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1、国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1 1页页职业安全健康管理体系审核职业安全健康管理体系审核职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2 2页页一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义三、审核方法与技巧三、审核方法与技巧三、审核方法与技巧三、审核方法与技巧四、体系要素的审核四、体系要素的
2、审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序五、不符合项判定练习五、不符合项判定练习五、不符合项判定练习五、不符合项判定练习内内 容容 提提 要要职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3 3页页一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义职业安全健康管理体系审核职业安全健康管理体系审核职业安全健康管理体系审核职业安全健康管理体系审核 为获得证据和客观评价所确定的
3、准则是否被满为获得证据和客观评价所确定的准则是否被满足的系统、独立和文件化的验证过程。足的系统、独立和文件化的验证过程。 审核审核审核准则审核准则审核证据审核证据审核发现审核发现审核结论审核结论主题事项主题事项依据依据获得获得比较比较评价评价论证论证对象对象专专业业判判断断职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4 4页页一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义职业安全健康管理体系审核的目的职业安全健康管理体系审核的目
4、的职业安全健康管理体系审核的目的职业安全健康管理体系审核的目的由委托方确定：由委托方确定：确定受审核方确定受审核方OSHMSOSHMS或其部分符合审核准或其部分符合审核准则的程度则的程度评价评价OSHMSOSHMS是否得到了实施与保持是否得到了实施与保持评价评价OSHMSOSHMS满足规定目标的有效性满足规定目标的有效性识别识别OSHMSOSHMS可行的改进区域可行的改进区域职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第5 5页页审核证据审
5、核证据:关于事实的关于事实的可验证可验证的信息、记录或陈述的信息、记录或陈述。注：审核证据主要有：注：审核证据主要有：a) a) 文件；文件；b) b) 记录；记录；c) c) 设备、装置；设备、装置；d) d) 现场观察到的事实；现场观察到的事实；e) e) 口头发言等。口头发言等。一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第6 6页页一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、
6、术语与定义 职业安全健康管理体系审核原则职业安全健康管理体系审核原则 系系统统性性：按按计计划划根根据据一一致致的的方方法法和和系系统统化程序实施化程序实施客客观观性性：审审核核发发现现与与结结论论应应以以客客观观事事实实为依据为依据文件化：审核全过程要予以文件化文件化：审核全过程要予以文件化独独立立性性：审审核核员员应应独独立立于于受受审审核核方方，确确保审核的公正性保审核的公正性职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第7 7页页审
7、核准则审核准则 ：审审核核员员用用来来作作为为参参照照，与与所所收收集集的的关关于于主主题题事事项项的的审审核核证证据据进进行行比比较较的的方方针针、惯惯例、程序或要求。例、程序或要求。注注：要要求求可可包包括括( (但但不不仅仅限限于于) )标标准准、指指南南、组织的要求、法律、法规要求等组织的要求、法律、法规要求等。一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第8 8页页审核发现审
8、核发现：将将收收集集的的审审核核证证据据与与审审核核准准则则进进行行比比较较所所得得出出的的评评价价结结果果。注：审核发现是编写审核报告的基础。注：审核发现是编写审核报告的基础。 要点要点 将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a) a) 严重不符合；严重不符合；b) b) 一般不符合；一般不符合；c) c) 观察项。观察项。一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康
9、管理体系审核员培训课程-2002第第9 9页页审核结论：审核结论：审审核核员员关关于于审审核核主主题题事事项项的的专专业业判判断断或或意意见见，它它应应基基于于并仅限于审核员根据并仅限于审核员根据审核发现审核发现所做的论证。所做的论证。 要点要点 内内部部环环境境审审核核员员实实施施内内部部环环境境审审核核后后所所下下的的结结论论有有三三种种情况：情况：a)a)符合审核标准；符合审核标准；b)b)基本符合，但有一些需纠正之处；基本符合，但有一些需纠正之处；c)c)不不符符合合，存存在在环环境境管管理理体体系系(EMS)(EMS)上上的的重重大大缺缺陷陷，必必须须立即纠正。立即纠正。一、术语与定
10、义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1010页页受审核方：受审核方：受审核的组织。受审核的组织。 要点要点 这这里里所所谓谓的的受受审审核核方方不不是是指指一一个个人人，而而是是一一个个组组织织，就就组组织织而而言言，既既有有几几个个人人规规模模的的小小部部门门，也也有有超超过过多多人人的的大大部部门门。但但是是，需需要要注注意意的的是是，在在内内部部环环境境管管理理体体系系审审核核中中
11、，有有时时将将受受审审核核的的对对象象组组织织称称为为受受审审核核部部门门，将将接接受受审审核核的的个个人人称为受审核者。称为受审核者。一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1111页页委托方：委托方：委托进行审核的组织。委托进行审核的组织。注注：委委托托方方可可以以是是受受审审核核方方，或或是是拥拥有有法法定或合同权力定或合同权力提出审核委托的其他组织提出审核委托的其他组织。
12、一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1212页页 职业安全健康管理体系审核类型职业安全健康管理体系审核类型职业安全健康管理体系审核类型职业安全健康管理体系审核类型按委托方按委托方按委托方按委托方 第第一一方方审审核核：由由组组织织自自己己或或以以组组织织名名义义进进行行的审核（内部审核）的审核（内部审核） 第第二二方方审审核核：由由组组织织的的顾顾客客或或由由顾顾客客委委托托
13、他他人以顾客名义进行的审核（外部审核）人以顾客名义进行的审核（外部审核） 第第三三方方审审核核：由由独独立立于于第第一一方方和和第第二二方方的的外外部部组组织进行的审核（外部审核）织进行的审核（外部审核）一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1313页页第一方审核的目的与准则第一方审核的目的与准则第一方审核的目的与准则第一方审核的目的与准则目的：目的：职业安全健康管理体系审核规
14、范的要求职业安全健康管理体系审核规范的要求管理层对体系运行所采取的管理机制管理层对体系运行所采取的管理机制持续改进的有力工具持续改进的有力工具通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符合的最佳手段合的最佳手段准则：准则：OSHMS文件文件必要时包括第二方必要时包括第二方/第三方要求第三方要求一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1414
15、页页第二方审核的目的与准则第二方审核的目的与准则第二方审核的目的与准则第二方审核的目的与准则目的：目的：帮助评估和选择相关方帮助评估和选择相关方 （提供信任的证据）（提供信任的证据）帮助改善相关方的安全健康系统帮助改善相关方的安全健康系统与相关方建立伙伴关系的基础与相关方建立伙伴关系的基础降低用人单位的职业安全健康风险降低用人单位的职业安全健康风险准则：准则：合同合同顾客要求顾客要求一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业
16、安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1515页页第三方审核的理由第三方审核的理由第三方审核的理由第三方审核的理由目的：目的：表明其符合职业安全健康管理体系审核规范表明其符合职业安全健康管理体系审核规范可以减少对第二方审核的需要可以减少对第二方审核的需要帮助提高市场竞争力帮助提高市场竞争力增强用人单位的安全健康意识增强用人单位的安全健康意识准则：准则：OSHMS审核规范审核规范OSHMS文件文件适用的法律法规要求适用的法律法规要求一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心
17、（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1616页页一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义 职业安全健康管理体系审核类型职业安全健康管理体系审核类型职业安全健康管理体系审核类型职业安全健康管理体系审核类型按审核先后时间（序列审核）按审核先后时间（序列审核）按审核先后时间（序列审核）按审核先后时间（序列审核）（初次）认证审核初次）认证审核监督审核监督审核复评复评职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全
18、健康管理体系审核员培训课程-2002第第1717页页 职业安全健康管理体系审核的几种特殊情况职业安全健康管理体系审核的几种特殊情况职业安全健康管理体系审核的几种特殊情况职业安全健康管理体系审核的几种特殊情况一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义一、术语与定义联合审核联合审核一体化审核一体化审核扩大扩大/ /缩小范围审核缩小范围审核模拟审核模拟审核复审复审职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1818页页一、术语与定义一、术语与定
19、义一、术语与定义一、术语与定义职业安全健康管理体系认证职业安全健康管理体系认证 认证机构依据规定的标准及程序，对受审认证机构依据规定的标准及程序，对受审核方的职业安全健康管理体系实施审核，确认其符核方的职业安全健康管理体系实施审核，确认其符合标准要求而授予其证书的活动。合标准要求而授予其证书的活动。认证的对象是用人单位的职业安全健康管理体系；认证的对象是用人单位的职业安全健康管理体系；认证的方法是职业安全健康管理体系审核；认证的方法是职业安全健康管理体系审核；认证的过程需遵循规定的程序；认证的过程需遵循规定的程序；认证的结果是用人单位取得认证机构的职业安全认证的结果是用人单位取得认证机构的职业
20、安全健康管理体系认证证书和认证标志。健康管理体系认证证书和认证标志。 职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第1919页页二、认证实施程序二、认证实施程序 认证申请及受理认证申请及受理 审核策划及审核准备审核策划及审核准备 审核的实施审核的实施 纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪 审批发证及认证后的监督和复评审批发证及认证后的监督和复评职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（
