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1、第八章第八章 不完全竞争市场理论不完全竞争市场理论不完全竞争市场理论第一节第一节 完全垄断市场理论完全垄断市场理论 一、完全垄断市场的含义、特征与原因一、完全垄断市场的含义、特征与原因（一）含义（一）含义一种产品被某一个厂商独家控制的状况。或者此一种产品被某一个厂商独家控制的状况。或者此商品或服务不存在相近的替代品。商品或服务不存在相近的替代品。（二）特征（二）特征1、只有一家厂商，厂商就是行业。、只有一家厂商，厂商就是行业。2、产品不能替代。、产品不能替代。 3、厂商独自定价并实行差别价格。、厂商独自定价并实行差别价格。 4、其他厂商不能进入该行业参与竞争。、其他厂商不能进入该行业参与竞争。
2、不完全竞争市场理论（三）原因（三）原因1、自然原因、自然原因规模经济规模经济2、人为垄断、人为垄断 专利权、版权、品牌注册专利权、版权、品牌注册 生产者对特殊原材料的控制生产者对特殊原材料的控制 政府特许权政府特许权 以上垄断是必需的，所以是合理的。所谓反垄断，以上垄断是必需的，所以是合理的。所谓反垄断，是打击不合理的垄断，如：为了获得高额利润，是打击不合理的垄断，如：为了获得高额利润，彼此勾结，歉收时，囤积粮食，来提高价格，造彼此勾结，歉收时，囤积粮食，来提高价格，造成粮荒、油荒、盐荒。成粮荒、油荒、盐荒。不完全竞争市场理论（四）完全垄断市场（厂商）的需求曲（四）完全垄断市场（厂商）的需求曲
3、线、平均收益曲线和边际收益曲线线、平均收益曲线和边际收益曲线不完全竞争市场理论二、完全垄断市场短期均衡和长期均衡二、完全垄断市场短期均衡和长期均衡（一）短期均衡:MRMC 2、获得正常利润、获得正常利润 1、获得超额利润、获得超额利润 3、发生亏损、发生亏损不完全竞争市场理论（二）长期均衡（二）长期均衡1、特征：获得超额利润。、特征：获得超额利润。2、条件：、条件：MR=SMCLMC其中：最大利润原则：其中：最大利润原则：MR=SMCLMC 也暗含着：也暗含着：0 :PSAC和和LAC不完全竞争市场理论三、完全垄断市场价格和产量的关三、完全垄断市场价格和产量的关系（适合垄断竞争与寡头市场）系（
4、适合垄断竞争与寡头市场） 完全竞争市场：厂商和行业都有明确的供给曲线，因为价格和供给是一一对应关系，完全竞争市场：厂商和行业都有明确的供给曲线，因为价格和供给是一一对应关系，如在短期的四种情况，都是在每一个价格下有一个独一无二的产量，或每一个产量，如在短期的四种情况，都是在每一个价格下有一个独一无二的产量，或每一个产量，也都有一个独一无二的价格。这样才能画出一条明确的供给曲线。也可以理解为：完也都有一个独一无二的价格。这样才能画出一条明确的供给曲线。也可以理解为：完全竞争市场，信息充分，每个厂商对同行的厂商产量与价格都了如指掌，知道互相的全竞争市场，信息充分，每个厂商对同行的厂商产量与价格都了
5、如指掌，知道互相的底细。底细。完全垄断市场：没有明确的供给曲线。供给和价格没有这种一一对应关系，而是同一完全垄断市场：没有明确的供给曲线。供给和价格没有这种一一对应关系，而是同一价格有各种产量，或同一产量，有各种价格。因而不能得出一条明确的供给曲线。也价格有各种产量，或同一产量，有各种价格。因而不能得出一条明确的供给曲线。也可以这样理解，在不完全竞争下，由于垄断存在，信息不充分，不知道同行定多少价，可以这样理解，在不完全竞争下，由于垄断存在，信息不充分，不知道同行定多少价，生产多大产量，大家都具有博奕的性质，所以不能得出一条明确的供给曲线。生产多大产量，大家都具有博奕的性质，所以不能得出一条明
