建设工程合同与合同管理28166

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1、 1 建设工程合同与合同管理 一、建设工程施工招标的程序和要求 1.招投标项目的确定以下项目采用招标方式确定承包人 （1）大型基础设施、公用事业等项目（2）全部或部分地使用国有资金、或国家融质项目。 （ 3）使用国际组织或外国政府资金项目 2.确定招标方式：我国规定： 公开招标；邀请招标 3.自行招标与委托招标（1）自行招标招标人应具有编招标文件和组织评标的能力。 （2）委托招标不具备自行招标能力的，应委托具有相应资质的招标代理机构代办。工程招标代理机构分为甲、乙两级，其中，乙级只能承担工程投资额 3000 万元以下的项目的招标代理业务。 4.招标信息的技术发布与修正： （1）招标公告应载明：

2、招标人名称、地址，招标项目的性质、数量、实施地点、时间、投标截止日及获取招标文件办法等。 （2）应至少在一家指定的媒介发布招标公告，指定的报刊在发布公告时，应同时将公告抄送指定网络 （3）自招标文件（或资质预审书）出售之日起至停止出售日止。最短不得少于 5 个工作日。资格预审文件投标人自费购买。 （4）招标信息的修正招标人对发出的招标文件澄清或修正， 应在投标截止时间至少前 15 天发出。所有修正与澄清文件必须以书面形式直接通知所有的招标文件收受人。 2 5.资格预审： （1）资格审查分为资格预审和资格后审，经资格预审合格认定的潜在投标人可参加投标。 （2）通过资格预审，可使招标人了解潜在投标

3、人的资信情况，选择优秀者参加投标，淘汰不合格者，从而有效地控制投标人数量，减少多余投标和评审消费，降低将合同授与不合格投标人的风险。 （3）资格预审文件发出后，投标意向者对资审文件中的疑问可以书面形式提交业主，业主以书面形式回答，并同时通知所有购买资审文件的投标意向者。 （4）业主组织对资审文件评审后，以书面形式通知所有参加预审的投标意向者，并通知其发售招标文件的时间、地点。 6.标前会议（投标预备会或招标文件交底会） （1）会上招标人介绍工程概况，并对招标文件中某些内容修改或补充说明，对投标人书面提出的问题或会上提出问题给以解答， 会后以书面形式的会议纪要发给每个投标人。 （2）会议纪要或答

4、复函件是招标文件的补充文件和有效的组成部分。 当补充文件与招标文件内容不一致时， 以补充文件为准。 7.评标： （1）初步评审（符合性审查） 主要审查投标是否全面响应（符合）招标文件的要求审查内容主要有：技术资格；投标文件完整性；投标担保的有效性；与招标文件要求符合性；计算正确性（大小写一致以大写为准，单价合同时总价与单价不一致的以单价为准，正副本不一致以正本为准） （2）详细评审（评标的核心）包括：技术评审对技术方案、措施、手段、装备、人员配备、组织结构、进度计划等先进性、合理性、安全可靠性、经济性等分析、评价。商务评审对报价高低、 价格构成、 计算方法、 支付条件、 取费标准、 3 调价、

5、税金、保险及优惠条件等评审。 （3）评标方法有：评议法；综合评分法、评标价法等（4）评标委员会推荐中标候选人 1 至3 人，并标明排序。 二、施工投标的程序和要求： 1.研究招标文件研究重点是：投标人须知、合同条款、设计 图纸、工程量表、工作范围、技术规范等。 2.调查研究（1）市场经济环境； （2）工程现场考察及地区环境考察；（3）业主竞争对手情况 3.复核工程量（1）对单价合同应仔细依图 纸核算， 发现差别大时， 可向招标人澄清。 （2） 对单价合同更应重视，若业主在投标前不予更正，而且对投标人不利，投标时应附上声明：工程量有误，施工结算应按实际完成量计算。 4.选择施工方案： （1）它是

6、报价的基础和前提，要在搞清工程情况及要求 （工程内容、 工程量、 相关工作、 进度要求等） 结合我方情况 （设备、劳动组织等）关键环节基础上提出施工方案。 （ 2）方案应在技术上、工期及质量保证等方面对业主有吸引力，又利于降低成本。5.投标报价计算： 根据招标文件及复核的工程量， 以及施工方案等计算，且应与合同计价形式协调。6.确定投标策略： （1）常用策略：以信誉取胜；以低价取胜；以缩短工期取胜； 以改进设计取胜；以现金或特殊方案取胜。 （2）投标策略应贯彻和体现在投标阶段各环节工作中。 7.正式投标投标应注意以下方面： （1）注意投标截止日期：超期则为无效投标 4 （2）投标文件完备性符合

7、招标文件规定及要求（3）注意标书的标准提交的标书要符合要求，基本内容是：签章、密封、不满足要求，投标无效。 （4）投标时通常应提交投标担保 三、 建设工程合同谈判与签约 1.合同订立的程序 2.工程施工合同谈判的主要内容（1）关于工程内容和范围的确认讨论、修改、明确或细化某些内容（2）关于技术要求、技术规范和施工技术方案讨论、确认或修改、变更（3）关于合同价格条款一般在投标文件中已明确规定计价方式，但仍可提出降低风险的改进方案。 （4）关于价格调整条款合同计价方式及价格调整方式共同确定了承包合同的实际价格，直接影响承包人经济利益，应对调价条款充分重视。无论单价合同或总价合同，都可确定价格调整条

8、款（是否可调整，如何调整） （5）关于合同款支付方式的条款付款四阶段：预付款、工程进度款、最终付款、退还保留金 四、施工承包合同的内容 （1）合同示范文本的组成：协议书；通用条款；专用条款 （2）施工合同文件的组成，除上述三部分外尚应有：中标通知书；投标书及附件；有关标准、规范及技术文件、图纸；工程量清单；工程报价单或预算书等； （3）合同通用条款规定的解释合同文件的优先顺序为：协议书；中标通知书；投标书及其附件；专用条款；通用条款；有关标准、规范及技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。 （4）各种施工合同示范文本的内容（5）施工承包合同中发包方的主要责任与义务按合同的约定 5 提供

