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2、 ARF确认并实施支付企业治理原则董事任命投资运行质量评价上市准备IPO 并退出资料归档并做项目总结资料归档并做项目总结1 / 16流程主要执行部门及关键控制文件：程主要执行部门及关键控制文件：1 12 23 34 45 56 67 78 89 910101111121213131414151516161717181819192020流程流程执行部门执行部门关键文件关键文件其他其他直接股权投资策略直接股权投资策略建立项目信息网络建立项目信息网络建立项目池建立项目池接触潜在项目公司接触潜在项目公司接收商业计划接收商业计划项目所在行业了解项目所在行业了解项目公司了解项目公司了解探讨商业计划书探讨商
3、业计划书筛选会议筛选会议组建交易团队组建交易团队投资通告函投资通告函投资保护承诺投资保护承诺拟定项目预算拟定项目预算提交交易预算表提交交易预算表预算审核批准表预算审核批准表授权预算执行授权预算执行超预算申请超预算申请预算终止预算终止投管会初始会议投管会初始会议关键交易问题探讨关键交易问题探讨投管会投管会投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投管会投管会投管会投管会投资部投资部投资部投资部财务部财务部财务部财务部投管会投管会投管会投管会投资部投资部财务部财务部投管会投管会投管会投管会直接股权投资策略报告直接股权投资策略报告项目搜集渠道报告项目搜集渠道
4、报告更新项目池更新项目池公司介绍等宣讲资料。公司介绍等宣讲资料。 交易渠道报告交易渠道报告保密协议保密协议行业分析行业分析项目存在的风险等级考查项目存在的风险等级考查投资评估初步建议书投资评估初步建议书会议记录会议记录项目总体计划项目总体计划计划投资通告函计划投资通告函预投资人保护承诺书预投资人保护承诺书交易预算表交易预算表超预算申请表超预算申请表预算分析和总结预算分析和总结关键交易问题报告关键交易问题报告董事会董事会投资总监投资总监投资秘书投资秘书投资分析师投资分析师投资分析师投资分析师投资分析师投资分析师投资分析师投资分析师投资分析师投资分析师投资总监投资总监投资总监投资总监投资秘书投资秘
5、书投资秘书投资秘书财务经理财务经理财务经理财务经理投资经理投资经理财务经理财务经理投资总监投资总监2 / 1621212222232324242525262627272828292930303131323233333434353536363737383839394040批准预算和意向书批准预算和意向书拟定项目评估策略拟定项目评估策略聘请外部顾问聘请外部顾问尽职调查尽职调查撰写投资评估报告撰写投资评估报告项目投资建议项目投资建议设计投资方案设计投资方案投资委员会决策会议投资委员会决策会议签订承诺书签订承诺书签订协议签订协议完成并批准完成并批准 ARFARF确认并实施支付确认并实施支付投资企业的公
6、司治理投资企业的公司治理董事任命董事任命投资运行监控投资运行监控股份制等上市准备股份制等上市准备上市辅导上市辅导上市上市I POI PO 并退出并退出资料归档并做项目总结资料归档并做项目总结投管会投管会投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投管会投管会投资部投资部投资部投资部投管会投管会财务部财务部投管会投管会投管会投管会投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部意向书意向书项目评估策略报告项目评估策略报告尽职调查报告尽职调查报告投资评估报告投资评估报告项目投资建议书项目投资建议书项目投资整体方案项目投资整体方案会议记录会议记录承
7、诺书承诺书协议书协议书ARFARF办理支付规定手续办理支付规定手续公司治理总体方案公司治理总体方案董事权利及职责董事权利及职责投资运行质量评价投资运行质量评价公司重组等变革策略公司重组等变革策略上市辅导总体计划上市辅导总体计划项目总结报告项目总结报告投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资总监投资总监投资经理投资经理投资经理投资经理投资总监投资总监财务经理财务经理投资总监投资总监投资总监投资总监投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资秘书投资秘书3 / 16项目搜索子流程项目搜索子流程制定市
8、场策略市场渠道建设市场信息汇总信息筛选投资项目建立交易项目池项目编号各编号建专项档案制定各项目策略选任各项目团队明晰企业基本需求拟订项目建议书接触潜在企业沟通建议书达成基本意向签订保密协议交易渠道报告辅导完成商业计划书发送商业计划书大纲4 / 161 12 23 34 45 56 67 78 89 91010111112121313141415151616流程流程执行部门执行部门关键文件关键文件其他其他制定市场策略制定市场策略市场渠道建设市场渠道建设市场信息汇总市场信息汇总信息筛选信息筛选建立交易项目池建立交易项目池制定各项目策略制定各项目策略选任项目团队选任项目团队接触潜在企业接触潜在企业明