21、北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2020页页用人单位递交申请用人单位递交申请评审和受理评审和受理通知用人单位通知用人单位提交文件提交文件指定审核组长指定审核组长文件预审文件预审一阶段审核一阶段审核现场审核准备现场审核准备NONO复复评评职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2121页页二阶段审核二阶段审核提交审核报告提交审核报告停止审核停止审核纠正措施、跟踪验证纠正措施
22、、跟踪验证推荐注册推荐注册技术委员会评定技术委员会评定 审核报告审核报告通过通过不通过不通过NOYESYESNO重重新新审审核核推迟推迟职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2222页页批准注册批准注册颁发认证证书颁发认证证书获证用人单位公布获证用人单位公布年度监督审核年度监督审核证书到期后再申请证书到期后再申请职业安全健康管理体系审核认证程序流程图职业安全健康管理体系审核认证程序流程图复复评评职业安全健康管理体系审核新版审核国家职
23、业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2323页页二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序认证实施程序中委托方的职责认证实施程序中委托方的职责确定审核目的确定审核目的确定审核的准则和范围确定审核的准则和范围确定审核机构确定审核机构/ /审核组审核组接受审核报告接受审核报告职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核
24、员培训课程-2002第第2424页页二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序认证实施程序中受审核方的职责认证实施程序中受审核方的职责使使有关人员了解审核的目的和范围有关人员了解审核的目的和范围指定陪同审核的人员指定陪同审核的人员向审核组提供工作所需要的资源向审核组提供工作所需要的资源根据审核组的要求提供证明材料根据审核组的要求提供证明材料配合审核组工作配合审核组工作根据不符合报告制定并实施纠正措施根据不符合报告制定并实施纠正措施职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培
25、训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2525页页 申请认证的范围；申请认证的范围； 申请方同意遵守认证要求，提供审核所必要的信息；申请方同意遵守认证要求，提供审核所必要的信息； 申请方一般简况申请方一般简况; ; 申请方安全情况简介申请方安全情况简介, ,包括近两年中的事故发生情况；包括近两年中的事故发生情况； 申请方职业安全健康管理体系的运行情况；申请方职业安全健康管理体系的运行情况； 申请方对拟认证体系所适用标准或其他引用文件的说明；申请方对拟认证体系所适用标准或其他引用文件的说明； 申请方职业安全健康管理体系文件。申请方职业安全健康管理体系文件。申请方向认证机构递交
26、以下材料：申请方向认证机构递交以下材料：认证申请认证申请二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2626页页申请的受理申请的受理申请的受理申请的受理申请受理的一般条件是申请方：申请受理的一般条件是申请方：l 法人资格、登记注册，或具备二级或委托法人资格；法人资格、登记注册，或具备二级或委托法人资格；l 建立了文件化的职业安全健康管理体系；建立了文件化的职业安全健康管理体系
27、；l 作过一次完整的内审及管理评审；作过一次完整的内审及管理评审；l 体系全部要素已有效运行一遍；体系全部要素已有效运行一遍；二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2727页页 合同评审合同评审合同评审合同评审认证机构就申请方提出的条件和要求进行自我评审。认证机构就申请方提出的条件和要求进行自我评审。l 认证机构的各项要求规定明确，形成文件；认证机构的各项要求规定明确，
28、形成文件；l 认证机构与申请人之间在理解上的差异得到充分的理解；认证机构与申请人之间在理解上的差异得到充分的理解；l 认证机构有能力在拟认证的范围和活动现场内实施认认证机构有能力在拟认证的范围和活动现场内实施认证并能满足申请方的其他具体要求（如申请方使用的语言证并能满足申请方的其他具体要求（如申请方使用的语言等。等。二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2828页页审核
29、策划与审核准备审核策划与审核准备审核策划与审核准备审核策划与审核准备 确定审核范围确定审核范围 组建审核组组建审核组 制定审核计划制定审核计划 编制审核工作文件编制审核工作文件 二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第2929页页二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序 确定审核范围确定审核范围确定审核范围确定审核范围定义：审核的界限定义：审核的界
30、限受审核方受审核方OSHMSOSHMS承诺并实施的责任范围承诺并实施的责任范围由委托方决定，审核组长协助并通过现场审核由委托方决定，审核组长协助并通过现场审核加以界定加以界定确定审核范围的重要性：确定审核范围的重要性：为审核准备和实施审核提供依据为审核准备和实施审核提供依据是认证证书和宣传材料的重要内容是认证证书和宣传材料的重要内容向相关方证明其向相关方证明其OSHMSOSHMS符合性的证据符合性的证据职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-20
31、02第第3030页页二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序 确定审核范围应考虑的因素确定审核范围应考虑的因素确定审核范围应考虑的因素确定审核范围应考虑的因素受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围盖的范围申请认证所涉及的活动或服务的类别和性质申请认证所涉及的活动或服务的类别和性质与活动或服务有关的场所及其分布状况和地与活动或服务有关的场所及其分布状况和地理位置理位置危害及其可能导致事故的独立性和相关性危害及其可能导致事故的独立性和相关性受审核方的特殊要求受审核方的特殊要求职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体
32、系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3131页页 确定审核范围的方法确定审核范围的方法确定审核范围的方法确定审核范围的方法 依据管理权限依据管理权限 承担行政或财务责任；投入产出承担责任；拥有资源的支配权；承担行政或财务责任；投入产出承担责任；拥有资源的支配权； 依据活动领域依据活动领域 与产品有关的生产与管理活动与产品有关的生产与管理活动 依据现场区域依据现场区域 用人单位所管辖的现场包含有关活动领域的所有现场。用人单位所管辖的现场包含有关活动领域的所有现场。二、认证实施程序二、认
33、证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3232页页二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序复杂多现场审核确定审核范围的原则复杂多现场审核确定审核范围的原则多个相似现场抽样审核多个相似现场抽样审核由具有不同职能或商业实体组成由具有不同职能或商业实体组成的组织审核所有现场的组织审核所有现场临时性作业现场全部为抽样样本临时性作业现场全部为抽样样本无法界定的作业现场考虑组织总
34、无法界定的作业现场考虑组织总部及其服务的传递性部及其服务的传递性职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3333页页 组建审核组组建审核组组建审核组组建审核组 指定审核组长指定审核组长 确定审核组的规模和成员确定审核组的规模和成员 是否需要聘请技术专家？是否需要聘请技术专家？ 审核小组分工审核小组分工二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）
35、国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3434页页二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序审核组长的基本条件审核组长的基本条件OSHMSOSHMS注册审核员注册审核员具备组织、管理、协调和处理问题具备组织、管理、协调和处理问题的能力的能力具有相应专业能力和广泛的相关技具有相应专业能力和广泛的相关技术知识术知识具有对具有对OSHMSOSHMS的整体有效性作出判的整体有效性作出判断的能力断的能力职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管
36、理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3535页页二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序审核员的基本要求审核员的基本要求掌握审核原则、程序和技巧掌握审核原则、程序和技巧全面、正确了解审核规范与体系文件全面、正确了解审核规范与体系文件了解相关法律法规及其他要求了解相关法律法规及其他要求具备一定的职业安全健康科学与技术具备一定的职业安全健康科学与技术知识知识具备审核必须的个人素质和能力具备审核必须的个人素质和能力职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康
37、管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3636页页二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序审核员的职责审核员的职责服从审核组长的指导服从审核组长的指导编制分工范围内的审核工作文件编制分工范围内的审核工作文件独立完成分工范围内的现场审核独立完成分工范围内的现场审核任务任务保管好与审核有关的文件保管好与审核有关的文件（需要时）受组长委派验证纠正（需要时）受组长委派验证纠正措施的有效性措施的有效性职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（
38、北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3737页页二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序审核组长的职责审核组长的职责负责文件审核负责文件审核负责策划审核负责策划审核组织和指导审核组成员做好审核准备工作组织和指导审核组成员做好审核准备工作领导审核组进行审核控制并获得审核结论领导审核组进行审核控制并获得审核结论负责与受审核方领导进行协调和沟通负责与受审核方领导进行协调和沟通组织跟踪验证组织跟踪验证组织编写和提交审核报告组织编写和提交审核报告职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家
39、职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3838页页确定审核组规模与组成时应考虑的因素确定审核组规模与组成时应考虑的因素确定审核组规模与组成时应考虑的因素确定审核组规模与组成时应考虑的因素二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序审核目的、范围、准则和预计的时间审核目的、范围、准则和预计的时间达到审核目的所需的审核组各方面的能力达到审核目的所需的审核组各方面的能力需要时，来自认可或认证机构的要求需要时，来自认可或认证机构的要求确保审核组与受审核活动的独立性并避免确保审核组与受审核活动的独