9、施工条件施工现场及用地；施工用水、电、电讯线路、内外交通通道、场内主要道路，满足施工运输需要，保证施工期畅通。提供有关资料、数据水文地质勘探资料；地下管线资料；测量基准点、线和水准点有关资料；办理有关手续施工许可证及其他施工所需证件、批件、及其他申请手续（停水、停电、中断道路交通、爆破作业等） 。组织图纸会议和技术交底，组织工程验收；协调处理施工场地地下管线、邻近建筑物及构筑物、文物、古树和名木的保护工作，承担有关费用。 （6）施工承包合同中承包人的责任义务13 方面 （7） 进度控制的主要条款内容约定工期、 开工日、 竣工日，通过验收的竣工日期按承包最后送交竣工验收报告日期。 承包人按合同约

10、定及时向工程师提交施工组织设计及进度计划， 予以批准确认后执行，但确认并不免除除承包人对该文件中的问题应承担的责任。接受工程师监督检查。暂停施工: a 工程师书面指令暂停施工，应予执行。因发包人原因施工的，发包人承担承包人的损失，顺延工期。由于承包人原因停工的承包人承担费用及工期损失责任； 工程师原因延误复工的， 业主承担违约责任。 b 发包人违约导致承包人主动暂时停工，发包人承担违约责任 c 出现意外情况导致停工，视风险责任的承担而定。 竣工验收 a. 承包人按规定向发包人提出竣工验收报告及完整的竣工资料 b. 发包人收到报告后 28 天内组织验收，验收后 14 天内给予认可或提出修改意见。

11、超过规定日期不办的，视为竣工验收报告已被认可。 6 发包人不按时组织验收的，从第 29 天起承担工程保管及一切意外责任。 （8）质量控制的主要条款内容 工程质量标准应达到协议书规定的标准， 评定以国家或行业验收标准为依据 检查和返工 a.工程师检查不应影响正常施工， 否则由发包人承担追加合同款并顺延工期。b.若检验不合格，则影响正常施工的费用由承包人承担。 隐蔽工程完成后，承包方自检，并于隐蔽或中间验收前 48 小时以书面通知工程师验收。验收不合格，承包方应在工程师限定期内修改后重新验收。 重新检验无论工程师是否以验收， 当其要求对已隐蔽的工程提出重新检验时，应予执行。 1）检验合格发包方承担

12、赔偿承包人损失及延长工期 2）检验不合格承包人承担经济及工期损失。 试车 1）单机无负荷试车：由承包方组织，试车前 48 小时书面通知工程师 2）联动无负荷试车：发包人组织，试车前 48 小时书面通知承包人 3）投料试车：竣工验收后由发包人组织 竣工验收未经竣工验收或验收未通过的，发包人不得使用。质量保修竣工验收前承包人应与发包人签订质量保修书做为合同附件。 材料设备供应 7 a. 发包人供应的按合同约定提供，并向承包人提供产品合格证，对其质量负责。 发包人在到货前24 小时书面通知承包人派人共同清点，清点后由承包人保管，材料设备使用前，由承包人检验、实验、不合格不得使用。保管费及检验试验费由

13、发包人承担。 b. 承包人采购的按专用条款约定及设计标准要求采购，并提供合格证明。使用前，承包人按工程师要求检验，不合格的不得使用，费用由承包人承担。 （9）费用控制的主要条款内容 施工合同价款：约定可采用总价合同（固定或可调总价） ，固定或可调单价合同，成本加酬金合同等方式 工程预付款：在专用条款内约定付款时间和数额，开工后按约定时间及比例逐次扣回。 工程进度款：发包方对已完工程量的计量、核实及确认，是支付工程款的前提。工程款结算可以是：按月结算、按形象进度结算或竣工后一次性结算等方式。 变更价款的确定：承包人在变更确定后 14 天内提出工程变更价款的报告，工程师确认后调整合同价。 竣工结算

14、：a.竣工验收报告经发包人认可后 28 天内，承包人向发包人递交竣工结算报告及完整资料， 双方按协议书约定的合同价及专用条款约定的调价内容进行竣工计算。b.发包人收到承包人的竣工计算报告及资料后 28 天内进行核实，给以确认或提出修改意见，确认后向承包人支付竣工结算价款。 8 质量保修金：发包人保修期满且承包人已履行保修义务后 14 天内结算，将剩余保修金和按约定银行利率计算的利息一并发还承包人。 五、专业工程分包合同的主要内容 （1）专业工程承包单位的资质建设部颁布的建设企业资质管理规定规定了专业承包序列企业资质设 23 个等级 60 质资质类别。 保险： （1）劳务分包开始前，承包人应获得

15、发包人的施工现场内自有人员及第三人的生命财产投保，不需劳务分包支付（2）运至施工现场的劳务施工材料、设备由承包人办理（获得）保险，劳务分包不需付（3）承包人须为供劳务分包使用的租赁机械设备保险并付费。 （4）劳务分包人须为从事危险作业职工办理意外伤害险及自有人员生命财产和施工机械设备保险付费。 （5）保险事故发生时，应采取措施避免扩大或减少损失。 六、劳务报酬:（1）三种方式：固定报酬；计时；计件； （ 2）约定调价条件：价格起幅上涨；法律政策变化；双方约定其他情况。 七、工时及工程量的确认 八、劳务报酬最终支付： （1）工作全部完成，经承包人认可后 14 天内，分包人向承包人递交结算资料。

16、（2）承包人收到劳务分包结算资料后 14 天内核实，确认后 14 天内支付报酬尾款。 （3）发生争议时，按合同约定处理。9.禁止转包或再分包设备价 9 格与支付 a. 合同价内应包括设备的税费、运杂费、保险费等有关费用。 b. 合同价支付一般分三次：预付款 10%；交货时支付该批设备价的80%，剩余 10%作为设备保证金采购方签发最终验收证书后支付。 设备数量：列出有关配置的详细清单（辅机、备件、配件、工具等）技术标准现场服务 九、 建设工程施工承包合同的计价方式有三种： 总价合同、 单价合同、成本加酬金合同 （一）单价合同的运用：1.单价合同的特点是单价优先。由于允许随工程量变化而调整工程总