9、晰企业基本需求明晰企业基本需求拟订项目建议书拟订项目建议书就建议书与企业沟通就建议书与企业沟通达成基本意向达成基本意向签订保密协议签订保密协议交易渠道报告交易渠道报告发送商业计划书大纲发送商业计划书大纲辅导完成商业计划书辅导完成商业计划书投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部财务部财务部投管会投管会投管会投管会直接股权投资市场策略报告直接股权投资市场策略报告项目搜集渠道报告项目搜集渠道报告项目编号、各编号建专项档案项目编号、各编号建专项档案项目建议书项目建议书保密协议保密协议交
10、易渠道报告交易渠道报告商业计划书大纲商业计划书大纲投管会投管会投资总监投资总监投资秘书投资秘书投资分析师投资分析师投资秘书投资秘书投资分析师投资分析师投资总监投资总监投资团队投资团队投资团队投资团队投资团队投资团队投资团队投资团队投资团队投资团队投资秘书投资秘书投资经理投资经理投资秘书投资秘书投资经理投资经理5 / 16项目筛选子流程项目筛选子流程项目公司行业定位制定行业分析大纲公司基本信息搜集公司在行业中的位置行业分析落实专人完成报告审核报告公司总体背景公司核心能力分析修改定稿公司未来可实现目标审核商业计划书讨论商业计划书编制投资初步分析报告风险评级审核定稿协调召开筛选会议归档筛选决策组建交
11、易团队计划投资通告函6 / 161 11 11 11 12 21 13 31 14 41 15 52 22 21 12 22 22 23 32 24 43 34 45 56 67 78 89 9101011111212流程流程行业分析行业分析项目公司行业定位项目公司行业定位制定行业分析大纲制定行业分析大纲落实专人完成报告落实专人完成报告审核报告审核报告修改报告并定稿修改报告并定稿了解公司总体背景了解公司总体背景公司基本信息搜集公司基本信息搜集公司在行业中的位置公司在行业中的位置公司核心能力分析公司核心能力分析公司未来可实现目标公司未来可实现目标审核商业计划书审核商业计划书讨论商业计划书讨论商业
12、计划书风险评级风险评级编制投资初步分析报告编制投资初步分析报告审核定稿审核定稿协调召开筛选会议协调召开筛选会议筛选决策筛选决策组建交易团队组建交易团队计划投资通告函计划投资通告函归档归档执行部门执行部门投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投管会投管会投管会投管会投资部投资部投资部投资部投资部投资部投管会投管会投管会投管会投管会投管会投资部投资部投资部投资部关键文件关键文件直接股权投资市场策略报告直接股权投资市场策略报告项目搜集渠道报告项目搜集渠道报告行业分析报告行业分析报告公司基本分析报告公司基本分
13、析报告风险评级报告风险评级报告投资初步分析报告投资初步分析报告计划投资通告函计划投资通告函其他其他投资分析师投资分析师投资总监投资总监投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资分析师投资分析师投资分析师投资分析师投资分析师投资分析师投资分析师投资分析师投资分析师投资分析师投资分析师投资分析师投资经理投资经理投资经理投资经理投资团队投资团队投资分析师投资分析师投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资总监投资总监投资秘书投资秘书投资秘书投资秘书7 / 16项目筛选子流程项目筛选子流程交易渠道更新决定开始交易授权预算提交交易预算财务初审投管会审核授权执行落实预算交易预算编码及费
14、用科目提请款建立台帐财务审核、批准预算执行超预算及时纠错监督预算执行交易结束预算结束并知会8 / 161 12 23 34 45 56 67 78 89 9101011111212131314141515161617171818流程流程交易渠道更新交易渠道更新决定开始交易决定开始交易授权预算授权预算提交交易预算提交交易预算财务初审财务初审投管会审核投管会审核授权预算执行授权预算执行落实预算落实预算交易预算编码及费用科交易预算编码及费用科目目提请款提请款财务审核、批准财务审核、批准建立台帐建立台帐预算执行预算执行是否超预算是否超预算监督预算执行监督预算执行及时纠错及时纠错交易结束交易结束预算结束
15、并知会预算结束并知会执行部门执行部门投资部投资部投管会投管会投管会投管会投资部投资部财务部财务部投管会投管会投管会投管会财务部财务部财务部财务部关键文件关键文件预算表预算表其他其他投资秘书投资秘书投资总监投资总监投资总监投资总监投资经理投资经理财务经理财务经理投资总监投资总监总经理总经理财务经理财务经理财务会计财务会计投资部投资部财务部财务部财务部财务部投管会投管会投资部投资部总经理总经理财务部财务部投资部投资部投资部投资部投管会投管会财务部财务部超预算申请超预算申请投资经理投资经理财务经理财务经理财务会计财务会计投资经理投资经理投资经理投资经理总经理总经理财务会计专员财务会计专员投资经理投资
16、经理投资总监投资总监财务经理财务经理9 / 16项目批准及评估子流程项目批准及评估子流程审阅项目常规会议文件撰写意向书协调召开IC审批预算批准意向书批准相关文件关键交易问题拟议Y是否实质性N会议会议记录并归档文件签订意向书批准后交易变化的授权根据授权标准同意变更申请决定投资评估确定投资评估目的拟订评估方案发送尽职调查大纲签订评估委托书评估团队分工支付部分评估费接收尽职调查初稿实地访谈、核实进行委托项的评估现场了解企业实际讨论尽职调查撰写投资评估报告审核报告并定稿设计投资方案撰写投资建议书10 / 161 12 23 33 31 13 32 23 32 21 13 33 34 45 55 51
