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1、深圳浩宁达仪表股份有限公司关于防止资金占用的自查报告根据深圳证监局 2010 年 9 月 17 日下发的关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知（深证局公司字【2010】59 号）文件要求，深圳浩宁达仪表股份有限公司（以下简称“公司”）对 2010 年 2 月公司上市至2010 年 9 月期间公司是否存在大股东及其他关联方资金占用的情况进行了自查。经过认真自查，本公司不存在以经营性资金占用代替非经营性资金占用、为大股东及其关联方垫付费用、“期间占用、期末返还”以及通过不公允关联交易等方式变相占用上市公司资金等问题，严格按照公司章程等制度的要求履行资金支付管理以及关联交易决策等
2、程序。现将具体情况汇报如下：一、 自查工作开展情况公司专门组织了全体董事、监事、高级管理人员和持股比例 5以上的股东进行了认真学习，并对照通知及相关法律法规的有关规定，由董事长担任自查活动的第一责任人，组织财务部、证券部等相关部门对公司 2010 年 2 月 9 日上市以来控股股东及其关联方的关联交易、资金往来等情况以及相关规章制度的建立和执行情况进行了全面的检查，对公司章程合法合规、相关内控制度是否健全及其有效性，对公司是否建立健全了资金流出的内部流程和决策机制、是否设立了内控执行情况的核查制度及执行机构，对公司相关责任追究机制是否建立等情况进行核查；对公司及合并报表范围内的全资子公司进行认
3、真核查，检查是否存在公司大股东及其下属公司、企业非经营性占用公司资金，是否存在大股东及其下属公司、企业通过“期间占用期末返还”、高价向公司出售资产套取资金等变相占用公司资金，是否存在其他类型的非经营性资金占用。截止目前，公司已顺利完成公司本部及子公司相关的自查和复查工作，并完成自查报告。二、 公司防范资金占用的制度建设情况和内部防范机制-1-、 、 、 、 、 、公司上市后不断加强内部治理，完善内控制度，并与第二届董事会第四次会议通过了防范控股股东及其关联方资金占用制度。内部建立了良好的制约、监督机制，公司在机构设置、职权分配和业务流程等各个方面均能有效监督和相互制约，有效防范了大股东及其他关
4、联方违规占用资金现象的发生，自公司上市起至今未发生一起违规占用资金。公司定期根据法律法规和公司实际情况不断修改完善内控制度。目前已建立的相关制度有公司章程、董事会议事规则、总经理工作细则关联交易管理制度财务内部管理制度募集资金使用管理办法内部审计制度独立董事工作制度印章管理规定防范控股股东及其关联方资金占用制度等一系列制度。公司章程中第四十七条至五十二条对保障上市公司独立性的具体措施做了详细规定；公司章程中第五十七条至六十条及公司关联交易管理制度对关联交易决策权限和披露程序作了详细规定；公司财务内部管理制度中规定了货币资金支付管理审批权限、经营性资金往来的结算期限等；公司章程中第四十七条及防范
5、控股股东及其关联方资金占用制度中对发生资金占用情况的，对大股东所持股份“占用即冻结”的机制，对相关董事、监事、高级管理人员以及其他责任人的问责及罢免程序等作出了相关规定。三、 资金占用自查结果经过认真自查，公司自2010年2月上市至今，本公司不存在大股东及其他关联方违规占用资金的问题。通过本次控股股东及其关联方资金占用情况的自查自纠活动，公司及公司股东、董事、监事和高管人员充分认识到了资金占用问题的危险性和严重性，进一步提高了对资金占用的防范意识。公司通过各种规章制度规范控股股东及其关联方的行为，有效防范了大股东及其关联方占用公司资金的行为，保护公司资产不受侵犯，保障公司和投资者的合法权益，促进公司各项管理活动规范、健康、稳定地向前发展。深圳浩宁达仪表股份有限公司二一年十月二十五日-2-