6、确的供给曲线。不完全竞争市场理论四、垄断厂商的差别定价四、垄断厂商的差别定价（一）差别价格（一）差别价格也叫歧视价格。是指同一成本的产品对不也叫歧视价格。是指同一成本的产品对不同购买者索取不同价格。或不同成本的产同购买者索取不同价格。或不同成本的产品对不同购买者索取同一价格。水、电。品对不同购买者索取同一价格。水、电。原因：消费者剩余存在，有些购买者愿意原因：消费者剩余存在，有些购买者愿意出高价，而大多数人在较低价格下会买得出高价，而大多数人在较低价格下会买得更多，因此，采取差别价格比单一价格可更多，因此，采取差别价格比单一价格可以获得更大利润。以获得更大利润。不完全竞争市场理论（二）差别定价
7、的市场条件1、厂商有一定的垄断力。、厂商有一定的垄断力。 2、产品在不同分市场转、产品在不同分市场转售困难。售困难。 3、各个分市场有不同的、各个分市场有不同的需求价格弹性。需求价格弹性。MR、价格和需求价格弹、价格和需求价格弹性的关系：性的关系：不完全竞争市场理论（三）实行差别价格的依据和作用（三）实行差别价格的依据和作用购买者的特点：购买者的特点： 购买者的收入购买者的收入 购买者的类别购买者的类别 购买者的地区购买者的地区产品的特点：产品的特点： 产品类别产品类别 产品用途产品用途 产品销量产品销量 产品销售时间产品销售时间作用：作用：对垄断厂商有利，对垄断厂商有利，对消费者的影响：对低
8、需对消费者的影响：对低需求价格弹性的消费者不利，求价格弹性的消费者不利，对高需求价格弹性的消费对高需求价格弹性的消费者有利。者有利。价格歧视是低效率的，但价格歧视是低效率的，但又不可避免。又不可避免。 不完全竞争市场理论（四）差别取价的方法1、第一级价格差别：完全价格差别即完全垄断厂商对每个产品按其对消费者的边际效用大小（消费者愿意支付的最高价格）逐个定价以获取全部消费者剩余。(如一房一价）这种情况下，市场细分到每单位产品都能按最高销售价格出售。 如果没有差别价格下：消费者购买6单位愿意支付价格总额为四边形COBD，但实际支付的价格为长方形AOBD，市场价格为2元，垄断厂商的收益TR12单位，
9、ABC为消费者剩余。在差别价格下：垄断厂商逐个索价，垄断厂商的收益为：TR76543227单位，消费者剩余为阴影部分，所剩无几，如果价格和数量都是连续函数，则消费者剩余全部消失。典型实例：自由职业者：律师、医生、会计师根据当事人的经济状况收取费用。不完全竞争市场理论2、第二级差别价格：批量作价即垄断厂商将产品分批定价出售以获得一部分消即垄断厂商将产品分批定价出售以获得一部分消费者剩余费者剩余典型实例：水、电、邮政、电信、等公共事业使典型实例：水、电、邮政、电信、等公共事业使用这种定价方法。用这种定价方法。 不完全竞争市场理论3、第三级差别价格、第三级差别价格垄断厂商把不同类型的购买者划分为不同
10、的分市场，垄断厂商把不同类型的购买者划分为不同的分市场，产量分配原则：产量分配原则：MR1=MR2MC总总MR总总 QQ1+Q2。Qn定价原则：定价原则：Ed1Ed2，P1P2航空公司航空公司 商务乘客商务乘客 Ed小，票价高小，票价高 旅游乘客旅游乘客 Ed大，票价低大，票价低不完全竞争市场理论（五）差别定价的实施方法（五）差别定价的实施方法(不讲）不讲）实行差别价格依据成本实行差别价格依据成本收益原则收益原则成本（实际上是信息成本，要了解消费者的需求和偏好成本（实际上是信息成本，要了解消费者的需求和偏好）不完全竞争市场理论1、优惠券2、捆绑销售（搭配销售）即厂商利用其垄断地位把两种商品搭配
11、出售，你要买商品甲，必须同时买商品乙。原因：消费者对两种商品的偏好不同，以同一价格购买同一商品消费者剩余不同。所以，对厂商而言，可以从顾客那里得到更多的消费者剩余。 不完全竞争市场理论3、双重收费、双重收费即服务收费分两个部分。即服务收费分两个部分。不完全竞争市场理论第二节第二节 垄断竞争市场理论垄断竞争市场理论(一）含义一）含义既有竞争又有垄断，既不完全竞争又不完全既有竞争又有垄断，既不完全竞争又不完全垄断的市场。垄断的市场。（二）特征（二）特征1、厂商数量较多、厂商数量较多 2、产品有差别、产品有差别垄断垄断 3、产品有替代性、产品有替代性竞争竞争 4、新厂商进入比较容易、新厂商进入比较容
