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1、四川西部资源控股股份有限公司6001392011 年第一季度报告1234600139四川西部资源控股股份有限公司 2011 年第一季度报告目录重要提示.2公司基本情况.2重要事项.3附录.41600139四川西部资源控股股份有限公司 2011 年第一季度报告1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司第一季度财务报告未经审计。1.4公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名王成王勇
2、王勇公司负责人王成、主管会计工作负责人王勇及会计机构负责人（会计主管人员）王勇声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减(%)总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元)归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）594,323,626.44480,310,075.082.03593,465,443.95467,708,679.211.970.142.693.05年初至报告期期末比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）报告期8,586,425.
3、230.036年初至报告期期末-52.00-52.00本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）15,012,196.750.06330.06330.06333.1673.16415,012,196.750.06330.06330.06333.1673.1641.161.121.121.12减少 1.34 个百分点减少 1.35 个百分点扣除非经常性损益项目和金额：单位：元 币种:人民币项目除上述各项之外的其他营业外收入
4、和支出合计2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表2金额15,060.6215,060.62600139报告期末股东总数（户）四川西部资源控股股份有限公司 2011 年第一季度报告单位：股22,644前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）白银磊聚鑫铜业有限公司中国工商银行广发大盘成长混合型证券投资基金中国工商银行南方绩优成长股票型证券投资基金中国工商银行申万巴黎新动力股票型证券投资基金中国工商银行广发稳健增长证券投资基金中国银行嘉实服务增值行业证券投资基金广州市广永国有资产经营有限公司中信信托有限责任公司建苏 744广州市广永物业管理有限公司全国社保基金一零六组合
5、期末持有无限售条件流通股的数量12,629,1675,800,3355,600,0003,945,6883,256,1132,808,5921,900,0001,470,0001,200,0001,034,592种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用一、报告期公司资产构成同比发生重大变动的说明1、其他应收款本期余额较年初余额增加了 1,752,514.62 元，增加幅度为 104.65%，主要原因系员工借款增加所致。2、在建工
6、程本期余额较年初余额减少了 1,950,954.70 元，减少幅度为 49.59%，主要原因系子公司甘肃阳坝铜业有限公司 408 掘进工程完工转入固定资产所致。二、报告期公司与负债与权益有关的数据构成同比发生重大变动的说明1、预收账款本期余额较年初余额减少了 614,930.68 元，减少幅度为 52.79%，主要原因系根据房屋租赁协议分期确认收入冲减本科目所致。2、盈余公积本期余额较年初余额增加了 11,914,969.10 元，增加幅度为 92.53%，主要原因系本期根据公司章程规定提取 10%的法定公积金所致。三、报告期公司主要利润指标同比发生重大变动的说明1、主营业务税金及附加较上年同
7、期数增加了 525,517.58 元，增长幅度为 172.44%，主要系子公司甘肃阳坝铜业有限公司本期新增地方教育费附加所致。2、销售费用较上年同期数减少了 792,940.02 元，减少幅度为 46.47%，主要原因系子公司甘肃阳坝铜业有限公司上年同期运输铁精粉发生较大运杂费，本期该项费用未发生。3、所得税较上年同期数增加了 2,940,078.81 元，增长幅度为 83.09%，主要原因系子公司甘肃阳坝铜业有限公司的所得税，上年同期按照 15%的比例计提（西部大开发优惠政策），本期由于对该优惠政策是否继续执行尚未经相关部门的批准，暂按 25%的比例计提。3.2 重大事项进展情况及其影响和解
8、决方案的分析说明适用 不适用1、公司拟向包括控股股东四川恒康发展有限责任公司（以下简称四川恒康）在内的3。、 、 、。600139四川西部资源控股股份有限公司 2011 年第一季度报告不超过 10 家特定对象非公开发行不超过 3,225.8 万股 A 股股票，其中四川恒康拟以现金认购，认购数量不低于本次非公开发行股票数量的 30%，认购金额不高于 3.5 亿元，该募集资金用于收购南京银茂铅锌矿业有限公司 80%的股权。2010 年 8 月 15 日，公司与四川恒康签署了附条件生效的非公开发行股份认购协议本次发行有关事宜已经公司第六届董事会第二十七次会议、第三十次会议及公司 2010年第三次临时
9、股东大会审议通过，同时，需经中国证监会核准后方可实施。（详见 2010 年 8月 17 日、12 月 9 日、12 月 25 日上海证券报中国证券报、证券时报）根据公司 2010 年第三次临时股东大会决议，本次非公开发行的股票数量不超过 3,225.8万股，定价基准日为第六届董事会第二十七次会议决议公告日(2010 年 8 月 17 日)，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 90%，即 21.70 元/股。公司 2010年度利润分配方案实施后，本次发行价格调整为不低于 15.47 元/股，发行股票数量调整为不超过 4,524.88 万股。除以上调整外，本次发行的其他事
10、项均无变化。报告期内，公司与南京银茂铅锌矿业有限公司及其控股股东江苏银茂控股（集团）有限公司共同积极推进收购进程，配合中介机构补充完善各类上报资料，目前各项工作进展顺利。2、报告期内公司进行了董事会、监事会的换届工作，组建了新的经营班子，并相应办理了公司法定代表人的工商变更登记。（详见 2011 年 2 月 15 日上海证券报、中国证券报、证券时报）3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用公司控股股东四川恒康发展有限责任公司在本公司 2008 年重大资产重组、发行股份购买资产暨关联交易中作出了如下承诺：关于避免同业竞争的承诺函关于规范关联交易的承诺函关于保证上市公司独立性的承
