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1、专利文献的检索1专利文献的检索一、专利的概念“专利”的英文名称是Patent，它来源于拉丁文，是Royalletterspatent一词演变而来，意为“皇家特许证书”，系指由皇帝或皇室颁发的一种证书，授予某一特权。现在，“专利”的概念已经外延到包含3层意思。（1）专利权。从法律角度讲，专利是国家专利局授予发明人的对其发明创造所享有的专有权，任何人未经专利权人许可，不得制造、使用和销售该项发明，否则就构成侵权，会被追究法律责任。（2）技术发明。从技术角度讲，专利是一种“被保护的发明”，这里更加强调的是专利技术本身。（3）专利文献。从文献的角度理解，我们又可以简单地把专利看成是专利文献，龙其是对于
2、文献检索来说，查找专利也就是查找专利文献。2专利文献的检索二、专利的特点（1）排他性（又称“独占性”）。专利为专利所有人独自占有，任何个人和单位未经许可，不得擅自使用专利所有人的专利技术从事以营利为目的的活动，否则视为侵犯专利权。（2）地域性。专利具有地域性，它只在取得专利权的国家（地区）受到保护，而在其他国家没有任何约束力。由于专利具有严格的地域性，人们欲使其一项新发明技术获得多国专利保护，就必须将其发明创造向多个国家申请专利。同一项发明创造在多个国家申请专利而产生的一组内容相同或基本相同的文件出版物，称为一个专利族。同一专利族中的文件出版物互称为同族专利。3专利文献的检索在每个专利族中，发
3、明人就同一发明在最先一国申请的专利为基本专利。但英国德温特出版公司对基本专利另有其自己的规定，它将该公司先收到的主要国家的专利作为基本专利，后收到的同一发明的专利即作为同族专利。发明人或申请人就同一个发明在第一个国家以外的其他国家申请的专利是同等专利。第一个专利获得批准后，就同一个专利向别国提出相同专利的申请，必须在12月内完成，超过12个月的则成为非法专利。（3）时间性。专利都有保护期，也就是专利人对其发明创造所拥有的专有权只在各国法律规定的时间内有效,保护期满后,该项发明创造就成为社会的共同财富,任何单位和个人均可无偿使用.各国对专利权的保护时间各不相同.中国专利法规定专利权期限为自申请日
4、起,发明专利为20年,实用新型专利和外观设计专利各为10年.4专利文献的检索三、专利的类型专利类型的划分上，各国专利法的规定不尽相同。根据我国专利法的规定，我国的专利有3种类型：发明专利、实用新型专利和外观设计专利。（1）发明专利。我国专利法规定的发明专利是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。发明专利是3种专利中层次最高的一种。（2）实用新型专利。我国专利法规定的实用新型专利是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的新的技术方案。保护期是10年。（3）外观设计专利。我国专利法所称的外观设计专利是指产品形状、图案、色彩或者其结合所做出的富有美感并适于手工业上应用的新的设计方案。5专利文献的
5、检索四、专利的申请条件与审查制度（1）专利的申请条件。1）基本条件。目前，世界上大多数国家的专利法中都明确规定，一项专利申请能否获得授权，关键是看其是否具备以下3个条件：新颖性。是指在申请日以前没有同样的发明创造在国内外出版物上公开发表过，在国内公开使用过或者其他方式为公众所知，也没有同样的发明创造由他人向国家专利主管部门提出过申请，并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。6专利文献的检索实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。2）不可申请专利权的事物。除