17、价， 业主和承包商都不存在工程量变化的风险， 合同对双方都比较公平， 此外， 招标前无需对工程范围详尽规定，缩短了招标时间。2.单价合同不足之处是业主方需核实已完工程量，协调工作量大，此外，实际工程量超过预测工程量时，对提资控制不利。3.单价合同又可分为固定单价和可调单价（变动单价）合同两种。固定单价合同对承包商存在一定的风险， 变动单价合同双方可约定一个估计工程量，当实际工程量变化较大时可调整单价，也可约定通货膨胀达到一定水平或政策变化时，可进行单价调整，承包商风险相对较小。 4.固定单价合同用于工期较短、工程量变化幅度不太大的项目。 十、总价合同的运用：1.总价合同下业主付给承包商的是一个

18、规定的金额即明确的总价，也称作总价包干合同。它又可分为固定总价和变动总价合同两种。2.固定总价合同： （1）其价格计算的图纸及规定、 10 规范为基础，工程任务明确，业主要求及条件清楚，合同总价一次包死固定不变，此类合同，承包商承担了全部的工程量和价格的风险，报价时应充分估计到。 （2）合同签订时基本确定了项目的总投资额，对控制投资有利，在双方都无法预测的风险条件下和可能会有工程变更的情况下， 承包商风险较大，业主的风险较小。 （3）固定总价合同也可以约定：发生重大工程变化需要予以定义累计超过一定幅度，或其他特殊条件下，也可对合同价格进行调整。 （4）其特点是：结算较简单；承包商风险较大，报价

19、时应增加一笔高的不可预见风险费。 （5）固定总价合同适用于：工期短（一年左右） 、工程量小、变化小的工程；设计详细， 工程任务和范围明确； 工程简单、 风险小；投标期宽裕，考察现场，复核工程量等的时间充足。 3.变动总价合同： （1）它是一种相对固定的价格，如因通货膨胀等原因使成本增加，可按合同约定调价，对承包商而言，风险相对较小，但不利于业主投资控制。 （2）根据合同示范文本，可调整合同价的条件是： 法律法规政策变化影响合同价； 工程造价管理部门公布的价格调整；一周内非承包人原因停水、电、气造成停工累计超过 8 小时；双方约定其他因素。 （3）建设周期一年半以上的项目，考虑调价的因素有劳务材

20、料价格上涨；其他影响造价的因素变化（燃料、运输、电力等）外汇汇率变化；立法改变引起工程费上涨。总价合 11 同特点和应用： （1）一般在施工图设计完成，施工任务和范围明确，业主目标、要求和条件清楚情况下，采用总价合同。 （2）总价合同的特点： （重点） 十一、成本加酬金合同：1.含义：最终合同价格是按工程实际成本再加上一定的酬金进行计算。 承包商不承担任何价格和工程量变化的风险，而由业主承担，对业主投资控制不利，而承包商缺乏控制成本的积极性。应尽量避免采用。 2. 成本加酬金合同特点和适用条件： （1）工程复杂，技术、结构方案不能预先确定； 或方案虽然能确定但难以通过竞标确定情况变化和估价，如

21、研究开发性的项目。 （2）时间紧迫，如抢险、救灾等。 （3）对承包方而言风险较低，利润较有保证，缺点是合同的不确定性，难以合理安排工程计划。 3. 成本加酬金合同的形式（1）成本加固定费用合同主要有以下形式双方约定酬金是一笔固定金额作为管理费和利润，直接费实报实销，若设计变更或增加新项目，当直接费超过原估算成本一定比例（如10%） ，固定报酬也增加。这种方式能使承包方尽力缩短工期。 （2）成本加固定比例合同是以工程成本中直接费用加一定比例的报酬费，它不利于缩短工期和降低成本， 一般在工程初期难描述工作范围和性质，以及工期无法招标时采用。 （3）成本加奖金合同奖金是按报价书中成本估算指标制定的，

22、 对该指标规定一个底点和顶点 （下限和上限）分别为估算成本的 60%70%和 110%135%。承包商在顶点以下完成工尺功能可获奖金额过顶点要支付罚款，若在底点以下可加大酬金。 12 （4）最大成本加费用合同当设计深度可以报总价时，投标人报一个工程成本总价和固定酬金管理费、风险费、利润） 。若实际成本超过合同中规定的成本总价，承包商承担反所有的额外费用，若节约了成本，则节约部分归业主，或由业主与承包商按约定分享。 4. 成本加酬金合同的应用： （1）实行总承包商管理模式或 CM 模式时，常采用此类合同。 （2）应当注意必须有一个明确的如何向承包商支付酬金的条款（包括支付时间和金额百分比）以及发

23、生变化时如何调整酬金。 （3）应列出工程费用清单，规定一套现场有关数据记录，信息存储和记账格式与方法，还应保留有关单据、 发票、 账单等证明材料， 以便业主审核，结算。 十二、 、对于承包商而言，按承担风险的大小排列为：总价合同、单价合同、成本合同加酬金合同。 十三、我国担保法规定五种担保方式是；保证、抵押、质押、留置和定金 十四、建设工程常用的担保有；投标担保、履约担保、支付担保、预付款担保和保修担保。 十五、 （1）指投标人保证中标后履行签订承发包合同的义务，否则没收其保证金（2）施工投标保证金一般不超过投标总价的 2%，最高不超过 80 万元人民币，有效期应超出投标有效期 30 天，勘察