11、诺函、 四川恒康发展有限责任公司关于三十六个月内不对外转让本公司所持有的绵阳高新发展（集团）股份有限公司股份之承诺函四川恒康发展有限责任公司关于甘肃阳坝有限责任公司 2008、2009、2010 年三年业绩的承诺函关于托河-柯家河探矿权的承诺函关于持股期限的承诺函关于铁炉沟铜矿采矿权逾期未办毕或最终无法办理的补偿承诺函。同时，实际控制人阙文彬先生作出了关于避免或消除同业竞争的承诺函关于减少和规范关联交易的承诺函以及关于保证上市公司独立性的承诺函四川恒康及阙文彬先生在本报告期均严格履行或正在履行上述各项承诺。3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的
12、警示及原因说明适用 不适用3.5 报告期内现金分红政策的执行情况公司 2010 年度利润分配预案为：以 2010 年末总股本 237,118,702 股为基数，用母公司累计未分配利润每 10 股送 4 股，并派现金 0.45 元（含税），共计送股 94,847,481 股，派送现金红利 10,670,341.59 元。送股后公司总股本增至 331,966,183 股。2010 年度不用资本公积金转增股本。该分配方案经公司 2010 年度股东大会审议通过。2011 年 3 月 28 日，公司发布2010 年度利润分配实施公告，确定本次利润分配的股权登记日为 2011 年 3 月 31 日，新增无
13、限售条件流通股份上市流通日为 2011 年 4 月 6 日，现金红利发放日为 2011 年 4 月 8 日。目前，公司 2010 年度利润分配方案已实施完成。四川西部资源控股股份有限公司法定代表人:王成2011 年 4 月 22 日4 附录4600139四川西部资源控股股份有限公司 2011 年第一季度报告4.1合并资产负债表2011 年 3 月 31 日编制单位: 四川西部资源控股股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存
14、货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计期末余额141,983,943.1745,145,514.12152,274,041.343,427,206.4229,862,475.62372,693,180.6766,230,795.6679,546,499.541,983,185.77200,643.7659,536,955.4911,378,724.132
15、,753,641.42221,630,445.77594,323,626.44年初余额138,181,567.3452,895,025.61146,600,457.411,674,691.8029,277,794.70368,629,536.8666,686,430.5979,386,772.193,934,140.47606,551.7260,041,948.5011,378,724.132,801,339.49224,835,907.09593,465,443.95公司法定代表人: 王成主管会计工作负责人:王勇5会计机构负责人:王勇600139四川西部资源控股股份有限公司 2011 年第一
16、季度报告合并资产负债表（续）2011 年 3 月 31 日编制单位: 四川西部资源控股股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余
17、公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计期末余额50,000,000.004,290,674.63550,000.0010,593,383.2327,381,982.0314,713,520.10107,529,559.99492,500.00492,500.00108,022,059.99237,118,702.0030,296,407.824,645,985.7324,791,841.69183,457,137.84480,310,075.085,991,491.37486,301,566.45594,323,626
18、.44年初余额50,000,000.005,675,115.351,164,930.6810,997,942.6232,120,550.9519,313,136.77119,271,676.37492,500.00492,500.00119,764,176.37237,118,702.0030,296,407.825,169,072.0012,876,872.59182,247,624.80467,708,679.215,992,588.37473,701,267.58593,465,443.95公司法定代表人: 王成主管会计工作负责人:王勇6会计机构负责人:王勇母公司资产负债表2011 年
19、3 月 31 日编制单位: 四川西部资源控股股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目流动资产：货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计期末余额1,337,910.82245,391.50133,413,923.2827,937,150.76162,934,376.36282,082,
20、112.2366,230,795.666,465,306.258,347,430.77363,125,644.91526,060,021.27年初余额640,078.52383,189.55131,860,000.0017,905,716.70150,788,984.77282,082,112.2366,686,430.596,558,756.288,403,405.97363,730,705.07514,519,689.84公司法定代表人: 王成主管会计工作负责人:王勇会计机构负责人:王勇600139四川西部资源控股股份有限公司 2011 年第一季度报告母公司资产负债表（续）2011 年 3
21、 月 31 日编制单位: 四川西部资源控股股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计期末余额550,000.00162,077.5011,010,157.5927,93
22、0,127.3839,652,362.47492,500.00492,500.0040,144,862.47237,118,702.00124,090,656.1418,791,841.69105,913,958.97485,915,158.80526,060,021.27年初余额900,000.00171,738.2011,017,143.7014,702,386.2126,791,268.11492,500.00492,500.0027,283,768.11237,118,702.00124,090,656.146,876,872.59119,149,691.00487,235,921.7