6、了对“三性”的要求外，我国专利法中规定下列申请将不被授予专利权：科学发现；智力活动的规则和方法；疾病的诊断和治疗方法；动物和植物品种；用原子核变换方法获得的物质。3）属于以下情况的专利申请也不会获得专利权：违反公共秩序或道德观念的发明。出于国家利用不能公布的发明。7专利文献的检索（2）专利制度的审查各国对专利申请的审查一般都要经过申请、审查、批准和公布等过程。我国专利法规定的专利申请、审批流程大体是：申请人或申请单位向中国知识产权局指定的受理处或代办处提出申请由专利局受理、收费初步审查（实用新型专利和外观设计专利经专利局初步审查合格后，直接授予专利权）公布专利申请（对发明专利）提出实质审查请求
7、进行实质审查审查合格授予专利权办理授权后的相关手续。8专利文献的检索在上述专利申请、审批流程中，一项专利申请会获得相应的号码。如：发明创造在申请之日，即由国家专利机构给出“专利申请号”（并以此为依据对专利文件进行排序）；发明专利公开时，有相应的专利公开号（在1992年前发明专利经实审获得批准后，在此项专利公告是还给出专利公告号，现已取消）。实用新型专利和外观设计专利因不需要进行实质性审查，只有专利申请号（1992年专利法修改前还有相应的专利公告号）。当对某项专利进行检索时，此项专利的申请号和公开号都是重要的检索标志。9专利文献的检索五、专利文献1、专利文献的概念和特点（1）专利文献的概念。狭义
8、地讲，专利文献就是指专利说明书。该说明书的内容包括发明人对发明内容的详细说和对要求保护的范围的详细描述。广义地讲，专利文献就是指记载和说明专利内容的文件资料及相关出版物的总称。它包括专利说明书、专利分类表以及专门用于检索专利文献的各种检索工具书，如专利公报、专利索引、专利文摘、专利题录等。10专利文献的检索(2)专利文献的特点 反映新的科技信息反映新的科技信息 根据多个专利权威机构的调查表明，一般80%以上的专利不会再以其它形式（论文、会议等）发表；内容详尽、实用性强内容详尽、实用性强 作为获取专利权的条件，专利制度要求发明人必须以说明书的方式公布技术内容、细节。因此一份专利（申请）说明书就是
9、一份实用、详尽的技术方案； 数量巨大、内容广博数量巨大、内容广博11专利文献的检索 (3)专利文献的作用专利文献的作用v及时了解最新技术研究进展，启发思路，提高科研及时了解最新技术研究进展，启发思路，提高科研起点起点v洞察技术发展趋势，预测技术发展动向洞察技术发展趋势，预测技术发展动向v洞悉竞争对手、同行的研究进展洞悉竞争对手、同行的研究进展v避免重复研究和开发避免重复研究和开发v避免专利侵权避免专利侵权12专利文献的检索专利说明书的组成部分v扉页v说明书v权利要求书v附图和(检索报告)13专利文献的检索 （4）专利文献的利用专利文献的利用v科研机构对专利文献的利用：科研机构对专利文献的利用：
10、世界知识产权组织（WIPO）统计表明：若能运用好专利文献，则能节约40%的科研开发经费，同时少花60%的研究开发时间。v工业企业对专利文献的利用工业企业对专利文献的利用：改进现在产品、提高产品质量、改造生产设备、革新生产工艺、了解技术发展趋势、市场动向、制订企业经济战略。v大专院校对专利文献的利用大专院校对专利文献的利用：大专院校是培养未来工程师的摇篮，我国的教学和科研都在越来越紧密地服务于国民经济建设这一总任务，学校与企业联系日益加强。14专利文献的检索六、专利文献的分类六、专利文献的分类国际专利分类法国际专利分类法v1、什么是国际专利分类？国际专利分类法（InternationalPate
11、ntClassification，简称IPC)是一种国际通用的管理和利用专利文献的工具。是当今专利制度趋向国际化和统一化的必然产物。15专利文献的检索v2、国际专利分类法的作用：、国际专利分类法的作用：（1）使各国专利文献获得统一的分类工具，以便于对专利文献进行分类管理、使用、查找；（2）用以在各种检索中使用，是一种有效检索工具；（3）作为某一个技术领域进行现有技术水平调研的基础；（4）作为进行专利统计工作的基础，从而对各个技术领域的技术发展状况作出评价。16专利文献的检索国际专利分类表的组成国际专利分类表的组成：17专利文献的检索IPC分类号举例分类号举例B 作业、运输作业、运输 分部：交通