40、立性并避免利益冲突的需求利益冲突的需求审核组成员与受审核方以及组内成员有效审核组成员与受审核方以及组内成员有效作用的能力作用的能力审核语言以及受审核方社会与文化背景审核语言以及受审核方社会与文化背景职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第3939页页 优秀审核员应具备的素质和能力优秀审核员应具备的素质和能力优秀审核员应具备的素质和能力优秀审核员应具备的素质和能力 客观客观 公正公正 灵活灵活 务实务实 坚持原则坚持原则 时间观念时间观
41、念 专业能力专业能力 组织能力组织能力 机敏机敏 沟通能力沟通能力 廉洁廉洁 敬业敬业 幽默幽默 做人的道理做人的道理 判断能力判断能力二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4040页页 制定审核计划制定审核计划制定审核计划制定审核计划 审核目的审核目的 审核范围审核范围 审核准则和任何引用的文件审核准则和任何引用的文件 审核组成员及分工审核组成员及分工 审核日期和地点
42、审核日期和地点 审核日程安排审核日程安排（需需要要时时）审审核核的的工工作作语语言言和和审审核核报报告告的语言的语言二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4141页页 编制审核工作文件编制审核工作文件编制审核工作文件编制审核工作文件 审核检查表；审核检查表； 审核任务分配表；审核任务分配表； 首末次会议签到表；首末次会议签到表； 审核记录；审核记录； 不符合报告；不符合
43、报告； 不符合项分布表；不符合项分布表； 审核报告。审核报告。二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4242页页 审核检查表的作用审核检查表的作用审核检查表的作用审核检查表的作用 保保持持明明确确的的审审核核目目标标部部门门所所需需审审核核的的主主要要要要素素和和内容；内容； 使审核程序规范化和系统化；使审核程序规范化和系统化； 减少审核员的偏见减少审核员的偏见 使审核
44、员在审核现场的任务和目的明确；使审核员在审核现场的任务和目的明确； 减少审核过程的工作量减少审核过程的工作量 可以作为现场审核的真实记录。可以作为现场审核的真实记录。二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4343页页审核的实施审核的实施二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序一一阶段审核：阶段审核：了解用人单位的基本情况及其所建立职业安了解用人单
45、位的基本情况及其所建立职业安全健康管理体系运行情况；全健康管理体系运行情况；评审内审和管理评审的有效性，评价是否具评审内审和管理评审的有效性，评价是否具备启动第二阶段审核的条件；备启动第二阶段审核的条件；确认审核范围并对工作量进行评估；确认审核范围并对工作量进行评估；收集有关资料，为第二阶段审核计划做准备。收集有关资料，为第二阶段审核计划做准备。二阶段审核二阶段审核评价受审核方职业安全健康管理体系的有效评价受审核方职业安全健康管理体系的有效性和符合性；性和符合性；确定是否推荐认证注册确定是否推荐认证注册 。 职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健
46、康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4444页页一阶段审核重点一阶段审核重点一阶段审核重点一阶段审核重点 文件审核文件审核 受审核方是否建立了文件化受审核方是否建立了文件化OSHMSOSHMS； 文件化的体系是否符合审核规范的要求。文件化的体系是否符合审核规范的要求。 现场审核现场审核 受受审审核核方方对对其其生生产产活活动动中中的的危危害害辨辨识识、风风险险评评价和风险控制的策划是否有效；价和风险控制的策划是否有效； 考考察察受受审审核核方方对对适适用用性性OSHOSH法法律律法法规规和和其其他他要要求求的符合性
47、；的符合性； 重重大大风风险险与与职职业业安安全全健健康康方方针针、目目标标、管管理理方方案案、运运行行控控制制、应应急急预预案案和和响响应应、绩绩效效测测量量与与监监测测等要素策划的一致性；等要素策划的一致性； 评价受审核方的内审和管理评审的可信度。评价受审核方的内审和管理评审的可信度。 二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4545页页 文件审核文件审核文件审核文件
48、审核 文件内容文件内容 涵盖并满足标准涵盖并满足标准1717个要素的全部要求；个要素的全部要求； 涵盖审核范围涵盖审核范围 文件结构文件结构 文件层次和结构的合理性；文件层次和结构的合理性； 支持性文件的证明（查询途经）。支持性文件的证明（查询途经）。 文件控制方法文件控制方法 文件是否被批准；文件是否被批准； 文件有无版本号，是否受控；文件有无版本号，是否受控；文件内容、结构及控制方法的审查文件内容、结构及控制方法的审查文件内容、结构及控制方法的审查文件内容、结构及控制方法的审查二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管
49、理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4646页页管理手册的审查管理手册的审查管理手册的审查管理手册的审查 是否按控制要求对是否按控制要求对1717个要素分别进行了描述；个要素分别进行了描述； OHSOHS方针方针 目标和管理方案；目标和管理方案； 用人单位机构及职责分配；用人单位机构及职责分配； 危害清单和重大风险清单危害清单和重大风险清单 法律法规清单法律法规清单二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理
50、体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4747页页程序文件的审查程序文件的审查程序文件的审查程序文件的审查 需要明确制定程序文件的要素是否覆盖；需要明确制定程序文件的要素是否覆盖； 程序文件的内容和结构是否合理和完整；程序文件的内容和结构是否合理和完整； 是否明确是否明确“ “ 5W+H” 5W+H” 的要求。的要求。二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心
51、（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4848页页文件协调性的审查文件协调性的审查文件协调性的审查文件协调性的审查 体系各级文件之间的接口和协调一致性；体系各级文件之间的接口和协调一致性； 体系各要素之间的关系及接口的一致性；体系各要素之间的关系及接口的一致性；二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第4949页页
52、 现场审核结果现场审核结果现场审核结果现场审核结果二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序受审核方职业安全健康管理体系概述：受审核方职业安全健康管理体系概述：文件审核结论；文件审核结论；体系建立与运行时间及基本运行情况；体系建立与运行时间及基本运行情况；危害识别、风险评价和风险控制情况；危害识别、风险评价和风险控制情况；适适用用于于用用人人单单位位的的职职业业安安全全健健康康法法律律、法法规规和和其其他要求的获取和符合情况；他要求的获取和符合情况；职业安全健康方针、目标和管理方案的合理性；职业安全健康方针、目标和管理方案的合理性；用人单位机构设置和职责分工；用人单位机构
53、设置和职责分工；内审和管理评审的有效性。内审和管理评审的有效性。尚存在的主要问题，是否具备第二阶段审核条件的结论；尚存在的主要问题，是否具备第二阶段审核条件的结论；确定二阶段审核的重点以及制订抽样方案。确定二阶段审核的重点以及制订抽样方案。 职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第5050页页 二阶段审核二阶段审核目的在于：目的在于： 验证受审核方验证受审核方OHSMSOHSMS是否符合审核准则；是否符合审核准则； 验证受审核方验证受
54、审核方OHSMSOHSMS运行的有效性；运行的有效性； 寻找持续改善的绩效证据；寻找持续改善的绩效证据； 决定是否推荐注册。决定是否推荐注册。二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第5151页页 首次会议首次会议首次会议首次会议l 双方介绍人员双方介绍人员l 介绍审核类型、目的、依据、范围介绍审核类型、目的、依据、范围l 明确审核计划明确审核计划l 介绍审核方法和审核结果
55、的处理介绍审核方法和审核结果的处理l 明确限制范围明确限制范围l 重申保密规定重申保密规定l 明确陪同人员明确陪同人员l 确定有关后勤事项确定有关后勤事项l 征求被审核方对审核安排的意见征求被审核方对审核安排的意见 二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第5252页页现场审核现场审核现场审核现场审核进入审核区域进入审核区域由陪同人员进行介绍由陪同人员进行介绍审核员向有关人
56、员讲明审核内容审核员向有关人员讲明审核内容审核员按计划和检查表进行审核审核员按计划和检查表进行审核进入下一个审核区域进入下一个审核区域科学的抽样、客观的评价和记录科学的抽样、客观的评价和记录二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第5353页页(1) (1) (1) (1) 控制审核进度和计划控制审核进度和计划控制审核进度和计划控制审核进度和计划 现场审核过程的控制现场审核
57、过程的控制l 按审核计划开展审核按审核计划开展审核l 合理安排各部门的审核时间合理安排各部门的审核时间l 利用审核检查表利用审核检查表 二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第5454页页(2) (2) (2) (2) 控制审核气氛控制审核气氛控制审核气氛控制审核气氛 和谐、合作和谐、合作 勿批评对方勿批评对方 避免争执避免争执 二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实
58、施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第5555页页(3) (3) 控制审核结果控制审核结果 判定不符合以客观事实为基础，以审核准则为依据；判定不符合以客观事实为基础，以审核准则为依据； 与受审核方共同确认事实与受审核方共同确认事实 审核组内要相互沟通，统一意见审核组内要相互沟通，统一意见二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中
59、心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第5656页页l 客观客观 审核结论应以客观事实为依据审核结论应以客观事实为依据 避免主观臆断和猜测避免主观臆断和猜测 l 公正公正 审核员应独立于受审核方审核员应独立于受审核方 不卑不亢，忠于审核目的和结论不卑不亢，忠于审核目的和结论(4) (4) (4) (4) 客观、公正的控制客观、公正的控制客观、公正的控制客观、公正的控制二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（
60、北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第5757页页l 随机性随机性 临时抽样；临时抽样； 保证抽取样本数量的充足；保证抽取样本数量的充足；l 层次性层次性 不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取样本；不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取样本；l 均衡性均衡性 在各部门抽取样本要均衡；在各部门抽取样本要均衡； 对各要素审核的时间及抽取样本要合理对各要素审核的时间及抽取样本要合理(5) (5) (5) (5) 样本的代表性样本的代表性样本的代表性样本的代表性二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实
