染，但可能由承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外；起的除外；（5 5）由音速或超音速飞行的飞机或飞行装置所产生的压力波；）由音速或超音速飞行的飞机或飞行装置所产生的压力波；雇主责任（6 6）除

58、合同规定以外，业主使用或占有的永久工程的任何部分；）除合同规定以外，业主使用或占有的永久工程的任何部分；（7 7）由业主人员或业主对其负责的其他人员所做的工程任何部分）由业主人员或业主对其负责的其他人员所做的工程任何部分的设计；的设计；不可预见的物质条件（8 8）不可预见的、或不能合理预期一个有经验的承包商已采取适）不可预见的、或不能合理预期一个有经验的承包商已采取适宜预防措施的任何自然力的作用。宜预防措施的任何自然力的作用。60不可预见的物质条件包括两种性质截然相不可预见的物质条件包括两种性质截然相反的物质条件反的物质条件: :1.1.不利影响的物质条件不利影响的物质条件. .2.2.有利影

59、响的物质条件有利影响的物质条件. .如果雇主发现承如果雇主发现承包商遇到有利的物质条件包商遇到有利的物质条件, ,可以在承包商可以在承包商的索赔请求中的索赔请求中, ,考虑扣减有利事件对工期考虑扣减有利事件对工期与费用的影响与费用的影响. .但是但是, ,扣减后的索赔款不得扣减后的索赔款不得出现负值出现负值, ,也就是说雇主不得以也就是说雇主不得以有利的物有利的物质条件质条件为依据为依据, ,减少合同中已规定的支付减少合同中已规定的支付款额款额. .61不可预见的物质条件有两种类型:1.1.招标文件描述现场条件失误招标文件描述现场条件失误。2.2.在招标文件中根本没有提到在招标文件中根本没有提

60、到. .承包商在基准日期前承包商在基准日期前, ,一定要将招标文件中的上述一定要将招标文件中的上述两种情况向雇主充分了解清楚两种情况向雇主充分了解清楚, ,基准日期后也一定基准日期后也一定要按照实际的施工现场条件来编写投标文件要按照实际的施工现场条件来编写投标文件, ,不能不能一味以招标文件为标准一味以招标文件为标准. .更不能出现忽视招标文件更不能出现忽视招标文件中问题中问题, ,故意按照错误投标故意按照错误投标, ,以期日后索赔的行为以期日后索赔的行为. .这样做及影响工程的正常进行这样做及影响工程的正常进行, ,又极有可能被雇主又极有可能被雇主以以有经验的承包商有经验的承包商一段拒绝索赔

61、一段拒绝索赔, ,造成自己的损失造成自己的损失. .6262案例案例1:1:忽视忽视”有经验的有经验的”造成索赔失败造成索赔失败某公路项目,前期施工状况良好,但是进入冬季后,工程现场附近的水源严重短缺.因此,承包商只能派车到相当远的地方把水运来,加之路况极差,造成工期滞后,成本费用直线上升.承包商以不可预见的物质条件(4.12)提出索赔,认为应该获得工期和费用补偿.6363各方观点索赔合同条款索赔证据索赔内容承包商观点4.12 不可预见的物质条件,”物质条件”是指承包商在实施工程中遇见的外界自然条件及人为的条件和其他外界障碍和污染物，包括地表以下和水文条件工程现场附近的水源发生严重短缺,承包商

62、只能派车从相当远的地方把水运来,水源问题属于4.12款中的水文条件工期与费用索赔T+C雇主观点1.1.6.8“不可预见”系指一个有经验的承包商在提交投标书日期前还不能合理预见。 最近5年内该地区水源与季节的关系数据,数据明显表明施工现场东竭夏沛的水源规律拒绝承包商索赔索赔过程索赔过程6464经过经过DABDAB的审查的审查, ,认为现场水源问题是属于有经验的承认为现场水源问题是属于有经验的承包商能合理预见的物质条件包商能合理预见的物质条件, ,承包商应该在投标文件中承包商应该在投标文件中考虑此因素对施工的影响考虑此因素对施工的影响, ,最终判定承包商索赔失败最终判定承包商索赔失败. .索赔结果

63、索赔结果65o指在施工过程中，承包商指在施工过程中，承包商“遇到了一个有经验的承包商遇到了一个有经验的承包商不可能预见到的不利的自然不可能预见到的不利的自然条件或人为障碍条件或人为障碍”，因而导，因而导致承包商为完成合同要花费致承包商为完成合同要花费计划外的额外开支，更长的计划外的额外开支，更长的工期。工期。o施工现场的地下条件施工现场的地下条件( (即地即地质、地基、地下水及土壤条质、地基、地下水及土壤条件件) )的变化，给项目实施带的变化，给项目实施带来严重困难。这些地基或土来严重困难。这些地基或土壤条件，同招标文件中的描壤条件，同招标文件中的描述差别很大，或在招标文件述差别很大，或在招标

64、文件中根本没有提到。中根本没有提到。oFIDICFIDIC土木工程施工合同条土木工程施工合同条件件( (9999版版新红皮书新红皮书) )称施工条称施工条件变化为件变化为“不可预见的物质不可预见的物质条件条件”。不利的自然条件不利的自然条件661.1.第一类第一类招标文件描述现场条件失误招标文件描述现场条件失误。 1)1)在开挖现场挖出的岩石或砾石，其位置高程与招标文件在开挖现场挖出的岩石或砾石，其位置高程与招标文件中所述的高程差别甚大：中所述的高程差别甚大： 2)2)招标文件钻孔资料注明系坚硬岩石的某一位置或高程上，招标文件钻孔资料注明系坚硬岩石的某一位置或高程上，出现的却是松软材料；出现的