12、运输分部：交通运输 B64 飞行器、航空、宇宙飞船飞行器、航空、宇宙飞船 B64C 飞行、直升飞机飞行、直升飞机 B64C25/00 起落装置起落装置 25/02 起落架起落架 25/08 非固定的非固定的,如如:可抛弃的可抛弃的 25/10 可快放的可快放的,可折叠的或其他的可折叠的或其他的 25/18 操作机构操作机构 25/26 操纵或锁定系统操纵或锁定系统 25/30 应急动作的应急动作的部大类小类组一点小组二点小组三点小组如果检索的主题涉及飞机的如果检索的主题涉及飞机的可抛弃的起落架，那么确定可抛弃的起落架，那么确定的分类号应该是：的分类号应该是：B64C25/0818专利文献的检索
13、专利文献检索概述专利文献检索概述专利文献检索是一项复杂的工作，是由多种因素构成的，如：检索目的、检索方式、检索系统、检索范围、检索入口、以及检索经验等等，这些因素共同制约着专利检索的过程，并影响专利检索的效果。19专利文献的检索v专利检索的种类专利检索的种类20专利文献的检索专利信息检索入口专利信息检索入口v专利分类号v关键词v申请人（专利权人）v发明人v专利号v其它检索入口（申请号、发明名称，申请日期等）21专利文献的检索专利检索的途径专利检索的途径v纸件检索效率最低，费时费力v软件检索需要软件，更新速度受限制v网上检索速度快、内容新22专利文献的检索专利文献的获取途径专利文献的获取途径：v
14、国家知识产权局专利文献馆vInternet网上资源 v企业专题数据库23专利文献的检索基本检索基本检索 基本检索，是一种基于某一特定的基本检索，是一种基于某一特定的检索字检索字段段进行的简单检索，即：检索人利用已知的、确定进行的简单检索，即：检索人利用已知的、确定的检索线索，从特定的检索入口入手，去查找所需的检索线索，从特定的检索入口入手，去查找所需专利信息。专利信息。主题检索人名检索号码检索24专利文献的检索基本检索字段基本检索字段v分类号、关键词、专利权人（申请人）名称分类号、关键词、专利权人（申请人）名称 、发明、发明人名称、号码人名称、号码 1)1)分类号：系统、全面、由专家建立（掌握
15、难）分类号：系统、全面、由专家建立（掌握难） 例：检索例：检索“治疗高血压的中药治疗高血压的中药”课题。课题。 A61K35/78A61K35/782)2)关键词：易确定（确定所有同义词难）关键词：易确定（确定所有同义词难） 高血压、中药高血压、中药 25专利文献的检索3)3)专利权人名称专利权人名称 、发明人名称：简单、同类、发明人名称：简单、同类专利系列专利专利系列专利 例：检索辉瑞公司的专利（例：检索辉瑞公司的专利（959959件）。件）。 专利权人名称：辉瑞公司专利权人名称：辉瑞公司, ,辉瑞研究及发展辉瑞研究及发展公司，辉瑞产品公司公司，辉瑞产品公司 发明人名称：布伦登发明人名称：布
16、伦登JJ墨菲墨菲 号码（可分为申请号号码（可分为申请号 、专利号等）：一一对应、专利号等）：一一对应 例：已知辉瑞公司的申请号例：已知辉瑞公司的申请号CN02825755CN02825755 CN02825755 CN02825755 ：可直接压制的阿齐霉素配：可直接压制的阿齐霉素配方方26专利文献的检索2 2、高级检索：、高级检索： 两个以上的检索字段两个以上的检索字段 按一定逻辑关系组织检索字段按一定逻辑关系组织检索字段 满足多样的需求满足多样的需求27专利文献的检索1 1）布尔逻辑运算）布尔逻辑运算v交集交集 AB AB 与与 and * and * 属于集合属于集合A A且属于集合且属