24、设计投标保证金不超过勘察设计投标报价的 2%，最高不超过 10 万元。国际上一般的 2%5%。 （ 3）不按规定要求提交投标保证金的，其投 13 标文件作为废标处理。 十六、担保的形式： （1）现金； （2）保兑支票； （3）银行汇票； （4）现金支票； （5）不可撤消信用证； （6）银行保函； （7）保险公司或担保公司出具保证书 十七、担保的作用（1）目的是保护招标人不因中标不签约而蒙受经济损失； （2）起筛选投标人的作用。 十八、履约担保：1.含义（1）指招标文件中规定的要求中标的投标人提交的保证履行合同义务和责任的担保 （2）担保的有效期始于工程开工日，止于工程竣工交付之日或保修期满之日

25、。 2.担保形式：采用银行保函或履约担保书形式，保修期也可采用预留保留金的方式 （1）银行履约保函是商业银行的担保证明，通常为合同额 10%，可分为无条件和有条件两种。有条件保函：指当事人未履约时，由发包人（工程师）出具证明说明情况，担保人加以鉴定并确认后，才能兑付银行保函款项给发包人，建筑行业倾向采用此种保函。无条件保函：指当承包人未履约时，发包人不需出具任何证明就可对银行保函收兑。 （2）履约担保书：由保险公司或担保公司开具，当承包人违约时， 开出担保书的担保人用该项担保金去完成施工任务或向发包人支付完成该项目实际的费用（在担保金额内） 十九、保留金在每次支付工程进度款时扣除 10%的款项

26、，扣至总额为合同价 5% （最高10%） ， 作为承包人完成其修补缺陷义务的保证。 14 一般在工程移交时，业主（工程师）还付其中的一半，另一半作为保修期的保证金，在保修期满，切承包人履约了保修义务后，发还另一半。3.作用履约担保可提供承包人履行合同，完成工程任务，有利于业主的合法权益。 一旦承包人违约， 担保人要带为履约或赔偿损失。 二十、预付款担保：1.含义签约后，发包人常会支付给承包人约为合同额 10%的预付款，为保证正确合理使用预付款，常要求承包人在领款前提交预付款担保。2.担保形式： （1）银行保函：是预付款的主要担保形式，担保金额一般与预付款等值。预付款一般按合同约定将来逐月从工程

27、款中扣回，则预付款担保额也逐月减少，承包人在施工期间应定期从发包人处取得同意保函减值的文件，交银行确认，还清预付款后，发包人退还此担保，承包人退回银行注销解除担保。 （2）其他形式（担保公司担保书、抵押等）3.作用：主要作用是保证承包人按合同规定进行施工，偿还发包人已支付全部预习付款。 二十一、支付担保：1.含义：是中标人要求招标人（发包人）保证履行合同中约定的支付工程款义务的担保。国际上还有一种“付款担保” ， 是业主要求承包人保证向分包人付款的担保。2.担保形式： （1）银行保函； （2）履约保证金； （3）担保公司的担保。支付担保的额度一般约为 20%25%合同额。3.作用：作用是通过对

28、业主资信状态进行严格审查并落实各项担保措施，确保工程费用及时支付到位。 二十二、建设工程施工合同分析的作用：分析合同中漏洞，解释有争议的内容分析合同风险，制定对策合同任务的分解、落实 二十三、建设工程合同分析的内容： （1）合同的法律基础：了解适用 15 于合同的法律特点，指导合同实施及索赔。 （2）承包人的主要任务承包人总任务（合同标的）各方面的主要责任工作范围关于工程变更的规定： 工程变更的补偿范围通常以合同金额%表示，该值越大，承包人风险越大，工程变更索赔有效期一般为 28 天，或 14 天，越短对承包人越不利。 （3）发包人的责任业主对工程师履行业主部分合同责任的授权范围业主（工程师）

29、应对平行发包的各承包人与供应商及时作出承包人履行合同所必须的决策（指令等）提供施工条件及时支付工程款（4）合同价格计价方法及合同价格包括的范围工程量计量程序、 工程款结算方法合同价的调整、索赔条件、调价方法、计价依据等。拖欠工程款的责任。 （5）工期延期索赔（6）违约责任：一方违约造成对方损失应受到合同处罚， 应分析以下条款承包方延误工期的违约金或承担业主损失管理疏忽造成对方损失的赔偿由于预谋或故意行为造成对方损失承包人或业主不履行（或不正确履行）合同造成对方损失（7）验收、移交或保修：应对重要的验收要求、时间、程序及法律后果作说明竣工验收合格后移交， 作为重要合同事件和法律概念移交表示： a

30、. 业主认可和接受工程，表示承包人完成施工任务 b. 工程所有权转移和对工程照管责任的转移 c. 保修责任开始 d. 工程款支付条款有效。 （8）索赔程序和政治的解决要分析索赔程序；争议解决方式和 16 程序；仲裁条款 二十四、 建设工程索赔的起因： （1）对方违约； （2）合同错误； （3）合同变更； （4）环境变化； （5）不可抗力因素 二十五、.索赔的分类：(1)按有关当事人分类(承包人、发包人、分包人、供货人、保险人之间)（2）按索赔目的和要求分类工期索赔；费用索赔（3）按索赔事件的性质分类工程延期索赔 a. 发包人未按合同要求提供施工条件，发包人指令暂停，或不可抗力事件等原因，承包人

31、可向发包人要求索赔。 b. 承包人原因导致工期拖延，发包人可向承包人要求索赔。 c. 由于非分包人原因导致工期拖延，分包人可向承包人要求索赔 工程加速索赔由于发包人（工程师）指令加快进度、缩短工期引起承包人额外开支，承包人可向发包人索赔，由于承包人指令分包人加快进度，分包人可向发包人索赔。 工程变更索赔 1 工程终止索赔由于业主违约或不可抗力造成非正常终止工程， 承包人或分包人可提出索赔，反之，若因承包人（分包人）原因导致非正常终止，发包人可向承包人索赔。 不可预见的外部障碍或条件索赔一个有经验的承包商不能预见的外部障碍或条件导致承包人损失，通常属于发包人应承担的风险，承包人可向发包人索赔。

