《2022年江西省《证券市场基本法律法规》考前练习(第328套)17204》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年江西省《证券市场基本法律法规》考前练习(第328套)17204（5页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第1页 2022年江西省证券市场基本法律法规考前练习 考试须知： 1、考试时间：180 分钟。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。 5、答案与解析在最后，有些题并无对应解析。 姓名:_ 考号:_ 一、单选题(共 30 题) 1.下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是( )。 A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议 B.公司必须经证券交易所核准公
2、开发行新股 C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书 D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告 2.证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括( )。 具备证券自营业务资格 设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员 建立做市股票报价管理制度、 库存股管理制度、 做市风险监控制度及其他做市业务管理制度 具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统 A. B. C. 第2页 D. 3.基于期货经纪合同的责任由( )对客户承担。 A.期货公司 B.证券公司 C.期货公司和证券公司 D.证券公司代理期货公司 4.私募
3、基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后( )个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。 A.7 B.10 C.14 D.20 5.下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有( )。 公司聘用会计师事务所，由股东大会决定 公司解聘会计师事务所，由股东大会决定 就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见 就解聘会计师事务所进行表决时，不应当允许会计师事务所陈述意见 A.、 B.、 C.、 D.、 6.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次
4、以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。 A.13年 B.35年 C.510年 第3页 D.终身 7.按照 证券公司信息隔离墙制度指引 的要求， 证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是( )。 公司股权结构的重大变化 公司债务担保的重大变化 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定 公司实际控制人的董事发生变动 公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 上市公司收购的有关方案 A. B. C. D. 8.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )提交书面说明。 公司住
5、所地中国证监会 独立董事常住地 股东(大)会 董事会 A. B. C. D. 9.按照 证券业从业人员资格管理办法 的规定， 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。 A.5 B.10 C.15 D.30 第4页 10.按照 证券发行市场保荐业务管理办法 的规定， 保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 A.3 B.6 C.9 D.12 11.按照证券业从业人员资格管理办法 ，从事证券业务的专业人员是指( )。 证券公司中从事自营、经
6、纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 基金销售机构中从事基金宣传、 推销、 咨询等业务的专业人员， 包括相关业务部门的管理人员 购买证券的个人投资者 A. B. C. D. 12.除了证券公司监督管理条例外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。 证券投资基金销售管理办法 证券公司代销金融产品管理规定 证券投资基金销售适用性指导意见 证券投资基金销售机构内部控制指导意见 A. B. C. D. 13.( )是指
7、虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人 第5页 A.实际控制人 B.关联关系人员 C.高级管理人员 D.控股股东 14.最近1年末净资产不低于( )万元，最近1年末金融资产不低于( )万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。 A.500；500 B.1000；500 C.500；1000 D.1000；1000 15.全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是( )。 A.要求全员参与风险管理 B.对全部风险进行管理 C.开展风险管理的全部活动 D.对风险节点进行重点管理 16.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起( )个月内不再受理其申请。 A.6 B.12 C.24 D.36 17.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的( )。 A.20
