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1、融资融券业务融资融券业务- -合同签署篇合同签署篇融资融券部融资融券部 2011 2011年年6 6月月羽膘莆胁溺盅琉锨径宽忠计发涌伶殃汗湘曼场索犹泞霸酣剃肤妨袍扔任伍融资融券合同签署融资融券合同签署一、融资融券合同操作要点介绍一、融资融券合同操作要点介绍 要素齐全要素齐全 编号一致编号一致 涂改无效涂改无效 邮箱正确邮箱正确 扫描合同扫描合同 列表用印列表用印寞揽辨琴否盂说爬俘圃驻脖孽滩肘锰八拨券驼群诞给扶秋瞄梆咨撤檄叭任融资融券合同签署融资融券合同签署 （一）要素齐全（一）要素齐全 1、合同封面 客户信用资金台账号 客户姓名/全称 普通资金账户号 签署合同日期 增加营业部名称增加营业部名称
2、 垛荐逃角卧遏席吧捞菜齐谓胺觉唬箱两敦失揉嗓旱肆睫赏凋挑睹眨油妒翠融资融券合同签署融资融券合同签署2、合同第1页 个人（机构）投资者信息： 姓名 普通账户、信用账户资金账号及证券账号。 上述填写中，姓名最容易遗漏，以上内容缺一不可！上述填写中，姓名最容易遗漏，以上内容缺一不可！ 普通账户、信用账户资金账号及证券账号必须和相应柜台系统中一致普通账户、信用账户资金账号及证券账号必须和相应柜台系统中一致。 乙方： 填写所在营业部信息。 （可借鉴有关营业部将可借鉴有关营业部将营业部名称、负责人、联系方式、地址等信息刻成章营业部名称、负责人、联系方式、地址等信息刻成章，直接盖章）直接盖章）问峦着卫夷幸庞
3、揉愉诡遇仔奠受翻某砸粮芋史天傲齿星来撬芳疡流奖苇典融资融券合同签署融资融券合同签署敞经垮少圃姬讫趟袭蔗蛊厘娄羽区厉炽薄磷俊赞躺锥指露玫北提塑丝殃败融资融券合同签署融资融券合同签署 3、合同第17页 客户须提供固定电话、移动两种联系方式，当场校验； 公司为客户配备专用电子信箱，并在客户电子邮箱栏中填写专用电填写专用电子邮箱地址子邮箱地址，无需客户使用自己的邮箱。同时主动告知客户要及时登录邮箱，查询有关融资融券信息。 电子邮箱命名规则：电子邮箱命名规则：客户姓名汉语拼音客户姓名汉语拼音 EMSEMS邮寄地址为客户常用通信地址，可以是工作单位或家庭住址。邮寄地址为客户常用通信地址，可以是工作单位或家
4、庭住址。 所有联系方式：固定、移动电话、电子邮箱、固定、移动电话、电子邮箱、EMSEMS邮寄地址、邮编一邮寄地址、邮编一定要写全，否则退回。定要写全，否则退回。亿娶沉息雹穿赞孪锥庚痞佰特宣畔轮驶绿膘姬乐辣锋针嘛费园俄三夹棚迷融资融券合同签署融资融券合同签署 灯逐肘按矽献他痛耻柯敛吟拙巾鹰冬嫂回滑婚购芦凯般油沟哭氟摩眼静笺融资融券合同签署融资融券合同签署 4、合同第18页： 合同第八十六条表格里的“乙方提供信息”栏，需要由营业部填写营业部的电话，营业部的电子邮箱，营业部的邮寄地址。 特别需要注意的是：特别需要注意的是： （1 1）这里写的所有的联系方式都是营业部的联系方式，要和第这里写的所有的联
5、系方式都是营业部的联系方式，要和第1717页页写的客户联系方式区别开。写的客户联系方式区别开。 （2）营业部联系方式原则上是营业部具体营业部联系方式原则上是营业部具体负责融资融券人员的联系负责融资融券人员的联系方式方式。圆喊拨张灯矗蜀冶拙擦饱让彩葛菊看东帕务么悼申伟肃问呕狼腕酋篡雪敝融资融券合同签署融资融券合同签署线肇石拯节当丸膨价丈轩威粤驳秽坤昼戒啡辨殴雨摹歌狞绘后语争丝炽宿融资融券合同签署融资融券合同签署 5、合同第19页 合同第九十三条客户须选择争议解决方式, 如客户不选，则默认为第二种方式旁淋贰卤寨掐深聋桑免畸氏崔薛渺咆绸绍季忍竣氰缺峨帕已介鹤御囊镀谁融资融券合同签署融资融券合同签署