32、二十六、承包商向业主的索赔：因合同文件引起（文件组成问题、 17 文件有效性、图纸或工程量表有误等） 有关工程施工的索赔（地质条件变化、人为障碍、工程量变化、额外试验和检查、质量要求变更、指定分包商违约或延误以及其他方面的索赔） 。关于价款方面（价格调整、货币贬值及严重经济失调导致、拖延支付等）关于工期索赔（延误工期、延误产生损失、赶工期）特殊风险和人力不可抗拒的灾害：特殊风险战争、入侵、敌对行为、核污染、冲击波破坏、叛乱、政变等；不可抗拒自然灾害这类风险通常通过业主与承包人共同投保工程一切险应对， 发生损失可向保险公司索赔。 2 工程暂停、终止合同的索赔。 a. 由于非承包方原因或其他意外风

33、险原因，工程师下令暂停施工，造成的工期及经济损失可要求补偿。b. 由于意外风险损害严重或业主单方终止合同。 3 财务费用补偿指因各种原因使承包人财务开支增大导致贷款利息增加 二十七、业主向承包索赔（P.281-282）索赔费用和利润：承包人未按合同要求施工，发生下列损害业主权益或违约时，业主可索赔。 1、工程拖延，要求赶工，可索赔工程师加时工费。2、工期拖延，索赔误期损害赔偿费 3、质量不合格，不按要求处理，不返工，业主可找另家公司处理，可向承包商索赔成本及利润。 4、质量不合格，承包人修复后，业主可索赔重新检验费。5、未按合同要求投保，业主代办扣除或索赔相应费用 6、无故不向分包商付款 7、

34、严重违约，工程师一再警告无效，可没收履约保函。 18 索赔工期承包方工程质量不能满足要求， 使工程或设备不能按原定的使用时，业主有权延长缺陷通知期 二十八、.反索赔：反驳、反击对方索赔要求，或防止对方提出索赔，不使对方索赔成功（全部或部分）即为反索赔，反索赔一方应以事实为依据，以合同为准绳，反驳和拒绝对方不合理要求。 二十九、索赔成立的前提条件同时具备以下三条件。事件的发生造成内承包人的成本额外支出或工期损失造成损失的原因， 按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任。 承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告 三十.索赔的依据: （1）合同文件； （2）法律法规； （3）工程建

35、设惯例； 合同履行中， 发包人与承包人有关工程的恰函、 变更等书面协议、纪要或文件应视为合同条件的组成部分。 三十一、可以作为索赔证据的材料书证（书面文书或其他载体） ；物证；证人证言；视听材料；被告人供述和有关当世上人的陈述；鉴定结论；勘验、检验笔录 三十二、索赔证据的基本要求:真实性；及时性；全面性；关联性；有效性 三十三、对索赔报告的反击或反驳要点： （1）索赔要求或报告的时限性（2）索赔事件的真实性 （3）干扰事件的原因、责任分析（4）索赔理由分析（5）索赔证据分析（6）索赔值的审核 三十四、费用索赔的计算：1.索赔费用的组成 19 （1）人工费指完成合同之外的额外工作的人工费；非承包

36、方责任的工效降低增加的人工费；超过法定时间加班劳动；法定人工费增长；非承包方责任工程还期导致窝工或工资上涨等。 （2）材料费由于索赔事件，材料用量超过计划用量增加的费用；材料价格大幅上涨； 非承包人原因工程延期导致价格上涨及超期储存费增加， 要建立健全物资管理制度，严格记录各种有关数据，以便能准确地分离出索赔事件引起的材料额外耗用量。 （3）施工机械使用费完成额外工作增加的费用；非承包方责任工效降低增加的使用 费；业主或工程师原因导致机械停工的窝工费（租赁机械按租费及进出费分摊）对自有机械使用合计之折旧费） （4）分包费用分包商的索赔费 （5）现场管理费指承包商完成额外工程、索赔事项工作、以及

37、工期延长期间的现场管理费。 （6）利息拖期付款利息、错误扣款利息、利率可按当时的银行贷款利率、银行透支利率、合同双方协定的利率或中央银行贴现率加三个百分点。 （7）总部管理费指工程延期期间所增加的管理费，总部管理费计算方法可以是： 按投资书中的总部管理费率计算按公司总部规定的管理费计算以工程延期总天数为基础， 以及同期公司总管理点总合同额的比例计算。 20 （8）利润由于工程范围变更、文件有缺陷或技术性错误，以及业主未能提供现场等引起的索赔可以列入利润， 但对于工程暂停的索赔难以列入利润 三十五、 索赔费用的计算方法： 索赔费用的计算方法有： 实际费用法、总费用法和修正的总费用法 （1）实际费

38、用法：是以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为根据计算时，在直接费的额外费用部分的基础上，加上应得的间接费和利润即为索赔额。 施工中应系统而准确地积累记录实际发生的成本和单据资料很重要。 （2）总费用法是当发生多次索赔事件后，重新计算该工程的实际费用，再减去投标报价时估算的总费用，其差值即为索赔额。该方法的问题在于实际发生的总费用中， 可能包括了承包商的原因而增加的费用。 （3）修正的总费用法即在总费用计算的原则上，去掉一些不合理因素，使之更合理。 三十六、工期索赔的计算 1.工期延误（1）含义是指工程实施中任何一项或多项工作的实际完成日期迟于计划完成的日期， 从而可能导致整个合同工期的延长

39、。 （2）工期延误的分类按工期延误原因分：a.因业主及工程师原因引起的延误；b.因承包商原因引起的延误；c.不可控制因素引起的延误。 按照索赔要求和结果划分 1、可索赔的延误：指非承包方自身原因引起的延误， （包括：只可索赔工期、只可索赔费用、两种都可索赔 21 三种）2、不可索赔的延误：指因承包商原因引起的延误，不应索赔。 （3）按延误工作在网络计划的线路划分：分为关键线路延误和非关键线路延误如果延误工作位于关键线路上， 非承包方原因的延误均可索赔如果延误工作在非关键线路上， 若延误时间少于该工工作总时差，业主一般不给予工期顺延。若延误时间大于该工作时差，非关键线路会转化为关键线路，则可成为