61、施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第5858页页l 审核结论的依据；审核结论的依据；l 便于即时或日后的查询；便于即时或日后的查询；l 审核过程文件化的体现。审核过程文件化的体现。 （6 6 6 6） 审核记录审核记录审核记录审核记录二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国
62、家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第5959页页 有效性审核有效性审核有效性审核有效性审核 实现实现OHSOHS方针、目标的保障能力；方针、目标的保障能力； 对重大风险的有效控制；对重大风险的有效控制； 持续改进机制的形成；持续改进机制的形成； 员工安全健康意识；员工安全健康意识； 工伤事故和职业病预防和控制的实际效果；工伤事故和职业病预防和控制的实际效果； 作业环境和安全状况的改善作业环境和安全状况的改善。可通过以下方面确认体系实施的有效性：可通过以下方面确认体系实施的有效性：二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序
63、职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第6060页页 不符合不符合不符合不符合 任任何何能能够够直直接接或或间间接接造造成成伤伤亡亡、职职业业病病、财财产产损损失失或或作作业业环环境境破破坏坏的的违违背背作作业业标标准准、规规程、规章或管理体系要求的行为或偏差。程、规章或管理体系要求的行为或偏差。 (1) (1) 定义定义定义定义二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安
64、全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第6161页页(2) (2) 不符合事项成立的条件不符合事项成立的条件不符合事项成立的条件不符合事项成立的条件 不符合事项不符合事项明确依据明确依据客观事实客观事实具具体体证证据据nOHSMSOHSMS审核规范条文审核规范条文nOHSOHS法规法规n用人单位用人单位OHSMSOHSMS文件文件n作业记录作业记录n访谈访谈内容内容n测试结果测试结果二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审
65、核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第6262页页(3) (3) 不符合事项分类不符合事项分类不符合事项分类不符合事项分类 严重不符合项严重不符合项严重不符合项严重不符合项 系统某单元完全没有执行系统某单元完全没有执行同一单元有多个第二类不符合事项，使得该单元无法有效执行同一单元有多个第二类不符合事项，使得该单元无法有效执行不符合法规不符合法规明显的需立即整改的明显的需立即整改的OHSOHS风险风险目标指标的未达成且未被发觉目标指标的未达成且未被发觉第二类不符合
66、事项仍未改善第二类不符合事项仍未改善因其存在可能导致重大的因其存在可能导致重大的OHSOHS风险，或对审核规范相关条款未予考风险，或对审核规范相关条款未予考虑，或体系的严重崩溃。虑，或体系的严重崩溃。二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第6363页页l 与与OHSMSOHSMS标准要求轻微不符合标准要求轻微不符合l 违反违反OHSOHS管理体系要求的孤立的（单独的）事件
67、管理体系要求的孤立的（单独的）事件l 就保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题就保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题指可能出现职业安全健康风险，或是审核规范的某个条款的部分缺指可能出现职业安全健康风险，或是审核规范的某个条款的部分缺乏或没有执行而造成体系的不完善。乏或没有执行而造成体系的不完善。 (3) (3) 不符合事项分类不符合事项分类不符合事项分类不符合事项分类 轻微不符合项轻微不符合项轻微不符合项轻微不符合项 二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心
68、（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第6464页页(3) (3) 不符合事项分类不符合事项分类不符合事项分类不符合事项分类 观察项观察项观察项观察项 系统系统/ /程序有潜在的不恰当程序有潜在的不恰当具有潜在的具有潜在的OHSOHS风险风险未构成不符合，但有成为不符合项的趋势，未构成不符合，但有成为不符合项的趋势，或可以做得更好或可以做得更好二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理
69、体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第6565页页 受审核部门及负责人姓名；受审核部门及负责人姓名； 审核员姓名；审核员姓名； 审核准则；审核准则； 不符合条款不符合条款 不符合事实的描述；不符合事实的描述； 采取的纠正措施计划及完成日期；采取的纠正措施计划及完成日期； 纠正措施完成情况及验证。纠正措施完成情况及验证。(4) (4) 不符合项报告内容不符合项报告内容不符合项报告内容不符合项报告内容 二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中
70、心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第6666页页 使用被审核方的习惯用语；使用被审核方的习惯用语； 对被审核方分析问题、采取纠正措施有帮助；对被审核方分析问题、采取纠正措施有帮助； 简明、清晰、语言确切；简明、清晰、语言确切； 有被审核方代表签字。有被审核方代表签字。(5) (5) 不符合项报告编写要求不符合项报告编写要求不符合项报告编写要求不符合项报告编写要求 二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（
71、北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第6767页页(6) (6) (6) (6) 案例分析与不符合项撰写练习案例分析与不符合项撰写练习案例分析与不符合项撰写练习案例分析与不符合项撰写练习二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第6868页页 不符合项撰写技巧不符合项撰写技巧不符合项撰写技巧不符合项撰写技巧 明确依据明
72、确依据、客观事实及具体证据、客观事实及具体证据三条件需同时成立三条件需同时成立需将上述三要项尽可能叙述清楚需将上述三要项尽可能叙述清楚内容应包括人、事、时、地、物内容应包括人、事、时、地、物二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第6969页页 审核某公司安检科时，发现依据声级计操审核某公司安检科时，发现依据声级计操作维护程序作维护程序ISST-008ISST-008规定规
73、定，声级计应每年，声级计应每年至少校准一次，而你从维护记录至少校准一次，而你从维护记录ISST-008-ISST-008-0101发现上次的校准日期是在两年前。发现上次的校准日期是在两年前。不符合项撰写案例不符合项撰写案例二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第7070页页不符合项描述不符合项描述 声级计操作维护程序声级计操作维护程序ISST-ISST-008008规定规
74、定，声级计应每年至少校，声级计应每年至少校准一次。安检科未依程序准一次。安检科未依程序ISST-ISST-008008的规定按期对安全健康监测的规定按期对安全健康监测设备进行校准。查声级计维护记设备进行校准。查声级计维护记录录ISST-008-01ISST-008-01发现，上次的发现，上次的校准时间为两年前。校准时间为两年前。二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第71
75、71页页 审核小组会议审核小组会议审核小组会议审核小组会议 对审核计划完成情况进行评价；对审核计划完成情况进行评价； 仅限于审核小组成员出席；仅限于审核小组成员出席； 由组长主持；由组长主持； 策划结束会议；策划结束会议； 组长预备总结报告；组长预备总结报告； 完成不符合事项报告；完成不符合事项报告； 对不符合报告进行评审对不符合报告进行评审二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2
76、002第第7272页页 末次会议末次会议末次会议末次会议 人员介绍人员介绍 致谢致谢 重申审核类型、目的、范围、依据和方法，简述审核情况重申审核类型、目的、范围、依据和方法，简述审核情况 评价受审核方职业安全健康管理体系优点和成绩评价受审核方职业安全健康管理体系优点和成绩 总结审核发现，宣读不符合项报告总结审核发现，宣读不符合项报告 重申抽样的局限性重申抽样的局限性 澄清疑问澄清疑问 提出纠正措施要求提出纠正措施要求 证后监督要求证后监督要求 末次会议结束末次会议结束二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心
77、（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第7373页页 审核情况简述审核情况简述审核情况简述审核情况简述 对审核小组的审核情况进行综合；对审核小组的审核情况进行综合； 对体系实施情况的评价；对体系实施情况的评价； 对体系有效性的评价对体系有效性的评价 对优秀部门和较差部门的报告；对优秀部门和较差部门的报告； 对优秀和较差要素的报告。对优秀和较差要素的报告。二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安
78、全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第7474页页纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪纠正措施及其跟踪的目的纠正措施及其跟踪的目的纠正措施及其跟踪的目的纠正措施及其跟踪的目的 为推荐注册和认证证书保持提供依据为推荐注册和认证证书保持提供依据; ; 有利于彻底消除此类不符合项有利于彻底消除此类不符合项; ; 体现事故及职业病预防体现事故及职业病预防; ; 促使体系保障及完善的重要手段促使体系保障及完善的重要手段二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管
79、理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第7575页页纠正措施及其跟踪的方式纠正措施及其跟踪的方式纠正措施及其跟踪的方式纠正措施及其跟踪的方式 现场跟踪验证现场跟踪验证; ; 对纠正措施的实施记录追踪对纠正措施的实施记录追踪; ; 对对纠正措施的实施方案的跟踪纠正措施的实施方案的跟踪二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员
80、培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第7676页页纠正措施完成期限纠正措施完成期限 严重不符合一般在三个月内完成严重不符合一般在三个月内完成; ; 由相当数量同类性质的一般不符合形成的严重不符合由相当数量同类性质的一般不符合形成的严重不符合 完成时间可再短些；完成时间可再短些； 一般不符合通常在一个月内完成；一般不符合通常在一个月内完成； 性质极其轻微的一般不符合项可在现场审核期间由受性质极其轻微的一般不符合项可在现场审核期间由受 审核方立即完成整改。审核方立即完成整改。二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职