17、于集合B B的元素组成的集合。的元素组成的集合。例如：例如：高血压高血压 and and 中药中药 AB ABA*BA and B28专利文献的检索v并集并集 AB AB 或 OR + + 属于集合属于集合A A或者属于集合或者属于集合B B的元素组成的集的元素组成的集合。合。例如：例如：高血压高血压 or or 高血脂高血脂ABABABA+BA OR B29专利文献的检索v差集差集 A-B A-B ANDNOT -ANDNOT - 属于集合属于集合A A而不属于集合而不属于集合B B的元素组成的集的元素组成的集合。合。例如：例如：高血压高血压 andnot andnot 心脏病心脏病ABA-
18、BA ANDNOT B30专利文献的检索2）检索的基本思路:v初步检索：利用主题词，初步找出几篇文献初步检索：利用主题词，初步找出几篇文献 。v确定同义词、近义词。确定同义词、近义词。v确定相关的国际专利分类号确定相关的国际专利分类号IPC IPC 。v确定完整的检索提问式并检索。确定完整的检索提问式并检索。 v根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选。根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选。v深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大检索。检索。 31专利文献的检索v举例：举例： 检索有关检索有关“含有蚂蚁的治疗高血含有蚂蚁的治疗高血压的药物压的药物”的中国专利。的中
19、国专利。v目的：开发新药目的：开发新药v课题分析：课题分析： 检索范围检索范围: :中国专利。中国专利。 利用中国专利检索数据库进行检索。利用中国专利检索数据库进行检索。分分析析32专利文献的检索初步检索：初步检索：v分析技术主题，选择主题词分析技术主题，选择主题词-确定的确定的关键词（主题词）为：关键词（主题词）为：蚂蚁、高血压蚂蚁、高血压v利用主题词编制检索式利用主题词编制检索式-蚂蚁蚂蚁 and and 高血压高血压进行初步检索。进行初步检索。v目的：初步找出几篇文献。目的：初步找出几篇文献。结果结果-8-8篇篇初初检检33专利文献的检索34专利文献的检索确定主题词的同义词、近义词：确定
20、主题词的同义词、近义词：v高血压高血压-高血脂、高血粘、脑血栓高血脂、高血粘、脑血栓v蚂蚁蚂蚁-玄驹玄驹检检索索词词35专利文献的检索确定相关的国际专利分类号确定相关的国际专利分类号IPCIPC：v通过阅读初步得到的几篇文献，比较其国际通过阅读初步得到的几篇文献，比较其国际专利分类号，对照国际专利分类表，选择所专利分类号，对照国际专利分类表，选择所有可能的分类位置，确定主分类或副分类。有可能的分类位置，确定主分类或副分类。 分分类类36专利文献的检索确定国际专利分类号确定国际专利分类号IPCIPC： A61K35/64 A61K35/64 类名是：类名是：来源于虫的医用配制品，来源于虫的医用配
21、制品，例如王浆例如王浆 A61P9/12 A61P9/12 类名是：类名是：抗高血压药抗高血压药37专利文献的检索确定完整的检索提问式并检索。确定完整的检索提问式并检索。 检索式检索式: : ( (高血压高血压 OR OR 高血脂高血脂 OR OR 高血粘高血粘 OR OR 脑血脑血栓栓) or A61P9/12) AND ) or A61P9/12) AND （( (蚂蚁蚂蚁 or or 玄驹玄驹) ) or A61K35/64)or A61K35/64) 检检索索式式38专利文献的检索根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选。根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选。v根据检索目的：根据检索目的： 筛