40、索赔延误。 （4）按延误事件之间的关联性分单一延误： 某一延误事件发生过程中，无其他延误事件发生。共同延误： 指有两个或以上的延误事件同时发生。 当业主引起的或双方不可控因素引起的可索赔延误与承包方原因引起的不可索赔延误同时发生时， 可索赔延误就将变成不可索赔延误，这是工程索赔的一个惯例。交叉延误：当两个或以上的延误事件从始至终只有部分时间重合即交叉延误， 其补偿分析更为复杂。 三十七、 国际工程承包合同解决争议的方式一般有协商、 调解、仲裁或诉讼等。1.协商解决：是最常见、最有效的方式，应首选的基本方式；2.调解：邀请中间人进行调解，调解人通过调查分析，根据争议双方有关合同做出判断，对双方进

41、行调解劝说。3.仲裁（1）当协商和调节不成功时， 仲裁是国际工程承包合同争议最常用的解决方式，而很少采用诉讼（2）仲裁地点在工程所在国较常见的选择，但对外国承包商很不利。 在被诉方所在国在合同中也的第三国（3）仲裁的效力在合同中应约定仲裁的效力，即仲裁决定是否为终局性的，如果一方不服是否可提起诉讼， 是否可强制执行等。 我国仲裁实行一裁终局制。 （4） 22 仲裁的特点与诉讼相比其优点是：效率高、周期短、费用少；保密性， ；专业化。4.DAB（争端裁决委员会）方式：DAB 优点从一项目一开始就可介入，了解项目管理情况及存在问题公正性、中立性、委员有较高业务素质和丰富经验周期短，解决及时费用较低

42、双方选定的委员会成员，裁决意见容易被接受非强制性的裁决，不具有终局性。 三十八、国际常用的几种建设工程承包合同条件的特点 1、FIDIC 合同条件 1999 年出版了一套新合同条件，包括四本合同条件：施工合同条件 ；永久设备和设计-建造合同条件 ；FP/交钥匙项目合同条件 ；简明合同格式 。 （1） 施工合同条件 （红皮书）主要用于由发包人设计的或由咨询工程师设计和房屋建筑工程和土木工程的施工项目。 合同计价方式属于单价合同，但可以有某些子项采用包干价格，工程宽按实际完成工程量乘以合同单价进行结算，一般情况下，单价可因物价波动而调整。 业主委派工程师管理合监督工程质量和进度， 签发支付证书，按

43、受证书和履约证书。 （2） 永久设备和设计-建造合同条件 （黄皮书）适用于承包商做决大部分设计的工程项目，要按业主要求，进行设计，提供设备和建造其他工程。合同计价采用总价合同方式，若发生法规规定的变化或物价波动，可调整合同价。合同管理与施工合同条件下由工程负责的模式相同。 （3） EPC/交钥匙项目合同条件适用于交钥匙基础上的工程项目 23 设计和施工，承包商负责所有的设计、采购和建造工作，交钥匙时提供一个设备完备、 可投产运行的项目。 合同计价采用固定总价方式，只有在出现某些特定风险时才可调价。 由业主或业主代表管理合同和工程的具体实现（无工程师角色） ，承包方要承担较大风险。 （4） 简明

44、合同格式主要适用于投资较低，不需分包的建筑工程或设施；以投资虽较高，但工作内容简单、重复或周期短的项目。合同计价可采用单价合同、总价合同或其他方式。 2.英国 ICE 合同条件 （1）它是英国土木工程师学会（ICE）编制的合同条件（2）ECC 合同的特点 灵活性：a.适用于所有工程领域；b.适用于各种工程建设管理模式（承担全部设计、部分设计或不承担设计） ；c.6 种合同模式，将共用核心条款，15 项次要选项，可按需要灵活使用； d.工程分包比例：可以从 0%-100%简洁性语言线显、易懂、避免长句和法律术语、 措辞。 体现伙伴关系理念有利于项目信息化管理： 以工作流程图的方式表达 3.美国

45、AIA 系列合同条件（1）美国建筑师学会（AIA）制定，经多年发展，形成了包括 80 多个独立文件在内的复杂体系（2）这些文件适用于不同的工程建设管理模式的合同类型和项目的不同方面。 （3）根据文件的不同性质，AIA 文件分为 A、B、C、D、G、INT 六个系统，（ 4）AIA 合同条件主要用私营的房屋建筑工程，在美州地区有较高权威性及应用广泛。建设工程职业健康安全与环境管理的目的 24 1、职业健康安全环境管理的概念：职业健康安全与劳动保护职业健康（OHS）劳动保护二者在名称上虽然不同，但其工作大致相同，可以认为是同一概念的饿两种命名。 2、环境（P.194）组织运行活动外部存在，包括空气

46、、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及他（它）们之间相互关系。 3、职业健康安全与环境管理的目的： （1）职业健康安全管理的目的是防止和减少生产安全事故、保护产品生产者的健康与安全，保障人民群众的生命财产免受损失。 （2）环境管理的目的保护生态环境，使社会的经济发展与人类的生存环境相协调。 4、建设工程项目各阶段的“职业健康安全与环境管理”的主要任务 （1）工程项目决策阶段业主可按有关法律法规、强制性标准的要求，办理各种有关安全与环境方面审批手续。组织或委托相应资质单位进行工程项目环境影响评价和安全预评价。 （2）设计阶段设计单位应按照有关的法律法规和强制性标准的要求，进行环保设施和安全设施

47、的设计。对于采用“三新” （新结构、新材料、新工艺）的工程和特殊结构的工程，设计单位应在设计中提出保障施工人员的安全，和预防生产安全事故的措施建议。 （3）施工阶段业主申请施工许可证时，应提供本工程有关安全施工措施资料。已批准开工报告的工程，业主应自报告批准之日起15 日内将保证安全施工措施报送工程所在地及以上人民政府行政主管部门或其他部门备案。 （4）项目验收、试运行阶段项目竣工后，业主应向环保行政主管 25 部门申请对环保设施进行竣工验收，环保主管部门受到申请后在 30 日内完成验收，验收格后才能投入生产和使用。 5、建设工程职业健康安全与环境管理的特点 1.复杂性：建筑产品的固定性和生产