65、却是松软材料； 3)3)实际的破碎岩石或其地下障碍物，其实际数量大大超过实际的破碎岩石或其地下障碍物，其实际数量大大超过招标文件中给出的数量；招标文件中给出的数量； 4)4)设计指定的取土场或采石场开采出来的土石料，不能满设计指定的取土场或采石场开采出来的土石料，不能满足强度或其他技术指标要求，而要更换料场；足强度或其他技术指标要求，而要更换料场； 5)5)实际遇到的地下水在位置、水量、水质等方面与招标文实际遇到的地下水在位置、水量、水质等方面与招标文件中的数据相差悬殊；件中的数据相差悬殊； 6)6)地表高程与设计图纸不符，导致大量的挖填方量；地表高程与设计图纸不符，导致大量的挖填方量； 7)

66、7)需要压实的土壤的含水量数值与合同资料中给出的数值需要压实的土壤的含水量数值与合同资料中给出的数值差别过大，增加了碾压工作的难度或工作量等。差别过大，增加了碾压工作的难度或工作量等。不利的自然条件类型不利的自然条件类型672.2.第二类第二类 在招标文件中根本没有提到在招标文件中根本没有提到，而且按该项工程的一般，而且按该项工程的一般施工实践完全是出乎意料地出现的不利现场条件。这施工实践完全是出乎意料地出现的不利现场条件。这种意外的不利条件，是有经验的承包商难以预见的情种意外的不利条件，是有经验的承包商难以预见的情况，即：况，即： 1)1)在开挖基础时发现了古代建筑遗迹、古物或化石；在开挖基

67、础时发现了古代建筑遗迹、古物或化石； 2)2)遇到了高度腐蚀性的地下水或有毒气体，给承包遇到了高度腐蚀性的地下水或有毒气体，给承包商的施工人员和设备造成意外的损失；商的施工人员和设备造成意外的损失； 3)3)在隧洞开挖过程中遇到强大的地下水流，这是类在隧洞开挖过程中遇到强大的地下水流，这是类似地质条件下隧洞施工中罕见的情况等。似地质条件下隧洞施工中罕见的情况等。不利的自然条件不利的自然条件类型（续）类型（续）68提出和处理不利的自然条件或施工条件索赔时，须考提出和处理不利的自然条件或施工条件索赔时，须考虑以下虑以下5 5个方面的问题个方面的问题：1.1.什么是本工程可以合理预料到的不利自然条件

68、；什么是本工程可以合理预料到的不利自然条件；2.2.实际遇到的是怎样的；实际遇到的是怎样的；3.3.实际遇到的与承包商可以预料的差异有多大；实际遇到的与承包商可以预料的差异有多大；4.4.实际遇到的条件是否导致承包商施工费用增加，工实际遇到的条件是否导致承包商施工费用增加，工期延长；期延长；5.5.标前现场查勘是否可以发现？标前现场查勘是否可以发现？不利的自然条件引起的索赔有可能索赔：不利的自然条件引起的索赔有可能索赔：C+TC+T69 我国某水电站工程引水隧洞在我国某水电站工程引水隧洞在施工过程中遇到连绵大雨。由施工过程中遇到连绵大雨。由于地下断层、裂隙和许多喀斯于地下断层、裂隙和许多喀斯特

69、溶洞相互贯通等不利的地质特溶洞相互贯通等不利的地质条件，使隧洞工区的地下水涌条件，使隧洞工区的地下水涌量骤增，形成被迫停工和设备量骤增，形成被迫停工和设备淹没。淹没。案例案例2:2:不利自然条件引起的索赔不利自然条件引起的索赔 为了保证工程进度和施工为了保证工程进度和施工安全，业主指令承包施工的安全，业主指令承包施工的外国公司从国外紧急进口所外国公司从国外紧急进口所需的额外排水设备，尽快恢需的额外排水设备，尽快恢复施工。外国承包公司在贯复施工。外国承包公司在贯彻实施业主指令的过程中，彻实施业主指令的过程中，向水电站业主单位正式提出向水电站业主单位正式提出了索赔要求。了索赔要求。 70索赔依据索

70、赔依据索索赔原因原因依据依据FIDIC条款条款承包商行承包商行动索索赔内容内容施工条件变化施工条件变化第第4.124.12款款【不不可预见的物质可预见的物质条件条件】指承包指承包商在实施工程商在实施工程中遇见的外界中遇见的外界自然条件及人自然条件及人为的条件和其为的条件和其他外界障碍和他外界障碍和污染物污染物，包括，包括地表以下和水地表以下和水文条件，但不文条件，但不包括气候条件。包括气候条件。 如果承包商遇到了如果承包商遇到了在他看来是无法预在他看来是无法预见的外界条件，则见的外界条件，则承包商应尽可能快承包商应尽可能快地通知工程师。地通知工程师。如果且在一定程度如果且在一定程度上承包商遇到