12、易 垄断竞争市场比较接近现实，如零售商业、服务垄断竞争市场比较接近现实，如零售商业、服务业都具有垄断竞争的特点。业都具有垄断竞争的特点。不完全竞争市场理论二、垄断竞争厂商的需求曲线二、垄断竞争厂商的需求曲线不完全竞争市场理论三、垄断竞争厂商的短期均衡三、垄断竞争厂商的短期均衡垄断竞争短期均衡垄断竞争短期均衡条件：条件：（1）MR2MC这是这是最大利润原则最大利润原则 F点点（2）d2D，这是市，这是市场均衡条件场均衡条件 E点点（3）以上两个点决定）以上两个点决定的是同一产量的是同一产量不完全竞争市场理论四、垄断竞争厂商的长期均衡四、垄断竞争厂商的长期均衡垄断竞争和完全竞争长期均衡比垄断竞争和
13、完全竞争长期均衡比较较共同点：即无超额利润又无亏共同点：即无超额利润又无亏 损，只获正常利润损，只获正常利润不同点：完全竞争长期均衡点在不同点：完全竞争长期均衡点在 AC最低点最低点 垄断竞争长期均衡点高垄断竞争长期均衡点高 于于AC最低点最低点 垄断竞争长期均衡条件：垄断竞争长期均衡条件：（1）d2与与LAC相切，只获正相切，只获正常利润点常利润点（2）d2D2，市场均衡条，市场均衡条件点件点（3）MR2SMC=LMC，最，最大利润原则点大利润原则点不完全竞争市场理论五、非价格竞争五、非价格竞争（一）品质竞争（一）品质竞争 质量改进质量改进 追求和扩大产追求和扩大产包装改进包装改进 品差异增
14、加产品差异增加产 服务改进服务改进 量量品质竞争要花成本的原则：品质竞争要花成本的原则：MR=MC（二）广告营销（二）广告营销完全竞争厂商不必做广告，产品完全竞争厂商不必做广告，产品同质同质完全垄断厂商可以做广告，通过完全垄断厂商可以做广告，通过广告增加销量广告增加销量垄断竞争厂商最适合做广告，通垄断竞争厂商最适合做广告，通过广告，使大家熟悉你的产品，过广告，使大家熟悉你的产品，留下深刻印象，能增加销量。留下深刻印象，能增加销量。原则：原则：MR=MC成功的例子：韩国三星电子产品成功的例子：韩国三星电子产品通过奥运会宣传自己的产品，通过奥运会宣传自己的产品，使其产品原先为日本的贴牌产使其产品原
15、先为日本的贴牌产品，现已经成为国际名牌。品，现已经成为国际名牌。 不完全竞争市场理论第三节第三节 寡头垄断市场理论寡头垄断市场理论一、寡头垄断市场的含义及特征、分类、原因一、寡头垄断市场的含义及特征、分类、原因（一）含义（一）含义一种市场只有少数相互依存的厂商进行竞争的状况。一种市场只有少数相互依存的厂商进行竞争的状况。（二）特征（二）特征1、厂商数目极少。、厂商数目极少。 2、厂商之间相互依存。、厂商之间相互依存。厂商的价格不仅是自身产量的函数，也是对手产量的函数。厂商的价格不仅是自身产量的函数，也是对手产量的函数。P1=f1(Q1、Q2、Q3)P2f2（Q1、Q2、Q3）P3f3（Q1、Q
16、2、Q3）3、寡头之间容易产生勾结行为。这是其他市场所没有的特征。、寡头之间容易产生勾结行为。这是其他市场所没有的特征。 4、厂商行为的不确定性，导致需求曲线不确定。、厂商行为的不确定性，导致需求曲线不确定。不完全竞争市场理论（三）分类（三）分类产品差别产品差别 纯粹寡头：生产无差别产品的寡头纯粹寡头：生产无差别产品的寡头 差别寡头：生产有差别产品的寡头。差别寡头：生产有差别产品的寡头。行为方式行为方式 独立行动寡头：非勾结性寡头独立行动寡头：非勾结性寡头 勾结性寡头勾结性寡头 厂商数目厂商数目 双头垄断：一个行业只有双头垄断：一个行业只有2个厂商个厂商 三头垄断三头垄断 多头垄断多头垄断 （