48、流动及环境影响因素所决定 2.多变性： 由建筑产品生产单件性所决定 3.协调性：建筑产品生产过程连续性分工性所决定。4.不符合性由产品生产的委托性所决定；5.持续性：由产品生产的阶段性决定。6.经济性：由产品的时代性、社会性与多样性所决定。 6、现阶段比较成熟的安全生产管理制度有： （1）安全生产责任制度（2）安全教育制度（3）安全检查制度（4）安全措施计划制度（5）安全监察制度（6）伤亡事故和职业病统计报告处理制度（7）三同时制度（8）安全预评价制度 7.安全生产责任制度： （1）它是最基本的安全管理制度是所有安全生产管理制度的核心； （2）它是将各级负责人员、各职能部门及其工作人员和各岗位

49、生产工人在安全生产方面应做的事和应负的责任加以明确规定的制度。 8.安全生产教育制度：企业安全教育一般包括对管理人员、特种作业人员和企业员工的安全教育。安全教育三方面 1、上岗作业前必须有专门的安全技术和操作技能的培训教育；2、培训后，经考核取得操作证准许作业。3、取得操作证人员安全期复审（两年一次） ，未经复审不得独立作业。企业员工安全教育：新员工上岗前三级教育：进厂、进车间、进班组/施工工企业、项目（工区、工程处、施工队） ，班组三级。改变工作和变更岗位时安全教育经常性安全教育 26 9.安全检查制度：安全检查制度是清除隐患、防止事故、改善劳动条件的重要手段，是企业安全生产管理的重要内容。

50、 10、安全措施计划制度： （1）安全措施计划的范围包括：改善劳动条件、防止事故发生、预防职业病和职业中毒等内容安全技术措施：防止员工在工作中发生工伤事故的各种措施。职业卫生措施：是预防职业病和改善职业卫生环境的措施（防尘、防毒等）辅助用房间及设施（更衣、淋浴）安全宣传教育措施（2）编制安全措施计划的依据国家有关政策、 法规和标准安全检查汇总发现的尚未解决的问题造成事故的主要原因及采取的措施生产发展需要应采取的安全技术措施安全技术革新项目和员工建议。 11 安全监察制度： （1）国家授权的行政部门，代表政府对企业的生产过程实施职业健康安全卫生监察。 （2）职业安全卫生监察机构对违反职业安全卫生

51、法律、法规、标准的行为，有权采取行政措施，并具有一定的强制特点。 12.伤亡事故和职业病统计报告处理制度：其内容包括：依照国家法规的规定进行事故的报告、统计、调查和处理。 13“三同时”制度：凡是我国境内新建、改见、扩建项目，其安全生产设施必须符合国家规定的标准，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施投资必须纳入项目概算。 14.安全预评价制度:（1）它是在建设工程项目前期，应用安全评价原理和方法，对工程项目的危险性、危害性进行预测性评价。 （2）开展安全预评价工作，是贯彻落实“安全第一，预防为主”方针的重要手 27 段，是企业实施科学化、规范化安全管理的工作基础。 1

52、5.危险源是安全管理的主要对象，根据危险源在事故发生发展中的作用可以分两类，第一类与第二类危险源。 （1）第一类危险源能量和危险物质的存在是危害产生的最根本原因， 通常把可能发生意外释放能量或为的称为第一类危险源。 第一类危险源是事故发生的物理本质，系统具有的能力越大，存在的危险物质越多，其潜在的危险性和危害性越大。 （2）第二类危险源造成约束、限制能量和危险物质措施失控的各种不安全因素称为第二危险源。 第二类危险源主要体现在设备故障或缺陷（物的不安全状态） 、人为事物（人的不安全行为）和管理缺陷等几方面。人的不安全行为大多是对安全不重视、态度不正确、技能或知识不足，健康或生理状态不佳和劳动条

53、件不良等因素造成的。 （3）危险源与事故事故发生是两类危险源共同作用的结果，第一类是事故发生的前提，第二类是第一类导致事故的必要条件 16.危险源辩识方法专家调查法常用的有 a、 头脑风暴法专家会议方式，互相启发、集思广益。b、德尔菲法采用调查表方式，背对背地对专家进行调查，避免了会议从众性倾向安全检查表法（SCL）法： 即安检和诊断项目的明细表。优点是简单易懂，易于掌握，缺点是只能定性评价。 17.风险评价:（1）目的评估危险源带来的风险大小，确定风险是否可容许，以使根据评价的级别采取控制错爱。 （2）评价方法 R=Pf LEC 法:将安全风险的大小（R） ： 将事故发生的可能性（L） ，人

54、员暴 28 露于危险环境中的频繁程度（E）和事故后果（C）三个随机自变量的乘积来衡量，即 R=LEC （根据计算 R 值大小划分等级） 18.安全控制： （1）概念：安全控制是生产中通过进行计划、组织、监控、调节和改进等一系列管理活动，致力于满足生产安全。 （2）安全控制目标减少人的不安全行为；减少 或消除设备、材料的不安全状态；改善生产环境和保护自然环境。（3）施工安全控制特点控制面广，涉及范围大控制的动态性由于项目单件性和施工的分散性，条件与情况不断变化。控制系统交叉性：需要把工程系统、环境系统及社会系统结合起来控制的严谨性：施工的危害因素复杂，风险性大，伤亡事故多，预防控制措施必须严谨。

55、 19施工安全控制程序确定工程项目的安全目标按“目标管理”方法在项目管理系统内进行目标分解，确定各自岗位的安全目标，实现泉源安全控制。 编制工程项目安全技术措施计划是落实 “预防为主”方针的体现，是安全控制指导性文件落实和实施安全技术措施计划，包括建立责任制、安全设施及应急措施、教育培训、安全检查、事故处理、信息沟通等。验证持续改进 20应急措施包括：应急组织、机构、应急计划、安全装置、疏散与避难、急救设备、通讯联络、服务机构、训练演习等。 21、安全检查：1.安全检查主要类型：包括全见检查、经常性检查和专业安全检查（1）全面安全检查包括涉及安全的各方面，从组织管理到设备物资，教育培训等。 （

