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1、第五章 企业壹壹贰贰叁叁企业产生的原因企业的边界与目标企业所有权与公司治理结构第一节 企业产生的原因一、有关企业产生原因的其他解释及评价企业产生的原因一、一、生生产产论论观点：观点：企业的功能就是组织生产，生产需要 依赖企业，企业因此而生产。评价：评价：1、企业出现以前不可能有生产，与历 史事实相违背； 2、生产科采用非企业形式，如个人或 家庭生产形式。企业产生的原因二、二、分分工工协协调调论论观点：观点：企业是劳动分工日益复杂的结果评价：生产和分工都是可以由市场来组织的评价：生产和分工都是可以由市场来组织的 1、市场的价格机制完全可以协调分工； 2、市场与分工具有相互促进的功能， 即斯密定理
2、斯密定理：分工的深度取决于市场 的宽度，市场的宽度也取决于分工的 深度。 例例：以家庭为单位的农业生产；工业 革命初期分散型体制企业产生的原因三、三、不不确确定定性性观点：观点：更有判断力和冒险精神的人指挥规避风 险、缺乏良好判断力的人，即两类人组 合产生企业，分化为企业家和工人两层。评价：评价：1、有良好判断力和丰富知识的人可出 售自己的判断和知识而不投身企业； 2、风险态度相同或相似者可组成企业。企业产生的原因四、四、政政府府管管制制论论观点：观点：销售税、定量配给制或价格管制之类 的政府措施会导致企业生产和扩大。评价：评价：只能说明企业的无法说明企业的产生 和出现。二、企业产生的原因在于
3、降低交易费用（一）交易费用：（一）交易费用：定义：为了完成市场交易而产生的一切成本（费用）。分类：寻找和发现交易对象的费用； 了解交易价格的费用； 讨价还价的费用； 订立交易契约的费用； 履行合约的费用； 监督交易对象履约的费用； 制裁交易对象违约的费用等。 1. 交易费用既不创造产品，也不提高产品的效用。 2.任何一项市场交易，都至少有一份或明确或隐含的契约。契约越多，费用越高（二）企业的产生（二）企业的产生为了降低和减少交易费用，需减少契约数量本质：企业将许多原本外在的市场交易转化为内部的交易关系或内部的合作关系，从而激昂的了交易的费用。1.企业是建立在契约的基础上的，是靠契约来维持的。2
4、.企业只是部分地替代了市场来组织生产，降低交易费用而不能消除交易费用。3.交易费用与生产成本不同，但存在交叉关系定义：具有上下游生产关系的生产者组织成为一个企业。产生： 一、人的因素： 1、有限理性：人们在客观上不可能完全的预测未来，从而不可能采取充分的对策措施防御未来不利情况的发生。 2、机会主义行为：人们在交易过程中不仅追求个人利益的最大化，而且通过不正当的手段来谋求自身的利益。 二、交易因素： 资产专用性专用性资产所生产的买房或卖方利用交易契约的漏洞或界定的模糊，来要挟专用性资产的投资者或所有者，迫使专用性资产的所有者接受较高的交易价格。（三）企业的纵向一体化（三）企业的纵向一体化第二节
5、 企业的边界与目标一、企业的组织成本定义：企业组织生产的成本通常被称为企业组织成本，或简称为组织成本。原材料支出、工资支出等属于企业原有的生产成本，而不属于组织成本具体内容：生产计划的制定成本； 生产计划的推行成本； 生产计划执行情况的监督成本； 生产计划未能完成时的调查成本和惩罚成本； 企业内部信息的收集和传递成本； 企业内部人际关系的协调成本； 企业内各部门的考核及财务管理成本等；影响因素：企业规模、专业管理跨度 企业内信息的质量和传递速度二、企业的均衡边界原理：MR=MC（边界收益等于边际成本）具体内容：边际收益等于边际成本时，即边际交易交易费用等于边际组织成本时，企业的规模为均衡规模，
6、即企业的边界为均衡边界。影响因素：市场环境、管理水平、管理技术与手段的变化、进步等三、信息技术与企业边界一、信息技术的发展降低了市场交易成本二、信息技术的发展降低了企业内的组织成本 信息技术对企业内组织成本的降低势必带来企业规模的扩张和企业均衡边界的外移，但信息技术对市场交易费用的降低又有限制企业规模发展的倾向。四、企业的目标（一）销售收入最大化（二）市场份额最大化（三）管理层效用最大化（四）利润最大化与企业规模正相关与企业规模正相关第三节 企业所有权与公司治理结构一、企业所有权与产权一、企业所有权与产权产权：对给定财产的占有权、使用权、收益权和转 让权，与财产所有权是等价概念。企业所有权：指
7、对企业的剩余索取权和剩余控制权二、剩余索取权与剩余控制权二、剩余索取权与剩余控制权剩余索取权：指对企业收入在扣减所有固定的契约规定的支付（如原材料成本、固定工资、利息、租金等）后的余额（现实中可理解为利润）的要求权。 股东保留 剩余控制权：指在对契约中没有明确规定的活动和相关资产使用的安排权、决策权。 企业管理者、股东各保留部分起源：团队生产理论起源：团队生产理论三、公司治理结构三、公司治理结构定义：也称法人治理结构，指在公司既定的所有权结构基础上，围绕公司的生产经营管理等进行的一系列具体的、操作性的特定关系组合和制度安排。 如股份公司的股东大会、董事会、监事会等。规定：由一系列契约加以具体规定： 1、正式契约正式契约：包括通用契约（如法律等）和特定契约（如具体的公司章程等）。 2、非正式契约非正式契约：由社会文化、企业文化、历史传统、社会习俗等行为规范构成，如员工的忠诚度。谢谢谢谢