81、业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第7777页页审核组确认不符合项审核组确认不符合项审核组提交不符合项报告审核组提交不符合项报告受审核方提出纠正措施方案受审核方提出纠正措施方案受审核方整改和完成纠正措施受审核方整改和完成纠正措施受审核方向审核组报告受审核方向审核组报告受审核方签字认可不符合项受审核方签字认可不符合项审核组对纠正措施完成情况验证审核组对纠正措施完成情况验证 纠正措施跟踪程序纠正措施跟踪程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职
82、业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第7878页页 纠正已发现的不符合；纠正已发现的不符合； 找出并且纠正其他任何类似不符合；找出并且纠正其他任何类似不符合； 消除产生不符合的原因。消除产生不符合的原因。纠正措施方案评价准则纠正措施方案评价准则纠正措施方案评价准则纠正措施方案评价准则二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管
83、理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第7979页页 审核报告审核报告审核报告审核报告受审核方基本情况受审核方基本情况受审核方的职业安全健康管理体系概述受审核方的职业安全健康管理体系概述一阶段审核简况一阶段审核简况二阶段审核简况二阶段审核简况审核总结审核总结审核结论审核结论二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-
84、2002第第8080页页 审核报告附件审核报告附件审核报告附件审核报告附件: : 审核文件汇总审核文件汇总审核文件汇总审核文件汇总l 认证申请书；认证申请书；l 一阶段审核计划及审核报告；一阶段审核计划及审核报告；l 二阶段审核计划；二阶段审核计划；l 二阶段审核检查表；二阶段审核检查表；l 不符合报告；不符合报告；l 纠正措施及验证报告；纠正措施及验证报告；l 受审核方的背景材料受审核方的背景材料。二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理
85、体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第8181页页其目的是验证：其目的是验证： 获证用人单位获证用人单位OHSMS是否持续符合审核规范的要求；是否持续符合审核规范的要求； 获证用人单位获证用人单位OHSMS是否持续符合法律、法规的要求是否持续符合法律、法规的要求 获证用人单位获证用人单位OHSMS是否在有效运行；是否在有效运行； 能否继续持有和使用认证证书和认证标志能否继续持有和使用认证证书和认证标志证后监督及管理证后监督及管理认证机构对获证企业在证书有效期限内所进行的定期或不定期的复审。认证机构对获证企业在证书有效期限内所进行的定期或不定期的复审。二、认证实施
86、程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第8282页页例行监督审核例行监督审核例行监督审核例行监督审核 两次例行监督审核之间的间隔不超过一年两次例行监督审核之间的间隔不超过一年; ; 体系趋于稳定后，一般一年进行一次。体系趋于稳定后，一般一年进行一次。监督审核的周期监督审核的周期监督审核的周期监督审核的周期二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理
87、体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第8383页页 OHSOHS方针、目标的实现情况；方针、目标的实现情况； 对重大危害控制的有效性；对重大危害控制的有效性； 法律法规符合性的定期评审；法律法规符合性的定期评审； 监督保障要素监督保障要素 员工及相关方投诉；员工及相关方投诉； 对认证证书和标志的使用；对认证证书和标志的使用； 体系文件的变更以及这些变更涉及的区域和活动；体系文件的变更以及这些变更涉及的区域和活动； 对上次审核结果的跟踪验证对上次审核
88、结果的跟踪验证 需要抽查的的要素和区域。需要抽查的的要素和区域。 监督审核的重点监督审核的重点监督审核的重点监督审核的重点二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第8484页页不定期的监督审核不定期的监督审核不定期的监督审核不定期的监督审核 获证用人单位发生重大事故获证用人单位发生重大事故 获证用人单位获证用人单位OHSMSOHSMS发生重大变更发生重大变更 受到员工及相关
89、方的强烈投诉受到员工及相关方的强烈投诉二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第8585页页对证后管理中发现问题的处置对证后管理中发现问题的处置对证后管理中发现问题的处置对证后管理中发现问题的处置 认证暂停认证暂停认证暂停认证暂停未经认证机构批准，对获证体系进行重大更改，且这种更改未经认证机构批准，对获证体系进行重大更改，且这种更改影响认证资格影响认证资格监督审核发现认证证
90、书持有者监督审核发现认证证书持有者OHSMSOHSMS达不到规定要求，但严达不到规定要求，但严重程度尚不构成撤销认证资格重程度尚不构成撤销认证资格对认证证书和标志的使用不符合认证机构的规定对认证证书和标志的使用不符合认证机构的规定未按期交纳认证费且经指出后未予纠正未按期交纳认证费且经指出后未予纠正其他违反认证规则其他违反认证规则二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第86
91、86页页 认证撤销认证撤销认证撤销认证撤销暂停认证资格通知发出后，认证证书持有者未按规暂停认证资格通知发出后，认证证书持有者未按规定要求采取适当纠正措施定要求采取适当纠正措施监督审核发现认证证书持有者监督审核发现认证证书持有者OHSMSOHSMS存在严重的不符存在严重的不符合规定要求的情况合规定要求的情况出现认证机构与认证证书持有者之间正式协议中特出现认证机构与认证证书持有者之间正式协议中特别规定的其他构成认证资格撤销的情况别规定的其他构成认证资格撤销的情况二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国
92、家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第8787页页 认证注销认证注销认证注销认证注销由于认证规则发生变更，认证证书持有者不愿或不由于认证规则发生变更，认证证书持有者不愿或不能确保符合新要求能确保符合新要求在认证证书有效期届满时，认证证书持有者未在届在认证证书有效期届满时，认证证书持有者未在届满前的规定时间内向认证机构提出重新认证申请满前的规定时间内向认证机构提出重新认证申请认证证书持有者正式提出注销认证证书持有者正式提出注销二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体
93、系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第8888页页复评复评复评复评复评的时机复评的时机 定期复评一般不超过定期复评一般不超过3 3年，并在有效期限终止前年，并在有效期限终止前3 3个月进行个月进行复评的规模复评的规模 复评人日数一般比初次审核略少复评人日数一般比初次审核略少复评的审核方法复评的审核方法 与初次审核方法相同与初次审核方法相同二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管
94、理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第8989页页 复评的重点复评的重点复评的重点复评的重点 OHSMSOHSMS各要素的协调性各要素的协调性 发生变更后部分的发生变更后部分的OHSMSOHSMS运行情况运行情况 OHSMSOHSMS的有效性的有效性 投诉、申诉及纠错记录，检查是否符合认证要求投诉、申诉及纠错记录，检查是否符合认证要求 前次审核发现的不符合纠正情况前次审核发现的不符合纠正情况二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序二、认证实施程序职业安全健康管理体系审核新版
95、审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第9090页页三、三、三、三、审核方法与技巧审核方法与技巧 提问或交谈提问或交谈 查阅文件和记录查阅文件和记录 现场观察现场观察 现场检测和检验现场检测和检验审核方法审核方法职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第9191页页审核期间获取信息的方法权衡审核期间获取信
96、息的方法权衡审核期间获取信息的方法权衡审核期间获取信息的方法权衡随着用人单位内安卫管理体系危害随着用人单位内安卫管理体系危害/ /大小大小/ /复杂性的增复杂性的增加加Observation观观 察察Documents 文文 件件Interviewing采采 访访时时时时间间间间职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第9292页页提提提提 问问问问How/What/When/Who/Where/WhyHow/What/When/Who
97、/Where/Why？请出示请出示. 配合适当的封闭性问题配合适当的封闭性问题人员访谈人员访谈人员访谈人员访谈技巧技巧技巧技巧解释访谈解释访谈目的目的先访谈领班，后访谈操作人员先访谈领班，后访谈操作人员用不同方式询问使对方了解问题用不同方式询问使对方了解问题访谈后表示感谢访谈后表示感谢三、三、三、三、审核方法与技巧审核方法与技巧职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第9393页页记录记录记录记录查证查证查证查证随机抽样随机抽样查证体系
98、运行记录查证体系运行记录记录保存情况況记录保存情况況其它相关记录：其它相关记录：值班或安全检查值班或安全检查门卫进出管理门卫进出管理三、三、三、三、审核方法与技巧审核方法与技巧职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第9494页页现场现场现场现场查证查证查证查证注意注意各类各类OHSOHS风险风险化学化学、物理、物理/ /机械、生物、机械、生物、人机性危害等人机性危害等高风险设施高风险设施/ /设备与安全设设备与安全设施及设备施及设备防
99、火、防爆、防机械伤防火、防爆、防机械伤害；检测、报警等害；检测、报警等风险风险性作业与安全控制措施性作业与安全控制措施动动火、入槽、高架、辐火、入槽、高架、辐射作业等射作业等作业环境与个人防护设备作业环境与个人防护设备通风通风，安全帽、安全，安全帽、安全鞋、呼吸防护面具、鞋、呼吸防护面具、耳塞等耳塞等实地测试实地测试检检查、检测、消防设查、检测、消防设施施/ /设备、应急处理程设备、应急处理程序等序等三、三、三、三、审核方法与技巧审核方法与技巧职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国
100、家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第9595页页生产现场审核要点（个方面）：生产现场审核要点（个方面）：降低、控制粉尘措施；降低、控制粉尘措施；作业现场有毒、有害物质浓度的控制；作业现场有毒、有害物质浓度的控制；隔声、降噪措施；隔声、降噪措施；安全防护装置、安全标志配置情况；安全防护装置、安全标志配置情况；作业规程的执行情况；作业规程的执行情况；设备（包括装卸、运输等设备）的维护、保养，及特设备（包括装卸、运输等设备）的维护、保养，及特种设备操作人员的管理；种设备操作人员的管理；压力容器如锅炉、带压设备的管理；压力容器如锅炉、带压设备的管理；职业安全健康管理体系审核新版审核国家职
101、业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第9696页页劳动防护用品的采购安全指标是否达标，防护劳动防护用品的采购安全指标是否达标，防护用品是否齐全，是否正常发放；用品是否齐全，是否正常发放；物料的储存、领用、发放、运输的管理，尤其物料的储存、领用、发放、运输的管理，尤其是对化学物品、放射源的管理；是对化学物品、放射源的管理；用电的管理，尤其是临时用电设施的安全管理；用电的管理，尤其是临时用电设施的安全管理；火源的管理火源的管理供方和承包方的评估与控制；供方和承包方的评估与控