17、15 52 26 67 78 89 91010111111111 111112 21212流程流程执行部门执行部门关键文件关键文件其他其他撰写意向书撰写意向书关键交易问题拟议关键交易问题拟议协调召开协调召开 ICIC 会议会议审阅项目常规会议文件审阅项目常规会议文件批准意向书批准意向书签订意向书签订意向书批准相关文件批准相关文件会议记录并归档文件会议记录并归档文件批准后交易变化的授权批准后交易变化的授权是否实质性是否实质性根据授权标准同意变更根据授权标准同意变更申请申请决定投资评估决定投资评估确定投资评估目的确定投资评估目的拟订评估方案拟订评估方案发送尽职调查大纲发送尽职调查大纲评估团队的分工
18、评估团队的分工签订评估委托书签订评估委托书支付部分评估费支付部分评估费进行委托项的评估进行委托项的评估接收尽职调查初稿接收尽职调查初稿投资部投资部投资部投资部投资部投资部投管会投管会投管会投管会投管会投管会投管会投管会投资部投资部投管会投管会投资部投资部投管会投管会投资意向书投资意向书投资经理投资经理投资秘书投资秘书投资经理投资经理投资总监投资总监投资经理投资经理财务经理财务经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资秘书投资秘书投资总监投资总监投资经理投资经理投资总监投资总监投管会投管会投资团队投资团队投资部投资部投资部投资部投资部投资部投管会投管会财务部财务部委托单位委托单位投资部投资部评估基
19、本方案评估基本方案投资经理投资经理投资经理投资经理投资秘书投资秘书投资经理投资经理投资总监投资总监财务经理财务经理投资秘书投资秘书11 / 161313141415151616171718181919实地访谈、核实实地访谈、核实现场了解企业实际现场了解企业实际讨论尽职调查讨论尽职调查撰写投资评估报告撰写投资评估报告审核报告并定稿审核报告并定稿撰写投资建议书撰写投资建议书设计投资方案设计投资方案投资部投资部投资部投资部投资部投资部委托单位委托单位投资部投资部投管会投管会投资部投资部投资部投资部投资评估报告投资评估报告投资建议书投资建议书投资整体方案投资整体方案投资成员投资成员投资成员投资成员投资
20、团队投资团队投资分析师投资分析师投资总监投资总监投资分析师投资分析师12 / 16项目批准及支付子流程项目批准及支付子流程准备项目批准材料协调召开 IC 决策会议项目批准委托律师签订承诺书签订协议书计划支付日期/渠道推荐支付律师完成 ARF 并确认签字批准 ARF确认资金安排实施支付确认支付条件13 / 161 12 23 34 45 56 67 78 89 91010111112121313流程流程执行部门执行部门关键文件关键文件其他其他准备项目批准材料准备项目批准材料协调召开协调召开 ICIC 决策会议决策会议项目批准项目批准委托律师委托律师签订承诺书签订承诺书签订协议书签订协议书推荐支付
21、律师推荐支付律师计划支付日期计划支付日期/ /渠道渠道完成完成 ARFARF 并确认签字并确认签字批准批准 ARFARF确认支付条件确认支付条件确认资金安排确认资金安排实施支付实施支付投资部投资部投资部投资部投管会投管会投资部投资部投资部投资部投资部投资部投管会投管会投资部投资部财务部财务部财务部财务部投管会投管会财务部财务部财务部财务部财务部财务部投资经理投资经理投资秘书投资秘书投资经理投资经理投资总监投资总监投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理财务经理财务经理财务经理财务经理投资总监投资总监财务经理财务经理财务经理财务经理财务出纳财务出纳14 /
22、 16发现问题投资判定问题并上报及时决策并处理项目管理并退出子流程项目管理并退出子流程拟定投资管理基本策略组建评估团队评估计划与分工制定企业治理原则任命管理团队健康评级常规管理投资过程检查记录归档IPO 并退出资料归档并做项目总结股份制改造上市准备15 / 161 12 23 34 45 56 67 78 89 9101011111212131314141515流程流程执行部门执行部门关键文件关键文件其他其他拟定投资管理基本策略拟定投资管理基本策略组建评估团队组建评估团队评估工作计划与分工评估工作计划与分工制定企业治理原则制定企业治理原则任命管理团队任命管理团队健康评级健康评级发现问题投资发现
23、问题投资判定问题并上报判定问题并上报及时决策并处理及时决策并处理常规管理常规管理投资过程检查投资过程检查股份制改造股份制改造上市准备上市准备IPOIPO 并退出并退出资料归档并做项目总结资料归档并做项目总结投资部投资部投资部投资部投资部投资部投管会投管会投管会投管会投资部投资部投资部投资部投资部投资部投管会投管会投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资部投资管理基本策略投资管理基本策略健康评级报告健康评级报告投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资经理投资总监投资总监管理团队管理团队管理团队管理团队管理团队管理团队投资经理投资经理投资团队投资团队管理团队管理团队管理团队管理团队管理团队管理团队投资经理投资经理投资秘书投资秘书16 / 16