71、了不上承包商遇到了不可预见的外界条件，可预见的外界条件，发出了通知，且因发出了通知，且因此遭到了延误和此遭到了延误和（或）导致了费用，（或）导致了费用，承包商应有权依据承包商应有权依据第第20.120.1款款【承包商承包商的索赔的索赔】要求索赔要求索赔根据第根据第8.48.4款款【竣工竣工时间的延长时间的延长】的规的规定，获得任何延长定，获得任何延长的工期，如果竣工的工期，如果竣工已经或将被延误；已经或将被延误；支付任何有关费用，支付任何有关费用，并将之加入合同价并将之加入合同价格。格。 71 承包商认为，如此大承包商认为，如此大量的地下涌水，造成设量的地下涌水，造成设备被淹和被迫停工，实备被

72、淹和被迫停工，实属承包商无法合理预见属承包商无法合理预见的不利自然条件，故应的不利自然条件，故应得到补偿。得到补偿。 索赔事项索赔事项索赔费用索赔费用额外增加的排额外增加的排水设备费水设备费 58,377,38458,377,384日元，日元，12,892.6712,892.67元人民元人民币币被地下涌水淹被地下涌水淹没的机械设备没的机械设备损失费损失费1,716,8771,716,877日元，日元，2,414.72,414.7元人民币元人民币额外排水工作额外排水工作的劳务费的劳务费 50,79350,793元人民币元人民币合计合计60,094,26160,094,261日元，日元，66,l0

73、0.3766,l00.37元人民元人民币币72(1)(1)此项大量地下涌水事故属于不利的自然条件，是此项大量地下涌水事故属于不利的自然条件，是有经验的承包商和业主无法合理预见的。有经验的承包商和业主无法合理预见的。(2)(2)承包商所采取的增加额外排水设施是按照业主单承包商所采取的增加额外排水设施是按照业主单位的指示而进行的，因此应予以合理补偿。位的指示而进行的，因此应予以合理补偿。工程师意见工程师意见73案例案例3:3:地基地质不良引起的索赔地基地质不良引起的索赔 FIDICFIDIC合同条件下的一乡村建筑群的建造工程。合同包括分布在合同条件下的一乡村建筑群的建造工程。合同包括分布在2502

74、50英亩的英亩的2020多幢建筑的大量土方工程多幢建筑的大量土方工程. .有山区地势上的进场道路有山区地势上的进场道路( (包括护坡的包括护坡的开挖和修筑开挖和修筑),),挖方将用于部分建筑物的填方和护坡挖方将用于部分建筑物的填方和护坡, ,剩余部分堆放于土地剩余部分堆放于土地边界处的低洼区域边界处的低洼区域. .承包商开挖过程中遇到的材料与他们期望的不同承包商开挖过程中遇到的材料与他们期望的不同, ,土质土质极湿极湿, ,以致怀疑大部分材料能否用于回填以致怀疑大部分材料能否用于回填, ,并且图纸上表明该土地段有一条并且图纸上表明该土地段有一条岩带岩带, ,承包商希望用这条岩带作为道路的填方材

75、料承包商希望用这条岩带作为道路的填方材料, ,然而在施工过程中并未然而在施工过程中并未发现岩石发现岩石, ,仅挖出的少量岩石仅挖出的少量岩石, ,硬度太大硬度太大, ,不能做道路填方材料不能做道路填方材料, ,容易分解容易分解. .以此承包商必须从外地运来材料以此承包商必须从外地运来材料, ,填筑路面填筑路面, ,以便交通以便交通. .74 承包商提出工期延期承包商提出工期延期4 4个月的要求和费用索赔个月的要求和费用索赔: :1.1.额外挖方、除岩石和表土以外的挖方额外挖方、除岩石和表土以外的挖方344603m344603m3 3，费用合计费用合计177301.05177301.05英镑。英

76、镑。2.2.道路填方材料进口道路填方材料进口28500m28500m3 3，金额合计，金额合计416102416102英镑。英镑。3.3.因清除路填材料增加的运土量因清除路填材料增加的运土量422003m422003m3 3，金额合，金额合计计84400.6084400.60英镑。英镑。4.4.由于中断和混乱产生的延误共由于中断和混乱产生的延误共2424周，金额合计周，金额合计6720067200英镑。英镑。案例案例: :地基地质不良引起的索赔地基地质不良引起的索赔( (续续1)1)75工程师意见：工程师意见：1.1.关于基土情况：根据合同第二款：关于基土情况：根据合同第二款：“承包商应该了解

77、开挖承包商应该了解开挖材料的状况，做到自我满意材料的状况，做到自我满意”，进而承包商已收到现场，进而承包商已收到现场钻孔和探坑中记录的数据，该款规定钻孔和探坑中记录的数据，该款规定“不得批准承包商不得批准承包商以地面状况的误解为由进行索赔以地面状况的误解为由进行索赔”。2.2.关于岩石带和岩石使用过程中出现的分解现象也使用该项，关于岩石带和岩石使用过程中出现的分解现象也使用该项，认为不涉及工程变更。认为不涉及工程变更。3.3.在索赔清单中没有说清楚运土计划如何受到影响，如何增在索赔清单中没有说清楚运土计划如何受到影响，如何增加了额外的运土量，不能同意关于填土反复运土的索赔加了额外的运土量，不能