22、选三方面的信息筛选三方面的信息 筛筛选选技术信息技术信息法律信息法律信息经济信息经济信息开发新产品开发新产品避免侵权避免侵权了解竞争动态了解竞争动态39专利文献的检索法律信息技术信息经济信息说明书、附图权利要求书扉页40专利文献的检索 深入分析，以此修改检索提问式，进行深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大检索。扩大检索。v扩大分类范围扩大分类范围: : 小组小组 大组大组 小类小类v找申请量大的专利申请人找申请量大的专利申请人 竞争对手、竞争对手、v 学习的对象学习的对象 v扩大主题词：扩大主题词：扩扩检检41专利文献的检索网上检索实例网上检索实例v例1，已知某产品申请（专利）号为2.1，查
23、找其专利说明书。v首先选择登陆的网址为：，这个网址可以用来检索中国的专利文献，由国家知识产权局官方网站提供。42专利文献的检索点击检索按钮此处输入申请号IPC分类检索43专利文献的检索已查找到该专利，点击查看该专利具体信息44专利文献的检索点击可查看全文一些著录项目内容45专利文献的检索46专利文献的检索说明书全文，涉及摩托车的车架结构47专利文献的检索例2v查找日本“雅马哈发动机株式会社”在中国申请的关于“摩托车车架”领域的专利。v首先确定摩托车车架的IPC分类号为：B62K11/0248专利文献的检索输入分类号：B62K11/00输入申请人名称49专利文献的检索共有117条纪录可以分别查看
24、每篇专利全文50专利文献的检索外文专利文献的检索1.美国专利商标局网站专利数据库 1)介绍v授权专利库、专利申请公开库v授权专利库：收录1790年7月31日至今的美国专利，数据库每周更新一次,全文数据库提供全文说明书。v专利申请公开库：收录2001年3月15日至今的美国专利申请。v300页或以上的基因序列列表51专利文献的检索52专利文献的检索 2)覆盖范围授权专利库授权专利库： 发明专利：发明专利：v1790-1975：image; no full-textv1976-现在：image; full-text 外观设计外观设计 植物专利植物专利 再公告专利再公告专利专利申请公开库专利申请公开库
25、：v对2000年11月9日递交的专利申请进行公开，从2001年3月15日开始正式出版专利申请说明书。53专利文献的检索快速检索高级检索公开号检索54专利文献的检索3）检索途径v三种检索：快速检索、高级布尔逻辑检索、号码检索。v快速检索v银杏55专利文献的检索v高级布尔逻辑检索“2002年1月8日公开有关摩托车的专利”56专利文献的检索v号码检索v1790-1976年的专利只能从专利号、美国专利分类号进行检索。57专利文献的检索v授权专利或公开专利说明书中300页或以上的基因序列列表，将在 “Publication Site for Issued and Published Sequences
26、(PSIPS)”（网址：）网页上予以公布，公众可浏览或下载单个基因序列或全部基因列表。58专利文献的检索引用及被引用文献的查找和浏览引用及被引用文献的查找和浏览v引用文献：v反映专利发明人对现有技术水平的了解程度。v研究人员通过引用文献可以了解某项技术发展情况。v利用专利被他人引用的次数，可以评价专利技术的质量及是否被利用。v美国专利说明书中的引文数据：美国专利文献（US Patent Documents）、外国专利文献（Foreign Patent Documents）、其它文献（Other Publications）59专利文献的检索60专利文献的检索v日本专利文献网上数据库（免费全文）日