102、制；女工和未成年工的保护等女工和未成年工的保护等生产现场审核要点（个方面）：职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第9797页页清槽作业管理规定清槽作业管理规定作业许可证作业许可证现场查证现场查证消防器材和其他应急设备消防器材和其他应急设备抽样示例抽样示例（1 1）清槽作业）清槽作业培训计划培训计划培训实施记录培训实施记录培训教材培训教材抽样访谈员工抽样访谈员工（2 2）培训）培训三、三、三、三、审核方法与技巧审核方法与技巧职业安全健
103、康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第9898页页 审核方式审核方式 自下而上和自上而下的方式自下而上和自上而下的方式 正向审核和逆向审核正向审核和逆向审核 按要素审核和按部门审核按要素审核和按部门审核 以危险因素为主线的审核以危险因素为主线的审核三、三、三、三、审核方法与技巧审核方法与技巧职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家
104、职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第9999页页自下而上及自上而下的方法自下而上及自上而下的方法例例1 1：对不符合情况的调查：对不符合情况的调查 先先到到OHSOHS管管理理者者代代表表处处或或安安全全处处查查询询以以往往的的不不符符合合报报告告记记录录，然然后抽样到各部门查不符合纠正措施的落实情况和是否有预防措施。后抽样到各部门查不符合纠正措施的落实情况和是否有预防措施。自上而下的方法自上而下的方法自上而下的方法自上而下的方法 先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。门选择一批样本到
105、使用这些样本的各部门去调查。三、三、三、三、审核方法与技巧审核方法与技巧职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第100100页页例例2 2：对培训的审核：对培训的审核 审审核核员员先先到到各各部部门门查查询询员员工工接接受受培培训训的的情情况况，然然后后到到人人事处或工会查询所取样本是否有培训记录。事处或工会查询所取样本是否有培训记录。自下而上的方法自下而上的方法自下而上的方法自下而上的方法 先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集
106、先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中管理的部门去审核。中管理的部门去审核。自下而上及自上而下的方法自下而上及自上而下的方法三、三、三、三、审核方法与技巧审核方法与技巧职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第101101页页与正向审核的思路正好相反。与正向审核的思路正好相反。依据依据OHSMSOHSMS运作的顺序进行审核，查证其接口和协调情况。如：运作的顺序进行审核，查证其接口和协调情况。如： 文件内容文件内容 实施实施 有效性
107、有效性; ; 从活动、产品和服务的始点从活动、产品和服务的始点 终端，终端， 重重大大危危害害辨辨识识 运运行行控控制制 绩绩效效监监测测与与测测量量 应应急急响应响应 正向审核和逆向审核正向审核和逆向审核正向审核正向审核逆向审核逆向审核三、三、三、三、审核方法与技巧审核方法与技巧职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第102102页页 按部门审核和要素审核按部门审核和要素审核三、三、三、三、审核方法与技巧审核方法与技巧职业安全健康管
108、理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第103103页页以风险为主线的审核以风险为主线的审核以风险为主线的审核以风险为主线的审核OHS风险风险目标目标/指标指标操作规程操作规程培训培训交流交流纠正和预防纠正和预防方针方针监督测量监督测量职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第104104页
109、页以风险为主线的以风险为主线的以风险为主线的以风险为主线的审核审核审核审核( ( ( (范例范例范例范例) ) ) )OHS方针方针OHSOHS风险风险风险风险目标目标/ /指标指标操作规程操作规程培训培训监督测量监督测量交流交流纠正预防纠正预防方针方针有机溶剂作业有机溶剂作业有机溶剂浓度降低改善计划有机溶剂浓度降低改善计划有机溶剂作业管制程序、火灾应急程序有机溶剂作业管制程序、火灾应急程序危害辨识训练、火灾应急演练危害辨识训练、火灾应急演练作业环境监测、作业环境监测、健康检查、健康检查、个人防护用具穿戴检查等个人防护用具穿戴检查等职业健康管理、个体防护设职业健康管理、个体防护设备的维护、再教
110、育等备的维护、再教育等有机溶剂作业安有机溶剂作业安全健康宣传等全健康宣传等职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第105105页页如何找出不符合项如何找出不符合项如何找出不符合项如何找出不符合项先了解规定或程序要求先了解规定或程序要求审核前先读程序审核前先读程序先访谈主管，再审核操作员先访谈主管，再审核操作员临时决定抽样对象临时决定抽样对象不要过早告知审核对象不要过早告知审核对象平面抽样平面抽样审核应尽量涵盖用人单位各部门审核应尽量涵
111、盖用人单位各部门使用纵向审核使用纵向审核发现各部门间的横向沟通问题发现各部门间的横向沟通问题三、三、三、三、审核方法与技巧审核方法与技巧职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第106106页页记录不符合项的细节记录不符合项的细节必要时影印资料必要时影印资料抽样未被准备的资料抽样未被准备的资料原始的资料提供原始的证据原始的资料提供原始的证据善用检查表善用检查表提供完整的抽样样本空间提供完整的抽样样本空间查阅工作记录簿查阅工作记录簿意向不
112、到的内幕意向不到的内幕如何找出不符合项（续）如何找出不符合项（续）如何找出不符合项（续）如何找出不符合项（续）三、三、三、三、审核方法与技巧审核方法与技巧职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第107107页页四、体系要素的审核四、体系要素的审核基础策划性要素的审核；基础策划性要素的审核；风险直接控制要素的审核；风险直接控制要素的审核；风险辅助控制要素的审核；风险辅助控制要素的审核；体系监督保障要素的审核。体系监督保障要素的审核。职业
113、安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第108108页页 基础策划性要素的审核基础策划性要素的审核基础策划性要素的审核基础策划性要素的审核危害辨识、风险评价与风险控危害辨识、风险评价与风险控制策划的审核制策划的审核职业安全健康方针的审核职业安全健康方针的审核法律、法规及其他要求的审核法律、法规及其他要求的审核机构和职责的审核机构和职责的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核职业安全健康管理体系审核新版
114、审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第109109页页 危害辨识、风险评价与风险控制策划危害辨识、风险评价与风险控制策划危害辨识、风险评价与风险控制策划危害辨识、风险评价与风险控制策划文件审核要点文件审核要点文件审核要点文件审核要点四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核是否建立了程序；是否建立了程序；程序规定的辨识与评价范围能否覆盖审核规范要求程序规定的辨识与评价范围能否覆盖审核规范要求及体系运行的范围；及体系运行的范围；程序
115、规定的辨识与评价方法能否满足审核规范的基程序规定的辨识与评价方法能否满足审核规范的基本要求；本要求；程序对如何策划具体的风险控制措施是否进行了规程序对如何策划具体的风险控制措施是否进行了规定；定；程序对如何定期或及时更新信息是否进行了规定；程序对如何定期或及时更新信息是否进行了规定；风险评价的结果是否形成了文件。风险评价的结果是否形成了文件。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第110110页页 危害辨识、风险评价与风险控制策划危害
116、辨识、风险评价与风险控制策划危害辨识、风险评价与风险控制策划危害辨识、风险评价与风险控制策划现场审核要点现场审核要点现场审核要点现场审核要点依据现场信息对照辨识与评价结果，评价实依据现场信息对照辨识与评价结果，评价实施辨识与评价的范围是否充分，方法是否合理施辨识与评价的范围是否充分，方法是否合理依据现场信息对照辨识与评价结果，评价辨依据现场信息对照辨识与评价结果，评价辨识与评价信息评审与更新要求的实施性；识与评价信息评审与更新要求的实施性；依据现场信息评价所策划风险控制的措施是依据现场信息评价所策划风险控制的措施是否有效，并均有相应的支持机制确保落实；否有效，并均有相应的支持机制确保落实；询问
117、辨识与评价人员确认其是否具备询问辨识与评价人员确认其是否具备实施该程序的能力；实施该程序的能力；四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核依据现场信息验证程序的实施性；依据现场信息验证程序的实施性；职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第111111页页 职业安全健康方针的审核要点职业安全健康方针的审核要点职业安全健康方针的审核要点职业安全健康方针的审核要点四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素
118、的审核四、体系要素的审核方针是否形成文件；方针是否形成文件；方针是否在辨识与评价的基础上制定，并方针是否在辨识与评价的基础上制定，并与其自身风险相适应；与其自身风险相适应；方针是否为指导体系建立与运行阐明了总方针是否为指导体系建立与运行阐明了总体目标和两个正式的承诺；体目标和两个正式的承诺；方针是否经最高管理者批准；方针是否经最高管理者批准；员工是否参与了方针的制定并了解方针的员工是否参与了方针的制定并了解方针的要求；要求；管理评审是否对方针的适宜性进行了评审。管理评审是否对方针的适宜性进行了评审。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系
119、认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第112112页页 法律、法规及其他要求的审核要点法律、法规及其他要求的审核要点法律、法规及其他要求的审核要点法律、法规及其他要求的审核要点四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核是否建立文件化的程序，其规定是否符合审是否建立文件化的程序，其规定是否符合审核规范的要求；核规范的要求；获取的法律法规是否明确了需遵守的内容，获取的法律法规是否明确了需遵守的内容，并将其传达至相关适用部门；并将其传达至相关适用部门；相关要素的实施是否考虑了法律法规要求；相关要素的实施
120、是否考虑了法律法规要求；结合现场信息评价体系运行结果对法律法规结合现场信息评价体系运行结果对法律法规的符合性（人员管理、设备材料管理、环境的符合性（人员管理、设备材料管理、环境管理、管理制度、事故处理）。管理、管理制度、事故处理）。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第113113页页 机构与职责的审核要点机构与职责的审核要点机构与职责的审核要点机构与职责的审核要点四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的