78、同意关于填土反复运土的索赔和进口填方材料的要求。和进口填方材料的要求。4.4.混乱中断问题是由承包商引起的。混乱中断问题是由承包商引起的。5.5.基于以上原因，不批准延长工期。基于以上原因，不批准延长工期。案例案例: :地基地质不良引起的索赔地基地质不良引起的索赔( (续续2)2)76索赔原因索赔原因依据合同条款依据合同条款承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容施工条件变化施工条件变化FIDICFIDIC第第4.124.12款款【不可预见的物质不可预见的物质条件条件】指承包商指承包商在实施工程中遇在实施工程中遇见的外界自然条见的外界自然条件及人为的条件件及人为的条件和其他外界障碍和其他外界障碍和

79、污染物和污染物承包商向工程师发承包商向工程师发出了通知，因此遭出了通知，因此遭到了延误和（或）到了延误和（或）导致了费用，承包导致了费用，承包商应有权依据第商应有权依据第20.120.1款款【承包商的承包商的索赔索赔】要求索赔要求索赔承包商有权要承包商有权要求索赔由此发求索赔由此发生的费用和请生的费用和请求顺延延误的求顺延延误的工期。工期。建设工程施工合建设工程施工合同（同（19991999）第第4343款款【文物和地下文物和地下障碍物障碍物】承包商在规定时间承包商在规定时间内以书面形式通知内以书面形式通知工程师，等待其提工程师，等待其提出修改方案。出修改方案。我国建设工程施工合同我国建设工程

80、施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工合同条施工合同条件件(1999)(1999)比较：比较：77业主风险引起的索赔业主风险引起的索赔根据根据FIDICFIDIC施工合同条件（施工合同条件（19991999年版）年版）17.317.3款，业主的风险是指：款，业主的风险是指：（1 1）战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；）战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；（2 2）工程所在国内的叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡）工程所在国内的叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡夺政权或内战；夺政权或内战；（3 3）承包商人员及承包商和分包商的其他雇员以

81、外的人员，在工程）承包商人员及承包商和分包商的其他雇员以外的人员，在工程所在国内的暴乱、骚动、喧闹或混乱；所在国内的暴乱、骚动、喧闹或混乱；（4 4）工程所在国内的战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射引起的）工程所在国内的战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射引起的污染，但可能由承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的污染，但可能由承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外；除外；（5 5）由音速或超音速飞行的飞机或飞行装置所产生的压力波；）由音速或超音速飞行的飞机或飞行装置所产生的压力波；（6 6）除合同规定以外，业主使用或占有的永久工程的任何部分；）除合同规定以外，业主使用或占有的永久

82、工程的任何部分；（7 7）由业主人员或业主对其负责的其他人员所做的工程任何部分的）由业主人员或业主对其负责的其他人员所做的工程任何部分的设计；设计；（8 8）不可预见的、或不能合理预期一个有经验的承包商已采取适宜）不可预见的、或不能合理预期一个有经验的承包商已采取适宜预防措施的任何自然力的作用。预防措施的任何自然力的作用。下面仅就上述第（下面仅就上述第（8 8）项的情况给出一个案例说明。）项的情况给出一个案例说明。特特殊殊风风险险78工程工程名称名称鲁布革引水鲁布革引水系统工程系统工程业主业主中国水利部中国水利部鲁布革工程鲁布革工程局局工程工程师师澳大利亚雪澳大利亚雪山公司山公司承包承包商商日

83、本大成建日本大成建设株式会社设株式会社案例:恶劣气候引起的索赔项目简介项目简介79工程量表中的相工程量表中的相关分项关分项内容内容报价报价总计人民币总计人民币（按当时汇率按当时汇率人民币：日元人民币：日元=118=118）日元日元人民币元人民币元3.073.071 1项项提供和安装规提供和安装规定的最小排水定的最小排水能力能力4242，245245，5475473232，832.18832.18390390，845.29845.293.073.073 3项项提供和安装额提供和安装额外排水能力外排水能力1010，926926，4044044 4，619.97619.979797，216.6121

84、6.61技术规范中相关项技术规范中相关项内容内容S3.07(2)(C)S3.07(2)(C)由于开挖中的地下水量是未知的，如果规定的最小排水能力不足由于开挖中的地下水量是未知的，如果规定的最小排水能力不足以排除水流，则工程师将指令安装以排除水流，则工程师将指令安装至少与规定排水能力相等的额至少与规定排水能力相等的额外排水能力外排水能力。提供和安装额外排水能力的付款将在工程量表提供和安装额外排水能力的付款将在工程量表3.073.073 3项中按总项中按总价进行支付。价进行支付。S3.07(3)(C)S3.07(3)(C)根据工程师指令安装的额外排水能力将按照实际容量支付。显然根据工程师指令安装的

85、额外排水能力将按照实际容量支付。显然上述技术规范中的规定之间存在矛盾上述技术规范中的规定之间存在矛盾矛矛盾盾合同规定的正常排水能力分别布置在：合同规定的正常排水能力分别布置在：平洞及平洞及ABAB段：段：1.5t1.5tmin min ；C C段：段：1.5t1.5tminmin； D D段：段：1.5t1.5tminmin； 渐变段及斜井：渐变段及斜井：3.0t3.0tmin min ；合计；合计7.5t7.5tmin min 。按。按S3.07(2)(C)S3.07(2)(C)规定，额外排水能力至规定，额外排水能力至少等于规定排水能力，即可以大于少等于规定排水能力，即可以大于7.5t/mi