17、四）原因（四）原因1、规模经济、规模经济2、关键要素的所有权、关键要素的所有权3、政府设置的壁垒：专利、职业资格认定、关税、配额限制、政府设置的壁垒：专利、职业资格认定、关税、配额限制 4、政府的支持：、政府的支持： 不完全竞争市场理论二、独立型的寡头市场模型二、独立型的寡头市场模型（一）古诺模型：双头垄断：市场有两个卖者（一）古诺模型：双头垄断：市场有两个卖者法国人古诺提出，主要分析有竞争无勾结两个厂商的产量决策法国人古诺提出，主要分析有竞争无勾结两个厂商的产量决策是怎样相互作用达到均衡的。著名矿泉案例是怎样相互作用达到均衡的。著名矿泉案例1、假定：、假定：（1）有两个相同的矿泉相连在一起）
18、有两个相同的矿泉相连在一起（2）都是自流泉，）都是自流泉，MC=0。（3）两个厂商都以天真假定推测产量，即假定竞争对手不会对）两个厂商都以天真假定推测产量，即假定竞争对手不会对他的决策作出反应，继续保持原有的产量和价格。他的决策作出反应，继续保持原有的产量和价格。 与此对应的是老练假定：即竞争对手认识到市场的相互依存性与此对应的是老练假定：即竞争对手认识到市场的相互依存性而采取比较明智的策略。而采取比较明智的策略。试问试问A、B厂商的产量如何？价格多少？利润多少？厂商的产量如何？价格多少？利润多少？不完全竞争市场理论2、图形解释：、图形解释： 说明：说明：第一回合，第一回合，A先进入，需求曲先
19、进入，需求曲 线为线为dA1，QA1 600，PA16 B进入，需求曲线进入，需求曲线 为为dB1，QB1 300，PB13第二回合，第二回合，A先进入，需求曲先进入，需求曲 线为线为dA2，QA2 450，PA24.5 B进入，需求曲线进入，需求曲线 为为dB2，QB2 375，PB23.75.均衡状态：均衡状态：QA=QB=400=， 需求曲线为需求曲线为dE， PA=PB4，不完全竞争市场理论3、数学方法说明：、数学方法说明：不完全竞争市场理论（二）张伯伦模型（二）张伯伦模型美国经济学家，他说明的也是美国经济学家，他说明的也是有两家厂商，出售相同的产品，有两家厂商，出售相同的产品，MC=
20、0，但假定竞争对手都是，但假定竞争对手都是老练厂商，能够根据市场的相老练厂商，能够根据市场的相互依存性找到一种妥协的办法，互依存性找到一种妥协的办法，以求双方联合利润最大。以求双方联合利润最大。不完全竞争市场理论（三）斯威齐模型：拐折的需求曲线（三）斯威齐模型：拐折的需求曲线1、寡头垄断市场的价格刚性问题：、寡头垄断市场的价格刚性问题：在寡头市场上，尽管成本和需求都在寡头市场上，尽管成本和需求都发生变化，但每个寡头都不肯轻易发生变化，但每个寡头都不肯轻易改变价格，宁愿通过非价格竞争来改变价格，宁愿通过非价格竞争来争取更大的市场份额，这就是寡头争取更大的市场份额，这就是寡头市场的价格刚性。如煤炭
21、、钢铁制市场的价格刚性。如煤炭、钢铁制造业的产品价格相对稳定，在很长造业的产品价格相对稳定，在很长时间里只有很小的变动，时间里只有很小的变动，1939年斯年斯威齐对这种企业行为作出解释。威齐对这种企业行为作出解释。2、斯威齐模型、斯威齐模型假定：假定：（1）这是一个价格已经决定了的寡）这是一个价格已经决定了的寡头垄断行业。头垄断行业。 （2）厂商悲观预期竞争对手的行为。）厂商悲观预期竞争对手的行为。预期竞争对手跟跌不跟涨。该厂商预期竞争对手跟跌不跟涨。该厂商面临一条拐折的需求曲线。面临一条拐折的需求曲线。 不完全竞争市场理论二、相互勾结下的厂商行为二、相互勾结下的厂商行为（一）公开勾结：卡特尔