121、审核各各职能与层次的作用、职责和权限是否予以职能与层次的作用、职责和权限是否予以明确的文件化的界定；明确的文件化的界定；所界定的作用、职责与权限能否满足有效运所界定的作用、职责与权限能否满足有效运行所建立体系的需要（要素职能分配、所策行所建立体系的需要（要素职能分配、所策划的控制措施的实施、实现目标的要求、遵划的控制措施的实施、实现目标的要求、遵守法律法规的要求、实施作业指导书的要求）守法律法规的要求、实施作业指导书的要求）；各职能与层次的人员是否理解自身的作用、各职能与层次的人员是否理解自身的作用、职责与权限；职责与权限；结合现场信息，评价体系资源是否充分。结合现场信息，评价体系资源是否充分
122、。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第114114页页风险直接控制要素的审核风险直接控制要素的审核风险直接控制要素的审核风险直接控制要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核目标的审核；目标的审核；职业安全健康管理方案的职业安全健康管理方案的审核；审核；运行控制的审核；运行控制的审核；应急预案与响应的审核。应急预案与响应的审核。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心
123、（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第115115页页目标的审核要点目标的审核要点目标的审核要点目标的审核要点四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核目标是否形成文件；目标是否形成文件；目标能否体现对持续改进的承诺，并有助于方针目标能否体现对持续改进的承诺，并有助于方针的实现；的实现；所制定的目标能否覆盖风险控制措施策划中需采所制定的目标能否覆盖风险控制措施策划中需采取改善计划的风险；取改善计划的风险；所制定的目标有无适当的指示参数，如何对其实所制定的目标有无适当
124、的指示参数，如何对其实现情况予以监测；现情况予以监测；内部各相关职能与层次是否理解与掌握其相关目内部各相关职能与层次是否理解与掌握其相关目标要求；标要求；目标是否按计划时间得以有效实施。目标是否按计划时间得以有效实施。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第116116页页职业安全健康管理方案的审核要点职业安全健康管理方案的审核要点职业安全健康管理方案的审核要点职业安全健康管理方案的审核要点四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系
125、要素的审核四、体系要素的审核管理方案是否形成文件，并在内容上符合审核规范的要管理方案是否形成文件，并在内容上符合审核规范的要求；求；所制定的管理方案能否满足实现各项目标的要求；所制定的管理方案能否满足实现各项目标的要求；如何对管理方案的实施情况予以监测，有无监测记录；如何对管理方案的实施情况予以监测，有无监测记录；结合现场信息评价管理方案是否按计划得以有效实施；结合现场信息评价管理方案是否按计划得以有效实施；如何对管理方案进行定期评审，结合现场信息评价是否如何对管理方案进行定期评审，结合现场信息评价是否根据变化对管理方案进行修订。根据变化对管理方案进行修订。职业安全健康管理体系审核新版审核国家
126、职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第117117页页运行控制的审核要点运行控制的审核要点运行控制的审核要点运行控制的审核要点四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核所所制定运行控制程序是否与风险控制措施策划中需采制定运行控制程序是否与风险控制措施策划中需采取管理措施的作业活动相一致并满足其要求；取管理措施的作业活动相一致并满足其要求；所制定运行控制程序及其所属作业指导书是否被相关所制定运行控制程序及其所属作业指导书是否被相关人员了解并
127、掌握；人员了解并掌握；如何对各类运行控制程序的实施情况予以监测，有无如何对各类运行控制程序的实施情况予以监测，有无监测记录；监测记录；结合现场信息评价运行控制程序的实施性及对各类作结合现场信息评价运行控制程序的实施性及对各类作业活动风险控制的有效性。业活动风险控制的有效性。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第118118页页应急预案与响应的审核要点应急预案与响应的审核要点应急预案与响应的审核要点应急预案与响应的审核要点四、体系要素
128、的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核 应急预案与响应的程序是否形成文件，其规定能否满足审应急预案与响应的程序是否形成文件，其规定能否满足审应急预案与响应的程序是否形成文件，其规定能否满足审应急预案与响应的程序是否形成文件，其规定能否满足审核规范的要求；核规范的要求；核规范的要求；核规范的要求； 应急计划是否形成文件，其内容能否满足审核规范的要求，应急计划是否形成文件，其内容能否满足审核规范的要求，应急计划是否形成文件，其内容能否满足审核规范的要求，应急计划是否形成文件，其内容能否满足审核规范的要求，其范围能否满足响应所确定潜在事故与紧急情况的要求；其范围能否满足响应所确
129、定潜在事故与紧急情况的要求；其范围能否满足响应所确定潜在事故与紧急情况的要求；其范围能否满足响应所确定潜在事故与紧急情况的要求； 应急计划是否按规定进行演练，应急人员是否进行培训，应急计划是否按规定进行演练，应急人员是否进行培训，应急计划是否按规定进行演练，应急人员是否进行培训，应急计划是否按规定进行演练，应急人员是否进行培训，有无演练及培训记录；有无演练及培训记录；有无演练及培训记录；有无演练及培训记录； 应急设备是否明确，是否定期进行测试；应急设备是否明确，是否定期进行测试；应急设备是否明确，是否定期进行测试；应急设备是否明确，是否定期进行测试； 查阅相关记录并结合现场信息，评价应急预案与
130、响应的实查阅相关记录并结合现场信息，评价应急预案与响应的实查阅相关记录并结合现场信息，评价应急预案与响应的实查阅相关记录并结合现场信息，评价应急预案与响应的实际效果。际效果。际效果。际效果。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第119119页页风险辅助控制要素的审核风险辅助控制要素的审核风险辅助控制要素的审核风险辅助控制要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核培训、意识与能力的审核；培训、意
131、识与能力的审核；协商与交流的审核；协商与交流的审核；文件化的审核文件化的审核文件与资料控制的审核；文件与资料控制的审核；记录和记录管理的审核。记录和记录管理的审核。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第120120页页培训、意识与能力的审核要点培训、意识与能力的审核要点培训、意识与能力的审核要点培训、意识与能力的审核要点四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核是否建立了培训程序，程序规定是否满足审核规
132、范的要求；是否建立了培训程序，程序规定是否满足审核规范的要求；培训需求的确定是否考虑了员工意识与能力的要求；培训需求的确定是否考虑了员工意识与能力的要求；是否制定了满足培训需求的培训计划；是否制定了满足培训需求的培训计划；结合培训记录和员工访谈评价培训计划的实施性和有效性；结合培训记录和员工访谈评价培训计划的实施性和有效性；是否规定对培训计划的定期评审，有无定期评审和培训计划是否规定对培训计划的定期评审，有无定期评审和培训计划的修订。的修订。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家
133、职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第121121页页协商与交流的审核要点协商与交流的审核要点协商与交流的审核要点协商与交流的审核要点四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核是否建立了符合审核规范的要求信息交流程序，程是否建立了符合审核规范的要求信息交流程序，程序是否明确了不同信息交流的渠道、方式与处理等序是否明确了不同信息交流的渠道、方式与处理等机制；机制；查阅记录和访谈员工评价信息交流的实施性和有效查阅记录和访谈员工评价信息交流的实施性和有效性；性；是否建立了文件化的员工与管理者的协商机制；是否建立了文件化的员工与管理者的协商机制；员工是否了解如何
134、参与职业安全健康管理体系的各员工是否了解如何参与职业安全健康管理体系的各项活动，其计划有否文件化体现。项活动，其计划有否文件化体现。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第122122页页文件化的审核要点文件化的审核要点文件化的审核要点文件化的审核要点四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核体系文件是否覆盖审核规范的体系文件是否覆盖审核规范的17个要素；个要素；文件化内容是否至少包括了以下内容：文件化内
135、容是否至少包括了以下内容：职业安全健康方针和目标职业安全健康方针和目标实施职业安全健康管理体系的关键岗位实施职业安全健康管理体系的关键岗位与职责与职责重大职业安全健康危害重大职业安全健康危害/风险以及它们的风险以及它们的预防和控制措施预防和控制措施职业安全健康管理体系框架内的管理方职业安全健康管理体系框架内的管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件案、程序、作业指导书和其他内部文件是否提供了查询相关文件的途径。是否提供了查询相关文件的途径。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职
136、业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第123123页页文件与资料控制的审核要点文件与资料控制的审核要点文件与资料控制的审核要点文件与资料控制的审核要点四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核是否建立了符合审核规范要求的控制程序；是否建立了符合审核规范要求的控制程序；有无受控文件及其发放位置的清单；有无受控文件及其发放位置的清单；重要岗位的体系文件是否都是有效版本；重要岗位的体系文件是否都是有效版本；文件有无定期评审，是否按规定进行修订；文件有无定期评审，是否按规定进行修订；失效文件与资料如何处理；失效文件与资料如何处理；留存的档案性文件和资料有无标识和归
137、档记录。留存的档案性文件和资料有无标识和归档记录。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第124124页页记录和记录管理的审核要点记录和记录管理的审核要点记录和记录管理的审核要点记录和记录管理的审核要点四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核是否建立了符合审核规范要求的程序；是否建立了符合审核规范要求的程序；体系各要素运行有无记录；体系各要素运行有无记录；各类记录有否标识并可追溯相关活动；各类记录有否标
138、识并可追溯相关活动；记录的保存是否适宜，是否便于查询，是否记录的保存是否适宜，是否便于查询，是否规定了保存部门与期限。规定了保存部门与期限。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第125125页页体系监督保障要素的审核体系监督保障要素的审核体系监督保障要素的审核体系监督保障要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核绩效测量与监测的审核；绩效测量与监测的审核；内部审核的审核；内部审核的审核；管理评