86、n7.5t/min。(1)(1)合同相关内容分析合同相关内容分析80从从19861986年年5 5月至月至19861986年年8 8月底，大雨连绵。由于引水隧道经过断层和月底，大雨连绵。由于引水隧道经过断层和许多溶洞，地下水量大增，造成停工和设备淹没。经业主同意，承许多溶洞，地下水量大增，造成停工和设备淹没。经业主同意，承包商紧急从日本调来排水设施，使工程中排水设施总量增加到包商紧急从日本调来排水设施，使工程中排水设施总量增加到30.5t30.5tmin(min(其中其中4t4tminmin用于其它地方，已单独支付用于其它地方，已单独支付) )。索赔事件索赔事件承包商承包商于于19861986

87、年年6 6月月1212日就增加排水实施提出索赔意向，日就增加排水实施提出索赔意向，1010月月1515日日正式提出索赔要求，如下表所示：正式提出索赔要求，如下表所示：承包商的索赔要求承包商的索赔要求索赔项目索赔项目索赔金额索赔金额日元日元人民币（元）人民币（元）被淹没设备损失被淹没设备损失1 1，716716，8778772 2，414.70 414.70 增加排水设施增加排水设施5858，377377，3843841212，892.67892.67 合计合计6060，094094，2612611515，307.37307.3781机械设备由于淹没而受到损失，这属于承包商自己的责任，不予机械设

88、备由于淹没而受到损失，这属于承包商自己的责任，不予补偿。补偿。业主支付增加的排水设施费用业主支付增加的排水设施费用5858，377377，384384日元，人民币日元，人民币1212，892.67892.67元。淹没的机械设备损失不予补偿。元。淹没的机械设备损失不予补偿。责任分析责任分析处理结果处理结果额外排水设施的增加情况属实。由于承包商遇到不可预见的气候额外排水设施的增加情况属实。由于承包商遇到不可预见的气候条件，并且应业主的要求增加了设备供应。条件，并且应业主的要求增加了设备供应。 82五.不可抗力事件索赔 案例1 特殊风险引起的索赔 案例2 不可抗力引起的索赔83特殊风险引起的索赔特殊

89、风险引起的索赔特殊风险包括：特殊风险包括：（1 1）战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；）战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；（2 2）工程所在国内的叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政）工程所在国内的叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡夺政权或内战；变或篡夺政权或内战；（3 3）承包商人员及承包商和分包商的其他雇员以外的人员，）承包商人员及承包商和分包商的其他雇员以外的人员，在工程所在国内的暴乱、骚动、喧闹或混乱；在工程所在国内的暴乱、骚动、喧闹或混乱；（4 4）工程所在国内的战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射）工程所在国内的战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射引起的

90、污染，但可能由承包商使用此类军火、炸药、辐射或引起的污染，但可能由承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外；放射性引起的除外；（5 5）由音速或超音速飞行的飞机或飞行装置所产生的压力波；）由音速或超音速飞行的飞机或飞行装置所产生的压力波；即即19991999年版中第年版中第17.317.3款业主风险中的前五项。款业主风险中的前五项。84我国某公司在我国某公司在非洲马里共和非洲马里共和国以预期利润国以预期利润为为1%1%报价承包报价承包了一项总价为了一项总价为30003000万美元的万美元的大型农田水利大型农田水利工程。工期为工程。工期为3636个月个月( (扣除了扣除了雨季雨季) )。

91、案例:特殊风险引起的索赔工程概况工程概况85施工期间，该国发生了较大范围的骚乱，为有政治目的的施工期间，该国发生了较大范围的骚乱，为有政治目的的民族矛盾。一伙武装分子闯进了工地营房，进门就开枪疯民族矛盾。一伙武装分子闯进了工地营房，进门就开枪疯狂扫射，大肆抢夺，幸未造成中方人员伤亡。当时是星期狂扫射，大肆抢夺，幸未造成中方人员伤亡。当时是星期天，中方天，中方3131人就在营地。经过半个多小时的扫荡，人就在营地。经过半个多小时的扫荡，武装分武装分子抢走了一辆丰田吉普车、一辆三菱双排座匹卡车、一套子抢走了一辆丰田吉普车、一辆三菱双排座匹卡车、一套光学测量仪、一台电源稳压装置和部分放于车上的一些日光

92、学测量仪、一台电源稳压装置和部分放于车上的一些日常所用的劳动工具常所用的劳动工具。政府出动了正规部队进行了围剿才使。政府出动了正规部队进行了围剿才使事件得以平息。工地停工一周，调整施工计划，对内安抚，事件得以平息。工地停工一周，调整施工计划，对内安抚，对外协调。对外协调。索赔事件索赔事件86承包商根据承包商根据FIDICFIDIC合同条合同条件件( (第四版第四版) )第第20.420.4款及款及第第65.365.3款向工程师提出款向工程师提出索赔，索赔的动因是业索赔，索赔的动因是业主风险给承包商带来的主风险给承包商带来的损害，承包商有权得到损害，承包商有权得到付款。付款。可以依据的合同条款可