22、（一）公开勾结：卡特尔卡特尔是一个行业相互独立的厂商卡特尔是一个行业相互独立的厂商之间通过对有关价格、产量和市场之间通过对有关价格、产量和市场划分等事项达成明确协议而建立起划分等事项达成明确协议而建立起来的垄断组织。例如：来的垄断组织。例如：OPEC （1）卡特尔的统一价格）卡特尔的统一价格 （2）卡特尔的市场分配）卡特尔的市场分配一般原则：一般原则：MRAMRB MC MR很难实现，很难实现，原因是各厂商地位不同原因是各厂商地位不同采取：一是非价格竞争，采取：一是非价格竞争，广告、信用、服务争取销广告、信用、服务争取销路。路。二是定额分配，主要依据二是定额分配，主要依据厂商在卡特尔中的地位、
23、厂商在卡特尔中的地位、争议能力、以前的销售额争议能力、以前的销售额和生产能力、地理位置等。和生产能力、地理位置等。不完全竞争市场理论（二）隐蔽的勾结：价格领先制（二）隐蔽的勾结：价格领先制隐蔽勾结：相互之间形成默契，如遵守共同的行为准则，尊重对方的隐蔽勾结：相互之间形成默契，如遵守共同的行为准则，尊重对方的市场份额和销售范围，采取统一定价方法等。市场份额和销售范围，采取统一定价方法等。隐蔽勾结的主要形式隐蔽勾结的主要形式价格领先制：指一个行业的价格通常由某一个价格领先制：指一个行业的价格通常由某一个厂商率先制定，其余厂商追随其后确定各自的价格。这是寡头之间的厂商率先制定，其余厂商追随其后确定各
24、自的价格。这是寡头之间的一种默契，因而是暗中勾结。一种默契，因而是暗中勾结。价格领先制产生的原因：价格领先制产生的原因：1、本行业中有一个具有支配型的厂商、本行业中有一个具有支配型的厂商2、一个或几个厂商成为本行业的晴雨表型厂商、一个或几个厂商成为本行业的晴雨表型厂商3、行业中各厂商都愿意避免价格竞争、行业中各厂商都愿意避免价格竞争典型：钢铁、汽车制造典型：钢铁、汽车制造价格领先制的形式价格领先制的形式支配型厂商支配型厂商适合有一个支配型大厂商和许多小厂商的行业。适合有一个支配型大厂商和许多小厂商的行业。晴雨表型厂商晴雨表型厂商一般是一个厂商首先变动价格，而这个变动又能为一般是一个厂商首先变动
25、价格，而这个变动又能为其他厂商所接受，则这个厂商就称为晴雨表型厂商。这个厂商不一定其他厂商所接受，则这个厂商就称为晴雨表型厂商。这个厂商不一定是该行业最大的厂商，但它能准确地反映整个行业的成本和需求情况是该行业最大的厂商，但它能准确地反映整个行业的成本和需求情况的变化，并据此对价格作出变动，所以才成为价格领先厂商。的变化，并据此对价格作出变动，所以才成为价格领先厂商。不完全竞争市场理论第四节第四节 市场结构和经济绩效市场结构和经济绩效不完全竞争市场理论完全竞争与完全垄断图形完全竞争与完全垄断图形比较：比较：完全竞争与垄断竞争比较完全竞争与垄断竞争比较 不完全竞争市场理论二、市场结构和经济绩效的
26、关系：贝恩二、市场结构和经济绩效的关系：贝恩SCP理论（不讲）理论（不讲）不完全竞争市场理论三、垄断的弊端与管制三、垄断的弊端与管制弊端：产量低、价格高、技术进步慢、经济效率低、寻弊端：产量低、价格高、技术进步慢、经济效率低、寻租严重租严重垄断与寻租现象：垄断与寻租现象：垄断利润实际上是依靠垄断地位实现的经济利润。垄断利润实际上是依靠垄断地位实现的经济利润。创造垄断的企图被称为寻租。因为垄断比完全竞争有利，创造垄断的企图被称为寻租。因为垄断比完全竞争有利，这就刺激了人们创造垄断的企图，之所以叫寻租，因为这就刺激了人们创造垄断的企图，之所以叫寻租，因为消费者剩余也被称为租金，垄断就是把消费者剩余占为消费者剩余也被称为租金，垄断就是把消费者剩余占为己有，创造垄断的活动就是寻租。己有，创造垄断的活动就是寻租。寻租的影响：寻租的影响：（1）降低资源配置效率；）降低资源配置效率；（2）政府腐败的根源，市场经济越不发达，垄断越普）政府腐败的根源，市场经济越不发达，垄断越普遍，寻租和腐败越严重。遍，寻租和腐败越严重。不完全竞争市场理论