23、3514,519,689.84公司法定代表人: 王成主管会计工作负责人:王勇8会计机构负责人:王勇0600139四川西部资源控股股份有限公司 2011 年第一季度报告1.2合并利润表2011 年 13 月编制单位: 四川西部资源控股股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合
24、营企业的投资收益汇兑收益（损失以“”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额本期金额36,061,108.5536,061,108.5514,586,625.766,451,061.03830,263.36913,429.346,096,771.76479,115.23-184,014
25、.9621,474,482.7965,617.8050,557.1821,489,543.416,478,443.6615,011,099.7515,012,196.75-1,097.000.06330.063315,011,099.7515,012,196.75-1,097.00上期金额33,634,457.8133,634,457.8115,329,159.875,361,650.52304,745.781,706,369.368,175,097.91465,965.10-684,668.8093,003.6429,206.6218,427,508.2040,432.5189,050.68
26、18,378,890.033,538,364.8514,840,525.1814,840,525.180.06260.062614,840,525.1818,840,525.18本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。公司法定代表人: 王成主管会计工作负责人:王勇9会计机构负责人:王勇600139四川西部资源控股股份有限公司 2011 年第一季度报告母公司利润表2011 年 13 月编制单位: 四川西部资源控股股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目一、营业收入减：营业成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损
27、失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用四、净利润（净亏损以“”号填列）五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益六、其他综合收益七、综合收益总额本期金额1,462,201.95303,756.6281,658.312,394,780.692,371.50-1,320,365.17397.76-1,320,762.93-1,320,762.93上期金额450,000.0024,975.004,748,434.222
28、,936.68-4,326,345.90-4,326,345.90-4,326,345.90公司法定代表人: 王成主管会计工作负责人:王勇10会计机构负责人:王勇600139四川西部资源控股股份有限公司 2011 年第一季度报告1.3合并现金流量表2011 年 13 月编制单位: 四川西部资源控股股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利
29、息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额本期金额48,098,634.30798,490.7248,897,125.026,550,238.893,427,762.8617,207,385.9213,125,312.1240,310,699.798
30、,586,425.23上期金额70,571,982.7134,479,119.39105,051,102.106,661,238.452,705,302.8313,415,580.6764,381,560.5687,163,682.5117,887,419.59公司法定代表人: 王成主管会计工作负责人:王勇11会计机构负责人:王勇600139四川西部资源控股股份有限公司 2011 年第一季度报告合并现金流量表（续）2011 年 13 月编制单位: 四川西部资源控股股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固
31、定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的
32、现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额本期金额4,105,527.164,105,527.16-4,105,527.16678,522.24678,522.24-678,522.243,802,375.83138,181,567.34141,983,943.17上期金额117,066.627,500.00730,964.79855,531.4131,368,748.7415,104,360.0046,473,108.74-45,617,577.3317,000,0
33、00.0017,000,000.00730,125.003,892,600.004,622,725.0012,377,275.00-15,352,882.74166,504,852.71151,151,969.97公司法定代表人: 王成主管会计工作负责人:王勇12会计机构负责人:王勇600139四川西部资源控股股份有限公司 2011 年第一季度报告母公司现金流量表2011 年 13 月编制单位: 四川西部资源控股股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品
34、、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到
35、其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额本期金额1,250,000.003,587,605.214,837,605.21288,280.09238,658.503,612,834.324,139,772.91697,832.30697,832.30640,078.521,337,910.82上期金额4,694,560.524,694,560.52219,228.4725,358.833,750,916.863,995,504.16699,056.36151,644.85151,644.85-151,644.85547,411.5120,681.64568,093.15公司法定代表人: 王成主管会计工作负责人:王勇13会计机构负责人:王勇