93、以依据的合同条款：FIDICFIDIC施工合同条件施工合同条件（19991999年版）年版）19.219.2款、款、19.419.4款、款、17.417.4款；款；建设工程施工合同建设工程施工合同（示范文本）（示范文本）13.113.1款款和和13.213.2款。款。索赔依据索赔依据87序号序号名称名称数量数量单价单价修正系数修正系数合价合价1小车小车2辆辆573421.15131886.62光学仪器光学仪器1套套316581.1536406.73其它其它1500015000总计总计183293.3索赔计算表索赔计算表（单位；美元）索赔的计算索赔的计算88 由于事发突然由于事发突然, ,，承包

94、商当时提出的索赔只是直接造，承包商当时提出的索赔只是直接造成的损失。成的损失。 经工程师审核，只扣除了价格修正增加部分，呈报业经工程师审核，只扣除了价格修正增加部分，呈报业主最终索赔额为主最终索赔额为57342573422 231658316581500015000161 342161 342（美元）。（美元）。 后承包商又致函工程师，根据后承包商又致函工程师，根据FIDICFIDIC合同条件（第四合同条件（第四版）第版）第20.420.4条及条及65.465.4条提出了精神损失和停工一周造成损条提出了精神损失和停工一周造成损失索赔，但遭到拒绝，理由是根据合同条件第失索赔，但遭到拒绝，理由是根

95、据合同条件第5353条超过了条超过了索赔时效。索赔时效。索赔结果索赔结果89 直接损失索赔成功经验是及时抓住索赔机会。直接损失索赔成功经验是及时抓住索赔机会。本案例索本案例索赔的动因是特殊风险，属业主承担的风险赔的动因是特殊风险，属业主承担的风险，依据，依据FIDICFIDIC合同合同文件规定，承包商对此类风险不承担责任。由此类抢劫现场文件规定，承包商对此类风险不承担责任。由此类抢劫现场被有关部门及新闻媒体进行了确认，证据确凿，索赔容易成被有关部门及新闻媒体进行了确认，证据确凿，索赔容易成功。功。 但是由于承包商缺乏经验，丧失了一项索赔成功率较高，但是由于承包商缺乏经验，丧失了一项索赔成功率较

96、高，金额较大的精神损失索赔机会。金额较大的精神损失索赔机会。 FIDICFIDIC施工合同条件施工合同条件9999版第版第20201 1 款款 承包商的索赔承包商的索赔 规规定定：索赔通知应尽快发出，并应不迟于承包商开始注意到，或应索赔通知应尽快发出，并应不迟于承包商开始注意到，或应该开始注意到，引起索赔的事件或情况之后该开始注意到，引起索赔的事件或情况之后 28 28 天。天。如果承如果承包商未能在包商未能在 28 28 天内发出索赔通知，竣工时间将不被延长，天内发出索赔通知，竣工时间将不被延长，承包商将无权得到附加款项，并且雇主将被解除有关索赔的承包商将无权得到附加款项，并且雇主将被解除有

97、关索赔的一切责任。一切责任。索赔经验与教训索赔经验与教训90可依据的合同条款可依据的合同条款内容内容FIDICFIDIC施工施工合同条合同条件件17.4款 业主风险的后果 如果承包商因按工程师的要求修正此类（即因业主风险导致的）损失或损害使承包商遭受延误和（或）招致增加费用，承包商应进一步通知工程师，有权根据第20.1款 承包商的索赔 的规定要求工期和（或）费用补偿。19条 不可抗力 19.2、19.4款。19.4款不可抗力的后果规定，如果承包商已根据19.2款 不可抗力的通知 的规定发出通知的不可抗力，妨碍其履行合同规定的任何义务，使其遭受延误和（或）招致费用，承包商有权根据第20.1款 承

98、包商的索赔 的规定要求延长工期和（或）补偿费用。如果是第19.1款第（）至（）目所述事件或情况，且第（）至（）目所述事件或情况发生在工程所在国时，对任何此类费用给与支付。建建设设工工程程施施工工合合同同( (示示范范文文本本) )39条 不可抗力 39.3款 因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担 ： (1) 工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担； (2) 发包人承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用； (3) 承包人机械设备损坏及仪器损失，由承包人承担； (4) 停工期间，承包人应

99、工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担；(5) 工程所需清理、修复费用，由发包人承担；(6) 延误的工期相应顺延。我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工施工合同条件合同条件(1999)(1999)比较：比较：91不可抗力引起的索赔不可抗力引起的索赔一方无法控制的；一方无法控制的；该方在签订合同前，不能对之进行合理准该方在签订合同前，不能对之进行合理准备的；备的；发生后，该方不能合理避免或克服的；发生后，该方不能合理避免或克服的；不能主要归因他方的。不能主要归因他方的。不可抗拒力引起的索赔可能索赔：不可抗拒力引起的

100、索赔可能索赔：92FIDIC建设工程施工合同（示范建设工程施工合同（示范文本）文本）因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担双方按以下方法分别承担：( (1) 1) 工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担；和待安装的设备的损害，由发包人承担；(2) (2) 发包人承包人人员伤亡由其所在单位负责，并发包人承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用；承担相应费用；(3) (3

101、) 承包人机械设备损坏及仪器损失，由承包人承承包人机械设备损坏及仪器损失，由承包人承担；担；(4) (4) 停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担；的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担；(5) (5) 工程所需清理、修复费用，由发包人承担；工程所需清理、修复费用，由发包人承担；(6) (6) 延误的工期相应顺延。延误的工期相应顺延。因不可抗力遭受工期因不可抗力遭受工期延误或招致费用增加，延误或招致费用增加，承包商有权要求延长承包商有权要求延长工期；且业主应对任工期；且业主应对任何因不可抗力造成的何因不