27、本专利局（英文缩写：JPO）的工业产权数字图书馆（英文缩写：IPDL）是一个专利信息数据库检索系统。该系统可以供公众免费检索日本专利局数据库中的专利信息。IPDL号称世界上最大的工业产权信息数据库，存储有自1885年日本第一条专利以来至今的专利和实用新型数据，该数据库中的数据每两周更新一次，拥有4千5百万篇文献，11万亿字节的数据量。检索系统提供日、英两种文字的检索页面。检索入口：申请人、发明名称、文摘、公开日期、国际专利分类号、专利号、申请号等。检索结果记录中可以得到的项目内容：专利说明书的全部内容。通过该数据库可以免费获得日本专利全文。61专利文献的检索v世界专利数据库两个数据库概要介绍如
28、下：1.PCTElectronicGazette:该数据库包括1997年以后出版的PCT专利申请的首页数据，这些数据包括著录数据、摘要、图，数据每周更新一次。数据库包括每周出版的PCT专利公报第一部分专利申请的首页数据。检索结果显示的专利首页页面上有ViewImages按钮，点击它，可以查看图形格式的PCT说明书全文。数据库中的专利全文数据在专利出版十四天后才可查阅到。检索入口：发明名称、发明人、发明人地址、文摘、申请人、申请人地址、专利号、公开日期、申请号、申请日、优先权号、优先权日、优先权国家、国际专利分类号、语种、说明书全文、权力要求项。检索结果记录中可以得到的项目内容：专利说明书的全部
29、内容。2.JOPAL该数据库包括期刊文章的著录信息（题目、作者、摘要等）。这些期刊都是自1981年以来出版的科学和技术方面最重要的高水平期刊。62专利文献的检索v欧洲网上专利数据库http:/欧洲网上专利数据库是由欧洲专利组织（EPO）及其成员国的专利局提供的，可以免费检索。提供该数据库服务的EPO成员国包括：奥地利、比利时、塞浦路斯、丹麦、芬兰、法国、德国、希腊、爱尔兰、意大利、列支敦士登、卢森堡、摩纳哥、葡萄牙、西班牙、瑞典、瑞士、英国等。使用该数据库可以通过某一EPO成员国专利局的网上数据库站点检索其它成员国的专利局出版的专利申请。利用该数据库，还可以查找到美国、日本、PCT等50多个世
30、界其它国家和专利组织的专利文献，这些专利文献大部分可以回溯到1970年。63专利文献的检索v在数据库中可以查到文摘、著录信息和说明书全文的国家有：欧洲专利组织（EP）、法国、德国、瑞士、英国、美国、专利合作条约组织（PCT）。可以查到文摘和著录信息的国家有：中国、日本。仅可以查到专利文献著录信息的国家有阿根廷、非洲地区知识产权组织（ARIPO）、澳大利亚、奥地利、比利时、巴西、保加利亚、加拿大、克罗地亚、古巴、塞浦路斯、捷克斯洛伐克、捷克共和国、丹麦、埃及、埃拉、欧亚专利局（EurasianPatentOffice）、芬兰、（原）德意志民主共和国、香港、印度、爱尔兰、以色列、意大利、肯尼亚、韩
31、国、拉托维亚、立陶宛、卢森堡、马拉维、墨西哥、摩尔多瓦、摩纳哥、蒙古、荷兰、新西兰、挪威、OAPI、菲律宾、波兰、葡萄牙、罗马尼亚、俄罗斯、斯洛伐克、斯洛文尼亚、南非、（原）苏联、西班牙、土耳其、越南、南斯拉夫、赞比亚、津巴布韦等。检索入口：发明名称、文摘、专利号、申请号、优先权号、公开日、申请人、发明人、欧洲专利分类号、国际专利分类号。检索结果记录中可以得到的项目内容：发明名称、专利号、公开日期、发明人、申请人、申请号、优先权号、国际专利分类号、欧洲专利分类号、等同专利号、权力要求项、专利说明书全文、专利附图等。64专利文献的检索v各个国家的网上专利检索界面虽然不同，但检索思想是相同的。v要想取得比较好的检索效果，不仅要具有专业的技术知识，还需要有较好的检索策略、检索经验。v检索系统对检索策略的制约性比较大。65专利文献的检索66专利文献的检索67专利文献的检索68专利文献的检索69专利文献的检索70专利文献的检索71专利文献的检索72专利文献的检索73专利文献的检索74专利文献的检索75专利文献的检索76专利文献的检索77专利文献的检索