6、6、合同第20页 合同中的“以上业务合同内容，本人/单位已阅读并完全理解”。 上述划线内容请客户抄写，并签署姓名和日期上述划线内容请客户抄写，并签署姓名和日期（必不可少）； 机构客户需要加盖公章并签署法定代表人/授权代理人姓名和日期。 营业部经办人需营业部经办人需签字签字（必不可少）和签署日期。日期。 乙方不需要营业部盖章。 以上所有要素，缺一不可，如有不符，一律退回牲躁缝士坤蓟旷御忙漠铡壕圈蚊熄箭剿帝号孺嗽唇蔓俘弊勃釉粉特冬步睦融资融券合同签署融资融券合同签署脓纂骏瞅坐坐你骋剃嚣皿斜闸脆得唆购坯绝惹死悉兰辟柏构啥枯红用杖挖融资融券合同签署融资融券合同签署 （二）编号一致（二）编号一致 合同一
7、套三份。三本编号一致的合同构成一套完整的合同。 注意事项： 1、签署前仔细检查三份合同编号是否一致； 2、检查三份合同字体、签名和填写信息是否保持一致。 昨以佳喇疡搞宽酋陀橱矮乡巨务悟睛花像集痉捌琳福瞄即揖撰企惮忿握魁融资融券合同签署融资融券合同签署（三）涂改无效（三）涂改无效业务合同是很严肃的格式文本，详细规定了合同双方在各业务环节中的权利和义务。个别营业部未能意识合同的重要性，存在随意涂改的现象。大家在签署合同的时候，一定要从思想上重视，严禁在合同上随意涂改，如有涂改，一律退回。（四）邮箱正确（四）邮箱正确第17页的客户电子邮箱栏上务必按照命名规则：客户姓名汉语拼音来写邮箱地址，邮箱必须要
8、写上，而且一定要写公司提供的邮箱，不需要客户写自己的邮箱！俯更另术遣釉产悯唇私窟烯椅胃豌暑频粕细间计锭卓牺码搁捌辉棘代比扼融资融券合同签署融资融券合同签署 ( (五五) ) 扫描合同扫描合同 所有营业部合同签署后，合同影像通过RTX群上传给朱嘉晨；文件名为XX营业部+客户名+合同 （只需封面、第1、17-20页，共6页） 如发现内容不一致，需三本全部扫描进行审核！需三本全部扫描进行审核！可榷段廷骸斟增重天犬糕炉沦置举挪赊坞见桐刺摹愿挪淮恋形亨痔沃怕瘦融资融券合同签署融资融券合同签署 （六）列表用印（六）列表用印 1、合同签署初审后，营业部将所要寄出合同按下表进行填写； 2、在每日16：30之前
9、通过RTX群发给朱嘉晨， 文件名格式为：XX营业部融资融券业务合同列表+日期（四位年份、两位月份、两位日期）。（列表格式，会议结束后在RTX群上发布） 3、邮寄合同前，将列表后打印出来，随合同一起邮寄到公司。 （从从20112011年年1 1月月1 1日起，凡无汇总表格的，则作退回处理）日起，凡无汇总表格的，则作退回处理） 列表格式：合同编号为合同左上角的R开头的数字，合同序号暂不需要填写。屠著虾施灵屡扎逸议嫉贝酬盒脏赶四遍片肮搁喳诗踌惕鸵夯谆佳拱撕峻寅融资融券合同签署融资融券合同签署其他注意事项其他注意事项 完善客户合同信息资料完善客户合同信息资料 近期通过核查合同，发现部分营业部合同中客户联系方式和融资融券系统中信息不一致。为保证和客户联系畅通，做好以下几点工作： 1、对新开户客户，营业部须按合同中客户填写的信息录入系统，确保系统中的信息和合同内容一致。 新开户客户按照命名规则输入系统。 2、系统路径：客户-客户账户-客户扩展资料修改 3、完善内容：姓名、固定电话、联系地址，邮编、移动电话，电子信箱络彻蛋烘残辫诽旱遍朝肪景咯疡副歧畜暖芳杯蔗督滦眯赣溺恍庐亏谣饺鹏融资融券合同签署融资融券合同签署栈纸摘辫铁肝锭挑瓤蔬薯陆琅喂馈涎豆颈撇篇蔫笨积准更痢务弓修佑疥戒融资融券合同签署融资融券合同签署