102、可抗力造成的费用或损失予以支付。费用或损失予以支付。所有损失均由所有损失均由业主承担业主承担损失由业主和承包商分担损失由业主和承包商分担93洪家渡水电站：洪家渡水电站：位于贵州黔西县与织位于贵州黔西县与织金交界的乌江干流上，金交界的乌江干流上，总装机容量总装机容量6060万千瓦。万千瓦。是乌江梯级电站中唯是乌江梯级电站中唯一的多年调节水库，一的多年调节水库，工程大坝高工程大坝高179.5179.5米，米，水库总库容水库总库容49.4749.47亿亿立方米，坝址以上控立方米，坝址以上控制流域面积制流域面积99009900平方平方公里，水库面积公里，水库面积80.580.5平方公里，工程总投平方公

103、里，工程总投资资49.2749.27亿元。亿元。 洪家渡水电站洪家渡水电站案例2:不可抗力引起的索赔项目简介项目简介9420032003年年6 6月月25-2625-26日，洪家渡水电站普降特大暴雨，日，洪家渡水电站普降特大暴雨，3 3 小小时降水量达时降水量达114.7mm114.7mm，至，至2626日日8 8时达时达160mm160mm，造成场内公路，造成场内公路多处塌方，上坝料运输中断，停工多处塌方，上坝料运输中断，停工11 11 天。天。 洪家渡水电站全景洪家渡水电站全景索赔事件索赔事件承包方于承包方于20032003年年7 7月月3 3日报送了日报送了关于关于20032003年年6

104、 6月月2626日因特大暴日因特大暴雨造成损失的索赔意向书雨造成损失的索赔意向书，经工程师、发包方研究后认为，经工程师、发包方研究后认为: :由于降雨量大于合同规定的由于降雨量大于合同规定的100.8mm100.8mm，属，属不可抗力的自然灾害不可抗力的自然灾害。根据合同规定，工程师于根据合同规定，工程师于20032003年年7 7月月9 9日下达了日下达了“6 62626”索索赔事件立项意见赔事件立项意见，同意列为索赔项目。，同意列为索赔项目。 95承包方在收到承包方在收到“6 62626”索赔事件索赔事件立项意见立项意见后，立即组后，立即组织相关人员进行索赔报织相关人员进行索赔报告的编写，

105、对支持性记告的编写，对支持性记录和证据录和证据( (如工程量签如工程量签证单、发票等证单、发票等) )及时进及时进行了补充、完善，于行了补充、完善，于20032003年年8 8月月4 4日向监理工日向监理工程师提交了程师提交了关于关于20032003年年6 6月月2626日因特大暴雨日因特大暴雨造成损失的费用补偿的造成损失的费用补偿的函函，索赔金额为，索赔金额为226.99226.99万元。万元。索赔报告索赔报告的编写的编写乌江乌江洪家渡水电站位于乌江干流上洪家渡水电站位于乌江干流上96 建设工程施工合同（示范文本）建设工程施工合同（示范文本）39.139.1款、款、39.339.3款款39.

106、1 39.1 款：不可抗力包括因战争、动乱、空中飞行物体坠落或其他非发款：不可抗力包括因战争、动乱、空中飞行物体坠落或其他非发包包 人承包人责任造成的爆炸、火灾，以及专用条款约定的人承包人责任造成的爆炸、火灾，以及专用条款约定的风、风、雨、雪、洪、震等自然灾害雨、雪、洪、震等自然灾害。39.3 39.3 因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担：承担： (1) (1) 工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失以工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设

107、备的损害，由发包及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担；人承担； (2) (2) 发包人承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用；发包人承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用； (3) (3) 承包人机械设备损坏及仪器损失，由承包人承担；承包人机械设备损坏及仪器损失，由承包人承担； (4) (4) 停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担；及保卫人员的费用由发包人承担； (5) (5) 工程所需清理、修复费用，由发包人承担；工程所需清理、修复费用，由发包人承

108、担； (6) (6) 延误的工期相应顺延。延误的工期相应顺延。建设工程施工合同（示范文本）建设工程施工合同（示范文本）39.139.1款、款、39.339.3款款索赔依据索赔依据97工程师收到承包方提交的索赔报告后，组织人员进工程师收到承包方提交的索赔报告后，组织人员进行了大量的核实工作，于行了大量的核实工作，于20032003年年9 9月月1212日提出了日提出了关关于于20032003年年6 6月月2626日因特大暴雨造成损失费用补偿的初日因特大暴雨造成损失费用补偿的初步处理意见步处理意见，确定初步处理金额为，确定初步处理金额为193.56193.56万元，万元，分别抄送承包方和发包方。分

109、别抄送承包方和发包方。发包方针对工程师提出的索赔初步处理意见由发包方针对工程师提出的索赔初步处理意见由“6 62626”索赔工作小组进行了认真研究索赔工作小组进行了认真研究, ,然后经索赔领导小组研究然后经索赔领导小组研究同意提出了同意提出了5 5条意见条意见: : a a：新增工程量需进一步核实；：新增工程量需进一步核实；b b：不属于全面停工，应此不能按全面停工情况计算费用；：不属于全面停工，应此不能按全面停工情况计算费用；c c：对于人员、设备闲置费用，应考虑工作面相互调配，：对于人员、设备闲置费用，应考虑工作面相互调配，不能全部计算；不能全部计算； d d对于被埋的载重汽车修理费用，应