139、审的审核；管理评审的审核；事故、事件、不符合、纠正事故、事件、不符合、纠正和预防措施的审核。和预防措施的审核。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第126126页页 绩效测量与监测的审核要点绩效测量与监测的审核要点绩效测量与监测的审核要点绩效测量与监测的审核要点程序是否形成文件，其规定能否满足审核规范的要求；程序是否形成文件，其规定能否满足审核规范的要求；监测（检查）计划能否满足监测所策划风险控制措施和监测（检查）计划能否满足监测所
140、策划风险控制措施和所适用法律法规的要求（现场检查、设备检验、环境测所适用法律法规的要求（现场检查、设备检验、环境测定，健康监护）；定，健康监护）；依据现场检查记录评价体系运行对管理方案、运行标准、依据现场检查记录评价体系运行对管理方案、运行标准、适用法律法规的符合情况；适用法律法规的符合情况；查阅有无事故、事件、不符合的统计报告记录，并依据查阅有无事故、事件、不符合的统计报告记录，并依据记录评价体系运行结果对目标的符合性；记录评价体系运行结果对目标的符合性；检查是否用到监测设备，并评价其校准与维护工作对审检查是否用到监测设备，并评价其校准与维护工作对审核规范的符合性（测量程序、校准维护计划及其
141、结果记核规范的符合性（测量程序、校准维护计划及其结果记录）。录）。四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第127127页页四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核 绩效测量与监测的绩效测量与监测的绩效测量与监测的绩效测量与监测的现场现场现场现场审核要点审核要点审核要点审核要点 组织确定了哪些与重大风险有关的定性和定量的测量；组织确定
142、了哪些与重大风险有关的定性和定量的测量；组织确定了哪些与重大风险有关的定性和定量的测量；组织确定了哪些与重大风险有关的定性和定量的测量； 组织是否按规定实施了各类监测和测量，如对有害作业场所组织是否按规定实施了各类监测和测量，如对有害作业场所组织是否按规定实施了各类监测和测量，如对有害作业场所组织是否按规定实施了各类监测和测量，如对有害作业场所的环境监测、作业环境粉尘、噪声监测等，监测的方法是否符的环境监测、作业环境粉尘、噪声监测等，监测的方法是否符的环境监测、作业环境粉尘、噪声监测等，监测的方法是否符的环境监测、作业环境粉尘、噪声监测等，监测的方法是否符合要求；合要求；合要求；合要求； 是否
143、对职业健康安全目标的实现程度进行监测；是否对职业健康安全目标的实现程度进行监测；是否对职业健康安全目标的实现程度进行监测；是否对职业健康安全目标的实现程度进行监测； 运行控制执行情况的监测记录，如安全检查表；运行控制执行情况的监测记录，如安全检查表；运行控制执行情况的监测记录，如安全检查表；运行控制执行情况的监测记录，如安全检查表； 管理方案的实施情况；管理方案的实施情况；管理方案的实施情况；管理方案的实施情况； 事故、事件和其他不良绩效的历史证据；事故、事件和其他不良绩效的历史证据；事故、事件和其他不良绩效的历史证据；事故、事件和其他不良绩效的历史证据； 对法律法规的符合情况等对法律法规的符
144、合情况等对法律法规的符合情况等对法律法规的符合情况等职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第128128页页 内部审核的审核要点内部审核的审核要点内部审核的审核要点内部审核的审核要点四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核是否建立了符合审核规范要求的审核程序；是否建立了符合审核规范要求的审核程序；是否制定了满足审核程序要求的审核计划；是否制定了满足审核程序要求的审核计划；收集信息，从以下几个方面评价内审
145、的可信性：收集信息，从以下几个方面评价内审的可信性：内内审准则的确定；审准则的确定；内审员的选择；内审员的选择；内审范围的覆盖性；内审范围的覆盖性；内审过程与记录的规范性；内审过程与记录的规范性；内审结果（不符合报告、内审报告）的符合性；内审结果（不符合报告、内审报告）的符合性；纠正措施的实施与有效性；纠正措施的实施与有效性；内审报告的分发等。内审报告的分发等。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第129129页页 管理评审的审核要
146、点管理评审的审核要点管理评审的审核要点管理评审的审核要点四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核四、体系要素的审核管理评审是否定期由最高管理者主持；管理评审是否定期由最高管理者主持；管理评审收集的信息是否充分并能满足评价体系持续适宜管理评审收集的信息是否充分并能满足评价体系持续适宜性、充分性和有效性的要求；性、充分性和有效性的要求；管理评审的内容是否有助于对方针、目标及体系其他要素管理评审的内容是否有助于对方针、目标及体系其他要素的修改；的修改；管理评审工作是否形成文件，并将有关结果通报于相关人管理评审工作是否形成文件，并将有关结果通报于相关人员。员。管理评审是否提出了发现问题的
147、具体改进措施要求及其相管理评审是否提出了发现问题的具体改进措施要求及其相应的职责和预期完成日期，以及纠正措施的评审日期。应的职责和预期完成日期，以及纠正措施的评审日期。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第130130页页 事故、事件、不符合、纠正事故、事件、不符合、纠正事故、事件、不符合、纠正事故、事件、不符合、纠正与预防措施的审核要点与预防措施的审核要点与预防措施的审核要点与预防措施的审核要点四、体系要素的审核四、体系要素的审核
148、四、体系要素的审核四、体系要素的审核是否建立了符合审核规范要求的程序；是否建立了符合审核规范要求的程序；依据被动测量的统计报告资料与审核和管理评审结果，检查依据被动测量的统计报告资料与审核和管理评审结果，检查有无事故调查报告和不符合报告与登记；有无事故调查报告和不符合报告与登记；依据事故调查报告和不符合报告检查有无纠正与预防措施的依据事故调查报告和不符合报告检查有无纠正与预防措施的实施记录；实施记录；根据纠正与预防措施的实施情况，检查有无更新的危害辨识根据纠正与预防措施的实施情况，检查有无更新的危害辨识与风险评价结果，并检查有无评价所采取的纠正与预防措施是与风险评价结果，并检查有无评价所采取的
149、纠正与预防措施是否有效的证据；否有效的证据；检查有无因纠正与预防措施和更改危害辨识与风险评价结果检查有无因纠正与预防措施和更改危害辨识与风险评价结果引起成文程序更改的记录。引起成文程序更改的记录。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第131131页页案例分析与研讨案例分析与研讨 针对下述审核发现的问针对下述审核发现的问题，能否判定为一个不符合题，能否判定为一个不符合项（不符合类型、条款）；项（不符合类型、条款）；如尚需追踪审核获取更
150、多的如尚需追踪审核获取更多的信息，请说明你可能采取的信息，请说明你可能采取的审核路径或你可能追问的问审核路径或你可能追问的问题。题。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第132132页页1.1.工厂对喷漆作业作过一次有机溶剂浓度采样分工厂对喷漆作业作过一次有机溶剂浓度采样分析。分析结果显示浓度低于法规容许浓度标准，析。分析结果显示浓度低于法规容许浓度标准，但是，分析报告与记录中并未注明采样地点、但是，分析报告与记录中并未注明采样地点
151、、采样方法、分析方法及实验可靠度资料。采样方法、分析方法及实验可靠度资料。2.2.审核某公司仓储部时，查核记录发现审核某公司仓储部时，查核记录发现化学品化学品分区存放管理方案分区存放管理方案落后预定进度三个月，而落后预定进度三个月，而公司程序公司程序ISST-008ISST-008规定每二个月需对管理规定每二个月需对管理方案的实施情况进行检查。方案的实施情况进行检查。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第133133页页3. 审核某
152、车间调漆室时，发现现场有一台正在使用审核某车间调漆室时，发现现场有一台正在使用 的电风扇。科长向审核员解释说，由于前几天操的电风扇。科长向审核员解释说，由于前几天操作员工抱怨调漆室内的有机溶剂浓度与工作温度作员工抱怨调漆室内的有机溶剂浓度与工作温度较高，所以他将原本办公室内的电风扇搬到调漆较高，所以他将原本办公室内的电风扇搬到调漆室内使用，以降低有机溶剂的浓度与工作温度，室内使用，以降低有机溶剂的浓度与工作温度，现在员工的抱怨情绪已获得改善。现在员工的抱怨情绪已获得改善。4. 审核某公司仓储车间时，发现有两台灭火器已过审核某公司仓储车间时，发现有两台灭火器已过期未更换，查该两台灭火器的检查记录
153、为半年前。期未更换，查该两台灭火器的检查记录为半年前。而公司程序而公司程序ISST007规定行政保卫部应半规定行政保卫部应半年全面检查一次公司的消防器材，但行政保卫部年全面检查一次公司的消防器材，但行政保卫部的负责人说原定的两人负责消防管理人员有一人的负责人说原定的两人负责消防管理人员有一人已外出学习，故暂时不能对消防器材进行全面检已外出学习，故暂时不能对消防器材进行全面检查。查。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第134134页
154、页5. 5. 你到甲苯储槽区审核时，原料供应商你到甲苯储槽区审核时，原料供应商“加减赚公加减赚公 司司”的槽车司机正在卸料，你发现司机未依厂内的槽车司机正在卸料，你发现司机未依厂内装卸料程序装卸料程序ISST-012ISST-012规定使用接地线，你询规定使用接地线，你询问司机小赵，小赵告诉你他不知道有这规定，而问司机小赵，小赵告诉你他不知道有这规定，而且也不知道接地线放在何处。且也不知道接地线放在何处。6. 6. 某工厂有一座液化石油气某工厂有一座液化石油气( (LPG)LPG)储储槽，并设有泄漏槽，并设有泄漏检测器，也定期作检测器校验。但负责人员并不检测器，也定期作检测器校验。但负责人员并
155、不清楚检测器设定的报警浓度是多少，也不知道校清楚检测器设定的报警浓度是多少，也不知道校验的标准气体浓度是多少。验的标准气体浓度是多少。 职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第135135页页7. 审核员到作业现场发现有两位包商人员正在做反应审核员到作业现场发现有两位包商人员正在做反应槽清槽作业，但槽外无任何人监护。经询问得知，槽清槽作业，但槽外无任何人监护。经询问得知，监护人员正好外出购买盒饭；而按该公司的入监护人员正好外出购买盒饭
156、；而按该公司的入槽作业管理程序，清槽作业时包商须有监护人槽作业管理程序，清槽作业时包商须有监护人员且工厂也必须有安全监管人员在场员且工厂也必须有安全监管人员在场。8. 你到重油储槽区审核时，发现重油储槽的防溢堤因你到重油储槽区审核时，发现重油储槽的防溢堤因改善工程正在进行中，暂时先打掉靠东侧的部分改善工程正在进行中，暂时先打掉靠东侧的部分围堤。围堤。职业安全健康管理体系审核新版审核国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系认证中心（北京）国家职业安全健康管理体系审核员培训课程国家职业安全健康管理体系审核员培训课程-2002第第136136页页9.9.查查阅阅某某公公司司程
157、程序序文文件件ISST-016ISST-016规规定定每每一一个个月月需需更更换换喷喷涂涂车车间间操操作作人人员员防防护护面面具具的的滤滤毒毒罐罐一一次次。审审核核时时发发现现目目前前在在喷喷涂涂车车间间有有三三名名员员工工，其其中中有有一一名名员员工工的的滤滤毒毒罐罐已已有有一一个个半半月月未未更更换换，但但该该名名员员工工老老陈陈向向你你说说明明他他所所使使用用的的滤滤毒毒罐罐一一切切良良好好，配配戴戴时时并并未未闻闻到到溶溶剂剂的味道，且并无身体不适的感觉。的味道，且并无身体不适的感觉。10.10.在审核一家工厂时，你发现有一个人未配戴安全防护在审核一家工厂时，你发现有一个人未配戴安全防护眼镜，此作业区域要求眼睛保护且依据危险评价的结眼镜，此作业区域要求眼睛保护且依据危险评价的结果也是如此。此员工说他因为在等待制作有近视度数果也是如此。此员工说他因为在等待制作有近视度数的眼镜，所以他没有安全眼镜的眼镜，所以他没有安全眼镜。职业安全健康管理体系审核新版审核