56、2）经常性检查工作别人员工作前对机 29 械设备和工具的检查， 下班前进行班后检查做好设备维护保养和场地清整，保证安全交接。 （3）专业或专职安全管理人员的专业安全检查发现违章操作立即纠正；发现隐患及时提出相应措施，上报。 （4）季节性安全检查防风、防沙、防旱涝、防雷电、防暑防害等检查，不同季节采取相应措施。 （5）节假日检查重点部位巡视，做好安全保卫工作（6）要害部门重点安全检查针对要害部门和重要设备重点检查，设备运转及零部件的状况要定时检查及时处理。 22、安全检查的主要内容： （1）查思想； （2）查管理； （3）查隐患；（4）查整改； （5）查事故处理 23、职业伤害事故的分类：职业健

57、康安全事故分两大类：职业伤害事故和职业病 24、安全事故处理的原则（四不放过） （1）事故原因未查清不放过；（2）责任人员未处理 不放过； （3）整改措施未落实不放过； （4）有关人员未受到教育不放过。 25、安全事故处理程序： （1）事故报告按事故严重程度归口逐级上报（2）事故调查分级归口；调查组职责（3）事故处理 R（危险性分值）320 160320 70160 2070 20 危险程度极危险，不能作业高度危险，立即改进显著危险，应改进 较危险应注意稍有危险，可接受 26.安全事故统计规定： （1）企业职工伤亡事故统计实行以地区考核为主的制度。 （2）安全生产行政主管部门对各部门企业工伤亡

58、事故实 30 行分级考核。 （3）省级及国家及计划单列的企业集团的事故统计报表按时报送国家安全生产行政部门。 27、建设工程环境保护措施主要包括：大气污染防治、水污染防治、噪音污染防治、固体废弃物处理以及文明施工措施等。 1. 大气污染防治（1）大气污染物的分类大气污染物通常以气体状态和粒子状态存在于空气中。气体状态下污染物特点是运动速度大，扩散较快，在大气中分布较均匀。分子状态污染物 SO2、NOX、CO 等蒸汽状态污染物常温下易挥发，汽车尾气，沥青烟的苯、芘等。粒子状态污染物（固体颗粒污染物 0.01100um）降尘 d10um；漂尘d10um 易随呼吸入人体 2.水污染的防治（1）水污染

59、来源工业污染源；生活污染源；农业污染源施工现场废水及固体废弃物进入水体泥浆、水泥、油漆、油类、材料添加剂、重金属、非金属无机毒物等。 （2）废水处理技术物理法：筛滤、沉淀、气浮化学法：化学反应分离分解污染物，转化为无害物质。物理化学法：吸附法、反渗透法、电渗析法生物法：利用微生物新陈代谢功能 3.噪声污染防治（1）噪音分类与危害按振动性质可分为：气体动力噪声、机械噪声、电磁噪声 （2）施工现场噪声控制措施：声源控制 a.降低噪声；.b.采用低噪音设备、工艺；.c.声源处装消音设备 传播途径控制：a.吸声；b.隔声；c.消声（用消声器阻止传播） ；d.减振降噪接收者的防护：耳塞、耳罩等严格控制人

60、为噪声：a.限 31 制人为噪声；b.人口稠密地区，严格控制噪声 作业时间（晚 10 时至早 6 时） 4.固体废物的处理基本思想是：资源化、减量化、无害化的处理回收利用：粉煤灰、废钢铁等减量化处理：通过分选、破碎、压实、浓缩、脱水等减少最终处置量焚烧（不得焚烧可产生有毒、恶臭的废弃物 稳定和固化（胶结）填埋（禁埋有毒、有害物） 28、职业健康安全可归纳为下列三问题：人的不安全行为；物的不安全状态；组织管理不力，可根据它的特点寻求解决的途径。 29、 职业健康安全管理体系规范主要由四部分组成： （1）范围； （ 2）引用标准； （3）定义； （ 4）职业健康安全管理体系要素。该管理体系标准的模

61、式采用载明模型即动态循环开螺旋上升的系统化管理模式包括以下主要环节：方针；策划；实施与运行；检查和纠正；管理评审；持续改进。 2. 职业健康安全管理体系内容及其相互关系（1）体系内容由 5 个一级要素和 17 个二级要素组成（2）各要素见的相互关系，可分为两类要素：核心要素体现体系主体框架和基本功能的要素 10 个辅助性要素支持体系框和保证实现基本功能的要素 7 个 29、 环境管理体系的作用和意义保护人类生存和国民经济可持续发展促进市场经济和国内外贸易发展 提高企业管理水平，树立良好形象。 2.环境管理体系的内容及相关关系（1）内容其基本内容由 5 个一级 32 要素和 17 个二级要素构成

62、（2）各内容要求之间的相互关系核心要素共 10 个，构成体系的主体框架，体现基本功能。它们是：环境方针、环境因素、法律法规等要求；目标、指标和方案；资源、作 用、职责、根据， 辅助要素：共 7 个，对主体框架起支持作用，对实现功能起保证作用。 30、初始状态评审对组织过去和现在的有关信息、状态进行收集、分析、识别制度有关法律法规要求，风险、环境等评价，评审结果作为制度方针、管理方案、编体系文件的基础。建设工程项目信息管理 1.信息管理：是指对信息传输的合理的组织和管理。 2.项目的信息管理：对各系统、各工作的各种数据的处理，目的在于通过有效的项目信息的传输与组织控制能为项目建设增值服务。 3.建设工程项目信息管理：包括在项目决策过程、实施过程、运行过程中产生的信息，有组织类信息、管理类信息、经济类信息、技术类信息、法规类信息。