110、按合同有关保险条对于被埋的载重汽车修理费用，应按合同有关保险条款进行处理，不能赔偿；款进行处理，不能赔偿； e e：1097m1097m高程的工程恢复费用，应进一步核实。高程的工程恢复费用，应进一步核实。 工工程程师师意意见见业业主主意意见见9820032003年年9 9月月22232223日，在日，在工程师的主持下，合同工程师的主持下，合同双方进行了双方进行了“6 62626”事事件索赔谈判。件索赔谈判。工程师向双方阐述了索工程师向双方阐述了索赔初步处理意见编制的赔初步处理意见编制的方法、相关的依据及双方法、相关的依据及双方应承担的责任和费用，方应承担的责任和费用，之后，双方针对索赔初之后，

111、双方针对索赔初步处理意见提出了各自步处理意见提出了各自的观点。最后经友好协的观点。最后经友好协商，双方达成一致意见。商，双方达成一致意见。 洪家渡大坝全貌洪家渡大坝全貌索赔谈判索赔谈判99工程师根据双方在索赔谈判时达成的一致意见，于工程师根据双方在索赔谈判时达成的一致意见，于20032003年年9 9月月3030日提出了日提出了关于关于20032003年年6 6月月2626日因特大暴日因特大暴雨造成损失费用补偿的处理决定雨造成损失费用补偿的处理决定，分别报送承包方，分别报送承包方和发包方，双方确认无异议后分别于和发包方，双方确认无异议后分别于20032003年年1010月月7 7日日和和101

112、0日提出确认函，同意索赔金额确定为日提出确认函，同意索赔金额确定为153.74153.74万元。万元。 根据处理决定根据处理决定, ,发包方在发包方在1010月份进度款中向承包方支月份进度款中向承包方支付了付了“6 62626”事件索赔款事件索赔款153.73153.73万元。万元。 工程师及时做好了索赔资料归档工作。至此工程师及时做好了索赔资料归档工作。至此, ,“6 62626”特大暴雨索赔事件处理完成。特大暴雨索赔事件处理完成。索赔结果索赔结果1001. 1. 公平性公平性.FIDIC.FIDIC合同条件充分体现了公平的思想合同条件充分体现了公平的思想, , 谁违约谁违约, ,谁承担责任

113、谁承担责任. .客观原因由双方共同承担客观原因由双方共同承担. .雇主和承包商努力履行自己应尽的义务雇主和承包商努力履行自己应尽的义务, ,就就可以保证合同与工程的顺利进行可以保证合同与工程的顺利进行, ,节省大家的时间与成本节省大家的时间与成本. .发生索赔发生索赔 是否可索赔是否可索赔索赔原因索赔原因处理原则处理原则索赔结果索赔结果发生索赔发生索赔可原谅的拖可原谅的拖期期（1）修改设计）修改设计（2）施工条件变化）施工条件变化（3）业主原因拖期）业主原因拖期（4）工程师原因拖期）工程师原因拖期由于雇主的责任由于雇主的责任可索赔可索赔T+C+P可以获得额外可以获得额外的利润补偿的利润补偿（1

114、）反常的天气）反常的天气（2）工人罢工）工人罢工（3）战争或内乱）战争或内乱由于不可预见的物质条件由于不可预见的物质条件或不可抗力或不可抗力可索赔可索赔T+C只能补偿损失只能补偿损失,不能补偿利润不能补偿利润不可原谅的不可原谅的拖期拖期（1）工效不高）工效不高（2）施工组织不好）施工组织不好（3）设备材料）设备材料 不足不足由于承包商的责任由于承包商的责任不延长工期；不延长工期；不补偿损失；不补偿损失；承担工期延承担工期延误损害赔偿费误损害赔偿费索赔失败，索赔失败，无权索赔无权索赔谁违谁违约，约，谁承谁承担责担责任任客观客观原因原因由双由双方共方共同承同承担担1011012.2.拒绝钻招投标文

115、件的空子拒绝钻招投标文件的空子. .比如比如: :虽然在编制招标文件时虽然在编制招标文件时, ,雇主有可雇主有可能遗漏一些重要信息能遗漏一些重要信息, ,但是合同也要求承包商必须尽力去了解这些信但是合同也要求承包商必须尽力去了解这些信息息, ,以便更好的投标标价以便更好的投标标价. .否则否则, ,即使发生损失即使发生损失, ,也会索赔失败也会索赔失败. .有经验的承包商规定有经验的承包商规定就可以有效的防止承包商钻招标文件的空子就可以有效的防止承包商钻招标文件的空子. .3.3.合同条款中有冲突或模糊的地方合同条款中有冲突或模糊的地方, ,遵守反义具先原则遵守反义具先原则. .即即, ,如果一方如果一方当事人所提出的合同条款含义不清，则应作出对该当事人一方不利当事人所提出的合同条款含义不清，则应作出对该当事人一方不利的解释的解释. .4.4.项目管理思想在合同中的体现项目管理思想在合同中的体现: :项目管理内容相关合同条款质量管理4.9 质量保证 7.3检验进度管理4.21 进度报告成本管理14.合同价格和付款人力资源管理2.3雇主人员 6.员工风险管理17.风险与职责沟通管理1.3 通信交流